廉政风险防范机制建设课程

1、东西前 言 2009年9月19日，贺国强书记在中纪委十七届四次全会上明确提出：“要积极推进廉政风险防范机制建设，善于运用现代科技手段惩治和预防腐败，加强对行政权力运行的全过程、全方位监督”。按照会议安排部署和工作总体要求，各地区、各部门结合实际深入开展廉政风险防范治理工作，并取得了明显成效，积存了许多成熟经验与做法。今年月，乌海市全面启动廉政风险防范治理工作，乌达区被列为我市首批廉政风险防范治理分类试点地区。在已有工作基础上，我们确定区发改、财政、城建等8个单位为我区廉政风险防范治理试点单位。确定的试点单位立足“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”，通过梳理职权、规范流程、查找风险点、健全完善

2、运行机制等一系列措施，着力在预防风险、强化治理、提升效能和优化作风等方面探究好的经验和做法，为全面开展廉政风险防范治理工作奠定了较为坚实的工作基础。为进一步深化全区廉政风险防范治理工作，我们编印了廉政风险防范治理工作简明读本，该读本汇合了风险治理、防范、流程、机制建立、结果运用等基础性知识，特不是用较大篇幅、以突出实例的形式辑录了区财政、环保两个试点单位开展廉政风险防范治理工作的差不多做法和较为成功的经验。希望各部门在领会运用基础知识和借鉴试点单位做法的同时，能够充分发挥主观能动性，创新性开展廉政风险防范治理工作，做到以重点工作的成效带动全局工作的进展，推进我区惩治和预防腐败体系建设工作再上新

3、台阶。 编 者 2011年12月 目 录第一部分 市、区廉政风险防范工作方案 1.乌海市2011年廉政风险防范治理工作方案 3 2.乌达区廉政风险防范机制试点工作实施方案10 第二部分 风险治理 3.风险定义19 4.风险的构成要素19 5.风险的三个要紧类不19 6.风险治理定义20 7.风险防范治理的要紧预防措施20 第三部分 廉政风险防范治理 8.廉政风险定义及内涵25 9.廉政风险的要紧成因26 10.廉政风险的五个差不多类型26 11.易产生廉政风险的要紧权力形式27 12.廉政风险防范治理定义及内涵29 13.廉政风险防范内涵29 14.开展廉政风险防范治理的目的和作用30 15.

4、权力寻租、权力设租的概念31 第四部分 廉政风险防范治理工作流程 16.廉政风险防范治理工作差不多步骤和方法35 17.重点查找的权力类不40 18.廉政风险排查的具体要求40 19.查找廉政风险的要紧内容和方法42 20.廉政风险等级的评定45 21.廉政风险评估的三个重点46 22.廉政风险识不分析机制的建立46 23.廉政风险防范治理工作的时期性操纵措施47 24.推进廉政风险防范治理的重点工作63 25.廉政风险防范工作制度体系内容63 26.建立廉政风险防范机制的四个关键65 27.廉政风险防范治理工作的考核原则和实施要点67 28.廉政风险考核评估结果的运用69 第五部分 实例 2

5、9.区财政局（试点单位）廉政风险防范治理工作情况73 30.区环保局（试点单位）廉政风险防范治理工作情况114 31.风险治理理论和全面质量治理方法参考书目155 第一部分 市、区廉政风险防范工作实施方案 乌海市2011年廉政风险防范治理工作方案（乌纪发20116号）为扎实推进我市惩治和预防腐败体系建设，切实加强源头治腐工作，依照中共乌海市委、乌海市政府关于在全市推进廉政风险防范治理工作的意见（试行），结合我区工作实际，制定本方案。一、实施目标按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，将重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，通过岗位细化分解任务，制定

6、有效管用措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。到2011年底，差不多完成区、市直部门的分类试点。二、实施范围在总结过去廉政风险防范治理工作的基础上，今年将乌达区、市发改委、市财政局、市住建委、市环保局、市人社局、市国土资源局、市规划局、市煤炭局、乌海职业技术学院等作为廉政风险防范治理工作试点单位，列入全市廉政风险防范治理分类试点实施范围。三、要紧内容运用现代治理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合地区和行业实际，突出重要岗位和重点人员，在岗位、科（处）室和单位三个层面，认真查找“四类风险

