xx资本营运顾问有限公司制度(doc 42)

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.XX资本营营运顾问有有限公司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.总 则文件编号CM-ASS-0011版 次次1.0页 次次1/1发行日期2002/1/233目的：为规规范公司运运作与行政政管理，规规范员工的的行为，使使公司之发发展有制度度上的保证证，特制订订公司管理理制度。制订原则：2.1 可行性原原则：公司司各项制度度的制定讲讲求务实，不不制定过高高的标准。2.2 有效性原原则：公司司的各项规规章制度一一旦制

2、定，在在被明令废废止之前就就必须得到到一丝不苟苟的执行，未未经特别豁豁免，任何何人不得违违背。2.3 标准化原原则：力求求公司的行行政行为和和业务行为为的标准化化；2.4 个性化原原则：公司司以人性化化管理为主主，强调员员工的自律律和自觉，充充分尊重员员工的个性性。效力：本制制度自公布布之日起生生效，原制制度与本制制度冲突的的，以本制制度为准。解释权：本本制度的解解释权归公公司最高行行政长官。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.企业文化文件编号CM-ASS-0022版 次次

3、1.0页 次次1/1发行日期2002/1/233 公司的宗旨旨：通过向向客户提供供全方位的的服务产品品，实现公公司与客户户的共同发发展；通过过充分尊重重、挖掘和和培养员工工的潜能，实实现员工与与公司的共共同成长。企业文化：团队力量与与资源共享享积极沟通与与全面理解解目标明确与与高效运作作专业素质与与不断创新新员工行为准准则：工作时间，必必须称呼同同事的职位位（无职位位者除外），不不得直呼其其姓名。个人形象规规范，待人人接物文明明；办公秩序严严肃、紧张张、有序、安静；学无止境，不不断向书本本、业务、同事、客客户、社会会学习；爱惜公物，勤勤俭节约，提提倡环保；做事以做人人为先，尊尊重理解他他人，如

4、同同尊重理解解自己；不以损害公公司及同事事利益的方方式谋取私私利；不断树立、维护与提提高公司品品牌与形象象。工作制度和和观念：41 首首问制：下下级必须服服从和完成成上级的工工作安排、指示和督督导。若因因故无法完完成该项安安排、指示示或有不同同意见，必必须加以解解释，并由由上级决定定后另行安安排或处理理。对于上上级的另行行安排和处处理有异议议的，可以以越级申诉诉。42 复复命制：事事必有复，复复必有时；43 时时间观念：运用时间间表进行时时间管理，今今日事，今今日毕；44 职职业观念：处处体现现专业素质质和职业风风貌；45 保保密观念：严守公司司与客户商商业秘密，保保证商业情情报安全；46 双

5、双赢观念：个人职业业规划与公公司利益协协调发展，实实现个人与与公司之共共同发展。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.公司组织构构架文件编号CM-ASS-0033版 次次1.0页 次次1/1发行日期2002/1/233公司实行扁扁平式管理理，提高管管理效率；公司实现首首席官制，实实现职责分分工。公司业务实实行开放式式项目小组组负责制，倡倡导高级经经理与项目目经理的自自由组合；公司运作强强调充分授授权与完全全责任的统统一。秘书、网络管理员、司机、知识编辑等项目助理会计/出纳项目

6、经理高级经理业务部行政后勤部会计主管财务部COO（首席运营官）CKO（首席知识官）MD/MP/CEO公司的组织织架构如下下图所示：NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.岗位描述文件编号CM-ASS-0044版 次次1.0页 次次1/5发行日期2002/1/233首席运营官官（COOO）：1.1 汇汇报对象：COO直接接对董事长长，执行合合伙人或者者首席执行行官负责，全全面负责公公司的日常常运作。1.2 协协作伙伴：与CKOO分工协作作，相互配配合形成管管理团队。1.3 直直接

7、下级：高级经理理，项目经经理，会计计与出纳以以及行政与与后勤人员员。1.4主要要职责:拟定公司经经营目标和和发展战略略；制订年度工工作计划并并监督实施施；负责业务开开拓和战略略谈判；建立和完善善对外公众众关系；协调和督导导项目小组组的业务进进程；拟定和修改改公司管理理制度；提出公司机机构设置和和和工资调调整建议；负责新聘员员工的初步步面试；审核公司对对外协议、合同和重重要文件;在获得上上级授权时时代表公司司签署上述述文件；遇有重大问问题应与CCKO沟通通与协商,并将沟通通结论向上上级汇报； 定期向向其上级报报告工作，并并完成其下下达的工作作。2首席知知识官（CCKO）： 2.1 汇报对象象：C

8、KOO直接对董董事长，执执行合伙人人或者首席席执行官负负责，全面面负责公司司知识资源源与服务品品质管理，确确保各项风风险的防范范与控制。2.2 协协作伙伴：与COOO分工协作作，相互配配合形成管管理团队。2.3直接接下级：高高级经理、项目经理理、项目助助理和公司司秘书。2.4主要要职责:对于公司的的总体发展展战略、政政策和策略略提出建议议；负责公司的的知识管理理和内部资资源共享建建设；制订公司的的保密制度度和风险防防范制度;对于项目立立项从技术术与风险等等角度提出出建议；NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定2002/7/122增加网络管管理人员及及部分内容容岗位描述文件编号CM-ASS-

9、0044页 次次2/5负责审核项项目总体方方案设计、各类具体体操作文件件以及其他他与项目有有关的各类类往来函件件等，以确确保服务产产品的技术术可行性与与产品质量量；负责审阅公公司所有其其他的各类类往来文件件，并签署署意见；负责对下级级的督导、培训与考考核；负责安排新新聘人员的的上岗前培培训；督导项目小小组的业务务进程；提出相关专专业问题并并负责召集集相关专业业人员进行行专题研讨讨； 在CEEO,COOO外出期期间临时负负责公司日日常运作；(12) 负责每月月的综合考考核；（13）负负责设立标标准文件库库与工具箱箱；（14）定定期向上级级汇报工作作，完成上上级下达的的工作任务务。3高级经经理4.

