物流的基本理论、分类与意义

1、物流的基本理论、分类与意义本章学习目的 主要掌握物流的概念，现代物流的基本特征；熟习物流研究的几个基本理论学说，包括商、物分离学说、第三利润源说、效益背反说、物流冰山说、供应链物流学说等等；理解物流的分类与物流系统的功能构成；了解现代物流的实质、意义及其重要作用。 中国从1978年从日本引进“物流”这一概念以来，已经30多年。30多年来，随着理论的深入研究和实践地不断发展，人们对物流的认识逐步深化；现代物流业对经济、社会和环境的发展越来越彰显着重要的作用 第一节 物流基本概念第二节 物流的基本理论学说第三节 物流的分类与功能第四节 物流的意义和作用第一节 物流基本概念对物流的定义，不同国家有不

2、同的说法。学者们出于不同的侧重点（企业、工程、管理）也有各种不同的提法，一般来说归纳为狭义的和广义的两种。狭义的物流，仅指作为商品的物质资料的空间运动过程，属于流通领域的范畴。广义的物流，则还包括物质资料在生产过程中的运动过程。即物流既发生在流通领域，又包含在生产领域之内。我们研究的是广义的物流。一、物流的定义物流的概念最早是在美国形成的，当初被称为“Physical Distribution”即PD，译为汉语是“实物配送”或“货物配送”，1963年引入日本，我国是在20世纪80年代才接触到“物流”这个概念的，此时的物流已被称为Logistics，已经不再是PD的概念了。1986年美国物流管理

3、协会（CLM）正式将物流的名称从PD改为logistics，并定义：物流是以满足顾客需要为目的，对公物服务及相关信息从起源地到消费地的有效率、有效益的流动和储存进行计划、执行和控制的过程。 中华人民共和国国家标准物流术语（GB/T183542001）（以下简称物流术语）中，物流（logistics）的定义：“物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。”“物流”泛指物质资料实体在进行社会再生产过程中、在空间有目的性的（从供应地向接收地）实体流动过程。它联结生产和消费，使货畅其流，物尽其用，促进生产不断发展，满足社会

4、生产、消费的需要。 也有文献表述为“高效、低成本地将原材料、在制品储备、产成品等由其始发地至消费地的流动和储存以及与其有关的信息流进行计划、实施和控制的过程，以达到满足用户需求的目的”。“物流是物质资料从供给者到需求者的物理性运动（包括处在供给者内部的物理性运动），是创造时间价值和场所价值的活动（包括一定的加工附加值）”。 物流即“物的流通”，包含“物”与“流”两方面的内容。概括地说，“物”是指一切可以进行物理位置移动的物质资料。“流”是指物理性运动，有“移动、运动、流动”的含义。物流与流通关系密切，所以为理解物流，首先从流通入手。物流中的“物”包括以下几个概念：物资。泛指物质资料，较多指工业

5、品生产资料。物资是物流中“物”的组成部分。 物料。是生产领域中的一个专门概念。生产企业中除最终产品之外，在生产领域流转的一切材料（不论是生产资料还是生活资料），如燃料、零部件、半成品、外协件以及生产过程中必然产生的边、角、余料、废料及各种废物等统称为物料。货物。是交通运输领域中的一个专门概念。交通运输领域经营的对象分为物和人两大类，除人之外，物统称为货物。 商品。商品和物流的“物”是互相包含的。商品中的一切可发生物理性位移的物质实体都是物流研究的“物”（即不包括无形商品和“不动品”）。物流的物有可能是商品，也有可能是非商品。物品。有形物的通称。 总之，物流中所称的“物”，是物质资料世界中同时具

6、备物质实体特点和可以进行物理性位移的那一部分物质资料，无论处在哪个领域、哪个环节。物流中的“流”，指的是物理性运动。这种运动也称之为“位移”，而诸如建筑物、未砍伐的森林、矿体等因不发生物理性运动（尽管其所有权会发生转移），就不在物流的研究范畴之中。但建造建筑物的材料、一经砍伐的树木、一经开采出来的矿物就成为物流的对象。 物流作为一个专用学科名词，它包含了物质资料在流动过程中的技术和管理活动。因此，物流的含义可以表述为：物质资料在生产过程中各个生产阶段之间的流动和从生产场所到消费场所之间的全部运动过程；包括运动过程中的空间位移及与之相关联的一系列生产技术性活动。这个技术包括自然技术和管理技术。由

7、于物流技术的提高，降低了物质资料、产成品在流转过程中的费用，提高了经济效益和社会效益，因此被喻为“第三利润源泉”。 二、 物流的五要素物流五要素(Five Elements of Logistics)是指评价物流体系的五个主要要素，它们是：品质、数量、时间、地点和价格。 1品质是指物流过程中，物料的品质保持不变；2数量是指符合经济性的数量要求和运输活动中往返运输载重尽可能满载等；3时间是指以合理费用及时送达为原则做到的快速；4地点是指选择合理的集运地及仓库，避免两次无效运输及多次转运；5价格是指在保证质量及满足时间要求的前提下尽可能降低物流费用。三、物流产生的历史物流活动从人类从事产品交换时就

8、已经存在。物流产生的根源就在于生产与消费在时间和空间上的分离。物流正是在这种背景下，从降低成本、产品连结和迎合市场营销观念的角度孕育而生。 20 世纪50 年代起物流进入了新的发展阶段。物流成为一个组织化、系统化的新型产业。随着经济的发展、科技的进步，物流正向着专业化、规模化、信息化和国际化的趋势快速发展。 物流活动在人类社会的生产活动和交易行为中就存在。但物流作为一个与商流分离的独立领域，形成的历史还不长。 （一）物流产生的根源1.生产和消费在时间上的分离。人类社会开始商品生产之后，生产和消费逐渐分离，这就诞生了连接生产和消费的中间环节-流通。马克思在描述流通的这种地位时说：“流通和生产本身