7、”（岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境），采取前期预防、中期监控、后期处置等防范措施，通过制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化治理。四、方法步骤廉政风险防范治理以年度为周期，全年分为打算时期、执行时期、考核时期、修正时期。（一）打算时期（6月15日7月15日）。要紧任务排查廉政风险。部门领导带头，动员宽敞党员干部从自身实际、岗位职责和单位工作等不同角度，查找风险点，制定预防措施、中期监控及后期处置的具体方法。要紧工作有： 1成立组织机构。结合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防范治理工作领导小组，具体负责廉政风险防范治理工作的组织实施、督查指导和

8、考核、评估、建档工作。（6月30日前上报） 2开展宣传动员。召开动员会，广泛宣传廉政风险防范治理的指导思想、差不多目标、要紧内容和方法步骤，引导宽敞党员干部特不是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范治理工作中来。（7月15日前召开） 3查找风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等五种方法，利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等专用监督渠道和手段, 结合地区和行业特点，在岗位、科（处）室和单位三个层面，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。 4. 确定风险等级。依照岗位风险发生的机率大

9、小、可能造成的危害程度,将岗位廉政风险等级划分为三级。一级廉政风险是发生机率高的风险,或者一旦发生可能造成严峻损害后果的风险,如有可能触犯国家法律,构成犯罪的风险等;单位领导班子正职岗位,与经济进展和人民群众生产生活紧密相关的岗位,具有行政审批权和执法权的岗位,从事人事、财务、物资、采购、基建等治理的岗位,应确定为一级廉政风险。二级廉政风险是发生机率较高的风险,或者一旦发生可能造成较为严峻损害后果的风险,如有可能违反中国共产党纪律处分条例、行政机关公务员处分条例等相关法规,受到纪律处分的风险等;具有一般经济治理、社会事务治理、公共服务等职能的岗位,应确定为二级廉政风险。三级廉政风险是发生机率较

10、小的风险,或者一旦发生可能造成不良社会阻碍或一定经济损失的风险。 5.汇总、公示和上报。将部门和包括领导干部在内的各个工作岗位查找的风险点进行分类汇总、审核后，在机关、系统内进行公示，并在公示后将现在期形成资料报至市纪委监察局备审。（7月20日前上报）（二）执行时期（7月16日10月15日）。要紧任务是抓好廉政风险防范措施的制定和落实工作，充分发挥“三道防线”的防范作用，防止腐败行为发生。要紧工作有： 1制定防范措施。按照查找出的风险点及风险点评级情况，制定针对性和可操作性较强的防范措施，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里。 2加强中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信访举报、行

11、政投诉、电子监察、民主评议政风行风等手段，充分发挥新闻舆论监督、社会群众监督作用，逐步构建廉政风险监控网络，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控，及时发觉解决苗头性、倾向性问题。 3强化后期处置。针对中期监控发觉的问题，视情节严峻程度不同，按照干部治理权限，分不实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，幸免廉政风险演化为违纪违法行为。本时期形成资料要在10月20日前报至市纪委监察局。（三）考核时期（10月16日11月30日）。 1单位自查。各试点单位在10月31日前，对本年度廉政风险防范治理工作进行自查，形成自查总结报告后报市纪委监察局。（10月3

12、1日前报送） 2专项检查。在各试点单位自查和日常工作情况的基础上，市纪委监察局对各试点单位本年度廉政风险防范治理工作进行专项检查，并结合党风廉政建设工作考核，进行年度量化考核和评估。 3建立两级考核评估档案。各试点单位要将自查、群众测评和动态考核等情况进行汇总、分析、评估，并对单位和个人统一分不建档。同时，市纪委监察局结合抽查、专项检查和日常监控情况，对试点单位统一分不建档。（四）修正时期（12月1日12月31日）。要紧任务是改进和完善风险防范工作。依照考核评估结果，纠正存在问题，改进和完善风险防范措施，总结推广经验。要紧工作有： 1依照考核评估结果。查找试点单位在廉政风险防范治理工作中存在的