10、1 汇汇报对象：董事长、执行合伙伙人或CEEO;COOO;CKKO4.2 协协作伙伴：其他高级级经理、财财务主管、项目经理理和公司秘秘书4.3 直直接下级：项目小组组成员（项项目经理和和项目助理理）4.4 主主要职责:对公司市场场开拓战略略提出建议议；参与并执行行市场开拓拓策略与计计划;独立开拓客客户与项目目负责组建并并领导项目目小组并对对该项目负负完全责任任;负责项目运运作的总体体策划，在在方案获得得批准后负负责实施；协调项目小小组对内对对外分工，并并对项目工工作结果负负责；每周确认项项目成员的的项目工作作时间表;负责对下级级的督导、培训与考考核，并将将培训与考考核意见呈呈报COOO； 兼任

11、高高级知识经经理一职，在在CKO指导导下收集、整合和提提供共享资资源。 完成上上级下达的的其他工作作。 4项项目经理4.1 汇汇报对象：董事长、执行合伙伙人或CEEO;COOO;CKKO;项目目组长。4.2 协协作伙伴：高级经理理，项目经经理，公司司秘书4.3 直直接下级：公司分配配的项目助助理 4.4项目目经理的分分类：一类类为准高级级经理，在在业务上可可以独立操操作项目，对对外使用高高级经理头头衔并享受受高级经理理的职权，唯唯在财务分分配上不享享受高级经经理之利益益（需由CCOO确认认）；另一一类为普通通项目经理理。4.5 普普通项目经经理（兼任任知识经理理）之职责责:完成CEOOCOOO

12、下达的行行业研究计计划；岗位描述文件编号CM-ASS-0044页 次次3/5完成CKOO下达的信信息和知识识的收集、整合工作作和专题研研讨任务；完成项目组组长分配的的工作任务务，并记录录其工作时时间，以此此享受项目目小组的利利益分成。建议的分分成比例为为30-440；完成COOO分配的督督导、培训训项目助理理计划，并并将培训结结果呈报CCOO；完成上级下下达的其他他工作任务务。5项目助助理（兼任任知识编辑辑）5.1 汇汇报对象：COO；CKO；高高级经理以以及对其负负有培训责责任的项目目经理。5.2 合合作伙伴：项目助理理、知识编编辑、行政政人员、公公司秘书。5.3 直直接下级：无5.4主要要

13、职责:完成CEOOCOOO下达的行行业研究计计划；完成CKOO下达的信信息和知识识的收集、整合工作作和专业研研讨任务；在高级经理理或/和项目经经理的指导导下完成日日常工作，并并记录其工工作时间，以以此享受项项目小组的的利益分成成。建议的的分成比例例为1020; 完成上上级下达的的其他工作作。6财务主主管（Chhief Accoountaant公司司暂时不设设首席财务务官）。6.1 汇汇报对象：直接向董董事长、执执行合伙人人或CEOO负责；行行政上受CCOO领导导。6.2 直直接下级：会计和出出纳。6.3主要要职责:协助制订公公司的财务务计划;完善公司的的财务制度度;负责成本规规划和控制制;负责

14、与境内内外会计师师事务所联联系和合作作事宜;负责对下级级的督导、培训与考考核，并将将考核意见见呈报上级级。兼任高级知知识经理一一职，在CCKO指导导下收集、整合和提提供共享资资源。7会计7.1 汇汇报对象：董事长、执行合伙伙人或CEEO，行政政上受COOO领导，业业务上受会会计主管领领导。7.2 协协作伙伴：出纳7.3 直直接下级：无岗位描述文件编号CM-ASS-0044页 次次4/57.4 主主要职责: 审核凭凭证; 记帐; 编制会会计报表;负责公司税税务工作;编制月度及及年度财务务状况分析析报告交董董事长;负责公司的的年审工作作;完成公司下下达的其他他工作。8出纳8.1汇报报对象：董董事长

15、、执执行合伙人人或CEOO，行政上上受COOO领导，业业务上受会会计主管领领导。8.2 协协作伙伴：会计8.3 直直接下级：无8.4主要要职责:收款（收取取营业现金金，应当日日存入银行行，不得坐坐支）;根据审批的的合法单据据，复核无无误后支付付款项;保管日常备备用金。出出纳保管的的现金限额额为人民币币5,0000元，超超过5,0000元的的应及时存存入银行;设置“现金金日记帐”，根据收收付款凭证证，序时逐逐笔登记，每每日终了，应应计算当日日的现金结结余数，并并将结余数数与实际库库存数核对对，做到帐帐款相符;按开户银行行、存款种种类，分别别设置“银行存款款日记帐”，根据收收付款凭证证，序时逐逐笔

