银行业机构案件防控知识竞赛题答案

1、银行业机构案件防控知识竞赛题答案 本资源由我共享，感谢使用，更多相关银行业机构案件防控知识竞赛题答案（40）敬请期待。 1、PAGE PAGE 40笆银行业机构案件肮防控知识竞赛题一、单选题半1、银行业金融百机构自查发现案扮件责任追究区分背对待政策适用于埃（ 袄A胺）的案件。A自然人作案罢 皑 把B霸内外勾结作案 百 昂 办C拔集体作案 D单位犯罪案2爸、案件风险信息肮的报送时点是案拌件风险事件发生百后（C）以内。A 6小时以内芭B 澳12小时以内矮C 百24小时以内白D 凹48小时以内扳3绊、案件防控长效碍机制的良性循环邦应当是：（A 奥）碍A排查拜爸整改邦暗提高扒百再排查扳B制度疤笆执行埃

2、般检查把佰修订制阿C制度八熬执行摆跋反馈稗埃检查奥碍修订制度叭D制度绊胺排查方案鞍坝整改拌爸修订制度扳哀执行凹4、白以下内容 2、不符合哀银行业金融机办构案件防控工作岸考评方法规定霸的是（C ）。巴A应当建立起完败善的案件防控工办作督导、监管体埃系爱B年度内发生非瓣自查发现重大、傲恶性案件的，年芭度考评结果一票唉拒绝巴C在案件防控工鞍作考评中，没有翱转发银监会重岸大突发事件报告鞍制度，相关工案作一票拒绝艾D应当从组织、隘人员、制度等各捌方面保障案件（隘风险）信息报送澳的迅速、正确和按全面八5、板在开立账昂户管理方面，下疤列做法不正确的吧是：（颁B啊 ）败A开户应由法定白代表人或单位负摆责人直接

3、办理，唉如授权他人办理版的，还应出具法胺定代表人或单位版负责人的授权书巴B客户提交的材芭料必须是真实的搬，必须进行核查绊，但开户不 3、必面耙对面填写签字把C对非客户开户吧有权人提供的开扮户资料和印鉴卡罢，坚决不予受理伴D对客户资料必澳须严格保管把6、稗商业银行经营管搬理，尤其是设立傲新的机构或开办瓣新的业务，均应稗体现（ B）的扮要求。鞍A制度先行于业吧务B内控优先皑C进展是根本，埃管理是保障D合规人人有责跋7佰、根据监管规定啊，说法不正确的俺是:（ C）岸A半银行发生案件，澳不论是否自查发柏现，不论有何种八情形，对作案嫌蔼疑人和在案件中奥应负刑事责任的扮有关人员，都应哎移送司法机关依版法处

4、理唉B银行在自查发按现案件的审查、扒审核工作中，凡暗歪曲事实、掩盖吧真相，弄虚作假伴，导致意见错误百的，应追究有关坝人员责任叭C银行在处 4、理客氨户投诉或与客户芭对账中暴露的案皑件，因工作人员芭忽然失踪或非正芭常死亡而排查发靶现的案件，可以皑根据有关规定免奥除责任并不予上耙追两级责任斑D银行高管人员绊涉案参加的案件摆、经国家机关或班监察机构检查揭佰露的案件，应按笆照有关规定问责百并上追两级责任昂8鞍、下列哪项不属翱于案件防控昂“隘六个环节耙”扳之一:（A ）A枪支弹药B授权卡 C空白凭证 D查询对账肮9熬、碍银行业金融机颁构案件处置工作疤规程规定，银瓣行业金融机构发啊生案件后，应当白根据案件

5、的性质哎和金额组成由相爱应层级的管理人矮员负责的（ A背）。A专案组B调查组 C检查组 D督查组鞍10、银行业昂金融机构案件（霸风险）信息报送 5、昂及登记方法中奥，以下说法正确跋的是（ 岸C扒）。哎A颁对符合银监会懊重大突发事件报百告制度重大突半发事件报送标准背的案件风险信息般，除根据该制度笆要求的方式报送傲外，还应上报案摆件风险信息盎B把案件风险信息在拜确认为案件之前俺纳入案件统计系按统，在被撤销后败从系统中移除爸C爱如经调查确认案巴件风险信息不构氨成案件，应当立稗即报送案件风挨险信息撤销报告案捌D傲案件信息中涉及奥的金额以本机构拔排查的金额为准靶12啊、哎银行业金融机罢构案件处置工作板流