9、一样重要。”随着工业文明的崛起，社会生产和消费水平及规模的扩大和发展，大生产和专业化分工方式的采用，使现代的生产和消费在空间、时间以及人这三个要素都表现为分离的形式。将生产和消费在空间上连接必须进行物资输送；在时间上连接就需要进行物资储存；将生产和消费的人进行连接，就需要进行商品的买卖与交换。商品的运输、储存以及与此相联系的包装、装卸等物资实物流动即形成物流。 物流产生的根源就在于生产与消费在时间和空间上的分离。20 世纪50 年代后由于生产的发展，产品逐渐丰富，这就使生产和消费的分离越来越普遍。但是生产和消费的有效连接却存在着难度，而与此同时人们要求流通的时间却越来越短。马克思指出：“流通的

10、时间越等于零或越接近于零资本的职能就越大，资本的生产效率就越高，它的自行增值就越大。”产需分离、劳务分工的越来越彻底，逐步扩大到城市分工、地区分工，进而走向大规模的集约化和国际化。这就需要依靠流通来弥补这种分离和分工，由此进一步促进了物流的迅速发展。 2.经济的必要性。第二次世界大战以后，世界各国经济环境都发生了巨大的变化。尤其是石油危机的爆发使主要的资本主义国家和企业开始面对提高利润和市场条件不稳定的压力。在大机器生产的条件下，流通成本相对于生产成本而言有上升的趋势，影响了商品的竞争力，而在生产中依靠提高生产效率却很难取得显着降低费用的目的。物流作为提高生产效率、控制与减少成本的一种途径，不

11、断地受到关注，促进了其发展。（二）物流产生的背景和条件 1950 年以后，经济发展使市场竞争越发激烈，生产中各个重要的环节逐渐趋于专业化，物流与商流分离的情况更加突出。工业化进程的加快以及大批量生产和销售的实现，使生产成本相对下降，这就在一定程度上刺激了消费。市场的繁荣、商品的丰富，在流通领域出现了超级市场、商业街等大规模的物资集散场所。随着科学技术的不断发展，人们开始使用现代的流通技术和设备，提高了物资流通的速度和能力，使得商品的流通成本相对于生产成本有了降低的可能和趋势。经济的迅速发展也使市场逐渐成熟，经营观念由“生产导向”开始转向“市场导向”，一切都要适应市场的需要，高效的物流服务成为企

12、业确保竞争力的重要手段。 物流正是在这种背景下，从降低成本、产品连结和迎合市场营销观念的角度孕育而生。物流活动使其各个环节相互连接，实现物资的时间和空间效果，使原来处于分散、从属、孤立的各项物流活动联结起来，形成了一个物流大系统。 四、现代物流的特征一）传统物流的定义传统物流一般指产品出厂后，处在流通领域各环节的包装、运输、装卸、仓储等，习惯上称之为储运。或者说“物品从供应地向接收地的实体流动过程。”（二）现代物流的定义现代物流指的是将信息、运输、仓储、库存、装卸、搬运及包装等物流活动综合起来的一种新型的集成式物流体系。其任务是尽可能降低物流的总成本，为顾客提供最好的服务多功能、一体化的综合性

13、服务。 现代物流主要包括以下四个方面： 1.实质活动（指原材料、半成品及产成品的运输） 2.实质存储（指原材料、半成品及产成品的存储） 3.信息流通（相关信息的联网） 4.集成系统（所有物流环节的一体化过程） 2001年，CLM再次定义物流：“物流是供应链运作中，以满足客户要求为目的，对货物、服务和相关信息在产地与销地之间实现高效和低成本的正向与反向地流动与储存所进行的计划、执行与控制的过程。”中华人民共和国国家标准物流术语（GB/T205242006）定义物流：“为物品及其信息流动提供相关服务的过程。” （三）现代物流的产生20 世纪初，人们开始重视降低物资采购及产品的销售成本。技术的发展也

14、为大批量配送提供了条件，物流就脱离了原有的“仓储和运输就是物流”或“配送就是物流”的传统层面，作为一个产业孕育而生，逐步向组织化、系统化方向发展。 第二次世界大战期间，形成了军事后勤（Logistics）的观念，最初是为了军需物资供应的加快和合理。战争中叉车技术的大量采用，装卸、搬运、运输、保管等独立的功能要素对现代物流的形成起到了巨大的推动作用。Logistics突破了PD的商品流通范围，把物流活动扩大到了生产领域。二战后，物流开始在企业组织机构中应用，涉及运输、仓储、包装和物资搬运，已初具现代物流理论认识的核心。少数商业公司还设立了“流通经理”职务，负责运输、仓储、包装和搬运等物流业务。物

15、流到50 年代后期才被西方的企业组织广泛采用。 1998年CLM对物流重新定义为：物流是供应链活动后一部分，是为满足顾客需要对商品、服务及相关信息从产地到消费地高效、低成本活动和储存而进行的规划、实施、控制过程。（Logistic is the part of the supply chain process that plans. And controls the efficient fictive flow and storage of goods. Services , and related information from the point of origin to the poi

16、nt of consumption in order to meet customers requirements.） （四）现代物流的主要特征根据国外物流发展情况，将现代物流的主要特征归纳为以下几个方面：1物流反应快速化。物流服务提供者对上游、下游的物流、配送需求的反应速度越来越快，前置时间越来越短，配送间隔越来越短，物流配送速度越来越快，商品周转次数越来越多。2物流功能集成化。现代物流着重于将物流与供应链的其他环节进行集成，包括物流渠道与商流渠道的集成、物流渠道之间的集成、物流功能的集成、物流环节与制造环节的集成等。 3物流服务系列化。现代物流强调物流服务功能的恰当定位与完善化、系列化。除

