战略情报研究理论现状与趋势

1、战略情报研究的理论、现状与趋势1战略情报：一般是指对国家经济、社会发展和国家安全具有战略性、全局性和长远性意义的情报信息。战略情报：也可以认为是为了建立和维持一个长久的竞争优势，而建立的一个动态系统的战略情报管理过程。一、战略情报研究的相关概念2战略情报研究的来源：战略情报来源于对战略需求的支持，通常与国家体制政策、国家中长期发展纲要和国家重点项目规划的制定以及国民经济发展的各个领域有关。战略情报的服务对象：战略情报服务对象多为高层管理者。战略情报研究的来源与服务对象3 就是根据高层管理部门的决策需要，使用信息技术手段和战略情报研究方法，研究、分析搜集到的战略情报内容，揭示研究对象的发展规律与

2、发展态势，预测研究对象未来发展前景，从而形成能满足国家战略决策需要的新情报的研究过程。战略情报研究4跟踪监测国内外战略研究对象的最新情报信息，分析研究得出其发展态势，预测判断其未来发展趋势，为政府部门、科研院所、大型组织机构和公司企业的高层管理者从事重大战略决策提供科学、准确的事实依据、数据案例、经验借鉴和决策参考。战略情报研究工作任务5从国内外目前的情报服务实践来看，战略情报研究根据情报用户需求的不同，可分为三种类型： 战略情报的动态监测研究 战略情报的态势分析研究 战略情报的前瞻预测研究战略情报研究的类型61、战略情报的动态监测理论 2、战略情报的态势分析理论3、战略情报的前瞻预测理论二、

3、战略情报研究的理论7只有及时、定期、连续地搜集、编译、整理和加工某些国家、机构和学科领域的动态战略情报，提供适当形式的报道结果，才能为高层管理部门进行科学、准确的战略决策提供强有力的情报保障，才能最终发挥战略情报的应有作用。战略情报的动态监测就是情报机构将涉及某些国家、机构或学科领域最新的全局性、战略性动态情报信息及时、定期、连续地进行搜集、编译、整理和加工，以一定的情报报道形式提供给情报用户（即高层管理部门）使用的一种战略情报研究方式。战略情报的动态监测理论8 战略情报动态监测的类型也就是战略情报动态监测结果的报道类型。国内外情报工作实践中曾陆续出现过名目繁多的动态监测情报报道形式，诸如科技

4、新闻、科技快报、科技译丛、科技总结、年鉴手册、数据汇编等。从目前国内外情报服务的工作实践来看，战略情报动态监测的报道类型主要有两种形式：以数字化、网络化形式出现的监测情报报道形式和以印刷型出版物形式出现的监测情报报道形式。战略情报动态监测的类型9 战略情报态势分析理论就是通过对战略情报的分析研究，认清某些国家、机构和学科领域发展的当前状态和趋势，分析影响发展的因素，推理实体意图和目的，为进一步前瞻预测做好准备。 战略情报的态势分析理论101、基于文献计量法的态势分析理论 文献计量学本身就是借助文献的各种特征的数量，采用数学与统计学方法来描述、评价和预测科学技术的现状与发展趋势的图书情报学分支学

5、科。当然成为态势分析的理论和方法基础。 112、基于科学计量法的态势分析理论2.1 基于共引分析法的态势分析理论 共引分析法始于Small于1973年提出的以文献为单位的共引分析，但共引概念可以推广到与文献相关的各种特征对象上，从而形成各种类型的共引概念，如：词的共引、文献共引、著者共引、期刊共引、主题共引和类的共引等。其中，以文献共引分析研究最为突出。共引分析不仅可以揭示学科和科学结构及其相互关系，而且还可以发现科研的前沿领域，进行趋势解析和未来预测，进而用于各种角度的评价等，因此，它在情报研究服务中的信息跟踪、趋势展示、预测研究和科技评价中都可以发挥一定的作用。122.2 基于共词分析法的

6、态势分析理论 共词分析法属于内容分析方法的一种，其原理主要是对一组词两两统计他们在同一篇文献中出现的次数，以此为基础对这些词进行聚类分析，从而反映出这些词之间的亲疏关系，进而分析这些词所代表的学科和主题的结构变化。 共词分析方法经过20多年的发展，已经被广泛应用到许多领域，其中战略情报的态势分析研究是主要应用领域之一。利用共词分析法的基本原理不仅可以揭示、研究领域的研究热点，横向和纵向分析领域学科的发展过程、特点以及领域或学科之间的关系，而且可以反映某个专业的科学研究水平及其发展历史的动态和静态结构，其最终分析研究结果可以作为高层管理者制定战略决策和长远发展规划的基础。133、基于专利分析法的

7、态势分析理论 1949年，Seidel第一个系统地提出专利引文分析的概念。直到1981年，他的设想才为人们所逐渐证实。2O世纪9O年代后随着信息技术、网络技术与专利数据库的不断发展、完善，专利分析法开始真正适用并应用于企业战略与竞争分析之中，其方法体系开始不断建立和完善。 通过分析竞争对手所拥有的全部专利或分析该技术领域的全部专利，可以确定竞争对手的相对竞争地位及其相对的技术性竞争优势、劣势，发现具有竞争力的先进技术，以优化自身R&D项目。通过跟踪竞争对手的专利申请领域及范围等状况，可发现竞争对手动向、技术开发及竞争性加入。14 战略情报前瞻预测理论就是通过对战略情报内容的系统分析研究，预测研