16、登记，每每日终了应应结出余额额，防止开开空头支票票;按月向开户户银行领取取“银行对帐帐单”进行核对对，帐面结结余与银行行对帐单余余额之间如如有差额，必必须逐笔查查明原因进进行处理，并并编制“银行存款款余额调节节表”;按期编制制“货币资金金报告表”，向会计计移交收付付款单据;办理税务发发票领用、纳税申报报，保管未未填用的发发票、收据据及有价证证券;发放工资、奖金，代代扣个人调调节税;根据审批后后的业绩考考核表编制制奖金津贴贴表;完成公司下下达的其他他工作(包括人事事管理相关关工作、社社保、医保保、公司年年检、公司司网页更新新等)。9公司秘秘书9.1 汇汇报对象：董事长、执行合伙伙人或CEEO；C

17、OO；CKO。9.2 协协作伙伴：高级经理理、项目经经理、财务务主管、会会计、出纳纳、司机9.3 直直接下级：无岗位描述文件编号CM-ASS-0044页 次次5/59.4主要要职责:负责各类文文件的收发发/传阅/复印/归归档工作;处理日常往往来函件/传真,接接听电话并并做好记录录;接待和安排排约见客人人;组织有关会会议的会务务工作,做做好会议记记录和整理理工作;收集有关业业务资料,建立文书书档案系统统;整理董事长长的通讯资资料并随时时提供信息息;负责公司职职工考勤工工作;保管公司办办公用品,登记录用用和进仓情情况;每天标准上上班时间为为8点300分；积极参加培培训,完成成公司下达达的其他工工作

18、。 10网络络管理员10.1 汇报对象象：COOO；CKOO10.2 协作伙伴伴：高级经经理，项目目经理，公公司秘书10.2 主要职责责:负责管理、登记、维维护、采购购、更新公公司网络设设备；负责确保公公司网络畅畅通；负责管理和和维护公司司所有电器器设备；负责设立安安全防范措措施，确保保公司网络络安全；负责公司网网站建设、维护和更更新；每天标准上上班时间为为8点455分；负责对公司司员工的网网络和计算算机知识培培训。 11.驾驶驶员11.1 汇报对象象：COOO11.2 协作伙伴伴：CKOO;高级经经理，项目目经理，公公司秘书11.3 主要职责责:安全驾驶汽汽车,为公公司业务服服务;负责公司员

19、员工的午餐餐安排和登登记工作；完成公司下下达的其他他工作。厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.职工行为规规范文件编号CM-ASS-0055版 次次1.0页 次次1/1发行日期2002/1/2331着装： 111 员工工个人仪容容仪表不仅仅仅展现个个人精神面面貌，而且且体现着公公司的行业业形象； 122 上班班时间需注注重个人仪仪容、仪表表、着装整整洁；男士士除非穿着着高领毛衣衣无法扎领领带外，均均需佩领带带（特别强强调外出开开会、出差差更需保持持）；上班班时间不许许穿休闲服服、便装、羊毛外衫衫。2接听电电话： 21

20、1 所有员员工必须在在第一时间间接听电话话； 222 总机接接听电话须须先说“高能资本本，您好!”；员工接接听电话时时须说“您好!”，与客人人交谈时应应注意使用用各种礼貌貌用语：“对不起”、“请稍等”、“再见”、“谢谢”；23 被被找员工不不在位置上上或因忙不不能接听电电话时，其其他员工应应代接电话话，并解释释原因，记记录留言等等信息；24 接接听电话应应控制音量量，以不影影响他人为为原则；25上班班时间内须须尽量避免免接打私人人电话，确确有要事时时，通话应应简短扼要要。3待客： 311 外来人人员原则上上在会议室室会面，保保证公司内内部办公环环境； 322 事先预预约有访客客的，应提提前通知

21、公公司秘书，以以安排会议议室，并提提供访客服服务；33 任任何员工在在公司工作作区域内遇遇见访客询询问或张望望，均应主主动带领至至相关人员员处，确保保访客在公公司内一定定有人作陪陪，避免访访客自行在在公司内四四处查找； 344 业务客客户和重要要访客离开开公司时，应应由具体接接待的员工工为客户开开门并送至至电梯口； 355 谢绝访访客翻动、阅读、使使用公司与与职工个人人用品，注注意公司与与客户的商商业机密； 366 最后一一个离开公公司的员工工有义务检检查公司各各种设备是是否关闭，并并确保公司司大门上锁锁。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定2002/7/122员工离开公公司时检查查设备

22、厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.办公室管理理规定文件编号CM-ASS-0066版 次次1.0页 次次1/3发行日期2002/1/233总则：办公公室由公司司秘书统一一管理，建建立办公公室管理手手册（见见附件），实实行当事人人登记制度度；传真管理：2.1 传传真机由公公司秘书管管理与维护护，并负责责开关机。2.2 接接收传真： 全全部传真原原则上由公公司秘书负负责接收，并逐页统一编号。在传真管理表登记后，第一时间传送或通知至相关部门及个人，收件人须签收，重要传真要复印备份。2.3 发发送传真： 公公司传真采采用统