13、问题，针对性修订完善廉政风险防范治理措施。 2.建立廉政风险防范治理长效机制。差不多形成内部治理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范治理体系。 3.总结经验做法。为下一步深入推进廉政风险防范治理工作提供借鉴。本时期形成资料及总结的经验做法要在12月31日前报至市纪委监察局。五、工作要求（一）加强领导。廉政风险防范工作的开展，是落实惩防体系建设和“三重一大”事项规定的重要措施，是反腐倡廉建设的重要内容，也是一项具有系统性和长期性的战略任务，各试点单位要高度重视，将此项工作列入重要议事日程，做到精心组织，周密部署，扎实推进。（二）落实责任。各试点单位要明确相应的工作机构

14、，党政要紧领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，纪检监察机关负责协调推进，组织、宣传、人事、财政、审计等部门共同参与配合，着力形成一把手负总责、党政齐抓共管、纪委组织协调，内外监督、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。（三）注重实效。各试点单位要突出抓好关键岗位和重要人员，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题，努力把廉政风险防范治理融入到业务工作的全过程，以点带面，以关键促整体，确保不漏岗、不缺项。（四）强化监督。市纪委监察局、各试点单位纪检监察机构要切实加强对此项工作的督查指导，并将督查情况作为对基层党风廉政建设责任制考核的重要依据。对拒不落实或者落实廉政风

15、险防范措施不力的区、部门和单位，要进行通报批判和责任追究。 乌达区廉政风险防范机制试点工作实施方案（乌区纪办发20115号）为落实区委六届十五次全委会议精神，拓展从源头上防治腐败工作领域，把惩防体系建设落实到岗位，依照乌海市委、市政府关于在全市推进廉政风险防范治理工作的意见（试行）的通知，结合我区反腐倡廉工作实际，确定区发改局、财政局、住建局、环保局、教育局、卫生局、国土资源分局等8部门为我区廉政风险防范机制工作试点单位。在试点工作的基础上，将深入推进全区行政执法和审批职权的部门单位的廉政风险防范工作。一、差不多原则和目标要求坚持立足教育、着眼防范原则；坚持以人为本、爱护挽救原则；坚持实事求是

16、、有错必纠原则。按照分步实施、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，通过开展廉政风险防范机制建设工作，初步建立起融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防范岗位廉政风险的新机制，使党员干部特不是党员领导干部更加重视、支持预防腐败工作，理解和掌握岗位廉政风险防范机制建设的差不多理念和要紧方法。力争通过努力，到2011年底完成试点工作，到2012年底，形成覆盖全区的各个领域的廉政风险防范治理工作网络，建立起比较完善的岗位廉政风险防范治理长效机制和权力运行监控机制，推进全区反腐倡廉建设取得新的明显成效。二、要紧内容围绕重点部门和关键岗位，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生

17、的不廉洁行为和不作为、乱作为行为，以及可能导致各类事故发生的廉政风险点。各部门、各单位要按照工作职能，围绕权力的行使，每个岗位、每个人员的工作职责、法定权限和运行流程进行认真梳理、优化配置，逐一查找易发生腐败行为的廉政风险点。通过采取前期预防、中期监控、后期处置等防范措施，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环治理。三、方法步骤 (一) 学习宣传和部署（7月1日7月31日）。试点单位要学习有关会议文件精神和廉政风险防范治理工作的目标要求及方法步骤，结合党风廉政建设责任制和本方案要求，认真制定符合本部门工作实际的廉政风险防范治理工作实施细则。（二）查找风险点（8月1日9月30日）。试点单位结合反腐

