证劵业务知识

1、证券业务知识.内容提要1、证券根底知识引见2、如何进展股票买卖3、证券行业构造4、证券买卖系统的演化过程5、答疑.证券根底知识引见Part 1.什么是股票股票：股票是股份在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的一切权股票市场：股票市场是股票发行和买卖的场所分为A股市场和B股市场个人投资者 机构投资者 收益性是股票最根本的特征。一种是享用企业运营的分红，另一种是搏取市场差价。.中国的证券买卖所深圳证券买卖所szse股票代码以开头，股以开头基金15、16、17、18开头上海证券买卖所sse股票代码以开头，股以开头基金开头.股票的分类A股 B股 蓝筹股：蓝筹股就是那些在其所属行

2、业内占有重要支配性位置、业绩优良、成交活泼、红利优厚的大公司股票。H股:H股即注册地在内地、上市地在香港的外资股。红筹股:红筹股是香港和国际投资者把在境外注册、在香港上市的那些带有中国大陆概念的股票。国有股 法人股社会公众股 .股票的价钱影响股票价钱的要素公司运营情况例PE、资产重组宏观经济要素例通胀、经济周期循环、利率政治要素政策导向市场支配.股票的退市ST、PT股票ST：特别处置延续亏损2年每股资产低于股票面值其他特殊情况涨跌幅5%PT股票三版买卖市场：代办股份转让系统.新股申购场内申购和场外申购申购代码深圳开头，上海开头申购：冻结资金配号：分配申购号码中签：公布中签号码，解冻未中签资金T

3、+3价钱固定数量：深圳500、上海1000的整数倍首日上市不限制涨跌幅度.基金封锁式基金开放式基金通俗地讲，基金就是聚集众多分散投资者的资金，委托投资专家如基金管理人，由投资管理专家按其投资战略，一致进展投资管理，为众多投资者谋利的一种投资工具。投资基金集合群众资金，共同分享投资利润，分担风险，是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 .债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期归还本金的债务债务凭证。债券利率主要受市场利率程度、筹资者的资信、债券期限长短影响国债、公司债.权证是根底证券发行人或其以外的第三人发行的，商定持有人在规

4、定期间内或特定到期日，有权按商定价钱向发行人购买或出卖标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券权证的有效期即自上市之日起存续6个月以上24个月以下。权证明行T+0回转买卖.股指期货中国金融期货买卖所买卖时间为上午比现货市场早15分钟开盘，下午比现货市场晚15分钟收盘。保证金制度，以小博大由于股指期货具有买卖本钱低，杠杆倍数高。实行T+0买卖做空机制.除权除息送红利、红股除权息报价前收盘价-现金红利+配新 股价钱 流通股份变动比例1+流通股份变动比例 沪市XR、DR、XD 代表什么？ 根据上海证券买卖所的有关规定，某股票在除权日当天，在其证券称号前记上XR，为英文Ex-Right 的缩写

5、， 表示该股已除权，购买这样的股票后将不再享有分红的权益；证券代码前标上DR，为英文Ex-Rivident 和Ex-Right 合在一同的缩写，表示除权除息，购买这样的股票不再享有送红派息的权益。证券代码前标上XD ， 为英文Ex-Divident 的缩写，表示股票除息，购买这样的股票后将不再享有派息的权益。.指数深证综合指数 深证综合指数是深圳证券买卖所编制的，以深圳证券买卖所挂牌上市的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股价指数。 上证综合指数 上证综合指数是上海证券买卖所编制的，以上海证券买卖所挂牌上市的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股价指数。 .深证成份股指数 深

6、证成份股指数是深圳证券买卖所编制的一种成份股指数，是从上市的一切股票中抽取具有市场代表性的40家上市公司的股票作为计算对象，并以流通股为权数计算得出的加权股价指数，综合反映深交所上市A、B股的股价走势。 上证30指数 上证30指数是上海证券买卖所编制的一种成份股指数，是从上市的一切A股股票中抽取具有市场代表性的30种样本股票为计算对象，并以流通股数为权数计算得出的加权股价指数，综合反映上海证券买卖所全部上市A股的股价走势。.零股所谓“零股，即缺乏100 股最小买卖单位的股票。买卖时间内，零股可以随时委托卖出，但不能委托买入零股。“零股是如何产生的呢？股票经过送股、配股、转配股后目前买卖所的新规

7、那么是不能人为的产生新的零股。比如说：他有1000股股票，不能一股一股拆着卖。必需是100股的整数倍。.如何进展股票买卖Part 2.股东代码卡开户办理深圳、上海证券账户卡深圳证券账户卡： 02 开头投资者：在证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件。 开户费用：个人50 元/每个账户；机构500 元/每个账户。 上海证券账户卡： AC开头投资者：可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关恳求开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。 开户费用：个人纸卡40 元。.证券营业部资金账户开户选一家证券公司签署等协议证券公司开资金账户选择银行开通第三方存管帐户

