国际服务贸易第二版ppt课件完整版

1、第一章 导论本章要点国际服务贸易的概念 服务、服务产品和服务贸易的特征和供应模式公共产品、准公共产品、私人产品、普遍服务和特殊服务服务贸易的分类国际服务贸易的统计 第一节 国际服务贸易的概念国际服务贸易（1）狭义的国际贸易，只是指国家之间商品进口和出口。一国从它国购进商品用于国内的生产和消费的全部贸易活动称为进口(Import)，而一国向它国输出本国商品的全部贸易活动称为出口(Export)。广义的国际贸易除了包括实物商品的国际交换外，还包括服务和技术的国际交换，即在国际运输、保险、金融、旅游、技术等方面相互提供的服务。（2）1986年9月发起的乌拉圭回合多边贸易谈判之前，服务贸易只在发达国家

2、的有限范围内展开。直至世界贸易组织成立后，服务贸易问题真正引起了全球各国的普遍重视。 第一节 国际服务贸易的概念国际服务贸易的定义一般定义：服务贸易是指服务输出和服务输入。狭义的国际服务贸易是无形的，指发生在国家之间的符合严格服务定义的直接服务输出输入活动；广义的国际服务贸易既包括有形的劳动力的输出输入，也包括无形的提供者与使用者在没有实体接触情况下的交易活动。一般人们指的是广义的国际服务贸易。其他定义：均抓住了服务贸易的特征，即服务和贸易者的不可分，可以把服务贸易同传统的货物贸易清楚地区别开来。 第一节 国际服务贸易的概念服务、服务产品和服务贸易的特征和供应模式与实物产品和货物贸易不同，服务

3、产品和服务贸易具有以下几种特征：无形性不可分割性 不可储存性服务贸易是劳动活动和货币的交换，不是物品和货币的交换第一节 国际服务贸易的概念服务贸易更多地依赖于生产要素的国际移动和服务机构的跨国设置 服务贸易的统计数据和货物贸易一样，可以在各国国际收支表中得到体现服务贸易与货物贸易的监管方式不同，它不是通过边境措施，而是通过国内立法和有关行政规定来进行监管 第一节 国际服务贸易的概念服务贸易的供应模式跨境交付境外消费商业存在自然人流动第一节 国际服务贸易的概念私人产品、公共产品、公共服务和准公共产品私人产品(Private goods)是指消费者支付了一定的费用就取得其所有权,并具有排斥他人消费

4、的物品与服务。公共产品(public goods)是指由政府免费或低费用提供给消费者所使用的物品与服务。准公共产品(quasi public goods)则是指公共性与私有性两者兼备,介于公共产品与私人产品之间的物品与服务。 第一节 国际服务贸易的概念私人产品和公共产品的比较 产品类型 特征私人产品公共产品效用可分割性不可分割性受益排他性非排他性取得方式竞争性非竞争性提供目的盈利性非盈利性第二节 服务贸易的产生与发展对外服务贸易产生的条件国际贸易是在一定的历史条件下产生的。随着人类社会生产力的发展，出现分工和不同的产品占有，又有可供交换的剩余产品的存在，这样就产生了商品生产和商品交换的经济现象

5、，也相应产生了为实现商品交换的场所市场。随着人类社会生产力的发展，社会分工进一步扩大，商品生产和商品交换必然超越出一国的界限，产生对外贸易。 人类历史上的三次社会大分工，一步一步地使贸易产生的必要条件得以满足。 第二节 服务贸易的产生与发展现代服务业和服务贸易的兴起服务贸易作为世界贸易的组成部分，发展速度尤为迅速。进入20世纪90年代后，服务贸易由原来作为货物贸易的补充一跃成为独立重要的贸易方式，并成为各国贸易竞争的新领域。世界贸易格局逐渐变化，区域内服务贸易日益活跃 以知识经济为特征的新的服务贸易方式和新产品方兴未艾 在贸易和投资的自由化趋势下，服务业成为全球对外直接投资最主要的行业，市场竞

6、争日趋激烈 全球服务外包发展趋势日益明显，并展示出交易规模扩大、业务范围拓宽离、岸方式强化的特点第二节 服务贸易的产生与发展国际服务贸易对各国经济发展的推动作用通过国际服务贸易，各国可以充分发挥国际分工的作用，利用国际资源发展经济世界服务贸易成为国民经济发展的重要调节手段通过国际服务贸易，各国可以实现本国生产商品和服务的价值和增值，扩大积累和增加外汇收入通过国际服务贸易各国可以利用国际技术转移、扩散的好处，吸引先进技术，提高劳动生产率，同时，由于生产部门和非生产部门都参与国际竞争，产生提高技术，改进管理的紧迫感通过国际服务贸易可以促进国内产业结构和经济结构的完善和升级，从而可以扩大市场范围和生

7、产规模，获得经济规模效益。 第三节 服务贸易的分类商业分类世界贸易组织的分类国际货币基金组织的分类商业分类以“移动”为标准分离式服务需要者所在地服务提供者所在地服务流动的服务商业分类以行业为标准银行和金融服务保险服务国际旅游和旅行服务 空运和港口运输服务 建筑和工程服务 专业（职业）服务 信息、计算机与通信服务 商业分类以生产过程为标准生产前服务生产服务生产后服务以服务对象为标准生产者服务消费者服务以要素密集度为标准资本密集型服务技术与知识密集型服务劳动密集型服务商业分类以商品为标准以商品形式存在的服务 对商品实物具有补充作用的服务 对商品实物形态具有替代功能的服务 具有商品属性却与其它商品无