18、倡廉工作实际，通过界定思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险，重点查找工作实践中因教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面存在的不足，采取自上而下和自下而上相结合的方式，分类逐一排查廉政风险。思想道德风险。结合自身岗位特点，重点查找理想信念、宗旨作风、家庭道德、职业操守等方面，可能造成行政行为偏移的因素；查找可能在本岗位工作中不能廉洁自律，或者不能正确履职的思想道德风险点。岗位职责风险。结合部门和岗位职责要求查找可能引发的行政不作为、失职的风险因素，重点排查指挥权、决策权、自由裁量权和岗位人员的业务处置权设置是否科学，领导班子及成员执行“三重一大”有关规定情

19、况。业务流程风险。查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。重点查找行政治理、人事任免、招投标、政府采购、财务治理、事项审批等各项业务操作。制度机制风险。试点单位在对现有工作制度进行梳理的基础上，围绕各项制度是否覆盖各项公务或业务活动，业务流程、岗位职责是否清晰明确、执行是否到位、是否覆盖权力运行的全过程，是否因体制机制缘故造成监督权盲点等方面查找风险点。外部环境风险。结合自身岗位特点和业务工作内容，重点查找可能在本岗位工作中不能廉洁自律，或者不能正确履职的外部环境风险点。查找风险点要从具体业务工作入手，逐项工作、逐个环节

20、、逐个岗位查找廉政风险。要广泛开展互查互评活动，提出补充修改意见，查漏补缺。在查找风险点后，各部门、各单位要召开专题会议，对查找出来的风险点进行评估、公示，采取多种方式广泛征求行政对象的意见建议。（三）制定并实施监控措施(10月1日11月30日) 围绕排查确定的各类风险点，制定具有针对性和可操作性的措施，做到岗位职责明确、廉政风险清查、防范措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，使每个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应用的监督制约。同时，从体制制度和实际运作入手，查漏补缺、建章立制，做到任务明确、责任到人，有针对性地提出并推进前期预防、中期监控、后期处置等廉政风险防范机制，努

21、力把廉政风险防范治理融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，最大限度减少廉政风险，有打算地推动预防腐败工作向纵深进展。（四）全面评估考核（12月1日12月10日）。各试点单位每半年对廉政风险防范治理工作进行一次自查，依照查找出来的廉政风险点和防范治理措施落实情况，逐一对比检查，认真总结廉政风险防范治理工作的经验和做法。同时，每年度结合党风廉政责任制执行情况检查考核，对各部门、各单位定期自查、群众测评和动态考核。各部门、各单位应依照考核评估结果，结合经济社会进展、行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容和防范措施，完善工作程序，逐步健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等

22、廉政风险防范治理机制。各试点单位要依照本方案，结合实际，制定具体的实施方案。并于2011年7月10日前将方案报区纪委党风廉政建设室（区行政中心纪委936房间），联系电话：3666588。附件：乌达区廉政风险防范领导小组工作机构 中共乌达区纪委办公室 2011年6月28日附件：乌达区廉政风险防范领导小组工作机构为保证我区廉政风险防范治理工作顺利开展和各项措施的贯彻落实，成立乌达区廉政风险控治理工作领导小组，加强对廉政风险防范治理工作的组织领导，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等工作，组成人员如下：组 长：刘云兵 区委常委、纪委书记副组长 ：陈占琪 区纪委常委、副书记 王 晶 区纪委常委

23、、党廉室主任成 员：郑胜利 区发改局局长 常玉刚 区财政局局长 马鹏洋 区住建局局长 韩 涛 区环保局局长 彭 丽 区教育局党委书记、副局长 康 云 区卫生局局长 张树森 乌达国土资源分局局长领导小组下设办公室，办公室设在在区纪委，负责组织协调各项工作的贯彻落实,办公室主任由区纪委党风廉政建设室王晶同志兼任。各试点单位也应成立由党政要紧领导为组长的廉政风险防范治理工作领导小组，对本单位廉政风险防范治理工作负总责，纪委（纪检组）负责组织实施。联系电话：3666588 电子邮箱： 中共乌达区纪委办公室 2011年6月28日 第二部分 风 险 管 理 风险定义辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中

