2022年律师事务所业务档案管理制度范文

1、第PAGE7页共NUMPAGES7页2022年律师事务所业务档案管理制度范文第一章总则第一条为规范本单位业务档案管理，有效保护和利用档案，特制定本制度。第二条本制度适用于本单位办理审计、验资、资产评估等业务所形成的业务档案，公司办理其他鉴证业务形成的业务档案。可参考本制度。第三条业务档案是指注册会计师和注册评估师及其执业人员在执行业务过程中，对制定的审计或评估计划、实施的审计或评估程序所获取的相关审计或评估证据以及得出的审计或评估结论作出的记录。它是审计或评估证据的载体，是出具报告的主要依据。第二章_管理第四条本单位由行政总监分管业务档案管理工作，设一名档案管理人员，全面负责本单位业务档案的收

2、集、整理、立卷、调阅、销毁工作。各业务部门应积极配合专职档案管理人员完成档案的移交、归档工作。项目负责人(或主审)对所承办业务项目的业务档案归档过程和归档质量全面负责。第五条档案管理人员要严格遵守制度，认真负责，不得将档案外传，不得丢失，档案管理人员工作变动时，应办理移交手续，由分管档案的领导监交，有关人员签字。第三章业务档案的归档工作第六条凡本单位在工作中出具的审计、评估等业务报告及其为报告所做的工作底稿和附件均作为业务档案。归档工作由_个步骤组成：整理、登记、装订、装盒及入库码放。第七条业务档案整理应按照以下程序进行：(一)业务部门整理(1)项目负责人应在审计或评估报告日后_日内将工作底稿

3、、报告等相关资料整理归档。任何人不得拒绝或据为己有。(2)针对客户的同一财务信息执行不同的委托业务，出具两个或多个不同的报告，应将其视为不同的业务分别整理底稿，形成相应业务类型的档案。(3)整理的资料要做到完整有序，索引号要与目录保持一致，反映工作底稿间的勾稽关系。(4)业务档案的归档内容要按照规定做到完整无缺。(5)整理好的底稿要经过项目负责人和分管领导签字后，交付给本单位档案管理部门。(二)档案专职管理人员整理。专职管理人员要严格按照业务档案的内容和底稿中的目录依序做进一步整理。如发现底稿中有问题：如审计人员、项目负责人未签字，主要归档材料不全、页码混乱等，要及时将档案退给相关人员，补齐后

4、重做整理归档。专职管理人员在整理的同时，应填写业务档案登记表，登记表上的主要信息应与本单位的发文记录保持一致。(三)业务档案装订和护封(1)装订。装订要做到牢固、整齐、美观，不压字，不漏页，不影响阅读。(2)打页码(3)护封。业务档案的封面应有本单位全称、业务单位全称、报告文号、卷数、页数、入档盒号、审核人和立卷人盖章、存档日期等。第四章业务档案的管理第八条业务档案的管理。业务档案上柜存放的要妥善保管。为方便使用，不同种类的档案应相对集中存放，档案柜上应注明柜号、档案种类、年号、档号的卡片。第九条业务档案的借阅与查阅(1)本单位业务部门因工作需要借阅档案的，需经主管领导同意；非业务部门因工作需

5、要借阅档案的需经本单位负责人批准，办理借阅手续。借阅后应及时归还，最长不得超过一周。(2)借阅档案时借阅人应承担保密责任，不得泄露原委托方商业_，也不得外借他人。(3)借阅人应保持案卷整洁，不得勾画涂改、伪造、拆页，不得擅自抄录复制，确需抄录复制的应取得本单位负责人的同意。第十条业务档案的归还(1)归还档案时管理人员要检查档案的完整性，办理退还手续，对于到期未还的档案要及时追索，没有追索到的，应及时报告单位负责人处理。(2)归还的档案若出现损坏、涂改、拆页等现象管理人员应要求借阅人恢复原样，借阅人若将档案丢失，应说明原因，由负责人签字，档案管理人员和本单位领导签字后归档，并追究相关责任人的责任

6、。第十一条离职人员档案清理当业务人员办理离职手续时，应由档案管理人员清理有关业务档案，并在其流程表上签署意见；若存在欠交底稿或未归还业务档案情况，管理人员应催促及时上交，未办理完，不得办理离职手续。第十二条业务档案的销毁(1)自出具报告起，本单位对业务档案底稿至少保存十年，不得在规定的保存期内，对归档的档案删改或销毁。(2)保存期满后对确无保存价值的档案，由档案管理人员及分管领导提出书面销毁意见，经本单位负责人书面同意后销毁，并进行监销。第五章附则第十三条如未执行本管理制度，对相关责任人分别进行相应处罚，第一次警告提醒，未改正者罚款50_元。2022年律师事务所业务档案管理制度范文（二）修订根

