广东开放大学证券投资学（本2022春）-形考一（第1章、第2章、第3章）答案

1、试卷总分:100 得分:100下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ? ）。债券国库券普通股股票优先股股票答案:C2.美国最早的证券交易所是（ ? ）。纽约证券交易所芝加哥证券交易所费城交易所波士顿证券交易所答案:C3.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ? ）关系。线性正比不相关反比答案:B4.下列关于债券投资的说法不正确的是（ ? ）。由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响投资风险较小投资者权利最小收益率通常不及股票高答案:A5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ? ）正式运行。1991 年

2、 7 月和 1992 年 10 月1991 年 7 月和 1990 年 12 月1992 年 10 月和 1991 年 7 月1990 年 12 月和 1991 年 7 月答案:D6.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ?）、政府证券和国际证券。?金融机构证券保险公司证券?银行证券?投资公司证券?答案:A7.1602 年，世界上第一个股票交易所诞生在（ ?）。伦敦费城纽约阿姆斯特丹答案:D8.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式不正确的有（ ）转让优先认股权在任其过期失效后，可以申请再次行使优先权放弃这一权利行使优先权答案:B9.关于蓝筹股说法错误的是（ ? ）。发行蓝筹股的公司一般

3、在本行业内占有重要的甚至是支配性的地位具有稳定的长期盈利能力，能定期发放不菲的股息?由历史较长、信誉卓著、资金实力雄厚的大公司发行的股票 ?这类公司注重科研，留存大量收益进行再投资来满足发展的需要，有大展宏图之势答案:D10.注册地在境内、上市地在中国香港的外资股，成为（ ? ）。? S 股L 股H 股红筹股答案:C11.? 下列关于优先股说法不正确的是（）在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配优先股在股息分配中，优先普通股一般采用固定股息在表决权方面优先于普通股答案:D12.成长股是指（ ? ）。一般受妇女，老年人、退休者和一些法人困体的欢迎由一些正处于高速发展阶段的公司

4、发行的股票收益随商业周明波动的股票留存较少，大量的利润被用作股利的分配?答案:B13.当公司因各种缘由破产、解散、清算时，普通股股东有权分的公司的剩余财产，并且必须排在（ ）公司债权人之前优先股股东之后，公司债券人之前? 优先股股东之前公司债权人、优先股股东之后答案:D14.PT 股票是指（ ? ）。警示退市风险股票财务状况出现异常的股票退出上市股票暂停上市的股票实施特别转让服务答案:D15.（ ? ） 是指某一国借款人在本国以外的某个国家发行 ， 以发行所在地国家货币为面值并还本付息的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家 ， 债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家国际债券欧洲债券? 跨国

5、债券外国债券答案:D16.债券与股票 的相同点不包括（ ? ）它们本身都无价值，但又都是真实资本的代表。? 发行主体? 都是虚拟资本? 都属于有价证券答案:B17.在美国发行的外国债券被称为 （ ? ）美国债券熊猫债券? 扬基债券武士债券答案:C18.股票的风险大于债券。下列解释错误的是（ ? ）股票投资者不能参与公司重大事项的决策从报酬支付顺序上看，债券获得报酬优先于股票。因为债券利息是公司的固定支出，属于费用范围，在上缴所得税之前支付；股票的股息红利要看公司经营的盈亏而定 , 多盈可以多分、亏损可以不分 , 股利要在税后盈利中支付 , 而且支付顺序列在债券利息支付和上缴所得税之后在二级市场

6、上 , 债券因其利率固定 , 期限固定 , 因此 , 市场价格也较稳定 , 投机性很小。而股票无固定的期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响 , 市场价格波动频繁 , 有时猛涨 , 有时暴跌 , 投机性很强倘若公司破产，清算资产有余额偿还时，债券偿付在前 , 股票偿付在后答案:A19.（ ? ） 是券面需要记载债权人姓名的债券。这种债券在领取本息时，除需凭借债券本身外，还需凭持有人印鉴。转让时要重新登记，流动性较差? 记名债券? 可转换债券? 无记名债券? 交换债券答案:A20.（ ? ） 是一种具有特殊性质的债券 ， 它与一般债券相似 ， 有到期日 , 清偿时债权排列顺序先于股票。但另一