8、关联的服务以是否伴随有形商品贸易为标准 国际追加服务 国际核心服务 世界贸易组织的分类商业性服务 通讯服务 建筑服务 销售服务 教育服务 环境服务金融服务 健康及社会服务 旅游及相关服务 文化、娱乐及体育服务 交通运输服务 其他未包括的服务 国际货币基金组织的分类民间服务投资收益其他政府服务和收益不偿还的转移第四节 国际服务贸易的统计四种供应模式包含的统计数据第二章 国际服务贸易规则及其协调机制主要内容1、WTO体制与服务贸易协议2、 服务贸易总协定的结构、内容和原则3、服务贸易的区域性协议4、多哈回合服務貿易談判及其進展第一节WTO体制与服务贸易协议形成一、服务贸易规则的历史演变 二、服务贸

9、易总协定的产生背景（一）美国的主张（二）发展中国家的主张（三）服务贸易谈判的历程和GATS的产生“乌拉圭回合”服务贸易谈判大体经历了三个阶段第一阶段是1986年l0月27日至1988年11月。第二阶段为1988年12月至1990年6月。第三阶段是1990年7至12月。1991年12月20日关贸总协定总干事提交了一份实施乌拉圭回和多边贸易谈判成果的最终方案(草案)，即著名的邓克尔方案，从而形成了GATS草案。该草案包括6个部分，35个条款和5个附录，基本确定了该协定的结构。该协定作为“乌拉圭回合”一揽子协议的组成部分和世界贸易组织对国际贸易秩序的管辖依据之一，于1995年1月1日与世界贸易组织同

10、时生效。第二节 服务贸易总协定的结构、内容和原则 一、 服务贸易总协定的总体结构及主要内容（一）GATS的总体结构 1、框架协定 2、成员国具体义务承诺表（二）GATS文本主要内容 1、序言 2、六个部分的主要内容 (1)第一部分范围和定义 (2)第二部分一般责任和纪律 (3)第三部分承担待定义务 (4)第四部分逐步自由化 (5)第五部分制度条款 (6)第六部分最终条款二、 服务贸易总协定的基本原则 第一、无条件的最惠国待遇原则。第二、市场准入原则。第三、国民待遇原则。第四、透明度原则。服务贸易总协定基本原则第三节 服务贸易的区域性协议一、欧盟的服务贸易协议（一）欧盟内部统一市场的服务贸易协议

11、 1、欧盟内部统一市场的总体目标 2、有关协议的主要内容 (1)金融服务贸易协议 (2)运输服务贸易协议 (3)电讯服务贸易协议（二）欧盟对外服务贸易的有关协议对外金融服务贸易协议(1)对外银行业(2)对外保险业(3)对外证券业 二、北美自由贸易区的服务贸易协议（一）北美自由贸易协定(NAFTA)的产生（二）北美自由贸易协定中有关服务贸易的内容1、第九章“与标准有关的措施”2、第十章“政府采购”3、第十二章“跨境服务贸易”4、第十三章“通讯服务”5、第十四章“金融服务”6、第十六章“商务人员的临时进入”三、CEPA框架下中国内地对港、澳服务贸易的开放2003年6月和10月，中国内地与香港和澳门

12、两个单独关税区分别签署关于建立更紧密经贸关系的安排（简称CEPA）；两大CEPA于2004年1月1日起同步实施。CEPA是内地与香港和澳门首次签订的双边自由贸易协定，作为国家主体与其单独关税区之间的自由贸易协议，符合世贸组织规则，是一个高标准的自由贸易区协议。第四节 多哈回合服務貿易談判及其進展多哈回合服务贸易谈判涵盖范围包括以下四个方面：一、特定承诺谈判二、GATS规则之制定三、成员方提出的其他议题四、服务贸易理事会检查工作 根据成员方近年主要谈判重点，基本上可将新回合服务贸易议题谈判分为（一）市场开放（二）规则议题（三）其他议题（一）市场开放方面1）市场开放谈判阶段2）单一承诺谈判模式的问

13、题3）国内规则谈判（二）在规则议题方面1.服务贸易领域的紧急保障措施（ESM）2.政府采购措施3.补贴措施 （三）在其他议题方面 其他议题主要讨论的是技术性问题，可分成两大类，一类为与承诺表谈判密切相关，包括服务部门的分类及承诺表填写与修正；另一类则是GATS技术性检查，旨在确保GATS条文法律一致性及明确性而对某些模棱两可的条文进行的检查。关键术语 服务贸易总协定(GATS) 、 CEPA 、 NAFTA EU 、区域服务贸易协议思考练习题 1. 简述服务贸易总协定的主要内容 2.服务贸易总协定的基本原则 3.新回合服务贸易谈判的议题和难点第3章 世界和中国服务贸易发展现状和趋势第一节 世界

14、服务贸易的发展现状与趋势第二节 中国服务贸易的发展现状第三节 中国服务贸易发展前景与政策措施第四节 中国与多哈回合服务贸易谈判第一节 世界服务贸易的发展现状与趋势世界服务贸易持续快速增长服务贸易结构趋向高级化，其他商业服务发展引人瞩目国际投资倾向于服务业，商业存在成为服务贸易最主要的提供方式服务贸易地区发展不平衡持续存在，发达国家依然占据主导地位服务贸易壁垒仍繁多复杂，消除贸易壁垒的进展十分缓慢世界服务贸易持续快速发展根据世界贸易组织（WTO）的统计资料，2000年世界商业性服务贸易出口额（不包括政府服务）为1.435万亿美元，2004年首次突破2万亿美元，2007年突破3万亿美元（见表1），

15、2011年突破了4万亿美元，2012年世界服务贸易出口额达到了43469万亿美元。目前世界服务贸易出口占全球贸易总额的20%左右。表3-1 2000-2012年世界服务贸易占全球贸易的比重 年份世界服务出口额(10亿美元）世界货物出口额（10亿美元）世界服务出口在全球贸易中的占比（%）20001435618618.820011460598419.62002157062722020031795729419.720042125890719.3200524151015919.2200627551208318.6200732901395019.12008378016070192009335012490