17、了传统的储存、运输、包装、流通加工等服务外，现代物流服务在外延上向上扩展至市场调查与预测、采购及订单处理，向下延伸至配送、物流咨询、物流方案的选择与规划、库存控制策略建议、货款回收与结算、教育培训等增值服务；在内涵上则提高了以上服务对决策的支持作用。4物流作业规范化。现代物流强调功能、作业流程、作业、动作的标准化与程序化，使复杂的作业变成简单的易于推广与考核的动作。 5物流目标系统化。现代物流从系统的角度统筹规划一个公司整体的各种物流活动，处理好物流活动与商流活动及公司目标之间、物流活动与物流活动之间的关系，不求单个活动的最优化，但求整体活动的最优化。6物流手段现代化。现代物流使用先进的技术、

18、设备与管理为销售提供服务，生产、流通、销售规模越大、范围越广，物流技术、设备及管理越现代化。计算机技术、通讯技术、机电一体化技术、语音识别技术等得到普遍应用。 世界上最先进的物流系统运用了GPS(全球卫星定位系统)、卫星通讯、射频识别装置(RF)、机器人，实现了自动化、机械化、无纸化和智能化，如20世纪90年代中期，美国国防部(DOD)为在前南地区执行维和行动的多国部队提供的军事物流后勤系统就采用了这些技术，其技术之复杂与精准堪称世界之最。 7物流组织网络化。为了保证对产品促销提供快速、全方位的物流支持，现代物流需要有完善、健全的物流网络体系，网络上点与点之间的物流活动保持系统性、一致性，这样

19、可以保证整个物流网络有最优的库存总水平及库存分布，运输与配送快速、机动，既能铺开又能收拢。分散的物流单体只有形成网络才能满足现代生产与流通的需要。 8物流经营市场化。现代物流的具体经营采用市场机制，无论是企业自己组织物流，还是委托社会化物流企业承担物流任务，都以“服务-成本”的最佳配合为总目标，谁能提供最佳的“服务-成本”组合，就找谁服务。国际上既有大量自办物流相当出色的“大而全” 、“小而全”的例子，也有大量利用第三方物流企业提供物流服务的例子，比较而言，物流的社会化、专业化已经占到主流，即使是非社会化、非专业化的物流组织也都实行严格的经济核算。 9物流信息电子化。由于计算机信息技术的应用，

20、现代物流过程的可见性(Visibility)明显增加，物流过程中库存积压、延期交货、送货不及时、库存与运输不可控等风险大大降低，从而可以加强供应商、物流商、批发商、零售商在组织物流过程中的协调和配合以及对物流过程的控制。 （五）传统物流与现代物流的区别现代物流与传统物流有着本质上的区别，现代物流以满足消费者和市场的需求为目标，以第三方物流为基础联合供应商和销售商，把战略、市场、研发、采购、生产、销售、运输、配送和服务各环节活动整合在一起，作为现代经济领域的新兴产业支撑国家和世界的发展。而传统物流则把它简单的视为一种“后勤保障系统”。 传统物流与现代物流的区别主要表现在以下几个方面：1传统物流只

21、提供简单的位移，现代物流则提供增值服务；2传统物流是被动服务，现代物流是主动服务；3传统物流实行人工控制，现代物流实施信息管理；4传统物流无统一服务标准，现代物流实施标准化服务；5传统物流侧重点到点或线到线服务，现代物流构建全球服务网络；6传统物流是单一环节运作，现代物流是整体系统优化。五、我国传统物流向现代物流转化的趋向入世后，更多的跨国企业将进入中国参与市场竞争，我国物流市场出现了许多新的变化和趋向。（一）专业化趋向我国入世后市场竞争进一步加剧，必然促使企业更加关注其核心资源和核心竞争力的培养，而将企业内部物流交由专业物流公司经营。但目前我国第三方物流的市场比重不大，据中国物流与采购联合会

22、和美智管理顾问公司联合进行的一次调查，被调查企业中使用第三方物流的只占22.2，而美国这些类型的企业中使用第三方物流的占58。因此，我国第三方物流潜力很大，有待发展。与此同时，物流需求将首先从部分行业释放。目前我国物流市场供应远远大于需求，但这种局面随着部分行业对物流服务需求的增长，对其他行业起到示范作用，而会逐渐得到改善。据相关媒体主持的跨国公司物流服务需求调查报告统计，来华跨国公司物流外包比例高达90左右。 （二）规模化、集团化趋向发达国家的一些物流公司通过重组、资本扩张、兼并、流程再造等形式，已经形成了跨国综合物流企业。这些物流公司，拥有雄厚的资金、先进的技术和设备、先进的管理理念与经验

23、、全球性的服务网络。而我国的物流企业大多规模小、实力弱、能力低，在与国际大型物流公司的市场竞争中处于不利地位。因此，国内的中小型物流企业，有一部分将利用拥有国内网络及设施、人力资本成本低等本土优势，与国内外大型物流企业建立战略合作伙伴关系；一部分将可能被大型物流公司收购、兼并；还有的将进行战略性重组和改造，向综合物流发展，为大型跨国物流企业配套,成为供应链的重要组成部分。 （三）多元化趋向随着我国改革开放的深入，以及我国入世后在商品分销、公路运输、铁路运输、仓储、货运代理、邮递服务等领域的逐步开放，市场主体将出现多元化的局面。一是外资物流企业，这些企业主要服务于外资企业，从事跨国公司在中国的生