8、究对象在未来较长一段时期内的发展状态和形势。同战略情报的态势分析理论一样，战略情报的前瞻预测理论也是由战略情报的多种预测方法组成的理论体系，主要包括属于文献计量法范畴的技术路线图法和属于非文献计量法范畴的德尔菲法和情景分析法。 另适用于态势分析理论的共引分析法、共词分析法、专利分析法和信息可视化法也适用战略情报的前瞻预测分析。 战略情报的前瞻预测理论151、基于技术路线图的前瞻预测理论 一个好的战略要有好的路线图作为保障已成为近年来欧美发达国家制定科技战略决策时的重要举措。 所谓技术路线图（或称技术图谱）就是对某一领域某一阶段技术发展过程用图示加以统计描绘的方法。实质上它描绘的是沿着创新过程的

9、预期运动，在此过程中技术产出转化为商业化产品。 一个技术路线图也就是一个文献和一个过程。文献显示了沿着创新连续体将进行转化的各个步骤，以及有关技术在通向商业化产品道路上的结构转换。 技术路线图既可以作为预测技术未来发展的前瞻性工具，也可以作为回顾和统计技术过去和目前发展的态势分析的基础。16 2、 基于德尔菲法的前瞻预测理论 德尔菲法是一种定性研究与定量研究相结合的预测方法，它的预测可信度较高。 国内外众多组织和机构就经常采用德尔菲法对某一国家、学科或领域的未来情况进行预测研究，并为国家、学科和领域发展的战略决策提供重要依据。 德尔菲法另一重要的应用领域就是在技术预见中。“技术预见”（Tech

10、nology Foresight）与“技术预测”（Technology Forecasting）最大的差别就在于： 技术预见是旨在通过对未来可能的发展趋势及带来这些发展的因素的了解，为政府和企业决策者提供支撑决策的战略信息，而技术预测的目的仅仅是准确地预测未来。173、基于情景分析法的前瞻预测理论 情景分析法是美国的PierrWark于1972年提出的。已在国内外的各个领域中得到了广泛应用。 情景分析法(Scenario Analysis) 是就某一主题或某一主题所处的宏观环境进行分析的一种特殊研究方法。通过对环境进行研究，识别影响研究主体或主题发展的外部因素，模拟外部因素可能发生的多种交叉情

11、景以分析和预测各种可能前景。 情景分析法又称“脚本法”或“情境分析法”，它是在推测的基础上，对可能的未来情景加以描述。 作为情景分析法应用的一个重要分支，国外许多情报机构都已将该方法应用在情报分析与预测上，但在我国这一应用却还处于起步阶段。18竞争时代，情报研究与服务要适应时代和社会发展的需要、满足国家战略和用户的强烈需求情报研究来源与最终产品、情报研究需求、内容与服务方式、情报分析方法、情报研究的工作方式等方面都在发生深刻的变化。三、战略情报研究的发展现状191科技情报研究的素材来源和最终产品更为复杂多样 数字化、网络化的科技情报研究素材和最终产品主要包括印本型文献数字化的电子文档、网络上存

12、在的文本信息、流媒体信息和数据库(或知识库)。20 美国国防部信息分析中心(DOD Information Analysis Center)的情报来源于世界范围的数据和信息。 该中心使用先进的商业和政府数据库、政府经验学习数据库进行情报研究，同时该中心还建立了全部电子资源整合系统(The Total Electronic Migration System.TEMS)，允许经授权的国防情报用户使用任何浏览器通过简单和复杂检索式检索全部国防情报分析中心知识库。 其情报研究的服务产品包括时事通讯、政策历史资料、会议录、国防部指示和建议、国防部资助的专利和专利应用、国防部资助的软件、视频和光盘、外国文

13、献和译文、期刊论文、管理摘要，安全级指南、手册、优秀专家指南、书目检索报告、科学与工程数据库、研究和分析报告、技术评论和评估报告。21 中国科学技术信息研究所作为国家级科技情报研究机构，主要从事以“科技决策支持”为特色的信息分析研究，开展科技发展战略与科技政策的相关研究，为政府、企业、高校和科研院所提供各种政策咨询产品。 中国台湾科技政策研究与信息中心(Science Technology Policy Research and Information Center，STPI) 肩负台湾科技智库的角色，根据台湾决策体制需要，整合建立科技政策研究体系，建构科技研究方法与知识库，提供科技政策形成机

