伺服电机公司知识产权资产管理方案

1、泓域/伺服电机公司知识产权资产管理方案伺服电机公司知识产权资产管理方案目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112193056 一、 产业环境分析 PAGEREF _Toc112193056 h 3 HYPERLINK l _Toc112193057 二、 早稻田大学人形机器人Wabot-1 PAGEREF _Toc112193057 h 4 HYPERLINK l _Toc112193058 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112193058 h 4 HYPERLINK l _Toc112193059 四、 公司基本情况 PAGEREF _Toc11

2、2193059 h 4 HYPERLINK l _Toc112193060 五、 知识产权管理的观察视角 PAGEREF _Toc112193060 h 6 HYPERLINK l _Toc112193061 六、 知识产权管理的进路 PAGEREF _Toc112193061 h 9 HYPERLINK l _Toc112193062 七、 知识产权的性质和特征 PAGEREF _Toc112193062 h 13 HYPERLINK l _Toc112193063 八、 知识产权法律体系 PAGEREF _Toc112193063 h 18 HYPERLINK l _Toc11219306

3、4 九、 专利权的主体 PAGEREF _Toc112193064 h 23 HYPERLINK l _Toc112193065 十、 专利和专利法 PAGEREF _Toc112193065 h 26 HYPERLINK l _Toc112193066 十一、 世界贸易组织 PAGEREF _Toc112193066 h 30 HYPERLINK l _Toc112193067 十二、 世界知识产权组织 PAGEREF _Toc112193067 h 37 HYPERLINK l _Toc112193068 十三、 知识产权保护管理 PAGEREF _Toc112193068 h 43 HY

4、PERLINK l _Toc112193069 十四、 知识产权布局管理 PAGEREF _Toc112193069 h 68 HYPERLINK l _Toc112193070 十五、 知识产权资产标引与分级 PAGEREF _Toc112193070 h 94 HYPERLINK l _Toc112193071 十六、 知识产权投资的成本控制 PAGEREF _Toc112193071 h 105 HYPERLINK l _Toc112193072 十七、 项目基本情况 PAGEREF _Toc112193072 h 109 HYPERLINK l _Toc112193073 十八、 发展

5、规划 PAGEREF _Toc112193073 h 112 HYPERLINK l _Toc112193074 十九、 组织机构及人力资源 PAGEREF _Toc112193074 h 115 HYPERLINK l _Toc112193075 劳动定员一览表 PAGEREF _Toc112193075 h 115 HYPERLINK l _Toc112193076 二十、 项目风险分析 PAGEREF _Toc112193076 h 117 HYPERLINK l _Toc112193077 二十一、 项目风险对策 PAGEREF _Toc112193077 h 119产业环境分析以“中

6、国制造2025”和“互联网+”行动计划为引领，实施产业强县战略，推进新型工业化进程，实现工业率先发展。着力建设一流的经济开发区，打造现代制造业先进配套基地。以开发区和特色产业基地为发展平台，以项目建设为发展支撑，深入推进传统特色产业转型升级和新兴产业率先发展，形成先进制造业主导的工业发展格局。到“十三五”末，力争全部工业总产值突破500亿元；规模以上企业数量每年新增15家以上，达到220家以上，规上工业增加值增速达到9%以上。（一）着力推进园区率先发展以规划为引领，完善基础设施建设，加快招商引资进度，以“工业新城生态园区”为目标，助力产业转型发展、率先发展。（二）加快传统产业转型升级“十三五”

7、期间，配合产业转型升级，逐步淘汰低端钢铁压延、低端零配件加工制造等技术含量低、高耗能低产出行业，实现传统特色制造业高端化发展。（三）推动新兴产业发展壮大坚持传统产业与新兴产业双轮驱动，大力培育壮大新能源车辆制造、汽车零部件生产、数控设备生产等新兴产业，为经济发展提供新的支撑。力争到“十三五”末，新兴产业产值占工业总产值的比重达到30%以上。早稻田大学人形机器人Wabot-1Wabot-1被认为是人形机器人的鼻祖，由1972年早稻田大学教授加藤一郎所制造，是全球第一款真人大小的人形机器人。Wabot-1能够用腿走路，用胳膊抓握，并用两个摄像头作为眼睛观察。这款人形机器人能够用日语与人交流，工作时

8、还能判断视野内物体的距离和方向。有专家估计，这台机器的精神能力相当于一个一岁半的孩子。Wabot-1在当时的推广非常有限，它走上一步需要45s。而后科学家们又创造出能够从事艺术活动的Wabot-2，它能够弹琴，阅读乐谱，甚至为人伴奏。必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。公司基本情况（一）公司简介公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保

9、障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。公司始终坚持“人本、诚信、创新、共赢”的经营理念，以“市场为导向、顾客为中心”的企业服务宗旨，竭诚为国内外客户提供优质产品和一流服务，欢迎各界人士光临指导和洽谈业务。（二）核心人员介绍1、戴xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。201

10、8年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。2、袁xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。3、唐xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。4、贺xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任

11、xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。5、龙xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。知识产权管理的观察视角知识产权管理可以宏大叙事，从国家战略的角度纵横开来，从行政管理的角度拓展开来，但本书所称的知识产权管理，是面向企业管理的法律实践，是一种指导发展思路、关注操作细节、重视实证研究、擅于案例解读的中微观研究，期待围绕知识产权的体制建设、信息分析、经营策略、风险管理和战略