24、产、销售和采购等方面的物流活动。二是以多元化股权结构为特征的民营物流企业，这是目前物流市场最具活力的力量。三是国有经济中传统的运输、货代、仓储、批发企业，现在仍是物流市场的主力军。今后相当长的一段时间内，我国物流市场将呈现一个国有、集体、个体、中资、外资、中外合资等各种所有制物流企业相互依存、同台竞争、相互促进的局面。 （四）国际化趋向由于世界制造业和OEM中心在向我国转移，以及经济一体化进程的加快，未来我国与世界各国之间的物资、原材料、零部件与制成品的进出口运输，无论是数量还是质量都会发生较大变化。为适应这一变化，要求我国必须在物流技术、装备、标准、管理、人才方面与世界对接。因此，我国物流业

25、在国际化方面将会发展较快。 （五）传统的运输与仓储企业加快向第三方物流转变由于国外物流企业纷纷来到中国，尤其是香港、台湾地区的中小物流企业进入内地物流市场的速度加快，给国内传统的运输与仓储企业造成很大压力。因此,将有更多传统的运输与仓储企业加快向第三方物流转变，利用自己的优势，扩大客户群，提升市场竞争力，与国外和境外的物流公司合作或开展竞争。 （六）物流配送仍将是热点一是物流配送受到政府的高度重视。自20世纪80年代中后期，各级政府部门采取措施积极推动物流配送的发展，近年来对物流配送的发展更加重视。二是随着连锁经营的发展，要求配送快速响应、准时送达，推动了物流配送的发展。2003年，像摩尔这样

26、全新的商业业态正在兴起，与其配套服务的物流配送也将有新的发展和变化。三是前几年像海尔这样的大型生产企业介入现代物流，新建和改造了一些物流配送中心，这种势头还将持续。四是国外和国内的一些大型物流企业，都在规划建立自己的配送中心，以提高企业的物流能力。 （七）物流服务更加深入入世后，更多的外国企业进入中国，中国与世界经济的联系越来越紧密，同时物流市场的竞争将更加激烈。未来的市场竞争，将主要是服务水平和质量的竞争。单纯的运输、仓储服务将逐渐转向全程服务,服务的对象将细分,延伸服务受到青睐。（八）物流信息化建设步伐加快现代物流是以信息技术为支撑的，没有信息化就没有现代物流的发展。在我国大力发展信息化的

27、新形势下，物流的信息化应该走在其他行业前面。 总之，加快发展现代物流，促进传统物流向现代物流转变，是我国转变经济增长方式、提高经济发展素质和质量的要求，是加快经济结构优化升级、充分发挥其对经济发展先导作用的要求，也是我国应对国际经济不确定性和提高国际竞争力的要求。第二节 物流的基本理论学说物流是一门新兴的科学。物流这个概念只有约80年的历史，而且物流主要在20世纪中期以后才得到发展，相对来说还比较年轻，理论上尚不成熟，不够严密，还在不断修正和完善。国外物流理论研究起始于20世纪30年代。研究的内容主要是物流概念研究，还没有深入地涉及到其他的理论问题。到了20世纪50年代，世界经济开始复苏，商品

28、流通规模不断扩大，物流的影响和作用日趋明显，其在经济发展中的地位不断提高,人们对物流的认识和关切程度也逐渐深化，有关物流理论研究逐渐深入，研究的视角不断扩大，从而物流理论研究逐步形成了独立运动，并产生出了许多新的理论和新学说。 20世纪80年代初期，国内学术界开始从不同角度研究和探讨物流问题，引进和介绍国外物流概念和物流理论研究的动态，并曾一度形成了物流理论研究热潮。到80年代后期和90年代初期，国内从物流概念的界定和物流基本知识的介绍转为开展专题性研究如物流行业发展问题和配送问题，物流模式、物流规划和物流运营等问题，并出版了不少反映我国物流理论研究水平的专著和学术论文。近几十年来，国内外学术

29、界对物流理论与实践的分析和研究比较广阔，题目也复杂繁多，目前，世界各国对物流的认识不完全相同，但是总的来说都形成了一定的共识，并可以归纳为以下几大理论和学说。一、物流的基本理论学说（一）商、物分流说商、物分流是物流科学赖以存在的条件，是所谓商物分流，是指流通中两个组成部分-商业流通和实物流通各自按照自己的规律和渠道相对独立运动。1.“四流”构成流通体系。 近年来，人们提到物流的话题时，常常与商流、资金流和信息流联系在一起，这是因为从某种角度讲，商流、物流、资金流和信息流是流通过程中的四大相关部分，由这“四流”构成了一个完整的流通过程。“四流”互为依存，密不可分，相互作用。它们既有独立存在的一面

30、，又有互动的一面。将商流、物流、资金流和信息流作为一个整体来考虑和对待，会产生更大的能量，创造更大的经济效益(见图1-1)。 2.商流、物流、资金流、信息流的相互关系。 所谓商流，是一种买卖或者说是一种交易活动过程，通过商流活动发生商品所有权的转移。商流是物流、资金流和信息流的起点，也可以说是后“三流”的前提，一般情况下，没有商流就不太可能发生物流、资金流和信息流。反过来，没有物流、资金流和信息流的匹配和支撑，商流也不可能达到目的。“四流”之间有时是互为因果关系。 也可以讲，商流是动机和目的，资金流是条件，信息流是手段，物流是过程。就是说由于需要或产生购买欲望，才决定购买，购买的原因和理由就是