16、21.1201036651523819.4201142781821723.5201243471862723.3服务贸易结构趋向高级化，其他商业服务发展引人瞩目 在世界服务贸易发展中，贸易结构呈现出由传统服务贸易逐渐向现代服务贸易倾斜的趋势。这表现为运输、旅游等传统服务贸易所占比重下降，而以其他商业服务（主要包括通信、建筑、保险、金融、计算机和信息服务、专有权利使用和特许、咨询、广告宣传、电影音像和其他商业服务）为代表的现代服务贸易发展迅速，增长强劲，所占比重提升。表3-2 2000-2012年世界服务贸易分类别的增长情况2012年出口额（10亿美元）出口年均增长率（%）2000-2009200

17、5-20102007200920102012世界服务贸易4346.99820-1281.6运输887.48720-23141.5旅游1106.37615-983.6其他商业服务234912923-860.9表3-3 2000-2012年世界服务贸易分类别占总体服务贸易情况商业存在成为服务贸易最主要的提供方式据国际服务贸易研究专家估计，由外国直接投资产生的、通过外国商业存在所实现的国际服务贸易规模在服务贸易四种提供模式中的占比约为50%。形成这种格局的主要原因是：第一，由于服务产品的无形性、不可储存性，在消费国内部通过商业存在模式提供服务，有利于服务提供者的批量生产，取得规模效益，降低成本和价格

18、。第二，随着世界范围的产业结构调整和转移进一步升级，外国直接投资大多流入服务业，尤其是金融、电信和房地产业等服务部门从外国直接投资的迅猛增长中获益最大，这为商业存在模式实现的服务贸易提供了坚实的基础，推动了通过外国商业存在所实现的国际服务贸易规模的迅速扩大。发达国家占据世界服务贸易的主导地位 从地区结构看，世界服务贸易主要集中在欧洲、北美和亚洲三大地区。目前，世界服务贸易的85%左右集中在发达国家和亚洲新兴经济体，欧洲则保持服务贸易额最大的地位。2012年，欧洲、北美和亚洲的服务出口占世界服务出口总额的89.6%，其中欧洲占47%；同年三大地区服务进口占世界服务进口总额的82.6%，其中欧洲占

19、40.9%。 WTO的资料表明，世界服务贸易大国都是发达国家，2012年世界服务出口前十位中除中国（排第5位）和印度（排第6位）外均是发达国家；服务进口前十位中除中国（排第3位）和印度（排第7位）外也均是发达国家。表3-4 2005-2012年世界主要地区服务贸易进出口情况 表3-5 2012年世界服务贸易进出口额前十位排名服务贸易壁垒仍繁多复杂 由于服务贸易壁垒的隐蔽性和非数量性，服务贸易自由化远比货物贸易自由化复杂的多，消除服务贸易壁垒的进展十分困难和缓慢。在过去十余年里，虽然世界服务贸易取得显著增长，但与其在国内经济增加值与就业的贡献相比，发展潜力未能释放出来，服务贸易在世界贸易总额中仅

20、占20%左右。 在世界服务贸易中，以国家安全为借口的限制、针对商业存在和自然人的限制、贸易政策的普遍适用问题、行业限制等壁垒措施仍普遍存在。在国际金融和经济危机中，面对国内生产与就业遭受重创，服务贸易领域也出现保护主义倾向，服务贸易壁垒有所增加。第二节 中国服务贸易的发展现状中国服务贸易的发展特点与存在问题中国服务贸易结构分析中国服务贸易的发展特点与存在问题服务贸易增速快服务贸易占全球的比重不断上升服务贸易出口额占贸易出口总额的比重偏低服务贸易滞后于货物贸易发展，以传统服务贸易为主体部分新兴服务贸易部门增速较快服务贸易长期逆差服务贸易区域发展极不平衡服务贸易管理体制相对滞后中国服务贸易额增速快

21、中国的跨境服务贸易进出口总额从1991年的108亿美元增长到2012年的4706亿美元，30年增长了43.6倍。其中，服务贸易出口1904.4亿美元，增长近29倍年均增长15.9%，是同期世界服务贸易平均出口增速的2倍。1991-2012年中国服务贸易出口与全球对比服务贸易占全球的比重不断上升服务贸易出口额占贸易出口总额的比重偏低 1982-2012年，中国服务贸易出口额与贸易出口总额的比重一直在10%以下，1982年为9.4%，2012年为8.5%。2012年全球服务贸易出口占贸易出口总额的比重为19.2%，美国为28.4%，英国为37.3%，印度为33.6%。中国服务贸易出口占贸易出口总额

22、的比重不到全球平均水平的一半。 2012年主要国家和地区服务贸易出口占本国总出口的比重 服务贸易滞后于货物贸易发展 2006-2012年间，中国服务贸易额占贸易总额(货物和服务进出口总额之和)的比重一直在10%左右，2012年这一比重为10.54%，同期世界服务贸易占贸易总额之比在20%左右。从中国服务贸易总额占世界服务贸易总额的比重来看，水平也较低，2012年该比值仅为4.4%左右，同期中国货物进出口总额占世界货物进出口总额的比重则超过20%。 2012年，运输服务、旅游出口分别为389.1和500.3亿美元，分别是1997年的13.2倍和4.1倍。运输服务占比上升到20.4%，比1997年

23、增加了8.3个百分点；旅游服务出口占比为26.3%，比1997年下降了23个百分点。二者合计占出口的46.7%，而在全球服务贸易量最大的金融、保险、通信、咨询等技术密集型和知识密集型的行业，仍处于初级发展阶段。部分新兴服务贸易部门增速较快 20052012年间，中国全部服务贸易出口年均增长率为16.00%。同期，金融服务出口年均增长59.97%。专利服务出口年均增长44.5%，电影音像服务出口年均增长43.4%，成为增长最快的几个部门。服务贸易长期逆差服务贸易区域发展极不平衡 2012年，我国服务进出口仍集中于东部省份。其中，京、沪、粤三地服务进出口总额远超其他省份。上海服务进出口总额达151