12、规划，探讨如何通过知识产权增强企业技术能力，防御企业侵权风险，坚固企业的利润根基，增强企业的竞争能力，从而通过加强知识产权的经营管理，促进知识产权的转化实施，使知识产权真正成为“浇在智慧火花上的利益之油”，源源不断地激发自主创新、原始创新的潜力、动力和活力。面向企业的知识产权管理，可以从多重视角或多个层次切入进去。当然，不同的视角或层次，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于视角或重点的不同，反而可以让大家更加全面深入地了解知识产权管理的内涵。（一）组织面主要从组织建设的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业内部知识产权管理机构的定位、组织体系的架构、管理机构的职能以及管理人员的专业背景与知识

13、结构等。（二）制度面主要从制度建设的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业知识产权管理具体制度的设计，知识产权制度体系的建设，以及相配套的一些操作规则和程序等。（三）员工面主要从员工管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业与员工之间保密协议的设计，企业与员工之间知识产权归属的处理对员工发明创新的激励机制，面向员工的知识产权培训等。（四）信息面主要从信息管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，专利信息的检索利用，专利地图的制作分析，商业秘密的档案管理，知识产权的信息安全等。（五）流程面主要从流程管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，从研发设计、权利获取，到经营利用、侵权防御等流程，

14、研究专利管理；从商标设计、商标注册，到商标使用、商标续展等流程，研究注册商标的管理等。（六）策略面主要从策略运用的角度，研究企业的知识产权管理。比如，专利回避设计的策略，专利布局的策略，商标注册申请的策略，知识产权许可的策略、知识产权诉讼的策略等。（七）风险面主要从风险控制的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何防止研发创新的知识产权风险，如何规避商标名称通用化风险，如何处理知识产权侵权危机，如何控制商业秘密的泄露风险等。（八）经营面主要从经营利用的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何从事知识产权的许可，如何通过知识产权融通资金，如何在企业并购中开展专利的尽职调查等。（九）行业面主要从行

15、业合作的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何建立同业知识产权战略联盟，如何处理行业性的知识产权争议或危机等。知识产权管理的进路知识产权管理的知识体系没有固化的结构，但适宜的结构可以包容更加丰富的知识内容，提供更加独特的研究进路。近年来，“知识产权管理”类的著作颇有些“汗牛充栋”的感觉，但在知识产权管理结构体系上的创新与突破，仍然需要不断努力。结合已有的研究成果，兹简要总结或介绍一些知识产权管理研究的体系结构，以对后续研究者有所助益。（一）以价值阶层为中心1994年10月，托马斯A.斯图尔特在财富杂志发表了一篇有关知识资产的文章，讨论其对于企业的价值。随后一个被称为知识资产管理群的组织成立，

16、ICMG的主要目的就是希望能发展出一套有效管理企业知识资产的系统。结果他们整理出一套能有效管理企业知识资产发展的应用模式，并称之为“价值阶层”理论，其主要内容是将企业知识资产管理系统分为防御期、降低成本期、创造利润期、内部整合期、愿景规划期等五个阶段：价值阶层就像一个金字塔，每一层都代表着一个不同的预期值，这个预期值是企业希望他们的知识资产（主要是知识产权）对企业目标所做出的贡献。关于价值阶层的五个层次及其定位、任务和行动，被系统地记录在董事会里的爱迪生一书中，对于企业知识产权管理的战略思维与发展思路它将提供一个全新的视角或理念。如果将ICMG的价值阶层浓缩一下，则可以勾勒出知识产权保护、知识

17、产权经营、知识产权战略三个发展模式，保护主要从知识产权风险预防的角度，经营主要从知识产权价值创造的角度，战略主要从知识产权长远规划的角度，来阐述知识产权管理的内容。（二）以权利类型为中心众所周知，经过几百年的演进，知识产权的类型日益丰富，但专利权、商标权、著作权和商业秘密权仍然是其中最为核心的权利。由于不同类型的知识产权，各具特色，各有个性，目前大多数知识产权管理类著作，就是按权利类型分别展开其中的管理内容。不过，此种进路之思维易受困于知识产权法学思维之窠臼，不易与企业经营与管理实践相契合。（三）以流程管理为中心流程管理的叙事结构是许多知识产权管理类著作常用的研究进路，并且往往以专利权、商标权

18、等权利为核心，依次展开其流程管理的内容。一般而言，知识产权的流程管理，大体上历经研发设计阶段、权利申请与确权阶段、实施与利用阶段，审计与维护阶段，直至权利保护阶段，当然具体的阶段划分各有变化，各有千秋，但核心的主线脱离不了知识资产的权利化、权利经营利用以及防范侵权与维权等内容（四）以业务嵌入为中心所谓业务嵌入是企业研发、生产、采购、市场、销售、售后、技术支持、投资合作等业务环节与知识产权（部门）的资源整合，以及相互间的流程管理及风险控制。比如，市场部门命名的品牌名称在投入使用前应当经过商标合规性的风险评估。业务嵌入的主要目标是优化知识产权的工作流程，控制企业各个业务环节的法律风险，实现企业业务