31、商流的动机和目的；因为想购买或决定购买某种商品，才考虑购买资金的来源或筹措资金问题。如不付款，商品的所有权就不归你，这就是条件；又因为决定购买，也有了资金，然后才付之行动，这就是买主要向卖主传递一个信息，或去商店向售货员传递购买信息，或电话购物、网上购物，这些都是信息传递的过程，但这种过程只是一种手段；然而，商流、资金流和信息流产生后，必须有一个物流的过程，否则商流、资金流和信息流都没有意义。 因为物流是受商流制约，随商流变化而变化，往往为了占领市场、扩大销售而牺牲物流利益。所以，在竞争激烈的商品经济社会要加强对物流问题的研究和对信息技术等现代科学手段的充分利用。 商流和资金流是传统性的经济活

32、动，规则性强，已经比较成熟和定型。信息流主要利用计算机技术和互联网，是电子化传输和软件开发问题。这方面的竞争会不断加剧和复杂化，各企业的技术水平将来也会彼此靠近。前几年兴起的电子商务热之所以急剧降温，是因“物流瓶颈”的阻碍造成的，不是信息技术自身的问题。而且，商流、资金流和信息流将来都可能由计算机和网络通讯部分取代，只有物流难以做到这一点。物流目前又比较滞后，物流发展的空间比商流、资金流和信息流要大，合理化、科学化管理的余地也大，节约费用的潜力更大。 商流、物流、资金流、信息流，各有独立存在的意义，并各有自身的运行规律，特别是商、物分离理论学说，对物流学科的发展具有重要意义；与此同时，认识到“

33、四流”是一个相互联系、互相伴随、共同支撑流通活动的整体，我们在理解和研究流通经济或者在进行物流管理过程中，一定要把握这两点。 （二）黑大陆学说1962年4月，美国管理学家彼得德鲁克首次明确提出物流领域的潜力，具有划时代的意义，从此标志着企业物流管理领域的正式启动。PE德鲁克曾经讲过,“流通是经济 领域里的黑暗大陆”。德鲁克泛指的是流通，但是，由于流通领域中物流活动的模糊性尤其突出，是流通领域中人们更认识不清的领域，所以，“黑大陆”说法主要是针对物流而言。 （三）物流冰山说1.物流冰山说。 物流冰山说是日本早稻田大学西泽修教授1970年提出来的。他用物流成本具体分析了彼得德鲁克的“黑大陆”学说。

34、他发现，当时的财务会计制度和会计核算方法都不可能掌握物流费用的实际情况，因而人们对物流费用的了解是一片空白，甚至有很大的虚假性，他把这种情况比做“物流冰山”，冰山露出茫茫海面的只是它巨大躯体的一小部分，更大的部分则隐藏在海面之下，物流成本也有类似的特征。传统会计中所计算的外付运费和外付储存费，不过是冰山一角，大量的物流成本混入企业其他费用中，如不把这些费用核算清楚，很难看出物流费用的全貌。当水下的物流内耗越深反而露出水面的冰山就越小，将各种问题掩盖起来。这种现象只有大力削减库存，才能将问题暴露并使之得到解决。这就是物流成本的冰山理论（图1-2）。 因此，航行在市场之流上的企业巨轮如果看不到海面

35、下的物流成本的庞大躯体的话，那么最终很可能会得到与“泰坦尼克号”同样的厄运。而一旦物流所发挥的巨大作用被企业开发出来，它给企业所带来的丰厚利润则是相当可观的。事实证明，物流领域的方方面面对我们而言还是不清楚的，在“黑大陆”中和“冰山”的水下部分正是物流尚待开发的领域，也是物流的潜力所在。这无疑激起了人们对物流成本的关注，推动了企业物流的发展。 2.“物流冰山说”成立原因（图1-3）。（1）物流成本的计算范围太大。包括：原材料物流、工厂内物流、从工厂到仓库、配送中心的物流、从配送中心到商店的物流等。这么大的范围，涉及的单位非常多，牵涉的面也特别广，很容易漏掉其中的某一部分。漏掉哪部分，计算哪部分

36、，物流费用的大小相距甚远。（2）运输、保管、包装、装卸、流通加工以及信息等各物流环节中，以哪几个环节作为物流成本的计算对象问题。如果只计算运输和保管费用不计算其他费用，与运输、保管、装卸、包装、流通加工以及信息等全部费用的计算，两者的费用计算结果差别相当大。 （3）把哪几种费用列入物流成本中去的问题。比如，向外部支付的运输费、保管费、装卸费等费用一般都容易列入物流成本；可是本企业内部发生的物流费用，如：与物流相关的人工费、物流设施建设费、设备购置费，以及折旧费、维修费、电费、燃料费等是否也列入物流成本中去等都与物流费用的大小直接相关。因而我们说物流费用确实犹如一座海里的冰山，露出水面的仅是冰山

37、的一角。 （四）“第三利润源”说“第三个利润源”说法主要出自日本。从历史发展来看，人类历史上曾经有过两个大量提供利润的领域。第一个是（物质）资源领域，第二个是人力领域。在前两个利润源潜力越来越小，利润开拓越来越困难情况下，物流领域的潜力被人所重视，按时间序列排为“第三个利润源”。 在经历了1973年的石油危机之后，物流“第三利润源”的作用己经得到证实，物流在企业管理中的地位得到巩固。第三利润源具有综合性特征。它是利用劳动工具、劳动对象和劳动者的潜力整合获得利润。 （五）利润中心说利润中心说的含义是，物流可以为企业提供大量直接和间接的利润，是形成企业经营利润的主要活动。非但如此，对国民经济而言，

38、物流也是国民经济中创利的主要活动。物流的这一作用，被表述为第三利润源。 （六）效益背反说这是一种此长彼消，此盈彼亏的现象，虽然在许多领域中这种现象都是存在着的，但物流领域中，这个问题似乎尤其严重，成为物流领域中很经常很普遍的现象，是这一领域中内部矛盾的反映和表现。物流成本与服务水平之间，各项物流功能之间无不如此。例如，包装问题，包装方面每少花一分钱，这一分钱 就必须就必然转到收益上来，包装越省，利润则越高。但是，一旦商品进入流通之后，如果简省的包装降低了产品的防护效果， 就会造成储存、装卸、运输等功能要素的工作劣化和效益大减。甚至导致整个物流系统效率的低下，最终会损害物流系统的功能利益。显然，