23、一格格式，经CCKO审阅阅同意签发发后，由公公司秘书登登记后统一一发出；复印管理：需要复印公公文的员工工需先向公公司秘书声声明并在复印管理理表上进进行登记后后由公司秘秘书统一复复印。信件管理：公司所有信信函由公司司秘书统一一收发，并并由收发件件人在信信件管理表表上登记记。 文档管理： 5.1 文本文档档： 55.1.11 各项目小小组应指定定专人对文文本文件进进行归类管管理，并在在项目完成成以后，检检查文件是是否有缺失失（如有缺缺失需说明明原因），交交公司统一一存档；5.1.22 董事长长的文本文文档由秘书书统一整理理归档，查查阅与复印印需经本人人同意。 5.2 电子子文档： 5.22.1 公

24、司秘书书每天上午午、下午两次次统一接收收公司邮箱箱：中中的邮件；5.2.22员工在服服务器中的的电子文件件夹的建立立和管理应应按照标准准化格式，电电子文档应应进行归类类整理，并并妥善保管管个人密码码；NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定2002/7/122设备管理办公室管理理规定文件编号CM-ASS-0066页 次次2/35.2.33网络安全全：员工在在公共区的的文档应注注意保密；员工的电电子文档要要注意定期期备份，以以防病毒损损害。图书、报刊刊管理：6.1 图图书：6.1.11 图书一经经购买，由由公司秘书书统一盖章章登记入库库，方可借借用；6.1.22 图书借阅阅必须填写写书报管管理

25、表后后借出，原原则借阅时时限为一个个月，每次次最多借阅阅三册；6.1.33 员工必须须妥善保管管公司图书书，若有损损坏、遗失失，限一月月内购还，否否则照原价价两倍赔偿偿。6.2 报报刊、杂志志：6.2.11 公司秘书书每日将当当日报纸夹夹至报架上上，并保留留最近五天天的报纸；6.2.22 每周进行行剪报，剪剪剩的旧报报纸保存两两个月；6.2.33 期刊架上上放置近两两期期刊，每每半年装订订成册，并并收藏，保保存期2年。6.3 采采购及订阅阅手续：图书采购及及报纸、期期刊、电子子杂志等资资料的订阅阅采购程序序参照“办公用品品管理制度度(CM-AS-0007)”。办公设备管管理：7.1 办办公设备

26、包包括传真机机、复印机机、投影仪仪、手提电电脑、桌式式电脑、数数码相机、录音机等等；7.2 除除桌式电脑脑分配给个个人专用外外，其余设设备均由网网络管理员员管理, 个人借用用投影仪、手提电脑脑、数码相相机、录音音机等，必必须进行登登记，使用用完毕立即即归还，董董事长特别别批准的除除外;7.3 员员工应爱惜惜公司的办办公设备, 注意保保持机器清清洁；使用用时要严格格操作规程程，严禁私私自拆卸、移动机器器设备；7.4 电电脑运行环环境由公司司统一安装装设置，个个人不得无无故修改系系统设置；修改、安安装软件需需得管理员员许可; 认真做好好网络安全全防范措施施，若有发发现问题应应及时向管管理员报告告，

27、尽量避避免意外情情况发生。车辆管理：8.1 公公司车辆由由专职驾驶驶员驾驶，公公司人员因因业务需要要派车的，应应提前提出出申请，办办公室统一一安排后方方能出车，驾驾驶员应填填写出车车登记表；每月还还必须填写写车辆费费用统计表表； 8.2 不不得公车私私用。下班班后，公司司车辆原则则上应停放放于指定车车位，特殊殊情况应向向公司领导导请示；8.3 保保养和维修修由公司指指定点进行行，驾驶员员必须填写写车辆维维修保养登登记表；8.4 驾驾驶员因违违反交通规规则而受到到的罚款，原原则上应由由驾驶员负负担。办公室管理理规定文件编号CM-ASS-0066页 次次3/3附表：办公管理手手册(CMM-AS-0

28、06-C1)，包包括：传真收发管管理登记表表 复印管理登登记表 邮件管理登登记表 书报管理登登记表 设备使用登登记表机票登记表表出车登记表表(CM-AS-0006-CC2)车辆维修保保养登记表表(CM-AS-0006-CC3)车辆费用统统计表(CCM-ASS-0066-C4)厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.办公用品管管理制度文件编号CM-ASS-0077版 次次1.0页 次次1/1发行日期2002/1/233办公用品领领用标准：额度：公司司除董事长长外的全体体人员领用用固定额度度的办公用用品以及报报销通讯费费、

29、交通费费等，在额额度内和规规定的范围围内有自主主决定权。该额度视视为员工工工资的一部部分；办公用品的的范围：可可自由领用用并计入个个人额度的的办公用品品包括：电电话磁卡、复印纸、笔、笔擦擦、磁盘、文件夹、胶水、不不干胶、小小刀、订书书机及钉、笔记本及及纸、封面面纸及胶圈圈、回形针针、大头针针、涂改液液、电池、起钉器、打孔器等等。未列明明的项目经经董事长或或其授权CCOO确认认是否进入入额度范围围；后勤人员在在为业务人人员服务或或其他特殊殊情况下领领用大量办办公用品的的，经董事事长批准后后，可以免免于计入个个人额度。特殊办公用用品的领用用应由COOO批准；实际执行行过程中，如如果个人额额度超出预