7、据司法部、国家_局制定的律师业务档案立卷归档办法、律师业务档案管理办法和市司法局的要求，结合本所律师办案实际情况，制定本所律师业务档案管理制度如下：第一条、本所档案工作由办公室统一管理，办公室设兼职档案管理员一人，具体负责档案_、归档、保管等工作。第二条、律师业务档案分类和立卷范围。1、诉讼类。刑事代理、民事代理、经济诉讼代理、行政诉讼代理、仲裁代理等。2、非诉讼类。法律顾问、执行代理、合同_、咨询代理及其它非诉讼业务等。第三条、律师业务档案的内容和排列顺序。1、刑事代理：目录；收案审批表；收费凭证；委托代理合同；委托书或指定书；受理案件谈话笔录、阅卷笔录；会见_笔录；证人笔录；调查材料；承办

8、律师的辩护或代理意见；案件_讨论记录；_书、上诉书；辩护词或代理词；出庭通知书；裁定书、_书；上诉书、抗诉书；超期未归档_表；服务质量监督卡；结案报告。2、民事代理。目录；收案申请表；收费凭证；委托代理合同；授权委托书；起诉状、上诉状或答辩状；受理案件谈话笔录；阅卷笔录；调查材料；诉讼保全申请书、证据保全申请书、先行给付申请书和法院裁定书；_讨论记录；代理词；出庭通知书；庭审笔录；_书、裁定书、调解书；超期未归档_表；上诉书；服务质量监督卡；办案小结。3、法律顾问。目录；收案审批表；收费凭证；法律顾问合同；聘方基本情况介绍；法律顾问工作记录表、办理各项法律事务的记录和有关材料；律师出具的法律意

9、见或草拟的法律文书；法律顾问工作小结；服务质量监督卡。4、非诉讼案件代理。目录；收案审批表；委托代理合同；授权委托书，受理案件谈话笔录；委托人提供的证据材料；调查材料；律师出具的法律意见、草拟的法律文书、办理具体法律事务活动的记录等；服务质量监督卡；结案报告。5、行政诉讼代理、仲裁代理参照民事代理卷。咨询代书卷分别按年度及时间顺序排列，涉_类卷分别参照国内同类卷。第四条、承办律师在接受委托时，即应注意收集保存有关资料，着手立卷的准备工作；律师应在法律事务完毕后，即全面整理检查办理该项法律事务的全部文书材料，补足遗漏材料，去掉不必立卷归档及重复材料。第五条、承办律师按照案卷封面、卷内目录、案卷材

10、料、卷底的顺序排列、装订成卷，本所档案管理人员予以指导。装订案卷必须遵守下列规定：1、案卷装订必须一案一卷，每件案件的案卷材料中，只能有一份_书或调解书，案件的一、二审、再审及由同一事实引发的多个诉讼案件，办案律师必须以法院立案情况为据，每一案件(审级)立一案卷，不得多案装订于一卷。2、卷内目录必须采用本所局域网公布的目录格式，律师个人不得擅自变更。3、卷内目录的时间采用六位数字，前两位为年度，之后为月份，最后两位为日期，个位数的月、日用0表示，中间不用标点分割。4、卷内目录中的页号仅需填写文件首页的页号，不得填写为_-_；卷内页号必须使用_伯数字标注，页号标注于案卷内页右上角；双面均有内容的

11、，双面均须标注。5、卷内目录必须按照本规定第三条规定的内容逐项填写，特别是有下划线注明的文件，必须订入案卷，因故无法入卷，须书面说明不能入卷的理由，并将说明页订入案卷。6、卷内收费_、代理合同可使用复印件，但须写明使用复印件的原因，并由部门主任签字确认；7、收案审批表、授权委托书等文书材料必须使用原件归档；8、质量监督卡应使用原件订卷归档，当事人住所较远，提交原件不方便的，也可使用传真件归档，但不允许使用复印件归档。9、结案时间超出判决、调解书制作日期_个月的，办案律师必须书面说明，否则，将按照逾期归档予以处理。第六条、为督促办案人员及时制作业务档案，在立卷前财务部门暂扣应提酬金的_%不予发放

12、，待档案管理人员_合格签字后方可发给。第七条、承办律师应在法律事务办结后二个月内整理案卷，装订成册，交档案管理人员进行_合格后，与档案管理员办理案卷交接手续。第八条、本所档案管理人员接收案卷后，按规定办理归档手续，并在本所管理系统中予以登记。第九条、本所档案管理人员对律师业务档案，应妥当保管，不得损坏、丢失。第十条、为发挥律师业务档案的作用，建立档案借阅制度，除办案律师外，其他人借阅案卷，须持有案件代理律师的书面同意函。档案借阅须办理登记，借阅人须妥善保管案卷，不得遗失、损毁。除档案管理人员外，任何人未经允许不得擅自进入档案室或取用已归档案卷。第十一条、一审由中级或基层人民法院受理的民、行政、执行及非诉讼案件，案卷最低保管期限为_年；一审由高级或_受理的民、行政、执行案件，案卷最低保管期限为_年；办案律师认为有必要，可予以延长。一审由基层人民法院受理的刑事案件，案卷最低保管年限为_年；一审