39、包装活动的效益是以其它或整体的损失为代价的，中国流通领域每年因包装不善出现的上百亿的商品损失，以及由此造成的各种矛盾和损失就是这种效益背反的实证。 在认识到物流系统存在着“效益背反”的规律之后，物流科学也就迈出了认识物流功能要素，寻求解决和克服物流各功能要素效益背反现象这一步。系统科学地广泛应用为此提供了新的视野，人们不仅可以将物流系统细分成运输、储存、包装、装卸搬运、流通加工、物流信息处理等功能要素来认识，而且还可以将这些功能要素的有机联系寻找出来，作为一个整体来认识，进而有效地解决“效益背反”，追求总体的效果。 （七）服务中心说服务中心说代表了美国和欧洲等一些国家学者对物流的认识，这种认识

40、认为，物流活动最大的作用，并不在于为企业节约了消耗，降低了成本或增加了利润，而是在于提高企业对用户的服务水平进而提高了企业的竞争能力。因此，他们在使用描述物流的词汇上选择了后勤一词，特别强调其服务保障的职能。通过物流的服务保障，企业以其整体能力来压缩成本，增加利润。目前，在国内有关物流的服务性功能的研究也是一个比较热的话题，有的从顾客满意度的角度，探讨物流服务的功能和作用以及衡量指标体系；也有的从客户关系角度，研究客户关系管理在物流企业中的应用价值和方法。 （八）成本中心说该学说认为，物流在整个企业战略中，只对企业营销活动的成本发生影响，物流是企业成本的重要的产生点，因而，解决物流的问题，并不

41、主要是为要搞合理化、现代化，以及支持保障其他活动，而主要是通过物流管理和物流的一系列活动降低成本。所以，成本中心既是指主要成本的产生点，又是指降低成本的关注点，物流是“降低成本的宝库”等说法正是这种认识的形象表述。物流成本的乘数效应。假定销售额为100万元，物流成本为10万元，物流成本占销售额的10%。那么，当物流成本下降1%，销售金额就会增加10%，即10万元。这个理论类似物理学中的杠杆原理，物流成本的下降通过一定的支点，可以使销售获得成倍增长。 （九）物流战略说战略说是当前非常盛行的说法，实际上学术界和企业界越来越多的人已逐渐认识到，物流更具有战略性，是企业发展的战略而不是一项具体操作性任

42、务。应该说这种看法把物流放在了很高的位置。企业战略是什么呢？是关于企业长远和全局的生存和发展。物流会影响企业总体的生存和发展，而不是仅仅在哪个环节搞得合理一些，省了几个钱。应该站在战略的高度看待物流对企业长期发展所带来的深远影响。将物流与企业的生存和发展直接联系起来的观点，对促进物流的发展具有重要意义。许多学者和企业家从不同角度，提出“物流管理战略全局化的观念 (2001)”、“即时物流战略”、“一体化物流战略”、“网络化物流战略”和“物流战略联盟”等理论观点。物流规划是物流发展(战略)理论的重要组成部分。此外战略投资、战略技术开发也是近几年企业发展现代物流的重要内容。 （十）物流供应链学说1

43、983年和1984年发表在哈佛商业评论上的两篇论文(Kraljic Peter: Purchasing must become supply management和Shapiro Roy D.：Get leverage from logistics)开创了供应链研究的先河。目前，对供应链管理理论的研究呈现出多样性，有从管理的角度来研究和阐述供应链管理的理论;也有的从流通企业发展和物流运动的组织形式、组织模式等角度出发来探索供应链理论，目前主要有以下几种理论观点：供应链管理是物流管理的超集；物流是供应链管理的一部分；供应链物流；物流供应链。 （十一）绿色物流学说绿色物流是部分学者近几年提出的一个

44、新课题,从环境和可持续发展的角度建立的环境共生型的物流管理系统。目前，对绿色物流还没有形成较为成熟的定义,随着供应链管理理论的发展，绿色供应链、生态供应链的概念也应运而生,绿色物流理论主要是改变原来由“资源产品废弃物排放”所构成的开环型物质单向流动模式，而构成一种“资源产品再生资源”的闭环型物质流动系统。为此引入了逆向物流的概念，所谓逆向物流是指在废弃物回收利用过程中产生的物流活动。当前研究主要限于绿色物流、绿色供应链管理等概念，研究成果还主要是针对物流系统某些环节的单项技术，缺乏可持续发展的整体思想指导。研究工作一方面着重于研究物流与环境问题，而忽视了物流与资源消耗，物流与社会发展等问题的研

45、究;另一方面，目前研究工作大多将资源与环境作为外生变量来加以分析，以寻求一些缓解物流与环境两者之间矛盾的办法，并未将资源、环境、物流与经济发展等作为一个整体来进行考虑。 综上所述，我们可以看到：商、物分流说为物流学科的独立研究与发展提供了一个基础前提。物流成本中心说和利润中心说都是从物流的价值领域方面，分析现实经济活动中大量存在的物流浪费现象，并揭示了物流潜在的价值，从而使人们认识到在当今社会经济活动中还有一块非常肥沃的“经济领域的黑暗大陆”等待着去探索和发掘。服务中心说则是强调物流的服务保障功能，认为服务重于成本，通过服务质量的不断提高可以实现总成本的下降。物流的战略说则强调站在战略的高度研

