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文档简介

1、内蒙古兰太实业股份有限公司关联交易决策制度(2019年3月修订)第一章总则第一条 为规范内蒙古兰太实业股份有限公司(下称“公司”) 关联交易行为,提高公司规范运作水平,保护公司和全体股东的合法 权益,根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法、 上海证券交易所股票上市规则(以下简称“股票上市规则”)、 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引等有关法律、法规和 规定,结合公司章程的有关规定,特制定本制度。第二条公司董事会下设的审计委员会履行上市公司关联交易 控制的职责。第二章关联人及关联交易认定第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织,为公司的关

2、联法 人:(一)直接或者间接控制公司的法人或其他组织;(二)由上述第(一)项所列主体直接或者间接控制的除公司及 其控股子公司以外的法人或其他组织;(三)由第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的,或 者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以 外的法人或其他组织;(四)持有公司5%以上股份的法人或其他组织;(五)中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式原 则认定的其他与公司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织,包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股 份的法人或其他组织等。第五条 公司与前条第(二)项所列主体受同一国有资产管理机 构控制的

3、,不因此而形成关联关系,但该主体的法定代表人、总经理 或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。第六条 具有以下情形之一的自然人,为公司的关联自然人:(一)直接或间接持有公司5%以上股份的自然人;(二)公司董事、监事和高级管理人员;(三)第四条第(一)项所列关联法人的董事、监事和高级管理 人员;(四)本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭 成员,包括配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。(五)中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式原 则认定的其他与公司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的

4、自然 人,包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然 人等。第七条 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人,视同 公司的关联人:(一)根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排,在 协议或者安排生效后,或在未来十二个月内,将具有第四条或者第六 条规定的情形之一;(二)过去十二个月内,曾经具有第四条或者第六条规定的情形 之一。第八条 公司的关联交易,是指公司或者其控股子公司与公司关 联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项,包括:(一)购买或者出售资产;(二)对外投资(含委托理财、委托贷款等);(三)提供财务资助;(四)提供担保;(五)租入或者租出资产;(六)委托或者

5、受托管理资产和业务;(七)赠与或者受赠资产;(八)债权、债务重组;(九)签订许可使用协议;(十)转让或者受让研究与开发项目;(十一)购买原材料、燃料、动力;(十二)销售产品、商品;(十三)提供或者接受劳务;(十四)委托或者受托销售;(十五)在关联人的财务公司存贷款;(十六)与关联人共同投资。(十七)董事会根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能 引致资源或者义务转移的事项,包括向与关联人共同投资的公司提供 大于其股权比例或投资比例的财务资助、担保以及放弃向与关联人共 同投资的公司同比例增资或优先受让权等。第三章关联人报备第九条 公司董事、监事、高级管理人员,持臆以上的股东、 实际控制人及其一致行动人,应当将其与公司存

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