7、方面它又与一般债券不同 ， 发行公司虽然承担偿还本金的义务 ， 但是否支付利息则完全根据公司盈亏情况而定 ， 即有盈余则付利息、无盈余就不付利息收益公司债券? 参加公司债券? 通知公司债券选择支付收益公司债券答案:A21.? 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。答案:正确22.企业进行短期债券投资的目的主要是为了合理利用暂时闲置资金，调节现金余额，获得稳定收益。答案:正确23.中央银行在金融市场上公开买卖有价证券来增加或减少金融市场上的借贷资金量，调节信用规模，从而调节社会总供给与社会总需求的平衡关系。答案:正确24.证券经营公司即证券公司，美国称之为投资银行，英国称之为商人银行，日本等些国

8、家称之为证券公司答案:正确25.中华人民共和国证券法于 1999 年 12 月颁布并于 2000 年 7 月实施。答案:错误26.解放战争时期，关外解放区发行公债的不多，而西北地区的许多省市都曾发行过公债。答案:错误27.? 一般情况下，股票市场价格会随着市场利率的上升而下降，随着市场利率的下降而上升。答案:正确28.投机性股票是指收益随商业周明波动的股票，如钢铁、机械制造、建材等行业的股票。答案:错误29.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，只能以货币出资，不可以用其他形式资产，如实物、 I 业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。答案:错误30.股票是一种

9、有价证券，是虚拟资本。答案:正确31.水、电和白酒等公用事业公司发行的股票一般称之为收入型股票。答案:错误32.在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为红筹股，它属于外资股。答案:错误33.股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程。答案:正确34.“ 小非 ” 是指持股量在 10% 以下的非流通股股东所持的股份。答案:错误35.政府债券是政府或政府代理机构为弥补预算赤字、筹集建设资金及归还旧债本息等发行的债券。 它又可具体分为国家债券、政府机构债券、地方债券等答案:正确36.贴现债券是指

10、以面额为基础 ， 将债券利息用贴现的方式先行扣除 , 采用低于面额的价格发行 , 到期后按面额偿还的债券。这种债券发行价格与其面额的差额即为利息 。 这种利息支付方式主要适用 长期 期债券答案:错误37.与其他有价证券相比 , 债券的安全系数较大 , 投资者遭受损失的可能性小答案:正确38.抵押债券是指为保证本金的偿还 , 而将土地、设备、房屋等不动产作为抵押品而发行的债券。当债券发行单位不能履行还本付息义务时 , 债券持有人有权变卖抵押品来抵付。在现代公司债券中 , 抵押公司债券占很大的比重答案:正确39.公司债券 ， 是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券答案:正确40

11、.发行股票是股份公司筹集资本的需要 ， 发行债券则是追加资金的需要答案:正确41.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ? ? ）。?证据证券凭证证券资本证券商业汇票答案:AB42.下列属于货币证券的有价证券是（ ? ）。定期存折汇票本票股票答案:BC43.证券市场的自律组织包括（ ? ）证券信用评级机构证券登记结算公司? ? ? 证券交易所证券业协会答案:BCD44.证券投资的特点有（ ? ）。交易成本低收益高流动性强价值不稳定答案:ABCD45.股票收益的来源包括（ ? ）股票流通的价差收益股份公司派发的股息股份公司派发的红利? 股份公司支付的利息答案:ABC46.股票按照面额

12、的形态可以分为（ ? ）记名股票与无记名股票实体股票与记账互票普通股票与优先股票? ? 面值股票与无面值股票答案:ABD47.? 股票的特性包括 （ ）责任有限性? ? 风险性不可返还性收益性答案:ABCD48.? 与其他有价证券相比 , 债券的安全系数较大 , 投资者遭受损失的可能性小。 这是因为 （ ? ）除浮动利率债券以外 , 债券在发行时利率就已基本确定 , 从而几乎不受市场利率变动的影响 , 可见债券收益与企业绩效没有直接联系 , 收益比较稳定债券的发行必须具备一定的条件 , 而且要经过严格的审查 , 对发行量也有严格的限制与股票相比 , 在企业破产时 , 债券持有者享有优先于股票持有者的对企业剩余资产的索取权债券本息的偿还和支付有法律上的保障 , 有的还有相应的资产抵押或公司担保答案:ABCD49.债券的 收益性是指债券能为投资者带来一定的收入。在实际经济生活中 , 债券的收益性主要表现在 （ ? ）债权人将债券一直