30、预算，必须须经公司董董事长特别别批准；领用办公用用品应本着着节约、环环保的原则则：文件夹夹应尽量提提高使用周周转效率，多多余的部分分可以退回回行政部；纸张的背背面可以用用于打印文文件初稿或或用于作草草稿；签字字笔可以多多用笔芯替替换；等；办公用品由由专人保管管，领用人人填写办办公用品管管理表；办公用品采采用统一购购买的办法法，根据需需要，填写写请购单单，经财财务部经理理审批预算算后执行；购买单件件价值超过过100元的的用品的，需需经公司CCOO审批批。流程图：请购预算审批采购登记入库领用附表：请购单(CCM-ASS-0077-A1)办公用品管管理表(CCM-ASS-0077-A2)办公用品入入

31、库单(CCM-ASS-0077-A3)NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.员工招聘制制度文件编号CM-ASS-0088版 次次1.0页 次次1/1发行日期2002/1/2331原则： 采取公开开招聘，择择优录用的的原则，聘聘用后按劳劳取酬，享享受公平待待遇。 2程程序： 221 公司需需要增加新新员工，由由公司董事事长会同公公司主要领领导研究所所需人员的的数量、各各项条件(职位、学学历、姓别别、年龄、婚姻状况况、工作经经验、户籍籍、需要懂懂的知识)、招聘的的途径（通通过刊登

32、启启示或机构构推荐）等等后，交行行政人员具具体实施。 222 行政人人员按要求求向外招聘聘，收集应应聘人员资资料后，统统一安排面面试，并在在面试前由由应聘人员员填写“职位申请请表”。 233 初步面面试由COOO会同有有关人员进进行，面试试后在“招聘面试试记录表”签署意见见，并将初初步筛选结结果送董事事长，由董董事长进行行最后面试试，并确定定职位、工工资、级别别与上班日日期；末录录用者的表表格、个人人资料存档档。 3流程图图：录用申请/需求招聘招聘条件/途径初步面试最后面试 上岗前培训 附表：招聘人员职职位申请表表(CM-AS-0008-BB1) 招聘面试记记录表(CCM-ASS-0088-B

33、2)NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定2002/7/122上岗前培训训厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.人事使用变变更程序文件编号CM-ASS-0099版 次次1.0页 次次1/2发行日期2002/1/2331报到手手续： 1.1 聘用人员员应持一寸寸照片2张、体检检表及相关关证件至行行政部办理理报到手续续，体检不不合格、关关系不清者者，不予录录用。1.2 本本公司不允允许任何人人员在外兼兼职。2试用期期：2.1新录录用的新员员工除董事事长特别批批准，一律律实行试用用期三个月月。待遇按按公司薪金金制度的有

34、有关规定处处理；2.2 新新员工报到到后，公司司将与新员员工签定劳劳动合同及及保密协议议，发放办办公用品，公司指定项目经理以上级别的人员对其进行督导，并进行月度考核；2.3 试试用期满后后，由督导导人员对新新员工进行行综合考核核并将考核核表送交CCOO并转转董事长审审核，经批批准后新员员工转为正正式职工。3提职提提薪与降职职降薪： 31 提职：员工在合合同期内，如如工作表现现优异，将将在职位空空缺的情况况下给予提提升，先由由COO做员员工工作考考核，“工作考核核表”送董事长长批准后生生效； 32 提薪：员工在合合同期内，如如工作表现现优异，在在无职位空空缺的情况况下给予提提薪，先由由COO做员

35、员工工作考考核，“工作考核核表”送董事长长批准后生生效； 33 降职或或降薪：员员工在合同同期内，如如不能胜任任工作或严严重违纪，将将给予降职职或降薪，先先由COOO做员工工工作考核，“工作考核表”送董事长批准后生效；生效后的“工作考核核表”送财务部部更改薪资资。4解除合合同：41 员员工辞职须须于一个月月前向COOO提出书面面申请，填填写“离职表”报送董事事长最后批批准，方可可生效；未未提前申请请须赔偿两两个月工资资；42 试试用期间双双方解除合合同须提前前三个工作作日； 43 由公司司提出提前前解除合同同，按劳动动合同法的的有关规定定执行。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定2002

36、/7/122解除劳动合合同的规定定、淘汰制制等人事使用变变更程序文件编号CM-ASS-0099页 次次2/244 公公司实行末末位淘汰制制。凡是每每年年度考考核排在最最后一位的的员工，公公司原则上上将解除劳劳动合同。5离职手手续： 辞职申申请获批准准或被公司司要求解除除合同后，该该员工应于于最后工作作日，按公公司规定，根根据“离职表”中工作交交接项目要要求，至相相关部门办办理清楚各各项工作的的交接，交交接完毕后后将“离职表”返回财务务部计算工工资并存档档；工作未未交接完毕毕，有关部部门不得给给予办理关关系调动手手续。具体体各部门交交接项目如如下：5.1 工工作部门：对内、对对外工作的的交接，确

37、确认办公物物品完好无无损；5.2 行行政部：确确认归还公公司书籍与与行政部发发放之工作作牌、办公公用品；确确认电脑有有无损坏，设设备完整；5.3 财财务部：确确认结清所所有经手之之款项，归归还预支款款；5.4 对对外：起草草致客户函函，确定项项目承接人人员。6法律责责任：若离离职员工未未按公司规规定将所有有工作交接接清楚，致致使公司蒙蒙受经济损损失，公司司将有权追追究其法律律责任。若若其在公司司尚享有利利益的，公公司有权予予以扣留。附表：试用期职工工月度考核核表(CMM-AS-009-B1)员工半年工工作考核表表(CM-AS-0009-AA1) 离职表表(CM-AS-0009-AA2)厦门市资

