有限公司详解如何编写管理制度

1、第 页共16页*有限公司制度管理规定试行）总则目的为明确制度管理工作流程和相关部门职责，加强制度管理工作的规范性和科学性，确保制度管理工作规范高效运行和切实执行，特制定本规定。释义制度是指是在职能活动或流程执行中共同遵守的规则或方法，并在一定范围内具有普遍强制效力和在较长时间内稳定执行。分类制度按级别和效力依次分为制度（狭义）、规定、办法、规范（见附件1）。管理原则（1）支撑业务发展。制度建设必须符合企业核心价值观和管理准则的要求，必须与发展战略和管理模式相匹配，从而有效支撑业务实施和运作管理。（2）注重管理效能。制度建设必须注重实际成效。制度规范的管理活动和流程必须清晰、合理且形成闭环，审批

2、环节不得超过三个，保障工作效率和组织绩效；制度内容必须体现组织和员工能力提升要求；通过制度的持续优化改进，保障组织和员工绩效和能力的提升。（3）强制执行。制度条款必须具备强制执行性；制度面前人人平等，任何人均不得凌驾于制度之上。（4）简明扼要，易于执行。制度内容须简明易懂，条款规定必须具备可操作性，使员工易于理解和执行。适用范围本规定适用于有限公司。组织与职责计划财务部是制度管理部门，负责：（1）组织制订制度框架和制度建设计划，审议公司各职能部门制度框架；（2）组织制度宣贯，协助制度起草部门解释制度、处理异议；（3）组织制度的制订、修改、审批、归档、发布、废止；（4）指导制度管理工作,保证制度

3、体系的一致性；（5）指导和培训制度管理相关人员，提升制度管理能力；（6）组织评价制度执行效果，组织进行制度的持续优化改进；（7）检查各部门制度管理工作和制度执行情况。各部门须设立或指定制度管理人员及专兼职职位，负责：（1）组织制订制度框架和制度建设计划；（2）组织制度的制订、修改、评审、发布、废止；（3）组织制度培训和宣贯；（4）协助解释本部门起草的制度、处理异议；（5）参与评价制度执行效果，推动制度的持续优化改进。制度框架和建设计划制度框架确定计划财务部根据本单位战略定位、管理主线、管控模式，牵头组织梳理工作主流程和管理活动，明确规范各项管理活动所需要的制度名称及接口关系，形成本单位制度框架

4、，经各部门审核后报总经理审批。制度框架应每三年全面更新一次，每年滚动修改完善。制度建设计划制定制度是重要的组织资源，制度建设计划须作为各部门三一计划的重要组成部分。每年“八六”后，各部门须结合三一计划提出自己的制度建设计划，纳入本部门的图卡及目标责任书中。制度建设计划须明确待起草（修订）制度的名称、目的、与相关制度的关系、进度安排、责任人等，由计划财务部统筹形成整体计划，组织实施。每季度绩效回顾时，各制度建设责任人根据实际情况可提出计划修订建议，经计划财务部同意，并总经理审批后，可调整相应计划。制度制定制度制定需本着“专业部门起草，相关部门领导集体审议，总经理最终审批”的原则与程序进行。专业部

5、门起草时，涉及相关部门的，相关部门须共同参与起草。制度要点制度成文前，制度起草部门须编写制度要点，明确本制度预达到的目的、对战略的支持、要解决的问题等，在此基础上明确本制度基本原则、涉及的活动与流程、活动与流程细分、活动与流程主要节点及控制措施等，并确定适用范围，填写制度审批单（附件6）。要点梳理完成后，制度起草部门须组织相关部门及人员进行讨论，并根据讨论结果修改。制度成文制度结构必须符合制度结构的要求（附件2）。制度文字要求制度用词须准确规范、前后一致，体现强制性要求，如“是、”“不是、”“必须”、“不得”等。不得使用口语化、陈述性、建议性的文字，如不得使用“应该、”“可以、”“尽可能、”“

6、一般”等字样。适用范围适用范围包括以下几种：（1）适用于有限公司公司范围；（2）适用于有限公司特定职能部门。要求：适用范围必须具体明确。制度文档格式要求：见制度命名规则、编号规则及文档格式标准（附件3）。制度审核制度起草部门将拟定的制度送相关部门征求意见，审核时根据制度评审标准（附件4），审核部门须在3个工作日内反馈修改意见。计划财务部进行审核时，须对制度文档格式、制度之间的接口关系把关，并统一分类编号（见附件5制度类别代码表）。4.4.3制度按下列流程发布：起草部门发起一计划财务部审核一相关部门审核一总经理审批一发布实施。每一签批环节不得超过3个工作日，逾期视为同意。4.5制度发布制度审批结