24、遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾难、意外事故及其他不测事件的可能性。其差不多的核心含义是“以后结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在以后遇到损害的可能性以及对这种可能性的推断与认知”。简言之， 风险是指遭受损失、损害、不利或毁灭的可能性及概率。 风险的构成要素风险由风险因素、风险事故和损失构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。 风险的三个要紧类不思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政治理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行

25、政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严峻后果的廉政风险。岗位职责风险：指由于岗位职责的专门性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严峻后果的廉政风险。业务流程风险：指权力运行程序中在关键环节和衔接过程中存在的廉政风险。 风险治理定义风险治理是指如何在一个确信有风险的环境里把风险减至最低的治理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险治理从1930年代开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险治理开始采纳科学的方法。1950年代风险治理进展成为一门学科，风险治理一词形成。197

26、0年代以后逐渐掀起了全球性的风险治理运动。中国关于风险治理的研究开始于1980年代。作为一门学科，风险治理学在中国仍处于起步时期。 风险防范治理的要紧预防措施操纵思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，操纵风险的一般模式：正面激励为主，批判教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。操纵岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，操纵风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。操纵制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，操纵风险的一般模式是

27、：原则性+灵活性+协调力。 操纵业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，操纵业务流程风险一般模式能够概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。操纵外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观缘故而产生，操纵风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。 第三部分廉政风险防范治理 廉政风险定义及内涵廉政风险，确实是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。要紧是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要

28、有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。任何掌握公共权力的个人发生腐败行为的可能性是客观存在的，有效开展预防腐败工作确实是要有效防范廉政风险。廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性。风险的客观性：任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性：一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良阻碍。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并不是必定会发生的，能够通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度。 廉政风险的要紧成因教育学习不

29、到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；制度不健全、执行不到位，可能产生制度机制风险，制造产生腐败的机会；权力的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间；业务往来中利益诱惑或其他非正常阻碍，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床。 廉政风险的五个差不多类型廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。要紧表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素养低；背离社会主

30、义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张白费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。制度机制风险。要紧表现为：不能依照改革进展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。岗位职责风险。要紧表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作

31、为或滥用职权等。业务流程风险。要紧表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。外部环境风险。要紧表现为：因行政治理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常阻碍，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钞票交易等。 易产生廉政风险的要紧权力形式决策权：指决策主体依法对其所辖领域或范围内的重大事项有作出决策的权利。决策权分为党委决策权和行政决策权。行政审批权：指行政机关（包括有行政审批权的其他组织）依照自然人、法人或者其他组织提出的申请，通过依法审查，采取“批准”、“

32、同意”、“年检”发放证照等方式，准予其从事特定活动、认可其资格资质、确认特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为。人事权：指行使人事聘用、调动、任免的权力。一般分为人事调配权和干部任免权。一般处级以上的政府机关部门、国有企事业单位都具有相应的人事调配权；组织部门具有干部任免权。资金使用权：指各单位财政拨付资金、预算外资金、专项资金收入和支出的权力。资源治理权：指林业资源、矿产资源、土地资源等国有资源的监督、治理权力。执法权：指国家行政机关、法律授权或托付的组织及其公职人员在行使行政治理权的过程中，依照法定职权和程序，贯彻实施法律并将法律运用到具体人、具体事的权力。行政处罚权：指具有行政

33、处罚权的行政机关或法律、法规授权的具有治理公共事务职能的组织对违反行政治理秩序的公民、法人或其他组织的制裁。 廉政风险防范治理定义及内涵廉政风险防范治理是将风险治理理论和质量治理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托打算、执行、考核、修正的PDCA循环治理机制，对预防腐败工作实施科学治理的过程。通俗地讲，确实是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施操纵，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。 廉政风

34、险防范内涵首先，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。其次，腐败风险不等于腐败。腐败是差不多发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，假如防范得好就可不能发生，假如防范得不行可能就会发生。第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部差不多存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在那个岗位上、在那个单位里，风险差不多上存在的。 开展廉政风险防范治理的目的和作用开展