24、5.6亿美元，位居全国第一；北京服务进出口总额首次突破千亿美元，位列第二；广东服务进出口总额为713.1亿美元，排名第三。三省市服务进出口总额同比分别增长17.2%、11.7%、15%。 2012年，中国香港、欧盟（27国）、美国、东盟和日本为我国前五大服务贸易伙伴。我国与上述国家（地区）实现的服务进出口额超过3100亿美元，占我国服务进出口总额的近三分之二。服务贸易管理体制相对滞后中国服务贸易的宏观管理机构、部门协调机制、政策环境、法律体系、统计制度等均亟待建立健全。由于历史原因，中国对服务业的定义、服务贸易的统计范畴以及划分与发达市场经济国家及国际惯例不完全一致，使得统计数据在全面性和准确

25、性上尚有一定差距。在缺少全国准确的数据的情况下，政府很难制定有针对性的发展政策和对外谈判方案。中国服务贸易结构分析国际收支统计（BOP统计）分析服务贸易领域商业存在情况分析自然人移动统计分析国际收支统计（BOP统计）分析进出口结构分析2001-2012年，我国服务贸易逆差逐年上升，而且增长的幅度很大，11年间，从2001年的61亿美元上升到了2012年的897亿美元，增长了14.7倍。逆差主要集中于运输服务、保险服务、专有权利使用费和特许费等几个领域领域。 2001-2012年我国国际服务贸易逆差情况服务贸易领域商业存在情况分析中国境内商业存在情况分析2012年，服务业吸收外资占全国实际使用外

26、资总额的48.2%，连续第二年超过制造业，比2007年提高7.2个百分点。2012年，服务贸易非金融领域共计新设外商投资企业27712家，合同外资金额538.43亿美元，同比下降2.6%。服务业实际使用外资金额增长4.8%。分销、计算机应用、金融服务等行业实际使用外资同比增长较快，增幅分别为10.9%、12.3%和11.0%。境外中国商业存在情况分析2011年，中国非金融类对外直接投资总计685.8亿美元，金融类对外直接投资总计60.7亿美元，其中银行类对外直接投资34亿美元，占该年中国全部领域对外投资总额的56%。自然人移动统计分析 根据2012年中国国际收支报告，中国个人跨境服务收入总额为

27、153亿美元，占全部跨境收入的34%。2012年，中国对外承包工程业务完成营业额1166亿美元，同比增长12.7%；新签合同额1565.3亿美元，同比增长10%。 2012年1月到6月，我国在外各类劳务人员84.3万人，较去年同期增加5.4万人。截至2012年6月，已累计派出各类劳务人员609万人次，遍及160多个国家和地区。第三节 中国服务贸易发展前景与政策措施中国服务贸易的发展前景重点举措中国发展服务贸易的总体目标和发展思路 中国政府在服务贸易发展第十二个五年计划纲要中明确提出了“到2015年服务贸易的进出口总额设定在6000亿美元，年均增速是11%”的发展目标。为促进中国服务贸易的发展，

28、政府把推动服务业大发展作为产业结构优化升级的战略重点；今后五年，服务业增加值占国内生产总值的比重将提高四个百分点。 要想实现上述目标就必须贯彻和落实科学发展观，加快转变外贸增长方式，扩大服务贸易出口，不断提高服务贸易在全国外贸总额中的比重，兼顾服务贸易总量增长与收支平衡。重点举措加强服务贸易发展的统筹协调，建立和完善服务贸易体系制定中国国际服务贸易统计制度，建立和完善服务贸易统计体系积极推进服务贸易重点领域发展，形成有竞争力的产业体系研究制定鼓励服务贸易发展政策，完善服务贸易的政策法规体系研究服务贸易发展规律，建立符合市场经济要求的服务贸易促进体系加大服务贸易领域的开放力度，提高服务贸易领域的

29、国际竞争力实施服务贸易品牌战略，加快培育服务贸易龙头企业加强对地方服务工作的指导，促进服务区域协调发展第四节 中国与多哈回合服务贸易谈判中国具竞争力的领域自然人流动海运旅游建筑计算机与信息以上领域是中国目前具有竞争力的领域中国与多哈回合服务贸易谈判中国的要价和出价 我国向美国、欧盟、日本、加拿大、印度、巴西等29个WTO成员在建筑工程、海运、医疗、教育、旅游等10多个部门提出了（双边）要价并收到了美、欧、日、加、韩国等20个WTO成员对我提出的最初边）要价单。此外，我已在2003年9月提交了最初出价；2005年7月提交了改进出价。 2006年2月底，我国参加了以发展中成员为主的3个诸边要价，在

30、海运、自然人移动和取消最惠国待遇例外方面对发达成员提出了要价，并于3月底和5月以各诸边要价为基础展开了两轮诸边谈判。中国与多哈回合服务贸易谈判就有关服务贸易紧急保障措施问题的应对认清我国服务贸易现状，积极参与紧急保障措施的构建在谈判中发挥发展中大国的作用, 联合发展中国家争取最大的利益第四章 服务贸易理论重点问题 服务的价值与使用价值服务比较优势理论模型生产区段和服务链理论邓宁关于服务业对外直接投资理论的“三优势模型”服务外包的理论解释及动因分析第一节 服务价值论一、基于劳动价值理论的服务价值理论（一）劳动价值理论的主要论述马克思主义劳动价值论的基本内容是：(1)将价值归结为劳动。商品的价值实