19、环节知识产权策略与风险的过程化管理。至少在当前，知识产权在企业内部大多居于支持性的地位。企业业务链的主要环节，常常包括研发、生产、采购、供应、营销、销售、技术支持、投资合作等诸多环节，知识产权应当与企业业务链进行有效的整合，真正发挥控制业务风险、保护竞争优势的支持作用。前述的业务嵌入总体上还是知识产权与业务链的相对宏观的整合，针对一些特定产业或领域，可以从产业链上的环节或细节入手，进行更为具体的“嵌入”，层层剥开各种可能的知识产权管理问题。比如，对于音乐版权的管理，可以将其解剖为各种细节，比如歌曲署名、翻唱、影视插曲、网络音乐、手机铃声、演艺经纪及反盗版等然后分别探讨其中可能发生的版权实务问题

20、。（五）以行政支持为中心知识产权管理不能脱离企业的行政体系而独立运转，因此，仍有必要从行政支持的角度，观察企业知识产权管理的运行。所谓行政支持，是企业管理层、人事、行政、法务、财务、信息安全等行政支持部门对知识产权（部门）的资源整合及支持。比如，人力资源部在员工离职面谈时应当加入保密义务提示的内容。知识产权一旦提升到战略高度，就需要企业人、财、物等全要素的系统化管理。行政支持的主要目标是要理顺知识产权的职责体系，协调企业内部各部门之间的分工配合。企业内部与知识产权管理工作相关的支持部门，可能包括决策部门、行政部门（办公室）、人事部门、法务部门、研发部门、财务部门、IT部门、信息或档案管理部门等

21、。应当根据企业的组织架构体系进行知识产权的行政支持体系分析，并确认相应的岗位职责。同时，应当建立或完善知识产权的组织保障、制度保障、预算保障、专业技能培训、人才支持、知识产权信息管理系统等支持体系。必要时，可以将知识产权管理纳入绩效考核体系，将技术提案、专利申请量、专利授权量、实施效益等纳入各相关部门的绩效考核体系，推进企业的知识产权管理工作。当然，还有其他可资借鉴的研究进路，比如周延鹏先生从智慧财产的智慧资本化、产业结构化及资讯网络化等角度，开启了智慧资源规划的金钥匙，这里不再作介绍。知识产权的性质和特征（一）知识产权的性质与贸易有关的知识产权协议开宗明义，知识产权是一种私权。私权，就是私有

22、权利，与公权利是对立的一个概念。如物权、名誉权、债权等均是私权，私权是权利人在平等自主的前提下在经济社会生活中获得的财产权和人身权，是可以自由处置的权利。我国宪法第十三条规定“公民的合法的私有财产不受侵犯”。而知识产权也属于私有财产的概念，权利人依法有权在一定范围内自由处置其拥有的知识财产，也确保了权利人对其知识财产的占有。（二）知识产权的特征知识产权的特征，是指知识产权作为一种民事权利所具有的独特的法律现象，是其与其他民事权利的主要区别之处。1、法定性法定性，指知识产权的主体、客体和权利内容均需由国家法律规定，并由相关行政机关依法授予权利。这包括了权利取得的依法确认、权利主体的确认、权利客体

23、的确认和权利内容的确认。具体如下：（1）权利取得的依法确认指知识产权这种权利的取得需申请，经国家授予而取得。一般由申请人依法向国家主管机关提出申请，经过审查之后，符合法律条件的，主管机关通过公示登记，并授予证书作为权利凭证。而传统的民事权利一般依照法律自动产生。例如小王买了一台电视机，那么小王不用向任何行政机关申请便自动拥有这台电视机的所有权；但如果小王发明了一台电视机，那么小王需要向国家知识产权局提出申请，并递交相关文件，而后遵循一定的程序，最终通过审查，被授予这台电视机的专利权。如果小王不作出申请的话，那么，他的相关发明虽然是他的知识财产，但却不能够受到专利权的保护。但是著作权除外，著作权

24、是自创作完成之日起，自动获得著作权。（2）权利主体的确认性指人们即使创造了智力成果，也必须向国家有关机关提出申请，经其确认才能成为知识产权的主体。如小王发明了一台电视机后，他如果不向国家提出申请，而是由小张以自己的名义，提交了国家所需的相关资料，而最终获得了授权，那么，专利权的权利主体是小张，而不是小王。也就是说，知识产权的权利主体并不一定是最初的创造者，而是经由国家确认的主体。（3）权利客体的法定性指可授予知识产权的知识财产的类型是由法律规定的，并不是所有的知识财产均可以成为知识产权的客体。如在我国，企业名称和基因方法不能受到任何一种知识产权的保护。如前所述，目前可以成为知识产权的知识财产有

25、：发明、商标、文学作品、艺术作品及图像、工业设计、集成电路拓扑图设计、地理标志和商业秘密。（4）权利内容的法定性指知识产权概念下各权利的权利内容由各国法律规定。例如：专利权，我国专利法规定：发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。2、时间性知识产权不是

