供应商质量评估调查作业办法

1、供应商质量评估调查作业办法目的规范供应商质量评估调查的作业流程，确保评估作业得到有效、顺利开展。适用范围适用於本公司对供应商质量评估调查作业。工作职权采购单位1.1负责制定年度供应商现场评估计划1.2提出临时评估调查申请1.3不符合的追踪确认品保单位2.1按要求准备评估资料，并主导完成供应商调查评估2.2调查评估完成后出具质量评估调查报告2.3提出临时评估调查申请2.4不符合的追踪确认作业内容采购每年 12 月份针对年度对供应商的采购及供应商质量状况， 制定年度供应商现场评估计划供应商调查评估时机：2.1依年度供应商现场评估计划要求，需执行时2.2供应商产品质量出现重大品质异常，且经主管批准时

2、2.3新增或更换供应商时调查评估的通知：3.1采购依以上时机的要求提前 3 个工作日，开立供应商评估调查通知单并附 上供应商基本资料表知会品保单位。3.2品保於接到通知的 1 个小时内，依通知及供应商基本资料表内容确定调查 评估的内容，并提供供应商质量评估调查表内容於采购3.3采购接到品保提供的资料后， 可视情况将 供应商质量评估调查表 传供应商， 要求供应商先进行自评，并签回至我司品保。供应商依要求进行针对性改善3.4采购至少应提前 2 个工作日前以联络单的形式知会供应商，内容包括：随行人 员，到达时间，评估依据，评估重点，各稽查人员安排及供应商需配合事项等。3.5以上内容实施应得到供应商的

3、确认。厂内准备：4.1品保依确定的调查评估内容准备相关评估资料或工具。4.2品保应根据供应商提供产品的信息收集产品质量记录，以备待查。4.3必要时，采购与品保进行评估前会议，会议内容：评估目的，评估重点，人员 安排及评估的相关注意事项说明等。4.4外出时，应对携带物品进行确认，确认依外出点检验记录表进行，以防产 生遗漏。调查评估：5.1我司针对供应商的评估调查分文件审查与现场审查两种类型。文件审查主要对 其文件流程的合理性，完整性进行评鉴现场主要对其流程运行的符合性、有 效性进行确认。5.2我司例行性及临时性的稽核，主要针对供应商生产现场进行确认。而对新供应 商的调查评估则两者均评鉴。5.3所

4、有质量评估调查均依标准按计划进行。评审人员应以独立、客观的立场看待 问题，发现的问题如实详细记录。5.4评估调查发现的问题分为：5.4.1严重不符合项：与标准/有关法律法规 /合同之要求不符合 , 或至少有一项品质活动没有或基本未进行控制。5.4.2轻微不符合项：未按文件规定作业 ,或执行不彻底 .不完善 .5.4.3观察项：需长时间才能改善的次要缺失 ,或一些尚需改进之问题 .5.5评审发现的问题应及时与供应商陪同或负责人员进行确认。小结会议：6.1评估调查完成后，各评估人员与供应商人员以会议或座谈的形式，将发现的问 题向供应商作简要的说明。 （以供应商理解为准）发起不符合纠正预防通知7.1

5、品保依评估调查记录表内容进行评分，评分结果经批准后，交由采购传供 应商进行确定后回签。7.2品保依供应商质量评估调查表的记录，总结供应商不符合项，并提出供 应商不符合纠正预防措施报告通过采购交由供应商，以进行改善。纠正与预防措施：8.1供应商应於 7 个工作日内回复具体的纠正与预防措施， 及执行与完成具体时间。 所有措施应具关资料以佐证。 （如：相片、记录等）追踪确认：9.1依供应商回复措施的情况，对不符合现象的改善结果进行确认。如必要，应至 供应商处进行现场确认。9.2 确认的结果如实记录於供应商不符合纠正预防措施报告 。如经发现不符合 没有得到改善或改善不彻底，则可要求其二次改善，直至OK 。如不符合连续改善达不到要求或无改善意愿时，则判定“不合格”或通报采购，申请取消其 供货资格。总结报告：10.1品保依调查评估及不符合的改善结果， 总结完成供应商质量评估调查报告 ， 经批准后存档，作为后续评估选择或更换供应商的依据。表单记