31、体是社会必要劳动。其基本特征是将劳动视为商品的内在属性，是将劳动确认为价值的物质内涵。(2)价值是一种特殊的社会生产关系。劳动并不是在任何情况下都表现为价值；劳动表现为价值，是由“消耗在物上的劳动的一定社会方式”决定的；将价值的本质归结为特殊的社会生产关系，是马克思劳动价值论的一个最本质的特征。 三种派别：窄派：固守传统边界，对只有“物质生产劳动”才创造价值的论点持肯定意见。中派：对只有“物质生产劳动”才创造价值的论点实际上也持肯定意见。不过，他们看到了上述矛盾与问题，试图在一定限度内拓展劳动价值论的适用范围。宽派：批驳了上面两派关于“只有物质生产劳动”才创造价值的论点（二）服务的价值和价值量

32、服务价值产生的原因在于它的服务劳动的凝结性、社会性和抽象等同性。理论上，服务产品的价值量构成可包括如下三个方面： 1、不变资本C 2、 可变资本V 3、剩余价值M实践中，般可将服务产品分为重复生产型和创新生产型，分别确定其价值量。 1、重复生产型服务产品的价值量：由生产该项产品所耗费的社会必要劳动时间决定，具有可重复性、不可扩散性和独享性。 2、创新生产型服务产品的价值量：由最先生产出这种产品所耗费的个别劳动时间决定。（三）服务的使用价值 与实物产品的使用价值不同，服务产品的使用价值具有非实物特性。具有非实物性(不可触摸)，生产、交换和消费的同时性，非贮存性，非移动性，再生产的严格被制约性，劳

33、动产物的必然性(不可能是没有花费人类劳动的自然产物)。服务产品按其使用价值的不同消费功能，可分为： 1、服务消费品：满足人的生活消费需要的服务产品。包括精神需要和物质需要。 2、服务型生产资料(服务形式的生产资料)：满足人的生产消费需要的服务产品。包括智力和非智力。二、服务的效用价值理论1、效用价值论也叫“主观价值论”，该理论认为，商品的价值决定于“边际效用”。2、服务所产生的总效用与其市场价值之间的关系并不是十分确定的，因此，在对服务进行分析时，必须弄清哪些因素是市场价值的主要决定因素；并将其与构成商品市场价值的因素进行比较。3、服务质量存在差别 从构成要素看，一般情况下，服务中的人力资本、

34、劳动和实物资本三者所占的比重是不同的，并决定服务的效用，进而决定服务在市场中的价值。某些服务从性质上看是属于人力资本密集型，另一些服务则属于实物资本密集型，还有其他一些服务则属于劳动密集型。 从供给特点看，服务生产的特殊模式有别于商品生产的模式。从某种程度上讲，服务生产是一种“个性化”的生产，不像商品那样，生产者与消费者之间的关系完全是非个人之间的关系，我们可以称之为“非个性化”的生产。 上述诸多因素的存在，使服务质量存在差别，然而，不同质量的服务究竟能产生多大效用，仍然是无法判断知道的。4、服务的效用价值构成（两部分）： 要素的价值(包括知识)：有有形和无形之分。非熟练劳动和实物资本是有形的

35、单位，其在某一市场上的可利用性是可以比较精确地加以测定的，并受到传统供需理论分析的支配；人力资本则不能这样容易地加以测定，但它却起着越来越重要的作用。服务在经济中所发挥的功能效用：既可以传递到其他服务产品上，也可传递到有形的财富上去。即服务的功能如果用来增强财富的供应的话，便是中间性的；如果有助于消费者从所购买的商品或其他服务中获得效用的话，便是最终的。然而，服务产品既可以同其他商品或服务互补，又可以替代它们。服务功能从本质上看是同其他产品互补的，因为没有服务，则它们传递到这些产品上的效用便不存在。第二节 服务贸易的比较优势理论一、传统比较优势理论对服务贸易的适用性1、1817年，李嘉图在政治

36、经济学及赋税原理一书中首次提出“比较优势论”，此后，这理论不断得以充实和完善，成为经济学家研究国际贸易的逻辑起点，也是服务贸易理论研究的出发点。日前，关于这一问题基本上有两种不同的观点。 反对者：比较优势理论不适用于国际服务贸易。R迪克(RDick)和H迪克(HDick)认为“如果不考虑贸易扭曲，要素禀赋在服务贸易中没有重要的影响”。美国经济学家G菲科特克蒂(GFeketekuty)对此问题的分析从服务贸易的特点出发，他认为服务贸易具有以下不同于货物贸易的特点：国际服务贸易提供的是劳动活动与货币的交换，而不是物与货币的交换；国际服务贸易中，服务的生产和消费多数是同时发生的，提供的劳动活动一般不

37、可 贮存；国际服务贸易的统计在各国的海关进出口和国际收支表上没有体现。这些特点决定了比较优势论不适用于服务贸易。安赫尔曼等认为，目前用于解释货物贸易比较优势的理论，如要素均衡论、规模经济假设、技术差距论、生产周期理论等是否适用于服务贸易有待讨论，而决定服务业优势的因素尚不明确，由此比较优势论的建立缺乏基础。山姆普森(GSampson)和斯奈普（RSnape)则从服务贸易中生产要素在国际间流动违反了比较优势论的基本前提这一角度，推断传统的HO理论不足以解释国际服务贸易。支持者：1981年，萨皮尔(ASapir)和卢茨(ELutz)对认为：“传统的贸易理论不仅适用于货物贸易，也适用于服务贸易，要素

38、禀赋在货物贸易和服务贸易模式的决定上都具有重要作用。”萨皮尔甚至进一步提出，服务贸易的比较优势是动态的，发展中国家具有成为服务出口国的潜力，这对现实中的服务贸易有一定解释作用。1986年，拉尔(SLa11)通过对发展中国家的实证研究，也得出与此类似的结论。 针对政府行为影响了比较优势规范化理论在服务贸易领域的适用性的观点，辛德利和史密斯详细地分析了政府限制服务业外国直接投资、对服务业实行特别管制以及为保护优质服务业而封闭国内市场三方面的行为，排除了其对理论适用性问题的干扰将服务研究的主要困难定位于测度和统计而不是理论问题上。他们的结论是：“尽管服务与商品相对而言有着显著差别，我们也应对这些差别

