2022年审计经理工作职责与任职要求

1、第PAGE8页共NUMPAGES8页2022年审计经理工作职责与任职要求1、组织内审人员的业务培训,支持审计人员依照国家的相关法律、法规及公司的规章制度行使其审计监督权;2、负责拟定审计计划和审计范围,组织审计人员根据审计目标选择适当的审计方法有序地进行各项审计工作;3、负责对审计情况进行复核,并组织编写审计报告及审计评价书;4、负责就初步审计结果与相关部门进行沟通;5、协助公司有关单位对财务、经营管理情况进行分析,为公司决策提供依据;6、负责建立内部激励机制,对内部审计人员的工作进行监督、考核,评价其工作业绩,激励其努力工作;7、制定单位经营预算,控制单位经营支出;8、确保审计团队的人员充足

2、且具备必要的审计知识、技能、经验,以完成本章程所要求的任务及使命。2022年审计经理工作职责与任职要求（二）1、推动持续改进风险管理及内部控制系统2、透过了解业务和风险执行审计工作3、检视政策和程序评估风险管理及内部控制系统4、与管理层达成适当的审计建议5、协助发展集团门店审计职能6、执行特定其他内部审计及风险管理7、跟进审计建议执行情况2022年审计经理工作职责与任职要求（三）1.对重点业务进行实时实地调研，掌握真实情况，发现制度和操作层面存在的问题和风险。2.对突发的风险事件，及时实地调查，向中心城市公司提出防范和处置意见并评估中心城市公司提出的防范和处置意见，同时对重要经营数据的超常波动

3、及时进行实地了解。3.开展中心城市公司审计案例宣贯，提高业务单位风险防范意识和能力。4.针对内外部审计发现的问题，推动整改落实，验收整改效果。5.督促中心城市公司在全公司范围对同类问题进行自查自纠。6.配合上级单位(总部审计中心或更上一级审计机构)对中心城市公司的各项审计工作。7.根据总部审计中心要求，与总部内审组/内控组、其他中心城市公司派驻审计组联合，2022年审计经理工作职责与任职要求（四）1、协助制定审计工作计划，完善审计相关制度、流程等体系;2、负责建立重大项目的全程合规性跟踪审计以及其它事项的报备抽查体系，包括招标审计、变更签证审计、工程结算等关键事项的合规性及合理性审计;3、负责

4、审计是否严格按照设计和工期要求，对施工质量、安全、进度等实施有效管理和监督;4、负责对审计中发现的问题进行提示、建议、预警及提交相关报告;5、负责审计相关内业资料整理、归档，后续跟踪审计等。2022年审计经理工作职责与任职要求（五）1、负责组织编制年度审计工作计划，负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，建立健全审计工作流程，并监督有关规章制度实施;2、负责开展常规审计，负责审计报告和审计调查报告的审核，参加审计项目实施，掌握公司经营管理中存在的倾向性、普遍性问题，为公司决策提供参考信息;3、负责组织、联系、协调、外引审计资源服务管理工作;负责审计过程中与相关部门的协调与沟通，并对内

5、部涉及财会工作等部门和人员进行监督检查;4、跟踪公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表，判断企业运行效率，及时发现风险并提出改进建议;5、对本部门内部档案资料的安全、完整、保密负责，对被审单位提供的有关资料负保密责任;6、组织内审人员的业务培训，对本部门员工培训、奖惩、人事调整等方面提出建议;7、负责组织完成公司领导安排的其他工作。2022年审计经理工作职责与任职要求（六）1、协调内控部和公司各部门、子公司和分公司的工作关系。2、根据公司业务流程结合行业发展，设计内控管理框架，构建内控体系。3、和各部门沟通，制定合规政策，建立标准式的合规检查流程。4、负责各部门、子公司和分公司的

6、内控管理，负责监督和报告各部门内控工作执行情况。5、分析和评估公司业务核心流程的风险，包括货物采购、资产管理、资金流向等，并对此做出年度、季度和月度的稽查工作计划。6、员工离职审计、专项调查，对离职或者被举报人员开展调查。2022年审计经理工作职责与任职要求（七）_组建集团风控及内审团队，并持续培育团队开展工作;2.梳理集团风控及内审工作内容、阶段性工作目标和任务，制定详细的年度审计计划及专项计划;3.建立风控及内审工作开展的工作制度及规则体系;4.能够统筹公司各类资源，带队完成集团各条线、控股子公司以及具有重大影响的国内外参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估;

