私募基金公司风险控制制度模版

1、【】有限公司 风险管理制度【】有限公司风险控制制度总则为了规范【】有限公司（以下简称“公司”） 风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，制定本制度。本制度所称风险，指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。公司风险一般可分为市场战略风险、投资经营风险、财务风险、法律风险等。本制度所称风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全公司风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理

2、保证的过程和方法。本制度所称内部控制系统，指围绕风险管理策略目标，针对公司各项业务管理及其重要业务流程，通过执行风险管理基本流程，制定并执行的规章制度、程序和措施。风险管理的目标、原则与框架本制度所称风险管理基本流程包括以下主要工作：收集风险管理初始信息；进行风险评估；制定风险管理策略；提出和实施风险管理解决方案；风险管理的监督与改进。本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；确保法律法规的遵循；提高公司经营的效益及效率；确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。公司风险管理应当遵循健全、合理、制

3、衡、独立的原则，确保风险管理的有效性。健全性：风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。合理性：风险管理应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现风险管理目标。制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，一线业务运作与二线管理支持适当分离。独立性：承担风险管理监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。公司内控及风险管理除涵盖对经营活动各环节的控制及风险管理外，还包括贯穿于经营活动各环节之中的各项管理制度

4、，包括但不限于：印章使用管理、合同管理、业务记录及档案管理、财务管理、信息沟通及信息披露制度等。风险管理组织体系及职责公司风险控制的组织体系由执行董事、监事、经理、投资决策委员会、投资管理部、综合管理部、【合规风控部】以及其他执行董事有权决定新设的职能部门组成。执行董事是风险控制的最高决策人，担负公司风险控制的最终责任。其在风险控制方面的主要职责包括：确定公司风险控制的总体目标、风险偏好、风险承受度；决定公司风险控制制度，批准各项风险控制措施和办法；了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险控制现状，对公司所有风险控制活动进行整体监督和全局指导；对公司章程中规定的重大经营管理事项进行风险审核及决

5、策；决定公司危机处理方案；决定公司风险控制其他重大事项。【监事】由【】有限公司委派，负责对公司的风险控制活动履行监督职能。投资决策委员会是公司的常设投资决策机构，负责在【执行董事】授权范围内，监督、决定对投资风险的控制活动。【经理】就公司风险控制活动的有效性向执行董事负责。经理在执行董事的领导下，全面负责公司风险控制的日常工作。其在风险控制方面的主要职责包括：制订公司风险控制制度、各项风险控制措施和办法，报执行董事批准；制订公司风险控制组织机构的设置及职责方案；建立公司危机处理机制，制订危机处理方案，报执行董事批准；向执行董事汇报公司面临的各项重大风险、控制现状以及应对措施；推进风险控制制度和

6、风险控制措施、办法在公司各岗位以及业务流程中的整合与落实，并全面监督其执行情况；对投资项目进行风险审查；对公司员工在风险控制方面的表现进行考核与评价；推动公司风险管理文化的培育；执行执行董事授权的有关风险控制的其他事项。【合规风控部】是公司具体负责风险控制和管理的职能部门，对经理负责，专职组织实施风险控制的具体工作，其主要职责包括：建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并协助经理将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；组织投资管理部定期识别、分析各个岗位和流程中的风险，进行评估并提出控制措施的建议；检查、评估公司业务流程及其他职能部门对于风

7、险控制制度和风险控制措施、办法的执行情况，向经理报告；组织投资管理部和其他职能部门对风险控制的实施情况进行总结和反馈，提出完善建议并督促执行；研究公司危机处理机制的建立，在出现危机事件时拟定处理建议、方案，报经理审议；办理经理授权的风险控制其他有关工作；对投资项目的投资风险进行独立核查，具体职责包括：对尽职调查工作进行检查，可以实地走访拟投资公司、查阅工作底稿，掌握尽职调查工作开展情况；参与项目立项会、投资决策会等重要会议，对拟投资项目进行风险协查，为相关决策提供风险评估意见；对投资协议等重要法律文件进行风险评估，必要时可以聘请外部律师事务所协助风险评估工作；对项目后续管理进行风险监控；对项目

8、退出方案进行风险评估。投资决策委员会是公司在基金授权范围内对各项投资进行审议的最高决策机构。投资决策委员会对于基金的所有投资计划进行审议和决策，未经投资决策委员会的审核、批准，公司不得对外签署任何有关投资承诺的协议和文件。其主要职责包括：项目投资前，评估投资机会，审议批准基金的经营运作和项目投资过程中涉及的相关交易文件，审议批准基金拟进行的任何投资项目的投资方案；项目投资后，审议批准基金向被投资企业委派的人员；项目退出是，审议批准任何投资项目的处置退出方案；公司在管理基金的过程中，经投资决策委员会批准后方可就基金的相关事项作出决定、提议或同意。投资管理部是项目投资的具体负责部门，以项目小组的形