35、廉政风险防范工作是为了预防和操纵腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了幸免苗头性、倾向性问题演变为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和爱护。实施廉政风险防范治理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部治理、推进工作规范高效的一项基础性工作。一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉

36、政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性。三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防范治理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“爱护网”，爱护干部，促进干部健康成长。权力寻租、权力设租的概念权力寻租：指握有公权者以权力为筹码谋求猎取自身经济利益的一种非生产性活动。权力寻租则是把权力商品化，或曰以权力为资本，去参与商品交换和市场竞争，谋取金钞票和物质利益。即通常所讲的权物交易、权钞票交易、权权交易、权色交易等等。像物质形态的土地、产业、资本那样，在那个地点，权力也被物化了，转化为商品货币，进入消

37、费和财宝增环节。权力寻租所带来的利益，成为权力腐败的原动力。权力设租：确实是利用手中权力，为服务对象设置关卡与障碍，向相关人员和机构或直接收取或间接“逼”其交纳通向正当权利和利益的“过路费”。任何在某一交易或活动中居于优势地位的人都可能设租，其特点是，“强者” 用权力或职业优势向“弱者”发动攻势，上级“诱导”下级，最终猎取非法收益，简单地讲，确实是以权谋私。在那个地点，权力部门以及位高权重者一改寻租中“守株待兔”的态势，转而主动出击。 第四部分廉政风险防范治理工作流程廉政风险防范治理工作差不多步骤和方法按照风险治理的要求，对廉政风险实行PDCA循环治理。依照治理是一个过程的理论，美国的戴明博士

38、把它运用到质量治理中来，总结出“打算(plan)执行(do)检查(check)处理(action)”四时期的循环方式，简称PDCA循环，又称“戴明循环”。（一）查找并评估风险等级（打算Plan）。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。 1.梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。 2.查找廉政风险点。一是查找

39、岗位（职责）风险。对比以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找科室风险。对比职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险。四是查找行业（系统）风险。针对行业或系统特点，查找行业（系统）在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范围进行公示，同意监督。 3.进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行

40、分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。（二） 制定并实施防范措施（执行Do）。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置方法，及时纠正不当行为，幸免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。 1.岗位（职责）风险防范。对比岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范操纵风险的具体措施和方法。2.科室风险防范。对比职责要求，依照查找出来的在治理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等

41、方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出科室防范风险的具体措施和方法。 3.单位风险防范。由党政领导班子对比党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。 4.行业（系统）风险防范。分析行业（系统）存在的共性问题，进一步健全完善防范风险的相关规章制度，形成廉政风险防范治理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。（三）评估及检验防范效果（考核Check）。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防范，关于未实现预定目标的，重新分析查找缘故，制

42、定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级治理、分级负责。对等级较高的风险，在分管领导治理的基础上，单位要紧领导负责防范；对等级一般的风险，分管领导负责防范；对等级较低的风险，科室领导负责防范。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。（四）考核防范效果，完善治理体系（修正Action）。建立和完善廉政风险防范治理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范治理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。依照考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风

43、险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部治理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据的风险防范治理体系。 例：廉政风险防范治理工作流程图 重点查找的权力类不财务治理权力：指财务治理领域的重要权力。重点排查和梳理财政资金运行、单位财务治理、财务监管、财务支配、国有资产治理、农村基层财务监管等重要权力。人事治理权力：指干部人事领域的重要权力。重点排查和梳理中层干部及一般干部的任免、后备干部的推举等重要权力。物资采购治理权力：要紧是指公共资源采购领域的重要权力。重点排查和梳理政府集中采购、部门分散采购、药品采购等重要权力。行政执法治理权力：要紧是指行政执法、行政

