进口许可程序协议

1、第六节 进口许可程序协议一.概念“进口许可程序定义为用以实施进口许可制度的行政程序，该制度要求向有关行政机关提交申请或其他文件（报关所需文件除外），作为货物进入进口成员方关税领土的先决条件。” 二.协议的产生2022/8/191三.主要内容（一）进口许可程序的一般规则1公平、公正实施原则2.信息及时公开原则3.简化申请和展期原则4.宽容审查与批准原则5.用汇平等原则2022/8/192(二)自动进口许可规则定义:在所有情况下均批准申请，且成员方实施的进口许可制度管理方式不对受其管理的进口货物产生限制作用的进口许可。协议要求，自动进口许可制度的管理方式不得对受自动许可管理的进口货物产生限制作用。

2、2022/8/193(三)非自动进口许可规则1.透明度原则2.公正实施原则3.及时处理原则4.合理分配原则5.误差调整原则(四)机构安排(五)通知和审议(六）磋商和争端解决2022/8/194第五章 贸易救济措施协议 第一节 反倾销协议一反倾销立法的产生及发展二反倾销协议的主要内容（一）关于倾销、损害及其因果关系的确认标准1倾销的确定:“如果一项产品从一成员方出口到另一成员方的出口价格低于正常贸易过程在出口方供消费用的相同产品的可比价格，亦即低于其正常价值（normal value）进入另一方的商业，则该产品被视为倾销。” 2022/8/195（1）出口价格的确定:反倾销协议将出口价格界定为被

3、控倾销产品首次转售给某一独立买主转售的价格，若无此类转售，则由进口方政府在合理的基础上加以推定。 (2) 正常价值的确定:第一，采用被指控倾销产品或与其相同或相似产品在调查期间在出口方市场上已付或约定应付的价格;第二，采用出口方对某一第三方的出口价格，即出口方在正常贸易过程中向第三方出口相同产品的价格;第三，采用结构价格。 2022/8/196（3）出口价格与正常价值的比较2.产业损害的确定国内产业的定义确定产业损害的标准损害分为三种：对进口方已有国内产业造成实质性损害或实质性损害威胁，或对国内产业的新建造成实质性阻碍。协议主要是从进口量、对国内同类产品价格和生产商影响这三个方面确定来损害是否

4、存在及其性质。 2022/8/1973倾销与产业损害之间因果关系的确定（二）反倾销措施的实施反倾销协议规定，当进口产品倾销及国内产业损害确实存在且二者之间存在直接的因果关系时，进口方可以通过临时反倾销措施、最终反倾销措施或价格承诺这三种方式实现对国内产业的救济。2022/8/198（三）反倾销调查程序反倾销协议对反倾销调查的程序作了详细规定，具体包括反倾销调查的发起、立案调查、证据审核、初裁与终裁以及行政复审和司法审议等。（四）机构、磋商与争端解决2022/8/199第二节补贴与反补贴措施协议一反补贴立法的产生及发展二补贴与反补贴措施协议的主要内容（一）补贴的定义与分类定义:是指由某一成员方政

5、府或任何公共机构向国内产业或企业提供的财政资助以及任何形式的对收入或价格的支持，以直接或间接地增加从其境内输出某类产品或减少其境内对某类产品的输入，或者对其他成员方的利益造成损害或损害威胁的政府性措施。协议将补贴分为三类：禁止性补贴，可起诉补贴和不可起诉补贴三类。2022/8/1910（二）反补贴救济机制一是根据协议第4条、第7条和第9条的规定，直接通过WTO争端解决机制或补贴与反补贴委员会采取适当的反措施（countermeasure）而获得救济，这种方式相对快捷，可称为“反补贴特别补救机制”；二是根据协议第三部分和第五部分的规定，通过各成员方自己的反补贴主管机构采取反补贴措施而获得救济，可

