证券市场基础知识-科信期末考试范围

1、精品文档就在这里各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有PAGE 精品 文档一、单项选择题（1. 证券自律性组织包括证券业协会和（ B）。A.证券公司B。证券交易所C。中国证监会D.投资俱乐部2。 普通股票和优先股票是按（ A）分类的。A。股东享有的权利B。股票的格式C.股票的价值D。股东的风险和收益3. 以下不符合无面额股票特点的是( B）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C。发行价格灵活D。转让价格灵活4. 政府债券的最初功能是（A ）A。弥补财政赤字B。筹措建设资金C.便于调控宏观经济D。便于金融调控5。 （ A)是指在中国境外注册、在香港上

2、市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A。红筹股B。A股C.蓝筹股D.H股6. 用（ B)方式付息的债券通常被称为无息债券.A。单利B。贴现C.复利D。分期7. 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（ B）处于优先地位。A。普通股股东B。优先股股东C。债权人D。控股股东8. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认,这体现了股票的( B）特征.A。股票是综合权利证券B.股票是要式证券C。股票是有价证券D。股票是证权证券9。 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。

3、这是指股票的（A ）特征。A。永久性B.持续性C。参与性D。收益性10. 巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的（ A)。A。50%B.60C.40%D。7011。 目前发行的国际债券中最重要的是（ D)。A。扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券12. 设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7,每年利率递增率为1，那么持满5年的利息为（ D）。A。 350B。400C。40255D.45013。 在以下几种基金中，管理费率最低的是（ A）.A。货币基金B.股票基金C。债券基金D.认股权证基金14。 龙

4、债券利率的确定基准是( B）。A.美国联邦基金利率B。伦敦银行同业拆放利率C。新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率15。 下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是（ D）.A。借贷资金市场利率水平B。筹资者的资信C。债券期限长短D.债券的付息方式二、多项选择题1。 对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有（ ).A.社会化大生产B。小生产方式C。股份制的发展D。信用制度2. 货币证券包括( ).A.银行汇票B。银行本票C。支票D。商业本票3. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系而产生的证券，包括( )。A.股票B。债券C.商业本票D.银行本票4. 确定债券票面币种主要的

5、方法是（ ）。A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位B。在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要D。主要考虑承销商对币种的需要5。 无面额股票具有（ ）等特点.A。发行或转让价格较灵活B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C。便于股票分割D。不便于股票分割6。 我国企业债券的主要种类有( ）。A。中央企业债券B。地方企业债券C。企业短期融资券D.住宅建设债券7. 可转换公司债一般要经( ）决议通过才能发行。A.股东大会B。总经理C。监事会D。董事会8。 基金与股票、债券的区别在于（ ）.A。

6、筹资规模不同B.反映的关系不同C。所筹资金的投向不同D。风险水平不同9。 证券投资基金的作用包括（ ).A。基金为中小投资者拓宽了投资渠道B。有利于证券市场的稳定与发展C.有利于增加国家的税收收入D.有利于证券市场的国际化三、判断题1。 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3. （ ）2. 根据中华人民共和国公司法，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 （ )3。 商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权. （ ）4。 股票账面价值又称为股票净值或每股净资产。 （ ）5. 股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。 （ ）6。 股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。 ( ）7。 债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。 （ ）8. 金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。 （ ）9。 不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。 （ )10。 外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家。 （ ）11。 我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。 （ ）12。 证券市场的形成离不开信用制度的发展。 （ )13. 股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等