44、治理领域中各单位差不多职能和业务工作相关领域的重要权力。要紧是要围绕行政许可、行政征收、行政处罚、行政强制等方面，以及围绕本单位差不多职能和工作职责进行排查和梳理重要权力事项。 廉政风险排查的具体要求要明确主体、打牢基础、分清内容、规范表述。第一，明确两类三个主体，一类是个人，包括所有公职人员（财政供养人员）以及受托付行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。第二，打牢一个基础，清权确责确实是结合三定方案进行职权梳理、流程再造，重点是围绕行政许可、处罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物治理权等进行梳理和规范，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的

45、权力运行机制，这是廉政风险防范工作的基础。第三，分清不同内容。个人的风险内容要紧是个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容、形式及危害。集体的风险内容是单位工作职能专门性（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）风险、业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害；科室在业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害。第四，规范风险点的构成和表述方式。每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如：由于放松了政治理论学习和党性锻炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）；又如，由于

46、财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务治理不规范，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。 查找廉政风险的要紧内容和方法（一）单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”（即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找治理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

47、查找方法要紧采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民给予的权力，自觉同意风险教育，主动提高识不、化解风险的意识和能力。（二）机关科室查找风险的内容和方法。机关科室围绕业务工作，要紧查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也确实是讲，科室要紧查找在制度机制方面存在的风险。制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钞票交易、以权谋私等严峻后果的廉

48、政风险。查找科室风险的基础，是要编制科室要紧业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。假如某一环节监督制约缺失或缺位，那确实是科室风险所在。（三）查找个人岗位风险的内容和方法。个人岗位风险要紧结合每个人的岗位职责进行查找。要紧查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境阻碍方面的风险。个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政治理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严峻后果的廉政风险。思想道德风险外在体现确实是

49、在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“关于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的专门性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钞票交易、以权谋私等严峻后果的廉政风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责，清晰自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部治理权行使和内部治理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审

50、批、执法、收费和治理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。外部环境阻碍要紧指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面阻碍，导致公务人员可能发生失职渎职、权钞票交易、以权谋私等问题的风险。 廉政风险等级的评定将排查出来的廉政风险依照社会关注程度、权力行使程度、阻碍危害程度、与企业和人民群众生产生活关系紧密程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级不，一般划分为123或ABC三个等级，其风险等级依次降低，即1级风险等级最高，3级风险等级最低。一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事

51、治理、财务治理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事治理、财务治理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；三级风险，是指差不多没有行政许可、行政处罚等权力，较少或差不多不掌握人、财、物治理权可能发生的廉政风险。对排查出的风险及其等级划分，报本单位风险防范领导小组审核，经审核不符合要求的要重新排查定级。经审核确定的风险要汇合成册，并按照干部治理权限，对排查出的风险实行分级动态治理。单位领导班子成员的风险点和防范措施报上级廉政风险防范治理领导小组办公室备案。 廉政风险评估的三个重点一是设立廉政风险指标体系。依照各部门特点，科学设立三项指标

52、体系，即日常治理指标体系、监督反馈指标体系、社情民意指标体系，确定分值或等次供评估参考。二是建立权力运行流程图。在权力清理、核准的基础上，明确每项权力及相应的授权依据，梳理该项权力运行的具体流程，制定具体的运行流程图，分析发觉流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，并针对每一个节点制定完善各项相应的制度措施，形成以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防范模式，并形成流程汇编公布上墙。三是创新廉政风险评估方法。按照各类行政权力的廉政风险表现强弱，不同岗位的风险发生机率高低，廉政风险发生的危害程度大小和造成社会阻碍轻重，开展行政权力廉政风险的分析评估工作。建立完善廉

53、政风险自查自评法、定量分析法、纵横对比法、专家评议法、公开测评法等，确保评估的针对性、实效性和公正性。 廉政风险识不分析机制的建立辨识单位各岗位存在的廉政风险，建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库，在利用现有业务信息化治理系统数据库的基础上，补充反腐倡廉工作动态、违纪违法信息、领导干部廉洁档案、内部行政治理等方面的信息，增加廉政风险分析、廉政风险测量等功能。在风险辨识的基础上进行风险分析，分析廉政风险可能在什么业务环节、什么治理环节、什么岗位、什么人身上发生。具体方法如下。环境风险分析法。通过对行政相对人的调查、服务对象的分析，收集单位各岗位的风险信息，确定廉洁高风险岗位和监督重点。由事及人分