38、本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.考勤制度文件编号CM-ASS-0100版 次次1.0页 次次1/1发行日期2002/1/2331工作时时间： 1.11 正常工工作时间为为每周一至至周五的上上午9时一12时，下下午2时一6时，周六六、周日休休息；公司司员工每天天工作时间间仅7小时，每每周工作时时间仅355小时； 1.22 公司业业务采取项项目制，因因此个人为为完成项目目所需额外外工作时间间一律不计计加班费； 1.33 如遇自自然灾害致致交通瘫痪痪的，应尽尽可能向负负责考勤的的人员报告告，交通恢恢复后，立立即到公司司上班，

39、经经确认后可可不计缺勤勤。2考勤制制度： 2.11 本公司司由公司秘秘书负责考考勤；公司司秘书于每每月5日前将上上月考勤表表送财务部部计算工资资； 2.22 迟到、早退：上上午9时，下午午2时未到为为迟到；上上午12时，下下午18时之前前离开为早早退；如外外出办事，须须事先由其其上一级主主管同意，并并事前向考考勤人员报报备； 2.33 事假、病假：每每天上午99时之前，下下午2时之前未未到公司需需事先请假假。凡请假假必须报考考勤人员确确认；请假假超过2小时以事事假0.55天论处；超过4小时以事事假1天论处； 2.44 旷工：每天上午午9：30之前，下下午2：30之前未未到公司不不请假一律律以旷

40、工论论处，连续续旷工超过过3天，公司司将予以除除名。 附表表： 考勤表( CM-AAS-0110-A11)NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.休假制度文件编号CM-ASS-0111版 次次1.0页 次次1/2发行日期2002/1/2331请假原原则： 11.1 员员工请假应应事先填写写“请假申请请表”，按程序报报批后，方方可休假，如如遇到紧急急事故，须须口头知会会上级主管管，并于上上班后244小时内补补单，“休假申请请表”交考勤人人员备案； 11.2 未未经准假擅擅离职守者

41、者，以旷工工论处； 11.3 请请假理由不不充分或妨妨碍工作的的，公司可可根据实际际情况缩短短假期或不不予准假; 11.4 假假期最短时时限以半天天计。1.5 一一个月请假假累计超过过4天(含)的，按出出勤率相应应降低其本本月职务工工资，具体体办法见“薪酬制度度”（CM-AAS-0119）。2带薪假假期规定：公司设立带带新假期制制度。员工工在本公司司工作每满满一年，享享受带薪休休假一天。3. 病假假制度： 每位位员工在本本公司工作作每满壹年年，每年享享受带薪病病假一天。附表：休假申请表表(CM-AS-0011-AA1)NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定厦门市资本本营运顾问问有限公司司X

42、IAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.人事考评制制度文件编号CM-ASS-0122版 次次1.0页 次次1/1发行日期2002/1/233考核的目的的是持续改改进员工的的工作，促促进公司持持续发展；考核的对象象为全体员员工。其中中，COOO与CKO由董董事长考核核，其余人人员由COOO考核；考核的内容容为员工的的业务工作作以及对本本制度的遵遵循情况；考核分为月月度考核、半年考核核和年度考考核。试用用期的职工工必须进行行月度考核核；考核结果与与浮动的职职务工资及及奖金的挂挂钩；职工对考核核结果不服服的，可以以向董事长长申请复核核。附表：职工考核表表(C

43、M-AS-0012-AA1)NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定2002/7/122增加月度考考核厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.业务管理流流程文件编号CM-ASS-0133版 次次1.0页 次次1/1发行日期2002/1/233结束财务顾问协议签订协议进一步了解项目行业研究行业研究报告初步建议书项目立项确立小组项目立项表尽职调查报告尽职调查企业走访制订方案公司审核多文件注: 为标准化文件反馈方案实施正式方案市场推广业务介绍NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAM

44、EEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.项目管理制制度文件编号CM-ASS-0144版 次次1.0页 次次1/3发行日期2002/1/233项目立项：公司承接接每一项业业务，必须须首先进行行立项。每每个项目由由高级经理理或项目经经理填写项项目立项表表；立项标准：在公司业业务范围内内的，收费费可能达到到10万元以以上的；或或者项目比比较简单，但但存在后续续服务的可可能，收费费可能在55万元以上上的；立项内容：项目立项项表主要包包含对项目目的初步了了解、主要要思路和商商业判断，初初步确定的的项目小组组成员；内审会：公公司成立项项目内部审审核委员会会，由董事事长、

45、COOO及CKO等组组成。该审审核委员会会批准后项项目方可实实施；董事事长有权预预先批准立立项，并付付诸实施。项目编号：批准立项项的项目必必须进行统统一编号。编号办法法如下：5.1公司司项目立项项号码的编编制采用88位编号，举举例说明如如下：项目名称南纸融资立项号码1L99001说 明1位2位3位4位5位1LS99001一类（项目类别）融资（项目性质分类）上市公司（行业分类）1999年（立项的年度）第一个项目（不论第几类项目，均统一连续编号）5.2项目目性质分类类编号参考考：X 国内上上市及辅导导 H 香港港上市C 常年顾顾问 SS 改制E 增资扩扩股（股权权融资） F可行行性报告L 融资（其