39、给与重视，但是，比较优势理论强有力的逻辑超越了这些差别。” 美国著名的国际经济学家理查德库伯(Richard Kunpe)同样坚持认为：“作为一个简单思想，比较优势理论是普遍有效的，对传统比较优势论的依赖是基于一个简单的命题每个团体所专注的共同利益正是自身效率更高的那项活动所带来的。这个命题总是有效的，试图解释各个团体所拥有的比较优势结构的不同理论确实存在，但是其中一些甚于全部都是错误的。正如存在于商品市场中那样，比较优势也存在于服务业中。”中立者：它承认比较优势理论在解释服务贸易方面存在缺陷，但经过一定改进后，还是适用于服务贸易的。 从国际学术界的总体情况来看，第三种观点得到较多的认可，比较

40、致的看法是，比较优势理论是适用于国际服务贸易的解释的，但由于服务贸易所具备的不同于传统贸易的特征，就需要对传统理论进行适当修正。二、服务比较优势理论模型(一) 迪尔道夫模型1984年，迪尔道夫运用传统的222 H-O模型对两国间服务贸易所发生的三种情况作了分析。1、伴随货物贸易的服务贸易 由于许多服务贸易是货物贸易的衍生或附属，如运输、保险等，可以假设存在三种情形（见下图）：伴随货物贸易的服务贸易的比较优势分析2要素移动的服务贸易 传统意义上的某些服务往往被看成是非贸易品，比如，巴黎“钱之旅”提供的独家三星级餐饮服务无法在柏林享用，但一般都承认生产要素可以跨国移动。若假设：“钱之旅”餐饮服务需

41、要两种因素，技术劳动力(厨师)和非技术劳工(服务员)；法国有丰富的技术劳动力，且该项服务为非技术劳动密集型部门。这样，在闭关自守情况下，“钱之旅”提供的服务价格将会较高。然而，一旦允许厨师跨国移动，法国厨师可能到纽约并与当地充裕的非技术劳工结合，就能以较低的价格提供餐饮服务。显然，这是由比较优势决定的，因为实际进行贸易的不是这种三星级餐饮服务，而是服务的生产要素之一厨师。3含有缺席要素的服务贸易。 假设：(a)A和B两国；(b)生产两种产品，一种为贸易品x，一种为非贸易品s；(c)两国对两种产品的需求一致；(d)两种产品的生产都只需要两种要素劳动L和管理M，M即使不可移动，也能进行国际贸易，因

42、为一个经理可通过电话和传真等通讯工具控制千里之外的生产活动。 若在闭关自守情形下，A国的服务价格低于B国的服务价格，而诱发价格差异的情形可能有三种：两国的要素禀赋不同，A国的M丰富，且s属于M密集型服务部门的产品；A国的L充裕，且恰好s属于L密集型服务部门的产品。A国在s的生产中具有希克斯中性技术优势，即在M与L投入不变情况下，使产出倍增，从而产生技术差异。 若实现自由贸易： 第一种情形是A国将出口M，进口x； 第二种情形是A国出口x，进口M。 这两种情况与比较优势原理相符，因为此时考虑的是可贸易品x和管理要素M的价格，而不是x和s的价格，显然，要素禀赋决定了服务贸易的模式。 第三种情形，比较

43、优势理论在此遇到障碍。因为在闭关自守状态下，以x计算的A国管理者的工资额将比b国同行高，但低于A国技术优势所要求的工资额，允许贸易将使A国的管理者向B国s的生产提供管理服务，这意味着要素价格较高的一方也可能成为该要素的净出口国，这与比较优势原理相矛盾。迪氏对此解释是，问题的关键在于A、B两国的管理者工资差异没有完全体现技术差异。（二）伯格斯模型假设：市场完全竞争；规模报酬不变；用资本K和劳动力L两种要素生产两种产品和一种服务。这样该经济的技术结构形式可描述为三个单位成本等于价格的方程： 劳动与资本要素市场的均衡条件(根据谢法德引理 谢法德引理：使用单位成本函数相对于要素价格的一阶偏导，可得到使

44、每单位成本最小的要素需求。)为：如果技术和政策壁垒阻碍国际服务贸易，服务的供给必须等于部门需求的总和，即：按照伯格斯模型，一个厂商是选择合约经营，还是选择自身进行服务，取决于服务的市场价格与要素价格孰高孰低。（三）萨格瑞模型HOS理论 HOS理论证明，在要素价格均等化、各国投入产出模型相同条件下，要素禀赋与贸易的关系可表达为： （1） 假定存在国际服务贸易，将(1)式中的和分别调整为：表示j国商品和服务净出口的n1个向量，表示j国商品和服务的国际收支。这样(1)式就变为： （2） 若(2)式引入国际金融服务贸易，则该式可表示为： （3） 为简便起见，只建立222模型，且消费、产出和贸易的关系为

45、： （4） （5） 两国的净贸易量分别为： （6） （7）国家j的净出口量为： （8） 令： （9） 这里P表示商品和服务的世界价格。这样(8)式可改写为： （10） 如果用j国的第n个变量表示该国在金融服务领域的净贸易量，则有： （11） 令d(j)(i1，2，n)，则(11)式可改写成： （12） 将(12)式与传统的HO模型(3)式进行比较，可以发现二式极为相似其区别仅在于前者中的资源禀赋量需要根据各国技术发展阶段作适当调整。这一必要的调整反映了与技术最先进国相比，j国单位资源的要素禀赋状况。(12)式中的资源禀赋变量的系数之所以比(3)式复杂，是因为将技术差异因素考虑在内了。三、服务贸