54、析法。通过廉政风险信息平台筛选出岗位廉政风险的异常数据并进行逻辑分析，分析业务过程的异常情况背后是否存在人为因素，及时发觉廉洁隐患。流程图分析法。对各个业务的监管过程或治理流程逐步、逐环节的进行分析，分析其中的漏洞、缺陷。风险矩阵法。以廉政风险发生概率为纵向坐标，廉政风险后果为横向坐标，确定风险大小，划分低度风险区域、中度风险区域、高度风险区域，对高度和中度风险区域进行重点监控。 廉政风险防范治理工作的时期性操纵措施针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效操纵。前期预防措施廉政风险防范治理的前期预防措施是按照干部治理权限，在界定风险的基础

55、上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。 1思想道德风险的预防措施防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为要紧措施。 廉政教育各级党组织要着力抓好党员干部的经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的适应，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素养和道德修养。廉政教育能够采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研讨、廉政展览、警示教育等多种形式。各单位要每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小

56、时。各单位要建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的打算安排、时期总结以及开展教育的时刻、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况。党员干部要自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会。党员领导干部学习笔记和心得体会定期交主管领导批阅，正职党员领导干部学习笔记和心得体会，由单位廉政风险防范治理工作领导小组进行定期抽查。 谈心活动各级党组织要通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，关心党员干部解决思想困惑。谈心活动能够采取集体廉政谈话、个不谈心、互帮互助等形式。单位应当定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及面临职务任免、岗位调动

57、、家庭发生重大事项时，党组织应当及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变化。单位要紧领导干部与管辖范围内的党员干部每年谈心应许多于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录，以备检查。 人文关怀各级党组织要坚持以人为本，注重从精神生活上关怀、爱护、关心党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政知识竞赛，推举优秀书籍等。开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育竞赛。组织对困难党员帮扶活动，解决党员干部工作、生活上的实际困难。 规范日常行为。将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐

58、圈等八小时以外的表现纳入治理和监督范围。 2.制度机制风险的预防措施防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为要紧措施。 听证质询听证质询是指各单位、各部门在做出重大事项决定前，应当召开有各方代表参加的听证质询会，公开重大事项决策方案以及相关依据和理由，听取参会代表意见，解答相关问题。听证质询收集的意见和建议应作为有关单位做出决定的重要参考依据。听证质询的要紧内容包括：都市基础设施建设方面的重大事项；行政执法方面的重大事项；涉及群众切身利益的重大事项；重要人事任免、重大项目安排、大额资金的使用；其他需要听证质询的重大事项。听证质询中的各方代表应包括人大代表、政协委员、相关单位代表、社会

59、群众代表以及其他与所做决定有关的代表等。听证质询会的程序要紧包括：宣布听证质询会内容、介绍参会人员；有关单位宣读重大事项决策方案，讲明依据和理由，回答听证质询会参加人及有关人员的询问；参会人员发表意见，对有关问题进行质证和辩论；对听证质询会进行总结并宣布听证质询会结束。 办事公开办事公开是指各单位、各部门要严格按照国务院政府信息公开条例、自治区和地区政府信息公开有关文件，积极推进党务、政务、村务和公用事业单位办事公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，提高工作透明度。权力制衡权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度

60、的落实，利用制度的规范力、约束力操纵权力的运行，防止腐败行为的发生。单位的领导班子及纪检监察组织要加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招标投标规定等各项规章制度。实行要紧领导“四个不直接分管”的做法，即不直接分管人事、财务、工程建设、物资采购工作。实行要紧领导末位表态制，领导班子在研究决定重大事项的会议中，要紧负责人不对议题事先定调，不作引导性发言，待其他班子成员发表完意见后，最后陈述自己的意见。 单位依照业务特点，将决策与执行，审批与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制，相互