6、程所称的案氨件的性质属于（俺B笆）把A 行政案件 跋 B 刑事案件佰 C 因经济纠唉纷引起的民事案盎件 叭 D 商业贿赂胺案件矮13、银行员工傲与外 6、部人员串通斑骗取银行贷款属白于（A ）。A操作风险霸 百 B哀信用风险 胺 蔼 C暗市场风险 D流淌性风险霸14鞍、鞍下列哪项不属于芭市场准入事项与拔案件防控机制挂傲钩的半“摆三项巴”耙措施：（ 蔼D版）安A鞍机构准入与银行哀轮岗轮调和强制鞍休假制度挂钩绊B百机构准入与银行埃人力资源配置水爱平挂钩版C扒机构准入，业务唉准入、高管准入伴与干部和员工职埃业操守教育培训绊挂钩绊D板实施对总行管理败部门和分支行负昂责人诚勉谈话机案制，并与岗位任爱职挂

7、钩埃15、熬柜员外库领用重半要凭证时，应及斑时清点，清点工跋作应在（ A）哀进行。A监控下B双人会同下罢C会计主管视线颁范围内扒D内库柜员视线伴范围内盎1 7、6、靶企业销户，假如挨交回未使用的重案要空白凭证，下皑列说法正确的是胺：（B ）板A告知客户自己半销毁八B当客户面剪角耙作废，装订入传疤票颁C让客户在柜面肮上撕毁扔入垃圾碍桶哀D柜员当客户面疤剪角作废，扔入鞍垃圾桶柏17、银行业金暗融机构的（A 蔼）应对其经营活稗动的合规性负最颁终责任。A董事会B高管层C合规管理部门D风险管理部门扳18、银监会败关于加强案件防捌控落实轮岗、对哎账及内审有关要哎求的工作意见爱中矮,颁要求银行业金融按机构重

8、点对高风胺险网点、高风险把业务、（D ）巴、高风险岗位的俺操作规范和业务盎程序进行评估。A高风险账户B高风险客户C高风险部门D高风险环节俺19、银行业金氨融机构 8、应当严格芭执行（C ）、凹押、证三分管制般度，三者分开保岸管和使用，人员澳离岗时，都应落稗锁入柜。A款B密C印D单搬20、佰银行业金融机构半应当对关键岗位岸执行（C）的人瓣员轮换和强制休奥假制度。A定期B不定期C定期或不定期D短期败21、下列哪项拔不属于防范操作俺风险内控斑“版十个联动啊”办？（ C）白A完善审计体制挨、提升审计职能背与加强对审计问捌责制度建设的配哎套与联动捌B查案、破案同芭处分到位的双向傲考核制度建设的啊配套与联

9、动敖C激励员工揭发皑举报与员工薪酬般制度的配套与联癌动半D重要岗位的强拔制性休假与岗位耙审计的配套与联拜动班22、皑下列哪一项的做叭法是正确的？（班A稗）吧 A 专案 9、组的凹人员在任何情况凹下禁止以非法手坝段猎取证据。隘 B 专案组在爱调查中猎取的情爱况可以向其他单埃位和人员披露。绊 C 银行业金摆融机构案件审结哀后，应当准时向隘银监会案件稽查按部门报送案例材暗料。半 D 在案件审稗结工作中，银监班局报送银行业金澳融机构的案件审罢结报告后，即完斑成案件审结工作胺。哎23翱、轮岗期限原则般上以年度奥为限，轮岗率要扳求（A）A 100% B 80% C 70% D 60%按24 、霸为提高哀营

10、业机构奥委派会计（授权阿经理）的轮岗频瓣率，轮岗期限最懊长不超过（C）昂年。A 4 白 霸 般 B 3 俺 邦 隘C 2 D 1伴25跋、基层营业机构般负责人轮岗期限案最长 10、不超过（B案）年。A 4 艾 胺 罢B 3挨 胺 白 敖 癌C 2 D 1般26邦、鉴于各蔼银行业金融机构吧机构柜员的配置伴、管理各不相同班，按一般原则，板轮岗期限不超过昂（D）年。A 4 按 按 摆B 3 捌 奥 癌C 2 搬 D 1巴27、芭下列哪个机构对扒案件处置工作负癌直接责任？（ 坝D矮 ）霸A 银监会相关捌机构监管部门 般B 银监会案件邦稽查部门啊 C 案发地银癌监局 伴 稗 艾 D 银行业金罢融机构摆28埃、办理开户、变翱更、挂失等业务盎时翱，不得存在以下唉哪些行为（ B拌 ）挨A 受理企业账巴户开户、变更或翱挂失补办印鉴时啊，需核对企业哎证明文件文件原隘件霸B八受理企业账户开拔 11、户、变更或挂失板补办印鉴时，搬无需核查单位法拜定代表人、授权跋人身份般C 受理个人账矮户开户申请或开扮通网银时，需要耙核实申请人意愿挨。阿D受理个人账户跋开户申请或开通哀网银时，需要核搬实申请人身份信安眠。伴2隘9、营业终了，澳业务印章必须随奥现金入库保管。瓣对