26、没有时间限制的永恒权利。世界各国的知识产权立法都规定了知识产权的保护期限，如在我国，发明专利权的保护期为20年，实用新型和外观设计的专利权则为10年，都从申请之日起算。商标权的有效期限从注册开始10年，但期满前商标权人有权申请续展，每次续展又是10年，并且可以无限次续展。值得一提的是，为了适应我国加入关于外观设计保护的海牙协定的需要，中华人民共和国专利法修正案（草案）（2019）（以下简称专利法草案）拟将外观设计专利权的保护期限由现行专利法规定的十年延长至十五年。3、地域性指各国授予的知识产权没有域外效力，仅在本国领土范围内有效。除非加入国际条约及双边协定另有规定之外，任何国家都不承认其他国家

27、或者国际性知识产权机构所授予的知识产权。一般说来，对有体物的所有权的保护原则上没有地域性的限制，不论公民把有形财产从一国移至另一国，还是法人因投资、贸易从一国转入另一国家的财产，都照样归权利人所有，不会发生财产所有权失去法律效力的问题。如，无论小王的电视机被搬到哪里，它都是小王的电视机。而一国授予的知识产权仅在其本国有效，其他国家对这种权利没有保护的义务，外国的任何人均可在自己的国家内自由使用未获得本国授权的国外知识产权，既无需取得权利人的同意，也不必向权利人支付报酬。如，小王的电视机专利在中国取得了专利权，但他并没有向美国申请保护，那么美国人可以随便使用这种专利并且也可以以自己的名义在美国申

28、请专利。知识产权国际公约对地域性的突破具有积极意义，能够避免专利的抢先申请和商标抢先注册，保护在先权利。4、专有性可以从两个方面理解知识产权的专有性：（1）知识产权为权利人所独占，权利人垒断这种专有权并受到严格保护，没有法律规定或权利人许可，任何人不得使用权利人的智力成果。知识产权与所有权有诸多相同之处，即都为专有性、排他性、绝对性的民事权利，但在其专有性的效力表现上不尽相同：第一，所有权的排他性表现为所有人排斥非所有人对其物的不法侵占、损毁或妨害，知识产权的排他性表现为排斥非专有人对其智力成果或识别性标记进行不法仿制、假冒或剽窃等。第二，所有人支配、控制所有物即能实现权利，不需要他人的积极协

29、助，也不受法律的干涉，知识产权人的独占则受到法律的限制，如著作权法中的合理使用、法定许可，专利法中的强制许可等，都是对知识产权人某一方面权能的限制。第三，所有权人对所有物的控制不受时间和地域的限制，知识产权的独占性只有在一定的地域和时间内发生效力。（2）对于同一项智力成果，不允许有两个或两个以上同一属性的知识产权并存。例如，两个相同的发明专利申请，根据法律规定只能将其权利授予其中的一个，而以后的发明申请与已有的技术相比，如果没有突出的实质性特点和显著的进步，不能取得相应的权利。知识产权法律体系（一）知识产权法律关系和法律制度1、知识产权法律关系知识产权法律关系是社会不同主体之间围绕知识财产而进

30、行的活动所产生的法律关系。也就是，知识产权权利人、使用者和知识产权的管理机关及执法机关就知识产权的申请、管理和转让、许可及消灭发生的权利和义务关系。主要包括：（1）知识产权权利归属方面的法律关系，即因为知识产权归谁所有的问题而发生的关系；（2）知识产权权利行使方面的法律关系，即围绕知识产权的实施利用产生的法律关系，如，知识产权权利在转让过程中，转让人与受让人之间产生的法律关系，在使用许可中，许可方与被许可方之间产生的法律关系。包括因侵犯知识产权而发生的法律关系；（3）知识产权管理方面的法律关系，即知识产权管理部门针对知识产权的相关方面进行规制管理而产生的法律关系。需要注意的是，知识产权法是调整

31、平等主体之间权利义务关系的私法，知识产权管理部门的登记、审查等行为并非是公权力的体现，而是私权实现的辅助。登记、审查等程序没有改变知识产权法的调整对象和调整方法，没有改变知识产权法的私权属性。2、知识产权法律制度知识产权法律制度是以各类知识产权为核心，根据知识产权的特征，建立的关于知识产权取得、保护、限制和消灭的法律体系制度。一般是以下几种法律制度：（1）著作权法律制度。著作权是作者对作品所享有的专属权利，广义上包括作者的权利和作品在传播过程中产生的权利，即邻接权。很多国家将计算机软件的保护也归入著作权保护，如我国著作权法就如此规定。著作权法律制度包括所有规制著作权的法律法规。（2）专利权法律

32、制度。专利权是专利权人对其专利享有的专属权利。专利权法律制度旨在保护各种工业和实业领域内的发明创造。（3）商标权法律制度。商标权法律制度旨在通过保护市场中产品或服务提供者的名称字号来保障消费者的利益。它主要包括了规制商标权及其相关权利，如域名权的所有法律法规。（4）商业秘密法律制度。商业秘密法律制度保护是对公开保护制度的一种补充，它包含未公开的有商业价值的技术信息及经营信息。（5）集成电路布图设计权法律制度。（6）反不正当竞争法律制度。以上是一些普遍的法律制度，各国根据历史文化和科技发展速度的不同，还可能会保护其他一些新型的产品，如基因产品，建立更多的知识产权法律制度。（二）知识产权法律制度的