7、束并签发后，由制度起草部门以不可修改的电子文档形式提交人事行政部在公司办公平台上发布，同时报计划财务部备案。需要试行的制度，试行期限最多为6个月，逾期未修订，自动转为正式实施。制度文件仅限于在公司内部使用，不得外传。私自下载外传制度的人员，按违反公司保密规定进行处罚。制度执行制度培训与宣贯制度发布后，制度起草部门须在一个月内组织相关部门、人员进行培训、宣贯，并组织培训效果检查。制度内化与细化对于上级单位发布的制度，下级单位必须确定是直接执行还是内化与细化。对于直接执行的制度，提请单位相关部门领导，以开会决议的方式确认；对于需要内化与细化的制度，各部门在内化和细化并报相关部门审核后，以公司名义发

8、布，在公司范围实行。下级单位在内化与细化上级单位制度时，不得改变上级制度的原则、流程、标准，更不得降低要求。制度冲突处理公司内制度内容必须保持一致。制度起草部门如有疑问，须在发布前与计划财务部充分沟通，达成一致；计划财务部须严格把关，就发生冲突部分与制度起草部门及时沟通，解决制度冲突。计划财务部负责制度的一致性，如发生冲突，须追究计划财务部责任。制度检查与评估计划财务部将不定期对各部门进行抽查和评估。采用抽样的方式，调查制度相关人员对制度的知晓程度、理解程度、认为可执行状况及实际执行效果等。计划财务部根据评估结果提出对起草部门的考核意见，并将调查结果反馈起草部门组织制度修订与改进。制度修订与废

9、止问题处置组织及个人绩效回顾或其它情况下发现经营、管理问题时，须首先检讨有没有相关制度规定、制度规定的内容是否严谨并符合实际，将此意见反馈至制度起草部门或计划财务部。受理部门调研确认后，可在本单位季度绩效回顾会上提出相关建议，经总经理审批后纳入本年度制度建设计划中执行。制度修订需要修订制度个别条款时，由制度起草部门修订，计划财务部每月集中审核，并以关于XXXX制度的补充规定形式发布。年末，制度起草部门须汇总所起草制度的所有补充规定，重新修订该制度并启用新的版本号。需要修订制度时，按制度制定程序执行。制度废止新版本制度发布后，旧版本制度必须同时废止，并从办公平台上撤除。因不适应新的需要而废止的制

10、度，经制度起草部门提出，由总经理审核后发布通知废止。奖惩对公示、试行、实施的制度提出合理建议，举报违反制度行为的，由计划财务部门提议，给予通报表扬和物质奖励。未按规定程序发布制度的，限令撤除；制度发布后未及时培训宣贯的，通报批评；制度内容与上级单位制度存在冲突的，限期改正。附则本制度有限公司计划财务部负责解释、修订。本制度自2010年11月5日起试行，试行期为6个月。6个月内若无修订，则自动转入实施。9附件：（1）制度类别划分标准（2）制度结构（3）制度命名规则、编号规则及文档格式标准（4）制度评审标准（5）制度类别代码（6）制度审批单附件1:制度类别划分标准功能作用核心内容是否强制所需成熟度

11、制度专业系统的基本框架或系统中的职能的总体工作作出的要求，保证该系统或系统中的功能正常运转系统或系统中职能相关的原则、体制、体系和机制等方面的内容是成熟规定（1）跨两个以上系统的职能（子职能）的具体要求（2）在系统中相对独立、或为多个系统所用的基本职能活动的具体要求，以保证该职能的正常运转职能具体工作相关的标准和方式方法、操作流程等方面的内容是成熟办法制度或规定无法明确的对某一局部人群需要作出更为明确的具体实施要求职能具体工作实施的步骤和工具等方面的内容是比较成熟规范用来建议、推介对于制度、规定、办法的具体实施中的经验、工具和方式方法的文件职能具体工作实施的步骤和工具等方面的内容否一般成熟附件

12、2：制度结构（说明：斜体字为说明性文字）总则目的（简明扼要地说明制定该制度的直接目的）释义/分类（分条解释除专业人士外其他人难以理解的专业性概念和容易产生歧义的概念）管理原则（分序列明管理原则）适用范围（说明制度适用的组织范围）组织与职责（概括说明与该项管理活动相关的每一个组织的职责）2.1（制度主要执行部门职责）2.2（公司其他相关部门的责任）345重点管理活动（该部分可以根据需要，分成，4,5等多个部分，其后的风险管理、奖惩、附则、附件按照顺序编号）6风险管理（或有）（-列出主要的风险控制要点-说明风险控制要求、方法）7奖惩8附则8.1（解释、修订单位）8.2（开始执行日期、废止关系）8.