46、究物流，认为对企业而言，物流不仅是一项刻意追求物流一时一事的效益，而是着眼于总体、着眼于长远。效益悖反说揭示了物流系统各功能要素之间是相互作用、相互制约的，它们存在着此消彼长的关系，表明解决物流问题必须运用系统科学的观点，综合权衡各功能要素的效益，最终实现物流系统的总体效益的最优，而不是某一个功能要素的优化。 供应链管理说从系统论的角度去研究物流的内在运动规律，探寻物流在生产制造供应链中的融合方式、地位和作用，同时也探寻物流自身供应链的整合模式及其运作规律，通过将整个供应链上的所有环节的市场、网络、过程和活动的有效联系起来，实现顾客服务的高水平与低成本，以赢得竞争优势。绿色物流说则是从可持续发

47、展的角度出发，认为现代物流是一个循环物流系统，它是由正向物流和逆向物流共同组成的系统，研究现代物流必须在综合考虑物流、经济、资源、环境等因素的前提下，分析现代物流系统的运行机理、发展战略和模式。二、现代物流理论研究趋势 近10多年来，西方物流理论发展很快，并不断地跟随社会经济的发展需要，开创性地提出和研究一些新的理论问题，如精益物流、绿色物流和逆向物流，把环保、可持续发展等经济理念带到了物流理论的研究领域。20世纪90年代末，我国物流理论研究主要集中在物流系统和供应链集成研究、物流战略研究、物流组织研究以及绿色物流、精益物流和逆向物流的研究等方面。 物流理论涵盖的内容体系的科学边界、基于流程管

48、理的物流战略、物流组织变革的作用和结果、深入“物流产业”的研究、物流统计口径的统一和评价研究、物流活动规律等还缺乏系统的研究。从物流理论的引进，到研究热潮的兴起，国内专家学者和实业界的探索者们对物流理论做出了许多的付出和努力，使物流研究在系统体系、竞争战略、成本分析、供应链及其管理、物流组织、物流形成机理、新物流理论等方面取得了可喜的成果，同时，也随之产生了许多新的问题需进一步地研究和探索。 从以上情况可以看出，目前仍有必要加大对物流基础理论研究的力度。为了适应经济的发展，使理论研究起到为实践服务的作用，应逐渐将研究重心转到微观物流上，将研究视点从定性转到定量分析上，关注物流研究的新进展，对推

49、动物流理论研究，促进物流实践的发展具有重要意义。第三节 物流的分类与功能为了进一步研究物流，可以从不同角度，按照不同的标准，进行许多不同的分类。一、物流的分类通常，物流可以按以下几种方式分类： 1.按物流的范畴分为社会物流和企业物流。 社会物流属于宏观范畴，包括设备制造、运输、仓储、装饰包装、配送、信息服务等，公共物流和第三方物流贯穿其中；企业物流属于微观物流的范畴，包括生产物流、供应物流、销售物流、回收物流和废弃物流等。 2.根据作用领域的不同，物流分为生产领域的物流和流通领域的物流。 生产领域的物流贯穿生产的整个过程。生产的全过程从原材料的采购开始，便要求有相应的供应物流活动，即采购生产所

50、需的材料；在生产的各工艺流程之间，需要原材料、半成品的物流过程，即所谓的生产物流；部分余料、可重复利用的物资的回收，就是所谓的回收物流；废弃物的处理则需要废弃物物流。 流通领域的物流主要是指销售物流。在当今买方市场条件下，销售物流活动带有极强的服务性，以满足买方的需求，最终实现销售。在这种市场前提下，销售往往以送达用户并经过售后服务才算终止，因此企业销售物流的特点便是通过包装、送货、配送等一系列物流实现销售。销售物流中各种形式的退货，统属于逆向物流。 3.根据发展的历史进程，将物流分为传统物流和现代物流。传统物流的主要精力集中在仓储和库存的管理和派送上，而有时又把主要精力放在仓储和运输方面，以

51、弥补在时间和空间上的差异。 现代物流是为了满足消费者需要而进行的从起点到终点的原材料、中间过程库存、最终产品和相关信息有效流动及储存计划、实现和控制管理的过程。它强调了从起点到终点的过程，提高了物流的标准和要求，是各国物流的发展方向。国际上大型物流公司认为现代物流有两个重要功能：能够管理不同货物的流通质量；开发信息和通讯系统，通过网络建立商务联系，直接从客户处获得订单。 4.根据提供服务的主体不同，将物流分为代理物流和生产企业内部物流。 代理物流也叫第三物流（Third Party Logistics，3PL），接受客户委托为其提供专项或全面的物流系统设计以及系统运营的物流服务模式。 第三方就

52、是提供物流交易双方的部分或全部物流功能的外部服务提供者。 企业内部物流是指一个生产企业从原材料进厂后，经过多道工序加工成零件，然后零件组装成部件，最后组装成成品出厂，这种企业内部物资的流动称为企业内部物流。 5.按物流的流向不同，还可以分为内向物流和外向物流 内向物流是企业从生产资料供应商进货所引发的产品流动，即企业从市场采购的过程；外向型物流是从企业到消费者之间的产品流动，即企业将产品送达市场并完成与消费者交换的过程。 6.按物流涉及的空间范围不同，可以分为国际物流、国内物流和区域物流。国际物流（International logistics）是指在两个或两个以上的国家（或地区）之间进行的物

53、流活动。 国内物流是指一个国家之内的物流。区域物流是指全面支撑区域可持续发展总体目标而建立的适应区域环境特征、提供区域物流功能、满足区域经济、政治、自然、军事等发展需要，具有合理空间结构和服务规模，实现有效组织与管理的物流活动体系。区域物流主要由区域物流网络体系、区域物流信息支撑体系和区域物流组织运作体系组成。 7.按物流涉及的经济领域不同，可以分为宏观物流和微观物流。 宏观物流也称社会物流（External logistics），是指社会再生产总体的物流活动，物流的业务活动以社会为范围，面向社会。微观物流也称企业物流（Internal logistics），是指消费者、生产企业所从事的物流活