7、5.能够带队完成集团各条线、控股子公司以及具有重大影响的国内外参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性审计;6.对审计中发现的问题，及时与领导沟通;审计结束后，负责汇总发现问题清单，并对发现问题的整改情况进行跟进，每周以汇报的形式向领导更新各部门的整改情况;持续跟踪问题改善结果直到达到预期目标;7.协助部门负责人健全和完善各项内部控制机制，确定关键控制环节和要求都已全面贯彻落实;8.能够合理关注和检查可能存在的舞弊行为，协助建立反舞弊机制;9.生成内审报告并向上级进行汇报;协助完成定期向审计委员会的内审报告，内容包括但不限于内部

8、审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。2022年审计经理工作职责与任职要求（八）1、负责对公司经营成果、财务、管理等审计方面的具体工作;2、规范财务核算，审计财务报表，审核预决算;3、管理制度和流程审核，管理层在任离职审计和决策监督;4、收集、整理审计证据，编写审计工作计划;5、编制审计报告，纰漏问题，提出改进建议和决策依据;6、参与公司业务流程或制度改进和风险评估工作;2022年审计经理工作职责与任职要求（九）1、审计项目执行：根据年度审计计划，独立或协助执行公司的全面审计、流程审计或专项审计等项目。具体包括风险评估、审计计划及方案编制，审计通知书下达、组织召开进场会，现场审计实施

9、与沟通、审计底稿复核、编写审计报告及离场汇报等;2、审计体系搭建：协助开展年度风险评估并编制年度审计计划，协助制定财务等流程审计标准及作业流程，协助建立风险预警系统等。3、政策研究：对国家财经法律法规、会计政策、汽车行业政策法规等政策保持适当的关注，并能运用到内审工作中去;同时对企业内审内控理论、方法等亦有熟悉的了解。2022年审计经理工作职责与任职要求（十）1、在项目经理的指导下，及时、按质地完成交办的各项工作任务;2、协助项目经理对下属分、子公司的会计报表、财务收支审计工作;3、协助项目经理对下属分、子公司高管人员年度绩效审计;4、协助项目经理下属分、子公司的内部控制审计工作;5、能够独立

10、带队完成一些小型审计项目工作。2022年审计经理工作职责与任职要求（十一）1.依据公司管理需求，实施对集团公司本部及全资子公司、控股子公司的内部控制审计工作，帮助其规范业务流程，降低经营风险和管理风险;_组织建立和评价公司内控体系运行情况，定期向集团报送各类报表、报告和风险信息;_组织实施集团重大事项专项审计、关键岗位离任审计，协助指导审计整改意见的落实;4.编制并组织实施年度审计工作计划，审定审计报告;5.做好部门内员工指导、培训、考核等工作，建设、开发、充分运用部门人力资源;6.承办公司领导交办的其他工作。2022年审计经理工作职责与任职要求（十二）1、负责集团及各子公司的财务、生产、业务

11、、采购、经营等方面的审计和监察工作;2、负责根据集团的工作目标拟定集团的审计计划，开展各类经营审计工作及专项审计工作;3、稽核检查集团和各子公司的财务活动的合规性及资产安全性、流动性、盈利性;4、负责审计下属子公司销售收入，成本费用经费文出情况;5、审阅财务报告及工作底稿，确认会计记录的真实可靠性以及是否符合会计准则的要求;6、负责对子公司的重大审计项目。负责组织对各子公司负责人的经济责任审计、经营审计、离岗审计等其他临时性的相关审计;7、负责违规追章经营行为的经济处罚。对子公司检查中发现的非重大违规违章行为，提出经济处罚决定，并负责执行;对检查中发现应予以行政责任追究的违规违纪行为，移交有关

12、部门处理;负责违规经济处罚的复议;8、负责反馈审计信息的分析及审计后的整改督查。及时分析各类审计中发现的问题，提出审计建议与意见;并定期对所发现问题的整改进行督查;跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作;9、受理对监察对象违法违纪行为的检举、控告;调查处理监察对象的违法违纪行为;10、制定内部监督管理方面的规章制度，对监察对象进行遵纪守法，廉洁高效教育;11、负责收集、整理、汇编、交流审计监察信息资料，建立健全审计监察档案，并按规定妥善保管和使用;2022年审计经理工作职责与任职要求（十三）1、根据国家法律法规、公司规章制度拟定公司审计实施细则;2、对公司组织基建、重大项目投资、采购项目等相关成本及预决算进行审计监督;3、建立公司经济活动资金使用、管理流程的审计监控机制，并采取预警措施;4、对公司高管及特殊管理岗位员工任期内、离任经济责任进行审计;5、与银行、税务局等相关部门及外部审计人员建立紧密关系;6、监督贯彻执行集团内的政策、制度和规