9、式对外开展业务。项目组长和各项目小组成员在投资风险控制方面的主要职责包括：在投资决策前负责行业研究、项目筛选、尽职调查，全面识别和评估投资项目的各种潜在风险，出具项目投资可行性分析报告；在项目谈判、组织实施、后续管理以及退出阶段，勤勉尽责、密切跟踪、积极管理，及时发现投资风险并如实报告；严格执行公司的各项风险控制制度；定期进行本项目组业务流程风险点的识别、分析以及评估；定期总结风险控制措施的实施情况，向经理和【合规风控部】提供反馈意见；协助、配合【合规风控部】的工作；履行风险控制其他有关工作。风险控制流程公司的风险控制流程如下：目标设定及制度制定执行董事负责设定公司风险控制的总体目标、风险偏好

10、、风险承受度。风险信息收集投资管理部及其他职能部门应及时将其制作的各类报告（包括但不限于企业情况月（季）度分析表等）报送【合规风控部】。风险识别、风险分析和风险评估风险识别、分析及评估工作应当在【合规风控部】或项目组长的组织下进行，将风险级别分为高、中、低三档，中、低档风险为一般风险，高档风险为重大风险。风险处置和应对发现出险风险的项目（以下简称“出险项目”）时，【合规风控部】或项目组长应在【3】天内及时通知经理，共同制订相应的风险控制措施以及具体的实施方案，制作风险评估表及处置方案（附表一）报【合规风控部】备查。监督与检查风险控制的执行情况。【合规风控部】定期或不定期检查评估公司业务流程以及

11、其他职能部门对于风险控制制度和风险控制措施的执行情况，及时向经理和执行董事汇报检查评估结果。反馈与完善风险控制体系投资管理部及其他职能部门及时总结风险控制措施的实施情况，向经理和【合规风控部】提供反馈意见；对于出险项目，项目组长应按【月】制作项目风险处置情况表，直至风险事项得到妥善处置。【合规风控部】结合监督检查及反馈情况，提出完善建议并督促执行。风险控制措施公司应针对各类风险，结合业务实际情况，采用第四章所列风险控制流程，持续不懈地研究完善有效的风险控制措施。为控制投资风险，公司应采取如下具体措施：确定科学的投资策略，明确开展投资业务的方向标；建立健全公司治理结构，实现投资决策、项目执行、项

12、目监督各岗位权责分明、相互制约；制定合理的投资流程和投资业务管理办法；对己投资项目密切跟踪、积极管理，建立风险报告（定期和不定期报告）和预警制度，对各部门的经营计划、方案的实施进行实时监控，及时对各类信息进行记录、汇总、分析和处理，并保留风险管理记录；在风险监控中发现问题时，风险管理部可以进行风险专项检查，必要时可进行重点审计或组织专项审计。风险管理解决方案公司根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案需要包括风险量化指标、风险处置流程、风险解决目标、所需人员等。公司建立灵敏高效的重大风险处理和应急管理机制，以降低风险损失。对新出现的、缺乏风险应急预案的重大风险，

13、【合规风控部】应立即与公司相关部门协调，组织人员研究制定风险应对方案，并报【经理/执行董事】审批后实施。对一般性风险，责成负责人或有关人员负责组织处理；对重大风险，必须按照下列程序处理：第一时间成立重大风险处理小组，该小组应由公司经理或副经理担任组长。小组成员至少应包括：发生重大风险的项目小组的第一负责人，财务负责人、【合规风控部】负责人，项目小组成员。公司执行董事可以授权重大风险处理小组组长有权调动公司可用资源。重大风险处理小组应及时根据现有的资料和情报，以及公司拥有或可支配的资源来制订重大风险处理计划，计划制订完成并获通过后，展开全面的重大风险处理行动。重大风险处理完成后，重大风险处理小组应及时提交总结报告，如实反映事件的起因、发生过程、处理方法和结果、责任认定、反映的问题等，并提出整改建议或意见，以避免新的重大风险和危机发生。附则公司可根据本制度的规定和经营管理的需要，制定具体的实施办法或细则。对违反本制度导致公司产生合规风险的，或者导致公司受到监管部门、基金业协会行政处