33、立法目的任一法律制度的目的均在于实现一定的社会作用。知识财产是一种创造性智力成果，它不但有利于社会发展进步，又能为个人带来利益。知识产权制度的社会作用就在于通过保护创造性智力成果而鼓励更多的创造行为，并且将已有的创造性智力成果公之于众，推动社会的发展。1、保护创造性智力活动，鼓励创造行为在知识产权出现之前，发明创造是无偿使用的。这就使得发明创造的完成人或持有人无法从中获益。知识产权以法律的形式保障发明创造的完成人或持有人在一定时期内拥有排他性的专利权，抑制了他人的擅自实施，任何人要生产、销售由知识所创造的成果都必须得到有关的知识产权拥有人的许可并支付实施费。这就使得发明创造的完成人或持有人的劳

34、动消耗或资金消耗能够得以收回或获利，并使专门从事发明创造工作成为一种有利可图的谋生职业，从而极大地提高了人们从事发明创造的积极性。这点在学界是已经取得共识的。2、公布创造性智力成果，推动社会发展在知识产权出现之前，由于竞争的需要，人们总是倾向于对自己的发明创造特别是关于某种产品的制造技术严加保密。从而导致科技信息传播的迟滞，极不利于发明创造的及时推广应用和经济与社会的发展。在知识产权确立之后，发明创造的完成人或持有人要取得对发明创造的专利权，就必须将其发明创造向社会公开，这使得科技信息得以迅速传播，任何需要采用该项发明创造的人，都可以及时以合适的代价取得实施许可。因此，知识产权制度的核心宗旨就

35、在于设计一种分配权利与利益的平衡机制，它包括两方面的平衡：对创造者从事智力创造的激励与对智力创造物的传播的激励的平衡；创造者从事智力创造的激励与使用者对智力创造物需求、使用之间的平衡。通过授予权利人对知识财产的专有权，再通过对其的一系列的限制制度设计，围绕知识财产所产生的各种利益关系得到了均衡，从而保障这种制度宗旨的实现。（三）知识产权制度的发展历程如上所述，虽然知识财产自古已有，但是它正式受到法律保护却起于1474年。时年，威尼斯专利法颁布，这是世界上第一部比较完整的专利法律。而后1624年英国议会通过了第一部专利法案；世界上第一部现代意义的著作权法则属1709年生效的英国安妮法案，美国17

36、78年宪法授权议会“颁布法律，以促进科学和实用艺术的进步，并保证作者和发明者独占实用其作品和发明的权利”，这是美国首次正式确认知识产权的地位。法国在1791年开始知识产权立法。而当西方国家开始普遍的进行知识产权立法的时候，我国却并无此概念。在清末民初，“师夷长技以自强”的西学变革中，我国才开始引进西方国家的知识产权立法，但随后即战争纷乱，也并未好好施行。非洲国家自16世纪到第二次世界大战结束时都在苦苦为国家的独立而挣扎，自然也谈不上知识产权立法或者技术创新。19世纪末，欧洲工业化进程中涌现了大量的新技术，并且这也是一场新技术引发的革命。这就更加增强了知识产权保护的重要性。随着电信、交通的发展，

37、西方的技术和产品更多的出现在了国家贸易中，这时，知识产权的法定性和地域性成了西方国家保护自己利益的障碍。如何协调发展中国家的知识产权立法，使得西方国家的知识财产可以在发展中国家也受到保护成为西方国家的一个重要考虑。这也就启动了知识产权立法国际化的大规模进程。首先是世界知识产权组织的建立，开始了一个专门组织国际立法的机构，接着世界贸易组织一揽子协议中的与贸易有关的知识产权协议和争端解决机构的报复性执行措施结合起来，使得各国的知识产权法的主要内容统一起来。随着发展中国家的发展和强大，其在知识产权国际立法活动中也活跃起来，与贸易有关的知识产权协议的修正是展示了一个知识产权国际立法的新时期的到来。专利

38、权的主体任何自然人和单位均可以申请专利。所谓自然人，包括中国人和外国人。所谓单位，实践中包括各国家机关、社会团体、公司、事业单位以及民办非企业单位。但是，没有经常居所或营业场所的外国人或企业在我国申请专利，需委托专利代理机构。专利属于申请专利的人。那么，如何确定专利申请权人呢？一般情况下，发明人或设计人拥有专利申请权。发明人或设计人是指对发明创造的“实质性特点”作出创造性贡献的人。“实质性特点”是指发明创造的关键技术特征或者设计要点。由此可知，仅提出发明或设计的创意或构思，但未提出具体的技术方案的人，或在发明创造的过程中，只负责后勤工作的人或仅提供物质条件的人不属于发明人或设计人的范畴。1、职

39、务发明创造的申请权归于单位职务发明创造是指“执行本单位的任务或主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造”。我国专利法规定，职务发明创造的专利申请权和专利权均属于单位。什么属于“执行本单位的任务”所完成的发明创造呢？比较明显的有：科研机构的研究人员完成本单位所下达的科研任务所完成的发明创造；企业的工程技术人员在本职工作范围内完成的新产品设计或新的工艺方法等。理解“执行本单位的任务”时需把握两点：（1）发明人和单位之间存在职务关系，而不论是否为长期的劳动关系或其他关系；即使因某一原因而离职的人在离职一年内作出的单位指派工作或本职工作有关的发明创造也属于职务发明。而退休后返聘到原单位工作，也属于