54、动，物流活动以企业为范围，面向企业。两者的区别在于前者是从国民经济宏观角度划分的物流范围，后者是从企业的微观角度划分的物流业务范围。 另外，还可以按物流业务的性质分不同，分为功能物流和综合物流。二、物流系统的构成与功能（一）运输运输是物流业务的中心活动。运输过程不改变产品的实物形态，也不增加其数量，物流部门通过运输解决物资在生产地点和消费地点之间的空间距离问题，创造商品的空间效用，实现其使用价值，满足社会需要，所以是个极为重要的环节。运输系统设计时，应根据其担负的业务范围、货运量的大小及与其他各子系统的协调关系，考虑以下各方面的问题： 1.运输方式的选择；2.运输路径的确定；3.运输工具的配备

55、；4.运输计划的制定；5.运输环节的减少；6.运输时间的加速；7.运输质量的提高；8.运输费用的节约；9.作业流程的连续性；10.服务水平好。 （二）储存储存保管是物流活动的一项重要业务，通过存储保管货物解决生产与消费在时间、数量上的差异，以创造物品的时间效用。仓库是物流的一个中心环节，是物流活动的一个基地。 对储存系统进行设计时，应根据仓库所处的地理位置、周围环境及物流量的多少、进出库频度，考虑以下各方面的问题： 1.仓库建设与布局合理；2.最大限度地利用仓库容积；3.货物堆码、存放的科学性；4.有利于在库物品的保养防护；5.加强储存控制系统的信息化；6.加快出、入库时间；7.降低保管费用；

56、8.加强库存管理，合理存储，防止缺货与积压；9.进出库方便；10.仓库安全。 （三）装卸搬运装卸搬运是各项物流过程中不可缺少的一项业务活动。特别在运输和保管工作中，几乎都离不开装卸搬运（有时是同步进行的）。装卸本身虽不产生价值，但在流通过程中，货物装卸好坏对保护货物使用价值和节省物流费用有很大影响。装卸搬运系统的设计，应根据其作业场所、使用机具及物流量的多少，考虑以下各方面的问题： 1.装卸搬运机械的选择；2.装卸搬运机械化程度的确定；3.装卸搬运辅助器具的准备；4.装卸搬运的省力化；5.制定装卸搬运作业程序；6.配合其他子系统协同作业；7.节约费用；8.操作安全。 （四）包装在整个物流过程中

57、，包装也是一个很重要的环节。包装分工业包装和商业包装，以及在运输、配送当中，为了保护商品所进行的拆包再装和包装加固等业务活动。对包装系统进行设计时，应根据不同的商品，采用不同的包装机械、包装技术和方法，并考虑以下各方面的问题: 1.包装机械的选择；2.包装技术的研究；3.包装方法的改进；4。包装标准化、系列化；5.节约包装资材；6.降低包装费用；7.提高包装质量；8.方便顾客使用。 （五）配送配送是物流活动中接触千家万户的重要作业。它和运输的区别在于，运输一般是指远距离、大批量、品类比较复杂，从批发企业或物流中心、配送中心到零售商店和用户的配送服务。它属于二次运输、终端运输。配送系统设计时，应

58、根据其配送区域、服务对象和物流量的大小，考虑以下各方面的问题:1.配送中心地址的选择；2.配送中心作业区的合理布置，包括:收货验收区、货物保管区、加工包装区、分货拣选区、备货配送区； 3.配送车辆的配置；4.装卸搬运机械的选用；5.配送路线的规划；6.配送作业的合理化；7.制定配送作业流程；8.配送及时性；9.收费便宜；10.高服务水平。 （六）流通加工流通加工，主要是指在流通领域中的物流过程中的加工。是为了销售或运输，以及提高物流效率而进行的加工。通过加工使物品更加适应消费者的需求。如大包装化为小包装，大件物品改为小件物品等。当然，在生产过程中也有一些外延加工、如钢材、木材等的剪断、切割等。

59、流通加工系统的设计，应根据加工物品、销售对象和运输作业的要求，考虑以下各方面问题: 1.加工场所的选定；2.加工机械的配置；3.加工技术、方法的研究；4.制定加工作业流程；5.加工物料的节约；6.降低加工费用；7.提高加工质量； 8.加工产品适销情况的反馈。 （七）物流信息物流信息系统既是一个独立的子系统，又是为物流总系统服务的一个辅助系统。它的功能贯穿于物流各子系统业务活动之中，物流信息系统支持着物流各项业务活动。通过信息传递，把运输、储存、包装、装卸搬运、配送、流通加工等业务活动联系起来，协调一致，以提高物流整体作业效率，取得最佳的经济效益。当然，物流信息系统又有一些分支系统，如运输信息系

60、统、储存信息系统、销售信息系统等，都分别配合该系统的业务进行活动，发挥其应有的作用。 在设计物流信息系统时，应考虑以下三方面的问题:1.系统的内容；2.系统的作用；3.系统的特点。为了组织好物流，必须采用一系列基础设施、技术装备、操作工艺和管理技术，并不断加以改造更新。也就是物流大系统的环境影响物流信息系统的内容、作业与特点。 第四节 物流的意义和作用现在，许多人都知道物流重要，应该重视物流。那么物流为什么重要，物流的实质是什么？物流究竟有何意义？有何重要作用呢？一、物流的实质及其意义物流是物质资料，包括原材料的物理性移动，是从供应者到使用者的运输、包装、保管、装卸搬运、流通加工、配送以及信息