13、3（补充性规定）主要相关制度附件（1）流程图（2）各种图表、规范、标准附件3：制度命名规则、编号规则及文档格式标准1制度命名规则制度名称由“单位名称简称+制度规范对象+级别”组成。示例：有限公司财务管理制度制度级别制度规范对象单位名称简称制度级别由制度起草部门提议，计划财务部审定。2制度编号规则：制度编号为：公司编码+“/”+“ZD”+制度类别代码+顺序编号+版本编号+“-”+发布年份。制度编号由制度管理部门负责编定。发布年份间隔符号版本编号顺序编号类别代码制度缩写间隔符号公司编码注：a.公司编码统一使用集团编码规则下的公司编码;制度名称：*有限公司有限公司制度管理规定制度编号：QSGA/ZD

14、1101A-2010第 页共16页制度类别代码见附件6；顺序编号按照同一级别中制度发布的先后顺序进行编写；版本编号指该制度制定、修订的版次，用A、B、C依次表示。制度文档格式标准版面：制度统一用A4纸排版；标题：制度标题用小三号宋体，不加粗；正文：正文用四号仿宋体，标题与正文间空一行；上下页边距为2.54厘米，左右边距3.17厘米；字间距为标准距离，行距为24磅；页眉及表、图：用五号宋体；页脚：用小五号宋体填写“第页共页”；序号使用及其他格式：参考本制度格式样式执行；表格：表头和表格字体均为宋体5号字，表格栏目名称加粗,表格最小行高为8毫米，表格外边框为双线框；跨页表格应设置“标题行重复；”3

15、.8附件按照附件1、附件2顺次编号。附件4：制度评审标准一、价值标准：起草制度的缘由。包括：（1）相应业务没有制度、没有标准；（2）虽有制度规定，但规定不清楚、有漏洞、瑕疵或需要优化；（3）权益相关者对制度有需求.通过制度方式须解决的主要问题及实现的目标。制度的主要价值取向。应根据不同的业务类别及其管理目标，决策出其制度的主要价值取向。制度关注或选择的价值方向可能包括：能力提升/风险防范/效率提高/可操作性/激励机制/制衡机制/惩罚机制等等制度的功能作用判断。制度对不同的业务类别与需解决的问题是否设计具备了相应的功能，这些功能选择包括：保障、促进、限制、指引、激励、惩罚、评价、教育等制度可能产

16、生的成本、制度性风险与效益评价。二、合规合理性标准合规性审核。对制度行为实施主体是否合规，实施依据是否合规，权利来源及其配置是否合规或越权、制度的效力边界与范围等，按照法律、法规、以及企业章程、决定等有效性文件进行审核。合理性审核。对所涉及的管理流程、业务流程设置是否合理、以及主体的职责分工与授权配置是否明确与恰当等进行审核，以处理好权利、责任、利益等的平衡关系、和谐关系。三、实践性标准制度能否满足制度需求者（股东/管理层/执行层）的业务需要制度的约束对象对制度的正负向评价意见。制度的知晓度、认可度评价。四、技术性标准1.制度体例形式及设计安排2.制度语言的使用与内容表达制度之间的关联性、交叉

17、性与协调性制度范本制度内部结构与逻辑关系通用的标准化条款附件5：制度类别代码表制度类别代码说明公司治理01公司治理管理战略管理02战略管理、投资管理、收购兼并、企业重组、战略绩效与考核、项目管理、计划与统计管理等人力资源管理03组织管理、人力资源规划与政策、职位管理、员工管理、招聘、薪酬福利、社会保障、职业发展与培训等财务管理04财务政策、资金融通、资产管理、预算管理、会计核算、财务报告、外汇管理、内部控制、财务基础管理（财务票据、出差、员工借款等）等企业关系管理05文化管理、传播管理、品牌管理、营销管理、客户管理、公共关系管理等科技管理06科技政策、科技规划、科技项目、科技人才、科技成果、技术研究开发、工艺管理、质量管理、标准化等安全管理07安全管理、事故管理、消防、治安保卫管理、环境管理、职业健康等行政管理08工作协调与跟催督办、会议、文印、公文、保密、后勤保障、其它行政事务等风险管理09风险政策与规划、风险责任管