46、其他融资） B商业计划书R 资产重重组 MM 资产管管理A 购并 V 风风险投资 H 会议 ZZ 战略合合作NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定2002/7/122工作时间报报价标准等等项目管理制制度文件编号CM-ASS-0144页 次次2/3 5.3行行业分类编编号参考I IT H高科技技 B生生物技术 CC化工医药药N环保 R房房地产 A农业饲饲料 U公用用事业E能源 旅旅游业 MM材料 G政政府相关 PP上市公司司K 货运港港口 Z其它它公司有权根根据业务发发展的情况况，推荐或或调配项目目小组的成成员；项目小组在在项目实施施过程中必必须及时向向CKO、COO及CEO汇报报进展情况况

47、，重大决决策不得擅擅自决定；项目在实实施过程中中若发生重重大变化，项项目负责人人应立即报报告COOO或CKO以便便提交给项项目审核委委员会复核核，以决定定是否继续续推进或放放弃该项目目，或做其其他安排。8. 项项目推进制制度A 项目立立项后，项项目组长必必须订立前前期工作时时间表，按按照时间表表的要求开开展工作；同时必须须估算后期期工作可能能需要的时时间，作为为协议报价价的依据；B 估算方方法：以7780元/小时的标标准作为22002年年公司报价价的基础；以后公司司将定期公公布工作时时间收入标标准；C项目合同同签订后，项项目小组必必须订立总总体工作时时间表，同同时建立工工作台帐，登登记工作事事

48、项和工作作时间；D项目工作作台帐定期期检查复核核：项目小小组成员的的项目工作作台帐每周周由项目组组长签字确确认一次；项目组长长的项目工工作台帐每每2周由COOO签字确认认一次；项项目操作的的汇总工作作台帐，在在可能的条条件下，每每个月交由由客户签字字确认一次次；E 项目操操作过程中中，对外提提交的任何何文件，必必须先交CCKO审核核，重要文文件还必须须交董事长长审阅；F传真件由由出文人挂挂入“待审阅传传真”夹，通知知CKO审阅阅后，转入入“已审阅传传真”夹，公司司秘书发出出后，再转转入“已发送传传真”夹；G 项目工工作人员对对外联络、沟通或交交流应该尽尽量采用电电子邮件的的方式。对对外发送的的

49、电子邮件件一律采用用公司统一一分配的邮邮箱，并同同时发送给给CEO、COO、CKO。重重要邮件发发送前需经经CKO审核核；H 项目审审核委员会会每月定期期召开内部部协调会，由由项目小组组汇报项目目进展情况况，提出问问题并进行行讨论和协协调；I 严格控控制风险。公司不介介入高风险险的操作领领域，对项项目过程中中发现的风风险倾向，应应立即反映映和汇报并并采取相应应措施；J 项目结结束后，应应填写总结结表，并报报内审会通通过；K 公司实实行业务跟跟踪制度，凡凡已确定项项目负责人人的，或者者由项目人人员引入的的项目，由由该项目人人员负责跟跟踪；对于于未确立立立项的项目目，由COOO统一负负责跟踪，也也

50、可以指定定项目人员员负责跟踪踪。 项目管理制制度文件编号CM-ASS-0144页 次次3/3 9. 项项目是公司司的财产，不不是项目小小组的私人人财产，必必须依附于于公司的力力量取得，也也必须依靠靠公司团体体的力量才才能完成。附表：项目工作时时间表(CCM-ASS-0144-A1)项目总结表表(CM-AS-0014-AA2)项目工作台台帐(CMM-AS-014-B1)项目立项审审批表(CCM-ASS-0144-A1)厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.业务操作制制度文件编号CM-ASS-0155版 次次1.0页 次

51、次1/1发行日期2002/7/122业务操作标标准化：所所有对外传传真，必须须使用统一一格式，公公司的协议议、方案、研究资料料等均应采采用标准化化格式；业务操作程程序化：2.1 中中介机构协协调会：组组织中介机机构协调会会，必须提提前2周联系各各中介机构构，征集会会议议题、落实出席席人员等，会会议前三天天必须将会会议议程传传各中介机机构；会议议结束后一一天内作出出会议纪要要。2.2 客客户见面会会：与客户户见面一定定要有的放放矢、有所所准备。会会议前应仔仔细研究客客户的有关关资料和行行业资料，做做到心中有有数，并准准备所有公公司文件。会议讨论论的要点及及会议的安安排必须提提前3天传真给给客户及

52、参参与会议的的其他个方方。客户及中介介机构联系系3.1 项项目人员要要保持与客客户及相关关中介机构构的密切联联系,随时掌握握项目动态态，重要事事项随时向向COO、CKO及董董事长汇报报；3.2 在在项目操作作过程中，需需要与中介介机构高层层（主要负负责人）联联系的，应应告知COOO、CKO及董董事长，一一般情况下下，法律问问题由CKKO统一向向中介机构构高层沟通通，其他问问题由COOO及董事事长统一负负责沟通，以以避免发生生混乱。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定2002/8/144文件审核程程序厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMEN

53、TT CO., LTTD.合同管理制制度文件编号CM-ASS-0166版 次次1.0页 次次1/1发行日期2002/1/233公司合同实实行严格的的审核、审审批和统一一管理制度度；业务负责人人将草拟的的合同交公公司CKOO进行合规规、合法性性审核后，交交公司COOO审批，报报公司董事事长签署；对于一般般合同，董董事长也可可以在了解解情况后，授授权COOO签署。合同名称应应规范。例例如“常年财务务顾问协议议”、“A股改制上上市顾问协协议”、“企业香港港上市顾问问协议”、“购并重组组顾问协议议”、“国企改制制顾问协议议”、“投、融资资顾问协议议”等；合同正本由由董事长统统一保管，副副本由项目目负责

54、人备备存。合同执行过过程中，发发生重大变变更，应及及时报告CCKO，经经征询COOO及董事事长的同意意，做出处处理。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.业务考核制制度文件编号CM-ASS-0177版 次次1.0页 次次1/1发行日期2002/1/2331、公司实实行业务考考核制度，并并以此作为为核发业绩绩奖金的基基础；业务考核包包含两个部部分：业务务收入；项项目执行情情况；业务年度的的定义：计计算的时间间为每年的的农历1月1日至次年年的12月31日；业务收入的的计算：业业务

55、收入以以业务年度度实际到帐帐的金额为为准；项目执行情情况是考核核公司交办办的项目执执行、完成成的情况以以及客户对对项目执行行的满意程程度。如果果执行公司司交办的项项目多，工工作时间长长，执行质质量良好，即即便其收费费情况不是是很好，公公司将根据据其工作时时间，给予予适当奖励励；相反既既使收入良良好，但是是客户反映映差，项目目执行情况况不理想，执执行公司交交办业务不不积极等，公公司将视情情况给予一一定的扣罚罚。公司当年的的业务考核核在次年春春节前结束束，由公司司财务部和和董事长共共同确定。董事长对项项目的考核核有最终裁裁定权。NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定厦门市资本本营运顾问问有限公

56、司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.差旅制度文件编号CM- AAS-0118版 次次1.0页 次次1/1发行日期2002/1/233公司职工因因业务需要要出差，应应填写“出差申请请表”，注明事由由、工作日日程安排、达到的目目的、费用用的承担方方式、交通通工具、住住宿条件等等，报公司司COO批准准；因参加加会议、市市场开拓或或参加培训训的出差，应应由董事长长批准；在在紧急情况况无法填写写申请表的的，应以电电话方式征征得CEOO、COO同意意，并在回回到公司后后24小时内内补齐手续续；职工出差到到达目的地地后，应及及时与公司司联系，留留下联系方方

57、式； 正常出差的的职工每天天必须以电电话、电邮邮、传真等等方式向公公司领导汇汇报工作情情况，出差差结束后还还必须汇报报和总结；参加会议及及培训的，出出差完成后后，应向公公司汇报参参加情况，交交流心得体体会；职工出差返返回公司上上班后五天天内，必须须办理差旅旅费核销手手续，填写写“旅差费报报销单”，交回余余款，不得得拖欠。附表：出差申请表表(CM-AS-0018-AA1)NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定厦门市资本本营运顾问问有限公司司XIAMEEN CAAPITAAL MAANAGEEMENTT CO., LTTD.薪酬制度文件编号CM- AAS-0119版 次次1.0页 次次1/3发

58、行日期2002/1/2331. 公司司实行工资资加奖金的的薪酬制度度。. COOO和CKO效益益奖金另行行规定。. 业务人人员（高级级经理，项项目经理，项项目助理）奖奖金实行项项目制；4. 行政政与财务人人员奖金不不与项目和和公司业绩绩挂钩。5 . 工工资结构表表:序号工资结构明细项目说明当月工资构成=基础工资+职务津贴+综合考核工资+午餐补贴+办公用品补贴+其他+住房补贴+报销额度(报销额度不计入当月实发工资中，另外报销)0首席高级经理项目经理项目助理后勤1基础工资14001200120011009002职务津贴15008007507003003综合考核工资基数500400350300200

59、4(注):综合考核工资综合考核工资以每人的综合考核工资基数根据考核率进行评定，即综合考核工资基数综合考核率.5(注):综合考核工资考核率综合工资考核率包含以下几点(一).工作计划：日常工作时间管理(工作时间表)占10%,项目工作时间计划(项目时间表)占10%;(二).工作量占20%;(三).管理制度:态度占10%,方法占10%;(四).协调与合作:对公司外客户占10%,对公司内同事占10%;(五)专业与创新:占20%.6加：午餐补贴差额午餐补贴差额=午餐补贴-就餐费7(注):加：午餐补贴午餐补贴以实际上班时间计算,每天5元，即工作天数5元8(注):减：午餐就餐费就餐费以就餐次数计算,每次5元，

60、即就餐次数5元NO.修订日期修订内容修订单位核准审查制定2002/7/122重新修订薪酬制度文件编号CM-ASS-0199页 次次2/39加：办公用品补贴差额办公用品补贴差额=办公用品补贴-办公用品领用费10(注):加：办公用品补贴每人每月固定办公用品补贴11(注):减：办公用品领用费以当月实际领用的办公用品金额计算12减：请假工资请假工资=应付工资21天请假天数70%=?(4天以内)或=应付工资21天请假天数=？(4天以上含4天、旷工也等同计算)13(注):应付工资计算基数请假应付工资=基础工资+职务津贴+办公用品补贴(因考核工资另行计算不列入,报销额度另外再报销也不列入,专门核算)14减：