46、易的比较优势 体力要素人力资本要素实物资本这三种要素决定了服务价值的大小，从而也决定了某个国家在这种服务项目上有无优势。服务的生产所投入的要素本身既可以是有形的，也可以是无形的。在国际服务贸易中，经验分析结果表明：实物资本与运输服务的优势有直接的关系，人力资本与保险、金融等优势有密切的关系，旅游方面的优势则在较大程度上取决于自然资源。发展程度不同的国家都可能在某些服务项目拥有比较优势。发达国家，由于人力资本、实物资本丰富，在国际投资、国际运输服务、金融服务、技术服务等项目上拥有比较优势；而发展中国家由于人数众多，劳动力资源丰富，工资较低，在劳务输出、建筑工程承包等方面拥有比较优势。其中各个国家

47、的比较优势不同，于是形成当今国际服务贸易格局。第三节 规模经济和不完全竞争下的服务贸易理论一、生产区段和服务链理论 （一）图2-1a表示单一生产区段，服务投入的影响在这一阶段并不明显，仅仅参与生产区段的内部协调和联结厂商和消费者的营销活动。若假设某厂商位于生产区段内的技术隐含着规模报酬递增效应，且边际成本不变、则在图2中，线a表示总成本随生产规模的扩大而上升，其斜率为边际成本；截距Oa表示厂商和其他与生产区段有关的固定成本。 随着生产扩张，社会分工与专业化程度愈益加深，从而加速了生产区段的分离。图2-1b就反映这一情况。假定生产分散化改变了固定成本和变动成本之间的比例，而且在生产区段之间增加投

48、入大量固定成本可以导致较低的边际成本，这就是图2-2中的bb线反映的情形。在该阶段中，服务业起到了重要作用。图2-1b中的两个生产区段需要通过服务来协调和联结。这种协调和联结必然需要成本，比如运输服务成本。由于生产区段的分散导致总成本中增加了联结生产区段的服务链成本，故新的成本产出线应为虚线cc。 在图2-2中这些服务成本与生产规模基本无关，因为线cc与线bb平行。即使服务链成本随着生产水平的上升而增大也只需将线cc画得比线bb稍陡一些即可。但是，含有服务链的边际成本应低于相对集中生产(线aa)的边际成本，否则，厂商将不愿意采用分散生产的方式。dcbaOcba总成本产出图2-2 总成本和产出b

49、a产出AC总成本O(a)TC图2-3 分散后的平均成本与产出 如果生产区段与服务链重复图2-2的过程，生产区段与服务链数量将不断增加，最终演变成如图2-3所描述的情形服务贸易的增加。图2-1c表示前一生产区段的产品可能作为下一生产区段的生产原料；图2-1d则显示了一种新组合，即各个生产区段的同时运行，每一生产区段的产品在最后的一个生产区段组装成最终产品。图2-3描述了上述分散化过程。对于任何分散水平，生产区段内固定成本和边际成本的结合，即各生产区段通过各服务链对较大固定成本的联结，使得平均成本随着产量的增加而降低。而且，当一项新的分散技术导致更高的分散水平时，平均成本下降的速度将会更快。 图2

50、-4说明随着生产的扩大，边际成本与产量的这种关系刺激厂商采用更为分散的生产技术。OT产出边际成本MCMR1MR2q1q0fecba图2-4 边际成本与产出（二）国际贸易中的服务链假定在世界市场上交易的都是最终产品而非中间产品和服务，国内生产的商品集反映其比较优势，人们重视且规模报酬递增导致的集中化生产，那么与闭关自守状态相比，允许最终产品自由贸易带来的专业化分工能够增加贸易国的福利。同时，生产过程数量的减少使得剩下的生产过程可以更大限度地分散生产。总产出MHMHheOcba总成本图2-5 总成本和产量：外国服务链的影响 图2-5描述了外国服务链引入前后的成本变化，即在同一分散水平上由一条服务链

51、联结的两个生产区段的比较优势结构。H线代表两个生产区段均在国内时的固定成本和可变成本，H增加了服务链成本。若国内和国外各有一个生产区段成本较低，则国内和国外组合生产之后的成本由M表示。假定固定成本仍与H相同，但联结国内和国外生产区段的服务链成本大于两个区段均在国内时的成本，即caba，那么，用于联结跨国生产区段的服务链成本将会把最优成本产出曲线beH即H线折成beM。也就是说，当产量大于h时，可以采用国内和国外相互结合的分散方式进行生产。二、马库森理论马库森（1986）根据服务部门的柯布-道格拉斯生产函数和熟练劳动力生产的不变替代弹性生产函数，得出结论：生产企业和任何特定专业化服务的生产规模报

52、酬不变，而服务业及其所提供的服务总量则呈规模报酬递增。马库森认为，服务部门产出虽处于竞争均衡，但并不是帕累托最优状态，因为它没有将规模效应考虑在内。他指出，服务贸易同样存在“先入者优势”，报酬递增规律会使率先进入服务业的厂商从较低成本扩展规模，阻止后来者提供同样的服务，结果必然会降低后来者的福利水平。同理，这一现象也使小国生产规模报酬递增的趋势萎缩，并遭受福利损失。马库森的政策主张是适当的补贴，包括生产补贴和政府提供的公共收入，可使福利最大化。四个结论： 1、只是单纯的要素禀赋经济也能从贸易中获利。 2、效果比其大国竞争对手得到的好处更多，因为多种熟练劳动投入能够提高该部门的最终产出。 3、仅

53、有商品贸易并不能保证生产的帕雷托效率模式，因为有些专业化受限；而服务贸易则可使这种专业化达到最大并保证最优结果。 4、即使存在垄断理论，关税也不必然会提高国民福利，而且关税降低了全球专业化潜力并削弱了最优关税的效率。三、弗兰科斯理论 强调服务在协调和联结各专业化中间生产过程中的(外部积聚)作用。弗兰科斯通过一个具有张伯伦型垄断竞争特征的产品差异模型(一个部门、两个国家)，讨论了生产者服务与由于专业化而实现的报酬递增之间的关系，以及生产者服务贸易对货物生产的影响。服务部门的专业化导致规模经济效应的出现，专业化应用于生产过程的程度依赖于每个厂商的生产规模，而生产规模又受到市场规模的限制。服务贸易自