14、制与沟通平台，以促进台湾科技决策体系专业化与健全化发展。STPI科技情报的研究产品包括图书、研究分析报告、光盘产品和数据库。222、战略情报研究与服务成为科技情报工作的主要研究内容和服务方式 现代科技发展，国民经济和社会发展变革巨大，国家间信息鸿沟不断加剧，国家间竞争日益激化。国家竞争力成为衡量国力强弱的重要指标。 在数字化、网络化环境给国民经济和社会发展带来巨大变化的影响下，科技情报工作为满足国家和社会发展战略需要，其研究内容和服务方式必然要从传统微观战术性情报研究转向数字化网络化时代的宏观战略性情报研究。 战略情报、战略情报研究与战略情报服务已成为各个国家科技情报机构当前科技情报研究与服务

15、的主要业务。23 动态监测的服务方式是主动服务与按需服务、自动服务与人工参与的有机结合 法国科研中心(CNRS)情报研究所的科技监测服务； 加拿大科技信息研究所(CISTI)的动态通报服务； 中国科学院文献情报中心的科技动态监测快报； 信息产业部电子科学技术情报研究所创办的信息化动态和IT跟踪 台湾科技政策与资讯中心的科技聚集（Sci-Tech Focus）、视域(Horizon)、科学技术资讯中心简讯等都属于这一类型的典型代表。24态势分析研究的服务方式是主动发现与按需服务、自动深入分析与专家研究的统一结合由中国科学院科技政策局资助中国科学院文献情报中心所作的国际科学发展态势与中国科学的影响

16、力项目研究报告；日本政策研究所出版的电子期刊科学技术趋势 ；韩国科技信息研究所(KISTI)开发的用于进行趋势性信息分析的信息分析系统；法国科研中心科技信息研究所进行的战略情报信息的统计分析；美国汤姆森科技公司开发的科学前沿分析系列产品等都属于这一类型范畴。25 前瞻预测研究的服务方式也是主动发现与按需服务、自动深入分析与专家研究的完美结合。 信息产业部电子科学技术情报研究所兰科研究中心就承接国内外有关单位定制委托的电子信息产业发展战略、市场预测等方面的研究与咨询服务项目。 美国能源部科学办公室为美国政府在能源方面提供的长期计划、优先领域和发展战略建议。 美国兰德公司近6 0年来采用许多预测方

17、法进行的长期政策分析(LTPA)工作 日本国家科技政策研究所(NISTEP)每年采用科技预见调查和情景分析法进行的科技预见研究 以上都是这一类型的典范。263、信息技术的发展孕育了情报研究方法的推陈出新 数字化网络化环境下的科技情报研究方法时代性更强特点更鲜明。 当前科技情报研究方法主要是为科技战略情报研究提供方法上的支撑和保证，为高层管理者的战略决策和规划制定提供战略情报服务。 与科技战略情报研究的类型相对应，科技战略情报的研究方法也主要以科技战略情报的态势分析研究方法和前瞻预测研究方法为主。27 美国汤姆森科技信息集团是全世界规模最大的信息分析与数据库提供服务商它采用一般文献计量法、共引分

18、析法、专利分析法、文本挖掘理论、信息可视化分析法、德尔菲法等情报研究方法进行世界科学前沿分析。将分析结果定期以热点问题、研究前沿等形式进行报道，以帮助学者们确定特定领域研究的重要性及其发展程度。 它开发的系列引文数据库、专利数据库和各种类型的文献数据库是当今世界上许多科研机构、情报研究机构和组织公司必备的研究辅助工具，尤其在进行战略情报态势分析和前瞻预测时，这些数据库几乎是必不可少的。28 美国海军研究所在一系列基于文献发现的研究中，探索、开发和应用共词分析法与文本挖掘方法，确定特定专业领域的科技基础结构、展示某一领域的科研进展情况，寻找当前科研中的劣势与不足、发现未来研究机遇与研究方向。为美

19、国海军的战略决策和科研管理提供重要依据。 法国科研中心科技信息研究所采用一般文献计量法和可视化分析技术建立了一个数字数据库分析平台，对战略情报信息进行统计分析，揭示数据信息的频率和前沿创新研究领域及其环境（其中的角色及其所属、合作研究项目、国家生产力等等的分布状况），发现战略研究对象的历史情况，以便为高层管理者进行科研决策和管理提供情报支持。294、协同情报研究成为科技情报研究的主要工作方式 科技情报研究的工作方式向协同情报研究转变，是社会发展的必然产物，是网络化、知识化时代到来的必然要求。 协同情报研究就是一项复杂的情报研究任务由多个部门的研究人员甚至是多个单位的研究人员，在分散的工作地点通过现代化的信息技术手段和网络通讯手段共同协作完成的一种情报研究方式。30传统信息资源和网络信息资源的海量增长，使得个人进行情报研究的能力变得微不足道。互联网和信息技术的迅猛发展，使得协同情报研究有了牢固的技术基础。科技情报任务需要的多学科背景，时代对创新工作的迫切要求，也使得单个情报部门很难圆满完成一项复杂的情报研究工作。31 美国兰德公司在进行情报研究时，开发了自己的ECRIS信息平台，建设了RaDiUS研究信息数据库；采用矩阵式组织机制将情报机构的组织结构区分为学科与计划两大系统。学科系统由多种学科部门组成，每个学科部门都有专职的研究人员。 计划系统是由按照研