8、上海股东代码卡进展指定买卖.股票买卖规那么买卖种类：普通股股票股和股、债券、国债回购、基金等。买卖时间每周一至周五，每天上午9:30 至11:30，下午1:00 至3:00。法定公众假期除外买卖原那么价钱优先、时间优先.申报规那么一申报价钱限价申报和市价委托报价单位不同的证券买卖采用不同的计价单位。股票为“每股价钱，基金为“每份基金价钱，债券为“每百元面值的价钱，债券回购为“每百元资金到期年收益价钱最小变化档位A 股、基金和债券的申报价钱最小变动单位为0.01 元人民币 B 股上海证券买卖所为0.001 美圆、深圳证券买卖所为0.01 港元债券回购上海证券买卖所为0.005、深圳证券买卖所为0

9、.01.申报规那么二涨跌幅限制买卖所对股票、基金买卖实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%,其中ST 股票价钱涨跌幅比例为5%。股票、基金上市首日不受涨跌幅限制。实行PT 的股票涨幅不得超越5%，跌幅不受限制。申报限制买卖有价钱涨跌幅限制的证券，在价钱涨跌幅限制以内的申报为有效申报。超越涨跌幅限制的申报为无效申报。.委托买卖单位买入股票或基金，申报数量该当为100 股(份)或其整数倍。债券以人民币1000 元面额为1 手。债券回购以1000元规范券或综合券为1 手。债券和债券回购以1 手或其整数倍进展申报，其中，上海证券买卖所债券回购以100手或其整数倍进展申报。申报上限股票基金单笔申报最大数

10、量该当低于100 万股份，债券单笔申报最大数量该当低于1 万手含1 万手。买卖所可以根据需求调整不同种类或流通量的单笔申报最大数量。.竞价规那么竞价方式集合竞价：指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。上午9:159:25 。延续竞价：指对买卖申报逐笔延续撮合的竞价方式。上午9:3011:30，下午1:003:00 。开市价：当日该证券第一笔成交价；证券的开盘价经过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以延续竞价方式产生。 收市价：证券的收盘价为当日该证券最后一笔买卖前一分钟一切买卖的成交量加权平均价含最后一笔买卖。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 .买卖费用上交所收费明细s

11、se/sseportal/ps/zhs/sczn/jyfy.shtml手续费经手费，管理费+印花税+过户费深交所收费明细szse/main/aboutus/service/sjssf/手续费经手费，管理费+印花税手续费：不超越成交金额的 0.3% ，起点 5 元过户费：成交面额的 0.1 % ，起点 1 元其他收费单费、查询收费B股结算费.清算交收“T+1交割制度当天买卖第二天交收当天卖出股票的资金，可以买入其他股票，但是不可以取。当天卖出股票的资金，第二天才可以取。当天买入的股票，第二天才可以卖出深、沪B 股采用T+3 交收.“T+0买卖当天买入股份，当天卖出债券、权证.托管方式证券登记公司

12、托管一切投资者的股份席位概念上海买卖所的指定席位买卖和托管方式指定买卖撤销指定买卖深圳的转托管方式全部转托管部分转托管.参考资料投资者效力丛书szse/main/investor/publication/cspdf/.证券行业构造Part 3.证券行业的构造监视管理机构证监会、行业协会/信息技术委员会技术实现机构买卖所、通讯公司、结算公司会员主要是境内券商开发商柜台系统开发商、其他系统开发商 .证券行业的构造关系图.券商评级.证券公司机构管理.证券公司主要业务证券承销与保荐业务经纪业务自营业务投资咨询业务资产管理业务.证券公司现有的产品线 A股、B股及封锁式基金蓝筹股、红筹股、题材股、ST股债

13、券国债、企业债、可转债及回购集合理财富品 限定性、非限定性、专项三板股票开放式基金代销产品金融衍生品之权证认购权证、认沽权证金融衍生品之期货商品期货、股指期货.基金公司机构管理股东会董事会监事会运营管理层合规审查委员会督察长投资管理部风险控制委员会投资决策委员会市场开展部综合管理部资历审查与薪酬委员会基金运营部北京分公司监察稽核部金融工程部.基金公司主要业务投资管理受托资产管理基金募集与销售基金运营投资咨询效力.基金公司现有的产品线 封锁式基金开放式基金：股票型、指数基金、混合型、债券型、保本型、货币市场基金创新基金：ETF、LOF、创新型封锁式QDII社保、企业年金专项理财富品.证券买卖系统

14、的演化过程Part .系统演化过程场内报盘通知、红马夹场内报盘无形席位卫星通讯取代线路自动报盘取代红马夹场内报盘Netware网络， IPX/SPX网络协议的运用.买卖系统的开展1997年前：DBF数据库系统1997 -2000年：SQL6 WINNT C/S方式2000-2002年：SQL70 + WINDOWS2000 三层架构2002-2005年：SQL2000+ WINDOWS2000 区域集中2004年后：小型机大型数据库，大集中系统四层架构.投资者买卖方式演化手添委托单自助下单委托网上买卖手机炒股.证券买卖系统特点高数据集中证券公司营业部全部集中，支持500万以上客户规模高并发业务系统设计要求到达，单日笔数超越200万笔委托高实时性买卖业务要在1秒内完成高可靠性要有完好的备份方案高扩容方案业务多变复杂.现有证券买卖系统方式系统平台小型机PCSERVER数据库类型DB2OrcaleSQLServer 2005系统架构数据+运用+通讯+客户端.证券公司买卖系统部署图企业内部网数据库效力器组中间件集群(KAS)银证接入平台后台管理