54、由化导致服务产品种类增多，生产规模扩大，使服务进口国向更专业化生产方向发展，服务出口国或向专业化，或向非专业化生产方向发展，并使与要素总收益相联系的制成品价格下降。随着本国厂商数量的减少，外国厂商数量逐渐增加，但留存下来的本国厂商的规模较贸易自由化前为大。第四节 服务业对外直接投资理论一、传统对外直接投资理论在服务业的适用性鲍德温(Boddewyn,1989)试图使用主流理论来解释服务业跨国公司的行为。他发现由于服务产品特殊性会引发一些问题，如对理论假设前提的违背，对服务产业特定优势区分的难度等，他认为应该对这些问题进行进一步深入探讨，但不需要作特别的定义和理论解释，只需通过简单的条件限制和详

55、细说明就能容易地运用现有的理论。邓宁(l989)将其在制造业发展起来的国际生产折衷理论扩展到了服务部门。他在跨国企业和服务增长：一些概念和理论问题这篇代表性文章中，解释了服务业跨国公司行为的有关概念和理论问题，指出国际生产折衷理论的基本框架是适用于服务业跨国公司的，并对原有的所有权优势、内部化优势和区位优势在服务企业的具体表现进行了阐述，还列举出一些特定服务行业对外直接投资所需要具备的优势。恩德韦克(Enderwick,1989)又分析了该理论模型应用于服务部门时，要特别注意的一些问题，譬如服务业很多部门是技术复杂性较低的行业，确定企业特定优势较难；又如跨国经营的非股权方式，如许可证、管理合同

56、、特许经营等在服务业中的广泛使用，而这些以市场交换为基础的经营方式对于跨国公司理论中的内部化的作用有着重要的含义。卢格曼(Rugman，1981)以银行业为基点分析了内部化理论的适用性，他认为，按照内部化理论，跨国公司通过创造内部市场来克服世界商品市场和要素市场的不完全性，同样地，跨国银行同样也可以实现交易内部化从而克服国际金融市场的不完全性。在银行业之外的一些服务部门，所有权优势、内部化优势和区位优势也同样适用，只不过需要根据行业特点作些限制和详细说明。弗农对于传统直接投资理论的适用性问题，没有作过多说明。他直接指明，既然知识的转移可以代替物品转移，那么有关制造业跨同公司的理论就可以应用于对

57、服务业跨国公司的解释。二、服务业对外直接投资的理论（一）所有权优势 1、一般有三个重要的评判标准： 服务的特征和范围，如服务的构思、舒适度、实用性、可靠性、专业化程度等； 服务的价格和成本； 有关售前、售中及售后服务。 2、具体来讲，服务业跨国公司的所有权优势主要体现在以下几个方面：质量控制、范围经济、规模经济、技术和信息、企业的信誉和商标名称、人力资源、创新 此外，所有权优势还可以表现在服务业企业利用诸如劳动力、自然资源、金融、数据处理和传送设备等投入的机会，进入产品市场的机会，进入信息、金融、劳动力国际市场的机会或对国际市场的了解程度等方面。这一点对服务业企业尤为重要。(二)区位优势 1、

58、东道国不可移动的要素禀赋所产生的优势，如自然资源丰富、地理位置方便、人口众多等 2、东道同的政治体制和政策法规灵活、优惠而形成的有利条件 3、聚集经济也是一种区位优势(三)内部化优势1、与服务业跨国公司特别有关的内部化优势包括以下3个方面： 避免寻找交易对象并与其进行谈判而节约的成本 弱化或消除要素投入在性质和价值等方面的不确定性 中间产品或最终产品质量的保证 避免政府干预2、邓宁认为，下列几种类型的服务企业具有内部化开发利用优势和从事对外直接投资的强烈倾向： 信息密集型的服务行业，以拥有的信息和知识为主要优势，这些知识带有默示性质，生产费用高、复杂且特征性强，但易于复制，只有在企化内部才能得

59、到更好的保护和更有利的运用。 以产品品牌或公司形象而著称的公司，寻求质量保持和商誉维护时，就需要为服务产品建立严格的、直接的质量标准，此时就会出现水平一体化，因为内部化比外部市场交易对于质量标准的控制更加有效。 以知识为基础的创新型服务企化。实现生产和消费的垂直一体化有利于新型服务产品的推广，这是因为在创造服务需求和普及服务产品时，需要指导购买者消费服务，而创新者对其产品所具备的知识使其成为最佳引导者。 拥有商标和版权等无形资产的企业。这类企业会在国外建立保护其资产权利的分支机构。 工业跨国公司拥有股权的服务业附属公司。这些公司旨在保证制造业公司以最优条件获得投入物，帮助母公司维持和发展生产、

60、出口及海外市场。三、发展中国家服务业对外直接投资的理论(一)市场控制理论(二)国家利益优先取得论获得远比货币收益更广泛的综合效益，主要包括以下几个方面： 资源转换效用 产业结构调整效用 市场竞争效用(三)小规模技术理论(四)规模经济理论第五节 服务外包理论（一）比较优势理论的解释 国与国之间的要素禀赋差异是比较优势，进而也是导致外包的根本原因。外包之所以产生，是因为对于一个复杂的产品，单个厂商生产其所有部件的成本太过高昂。（二）战略管理理论的解释 以资源为基础的理论是现代企业战略管理主导理论，该理论认为企业的竞争优势是由其能力所决定的，注重企业的核心竞争力，必然要求根据企业的自身特点，专门从事