40、存在职务关系的情况；（2）发明创造所涉及的领域，属于本职工作或单位交付的工作，而无论这些工作是否明确为科研任务。即必须同时具备时间和任务两个条件。“主要利用本单位的物质技术条件”所完成的发明创造。即利用单位的资金、仪器、设备、原材料等；技术条件，包括单位未公开的技术资料等。此情形下，如果单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属做出约定，则从其约定。专利法（草案）拟明确单位对职务发明创造的处置权，将在第六条第一款增加规定：单位对职务发明创造申请专利的权利和专利权可以依法处置，实行产权激励，采取股权、期权、分红等方式，使发明人或者设计人合理分享创新收益，促进相关发明创造的实施

41、和运用。虽然职务发明创造的专利申请权和专利权均属于单位，但是发明人或者设计人享有以下权利：（1）署名权。不过发明人或者设计人也可以通过书面声明放弃署名权。（2）获得奖金、报酬的权利。在发明创造专利实施后，单位应根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。（3）优先受让权。单位专利权人订立专利权转让合同的，职务发明创造的发明人或者设计人享有以同等条件优先受让的权利。2、合作发明的申请权依约定，无约定则属于发明人合作发明即合作完成的发明创造，是指两个以上的单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造。对于合作发明创造行为，属于

42、双方合意进行的民事行为，首先应根据双方的约定。若无，则根据专利法的规定，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。换言之，合作开发完成的发明创造，可以由各方在合作开发合同中约定其申请专利的权利的归属，如没有约定，由共同完成方享有。根据合同法第340条的规定：合作开发的当事人一方转让其共有的申请专利的权利的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利；合作开发的当事人一方声明放弃其共有的申请专利的权利的，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请；申请人取得专利权的，放弃申请专利的权利的一方可以免费实施该专利；合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另

43、一方或者其他各方不得申请专利。但是，实践中却另有规定，2019年7月1日起实施的人类遗传资源管理条例规定：“人类遗传资源包括人类遗传资源材料和人类遗传资源信息。人类遗传资源材料是指含有人体基因组、基因等遗传物质的器官、组织、细胞等遗传材料。人类遗传资源信息是指利用人类遗传资源材料产生的数据等信息资料。”凡是利用我国人类遗传资源开展国际合作科学研究，产生的成果申请专利的，应当由合作双方共同提出申请，专利权归合作双方共有。研究产生的其他科技成果，其使用权、转让权和利益分享办法由合作双方通过合作协议约定；协议没有约定的，合作双方都有使用的权利，但向第三方转让须经合作双方同意，所获利益按合作双方贡献大

44、小分享。专利和专利法1、专利的概念“专利”一词是专利权的简称，专利权是国家专利主管机关授予专利权人在一定期限内使用其发明创造的专有权利。所谓“专有”顾名思义就是专属一人所有，“发明创造”就是指工业领域内的创新技术。无论谁需要使用专利保护的发明创造，都需要获得专利权人的许可，支付一定的费用。比如，我们每个人的生活中都会用到U盘，U盘体积小，材料成本低，为什么就动辄百十元呢？因为其中包括了专利许可费。创业板上市公司朗科科技49%的毛利就是来自专利授权收入，东芝、金士顿等品牌的U盘都需要向其缴纳专利许可费用，2009年朗科的专利许可费收入2777.68万元，利润率为99.85%。专利权的特征是专利权

45、本身的主要特点，本书认为有三点：（1）独占性。独占性称作专有性。它表现在两个方面：针对同一发明创造，只授予一次专利权。就是说，两人同时拥有了一种发明，并提出了申请，其中只有一人能获得专利权；只有专利权人对其发明创造所享有使用权利，其他任何人未经许可不得使用；（2）地域性。一国授予的专利权仅在一国领土范围内有效，不受到其他国家的保护。就算是我国国家知识产权局授予的专利，仅经过一定的延伸程序，可以在我国澳门地区获得保护；如果要在香港地区获得保护，则需按照香港专利条例的规定申请注册；（3）时间性。专利权仅存在于一定的期限内。一旦期限届满或者因出现法律规定的提前终止事由而被公告终止，专利权人对其发明创

46、造享有的专有权即行消灭，该项发明创造即成为社会公共财产，任何人均可无偿利用。如我国专利法规定的发明专利权的期限为20年，自申请日起计算，保护期限一过，专有权即消灭。2、专利法律制度的功能我国专利法第1条规定：“为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展，制定本法。”据此，专利制度是国家通过专利来保护发明创造，鼓励发明创造，促进技术发展的法律制度。同著作权制度一样，专利制度的宗旨在于促进技术进步，推动社会发展。据此，专利制度的功能主要表现在以下两个方面：（1）鼓励创新专利制度从两个方面鼓励创新：一方面是以经济利益吸引，保证专利权人能

