证券投资管理办法

1、北京汇源饮料食品集团有限公司证券投资管理制度第一章总 则第一条 为规范公司投资行为，加强风险防范，根据中华人民共 和国公司法、中华人民共和国证券法、证券经营机构自营业务管理 办法、禁止证券欺诈行为暂行办法、证券公司内部控制指引等国 家法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规范性文件，结合本公 司实际情况，制定本办法。第二条本办法适用于证券投资业务的工作规范和风险控制。第三条本公司证券投资的最高决策机构为证券投资决策委员会， 职能部门为证券投资部。证券投资中的账户管理、资金调拨的管理部门 为资金计划部，财务核算与绩效评估的管理部门为计划财务部，风险监 控的管理部门为风险管理部。第四条公司证券投

2、资投资的范围仅限于上市流通的人民币普通 股股票、基金券、可流通的债券。增加投资范围须经公司投资决策委员 会决策通过。第五条 公司证券投资的资金来源为公司自有资金。第二章投资计划和投资决策第六条证券投资部指定投资小组，投资小组根据公司证券投资 管理办法，负责向投资决策委员会提交投资计划和具体投资方案。第七条投资计划应包括投资研究报告和投资建议书。投资研究报告应明确证券投资的依据和理由，至少应包括上市公司 情况分析、同行业比较分析以及公司发展预测分析。投资建议书至少应包括投资规模、投资组合、投资品种、单个品种 的持股数量、股票与现金的比例、投资时间、买入价位、目标价位、止 损点和预期收益等。第八条

3、 投资小组执行单个投资计划，投资额为1000万元以上的 项目，须形成投资计划书报投资决策委员会决策；投资额为1000万元以 下的项目由证券投资部报公司分管副总裁决策，决策意见应在一个工作 日内上报董事长。投资决策委员会是公司董事会下的最高投资决策权力机构。其主要 工作是根据公司年度经营计划制定证券投资原则，并对证券投资部提出 的1000万元以上的项目投资计划做出决策。第九条 投资小组以定期会议的形式开展工作，如遇特殊情况也可 临时召开紧急会议。第三章投资计划的实施第十条投资计划经公司投资决策委员会批准后即正式立项并进 入实施程序。第十一条 在实施过程中，如遇国家有关政策、市场状况发生重大 变化

4、，公司财务、人事发生重大变化或因发生其他不可预测的重大事件 而导致原投资方案无法按计划实施，投资小组随时可根据新的情况提出 修正意见，形成投资修正意见报告。修正意见报告的报批程序仍按本办第十二条 投资计划完成后，投资小组应在项目结束后两周内完成 投资项目总结报告，风险管理部也应在同时间内完成风险监控总结报告, 两份报告报董事长、首席运营官和分管副总裁审阅，报告由风险管理部 存档。第十三条投资项目和风险监控总结报告均应包含以下内容（一）项目名称；（二）投资规模；（三）投资时间；（四）预期收益；（五）项目损益情况；（六）投资过程简述；（七）经验和教训总结；（八）投资决策委员会规定的其他内容第四章交

5、易管理第十四条交易指令是根据证券投资部总经理的投资项目决策执 行指令，由交易负责人每日直接下达给交易员。交易工作的流程如下:交易报表交易部证券投资 部负责人走势分析，给出交易指令1 每月绩效评估第十五条 交易指令以书面形式下达，每日交易工作完成以后，各 交易员填写当天交易情况报表，由专人汇总当日报交易负责人与证券投 资部负责人。第十六条 每月五号之前交易负责人提交月度交易工作报告和绩 效评估报告。第十六条交易员严格遵守国家有关证券交易管理规定和公司有 关规定，避免从事与公司利益相冲突的活动，严禁从事有损公司利益的 活动。第十七条 交易员应诚实、客观地进行交易和记录交易情况。在工 作中认真负责，相互配合，服从集体决定和公司安排。第十八条 交易员除在特殊情况下由证券投资部易负责人临时指 定可使用的账户外，在任何时间不得为授权账户外的任何账户做交易。第十九条 开市前，交易员负责查询上日交易情况、资金情况，然 后按照交易负责人下达的交易指令做好交易准备。收市后，交易员核查 当日交易情况，有任何需