47、够就其发明创造享有独占实施权，因发明创造而获得可观的收益，从而可以使个人或者单位有效地回收研发成本；另一方面，对于发明创造、科技研发活动给予经济和政策支持，保证这些创新活动不因经费而停滞。如上海市颁布了上海市专利资助办法，对于创造活动及专利申请费进行资助。（2）促进技术的推广没有专利制度，发明创造成果就不能得到法律的保护，任何人都可以使用，这将导致越来越多的技术保密和封锁。如在我国建立专利制度之前，“有的牙膏厂将能够节省原材料的工艺方法保密起来，不向同行介绍；有的企业在广州出口商品交易会上不公开展出自己的新产品，而是将外商领到本厂的库房选购新产品。”这就势必影响技术的推广应用。在专利制度中，发

48、明创造被授予专利保护的条件之一便是公开其技术内容，使得同一技术领域内的技术人员能够实施。这就使得大量的技术从保密状态被公开，进入已知领域，允许了后续研究的进行。同时，对于专利技术，在专利权人不实施或为了公共利益的情况下，主管机关可以强迫其实施。这更加保障了专利技术的流通，促进了技术的应用。3、我国专利法律渊源我国现行的专利法产生于1984年，并经过1992年、2000年和2008年三次修订，随着形势发展，专利领域出现新的问题以及新的情况（如专利维权存在举证难、成本高、赔偿低、跨区域侵权、网络侵权现象增多、滥用专利权现象时有发生等问题），为进一步完善专利授权制度，解决实践中存在的问题，2018年

49、我国拟对其进行第四次修订。这部专利法及其实施细则及国家知识产权局依据专利法和实施细则制定的专利审查指南是我国专利制度的核心法律。另外，民法总则、合同法及技术进出口条例和对外贸易法也是我国专利制度的重要组成部分。世界贸易组织（一）世界贸易组织的成立过程世界贸易组织是一个独立于联合国的永久性国际组织。1995年1月1日正式开始运作，总部设在瑞士日内瓦。建立世贸组织的设想是在1944年7月举行的布雷顿森林会议上提出的，当时设想在成立世界银行和国际货币基金组织的同时，成立一个国际性贸易组织，从而使它们成为二次大战后左右世界经济的“货币一金融一贸易”三位一体的机构。1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什

50、市举行的关贸总协定乌拉圭回合部长会议决定成立更具全球性的世界贸易组织（简称“世贸组织”），以取代成立于1947年的关贸总协定。于是，1995年世界贸易组织成立，1996年开始运作。（二）世界贸易组织的宗旨和职能建立世界贸易组织的马拉喀什协定（简称马拉喀什协定）开篇提到，世界贸易组织的宗旨在于：在提高生活水平和保证充分就业的前提下，扩大货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的原则实现全球资源的最佳配置；努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济需要相称；保护和维护环境。根据马拉喀什协定，世界贸易组织的职能在于：管理其体制下的贸易协议；提供贸易谈判的机会；解决纠纷；审查各

51、成员国贸易政策；为发展中国家的贸易政策问题提供技术帮助和培训；与其他国际组织配合。（三）世界贸易组织和知识产权1、世界贸易组织体制下的知识产权协定世界贸易知识产权组织在协调知识产权国际问题时发挥着举足轻重的作用。但是，发达国家对此非常担心，因为半数以上的成员国来自发展中国家，那么，在WIPO的框架下，充分和严格的知识产权保护势必难以达到，这也就促使发达国家在乌拉圭回合谈判之时，竭力将知识产权保护的内容纳入世界贸易组织的框架下。世界贸易组织是一个多边贸易体制，它的法律框架是由建立世界贸易组织的马拉喀什协定及其四个附件组成。附件一货物贸易多边协定服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协议分别作为附件

52、1A、附件1B、附件1C出现。附件二关于争端解决规则与程序的谅解。附件三贸易政策审议机制。附件四是诸边协议。根据这些协定，世界贸易组织下管理了三类贸易：商品贸易、服务贸易和知识产权。而其创立的争端解决制度，大大增加了知识产权的国际保护力度。2、争端解决机构世界贸易组织的争端解决机制是世界贸易组织的设置中最为重要的一个。它的主要作用在于处理根据乌拉圭回合最后文件中的任何协议提起的争端。这样，争端解决机构具有独断的权利以建立专家小组，通过专家小组作出上诉报告，保持对裁决和建议的执行的监督，在建议得不到执行时授权采取报复措施。其解决争端的主要程序：世贸组织成员如有争端，应先行协商，在一方提出要求后的

53、30天内，必须开始协商。如60天后未获解决，一方可申请成立专家小组。争端的解决机构在接到申请后的第二次会议上必须作出决定，即同意或不同意成立专家小组，只有争端解决机构全体反对，专家小组才不能成立。专家组作出最后报告时，争端方可以采取两种方式执行专家报告：履行：即违背其义务的一方必须立即履行专家小组或上述机构的建议。如果该方无法立即履行这些建议，争端解决机构可以根据请求给予一个合理的履行期限。提供补偿：若违背义务的一方在合理的履行期限内不履行建议，引用争端解决程序的一方可以要求补偿。或者，违背义务的一方可以主动提出给予补偿。当违背义务的一方未能履行建议并拒绝提供补偿时，受侵害的一方可以要求争端解

54、决机构授权采取报复措施，中止协议项下的减让或其他义务。这就是说，当一方违背其在1994年关贸总协定或一个有关协议项下的义务时，受侵害的一方在争端解决机构的授权下可以提高从违背义务的一方进口货物的关税，所涉及产品的贸易额应相当于被起诉的措施所带来的影响。（四）中国和世界贸易组织2001年12月11日，中国正式加入世界贸易组织，成为其第143个成员。虽然早自20世纪90年代初，中国的知识产权法的修订及制定，都或多或少参考了世贸组织成立前后的与贸易有关的知识产权协议。但自加入之后，我国必须履行该条约的义务。2007年4月10日，美国向WTO提起两项针对中国的争端解决的磋商请求，即中国影响知识产权保护

55、及执行的措施案（DS362）和中国影响特定出版物及音视频娱乐产品的贸易权及发行服务的措施案（DS363），这也是发达国家第一次向WTO提起针对中国的有关知识产权的磋商请求。其后，2018年3月23日，美国要求就涉及保护知识产权的某些措施与中国进行磋商。欧盟也在同年6月1日，就与中国的技术转让纠纷案件提请WTO争端解决机构解决。在接下来的一段时期内，我国不可避免地将要面对国际知识产权争端日益增多的趋势。这使得我们不得不更加重视对与贸易有关的知识产权协议的理解与执行。1、中国一影响知识产权保护及执行的措施案2007年4月10日，美国政府就“中国一一与知识产权保护和实施有关的措施”向WTO提出申诉。

56、随后，中美两国就此案进行磋商。磋商中，美国共就四个方面涉及的中国知识产权保护和执行的相关法律提出磋商请求，它们分别是：（1）中国现行法律对有关蓄意假冒商标或盗版案件刑事程序和处罚的起点问题：（2）中国海关当局对没收的侵犯知识产权的产品的处置问题；（3）拒绝对在中国境内还未被授权出版和发行的作品的版权和相关权利的保护和执行问题；（4）未能对仅从事未授权复制或仅为授权发行著作权作品的人适用刑法程序和处罚。由于第四个问题是美国对我国法律的误读，美国随后将这一诉请撤销。对于前三个问题，双方未达成一致。2007年8月13日，美国请求WTO就中国影响知识产权保护与实施的某些措施成立专家组。2007年9月2

57、5日专家组成立。2009年1月26日专家组报告向WTO各成员公布，对三项争议措施分别做出了裁决，专家组主要裁定：（1）中国著作权法，特别是第4条第1句违反了TRIPs协定第9.1条所纳入的伯尔尼公约第5（1）条以及TRIPs协定第41.1条的规定；（2）中国有关海关措施违反了TRIPs协定第59条所纳入的TRIPs协定第46条第4句设立的原则；（3）驳回美国关于中国的刑事门槛违反TRIPs协定第61条第1句义务的指控。专家组建议中国根据裁定修订其著作权法和海关措施中的相关内容，使之符合中国在TRIPs协定项下的义务。2009年3月29日，争端解决机构正式通过了专家组的报告。我国于2010年2月

58、26日修改了著作权法，删除了第4条第1款。2、中国一影响金融信息服务和外国金融信息提供商的措施案2008年3月3日，欧共体依据与贸易有关的知识产权协议第39.2款、GATT服务XVI：2（a），XVI：2（e），XVII，XVIII，就我国金融信息服务管理规定提出WTO争端解决机制项下的磋商请求称中国18月前制定的相关规定限制了路透集团、道琼斯公司和彭博资讯向中国的银行、政府机构和其他客户出售金融信息的能力。欧共体认为，中国阻止外资金融信息提供商直接向其客户提供服务。外资金融信息提供商必须通过新华社所属的部门审批后才能营运，而新华社最近成立了一家与外资金融机构同台竞技的金融信息服务机构“新华0

59、8”，中国的有关措施违反了GATS协议规定的国民待遇和市场准入承诺，中国的规则为欧共体金融信息提供商的市场准入设置了严格障碍。2008年4月22日至23日，中方与欧共体在日内瓦举行了联合磋商。2008年11月13日，中方与欧共体在日内瓦签署了有关解决金融信息WTO争端案的谅解备忘录。2008年12月4日，欧共体撤回请求。3、美国诉中国保护知识产权措施案美国于2018年3月23日就中国保护知识产权的某些措施，向WTO争端解决机构申请与中国进行磋商。美国援引关于争端解决规则与程序的谅解第1条和第4条以及与贸易有关的知识产权协议（以下简称TRIPs协定）第64条提出磋商请求，并指出中国否认在技术转让

60、合同后外国专利权人可对中国合资方行使的专利权。认为中国还规定了强制性的合同不利条款，这些条款歧视并且不利于进口国外技术。因此，中国剥夺了外国知识产权权利人在中国就其知识产权获得保护，以及其在市场条件下自由谈判专利许可和技术相关合同的权利。2018年4月3日，日本要求参加磋商。2018年4月4日，欧洲联盟和乌克兰要求参加磋商。2018年4月5日，沙特阿拉伯和中国台北要求参加磋商。随后，中国通知DSB，已接受了欧盟和日本的要求。2018年10月18日，美国要求成立专家小组，在专家小组会议上，澳大利亚、巴西、加拿大、埃及、欧盟、印度、日本、哈萨克斯坦、韩国、新西兰、挪威、俄罗斯联邦、新加坡、瑞士、中