6、称为“反补贴调查机制”。 2022/8/19111反补贴特别补救机制由于不同类型的补贴对国际贸易产生的影响不同，因此，补贴与反补贴措施协议分别针对红灯、黄灯和绿灯补贴建立了相应的补救机制.2.反补贴调查机制与反倾销调查程序基本一致，也包括：发起、举证与证据审核、初裁、征收临时反补贴税或承诺、终裁、征收反补贴税、复审等步骤。 （三）涉及补贴的争端解决2022/8/1912第三节 保障措施协议一保障措施立法的产生及发展二保障措施协议的主要内容（一）实施保障措施的前提条件成员方要采取保障措施须符合以下三个前提条件：第一，进口产品数量大量增加。第二，进口大量增加的原因，一是由于出现不可预见的情况（从W

7、TO的争端解决实践看，它通常被理解为在作出关税减让或其他贸易壁垒削减时不能合理预见的情况）；二是由于承担多边协议义务、履行关税和非关税壁垒削减承诺的情况。第三，进口大量增加对国内生产相同产品或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁。 2022/8/1913（二）实施保障措施的程序要求:调查;通知;事先磋商（三）保障措施的实施1实施形式:提高关税、数量限制、配额和关税配额等形式。2实施原则:适度原则和非歧视原则。 实施期限临时保障措施禁止使用“灰色区域措施”补偿与报复发展中成员方的优惠待遇2022/8/1914第六章 服务贸易总协定第一节 服务贸易总协定的产生一乌拉圭回合服务贸易谈判的

8、背景二服务贸易谈判的过程及GATS的达成（一）主要国家和地区的谈判立场及目标1美国的谈判立场及目标:“整体贸易互惠原则” 2其他发达国家和地区的谈判立场及目标3发展中国家和地区的谈判立场及目标 2022/8/1915（二）谈判程序和方式在乌拉圭回合服务贸易谈判一开始，发达国家与发展中国家在谈判程序和方式上产生了重大分歧，其核心是“单轨制”和“双轨制”谈判之争。 （三）谈判进程及GATS的达成第一阶段是从1987年2月服务贸易谈判正式开始起至1988年12月蒙特利尔部长级中期评审会议为止;第二阶段是从1988年12月蒙特利尔部长级中期评审会议至1991年12月“邓克尔案文”形成为止;第三阶段是从

9、1991年12月“邓克尔案文”形成开始至1994年4月15日达成GATS为止。 2022/8/1916第二节 GATS的适用范围、分类及法律框架一GATS的适用范围GATS根据服务提供的方式，用分类和列举的方法，界定了协定的适用范围，包括跨境提供、境外消费、商业存在和和自然人流动四方面内容。二GATS对服务的分类:12大类 三GATS的法律框架序言、正文、附件和减让表。 2022/8/1917序言:部分阐明了发展服务贸易的重要性，发展服务贸易的目的及其实现的途径和目标，明确了协定的宗旨是进一步推进“服务贸易自由化”和“促进发展中国家服务贸易增长和出口”两大方面。正文分为6个部分，共29个条款。

10、附件涉及处理特定服务部门及服务提供方式所适用的规则，包括8个附件.减让表，是各成员方对服务部门和分支部门贸易自由化所作的具体承诺，即各成员方具体承诺提供市场准入的机会。 2022/8/1918第三节 GATS的主要内容一一般义务和纪律（一）最惠国待遇 (二) 透明度（三）发展中成员方的更多参与 (四) 国内法规 (五) 承认（六）垄断和专营服务提供者（七）限制措施与例外（八）紧急保障措施与补贴2022/8/1919二具体承诺义务具体承诺主要涉及服务贸易的市场准入和国民待遇两方面。三逐步自由化由于服务贸易涵盖的部门广泛，涉及政府部门的政策法规和管理体制，且有的服务贸易部门直接关系到国家经济发展与

11、安全，因此，对影响服务贸易的措施不可能立即全部消除。为确保GATS的一般性纪律和义务及具体承诺得到切实履行，实现服务贸易自由化的目标，总协定专门规定了逐步自由化的安排。1具体承诺的谈判; 2减让表的制定及修改2022/8/1920四有关制度条款五最后条款六GATS的附件8个附件中长期适用的是关于第2条豁免的附件、关于本协定中提供服务的自然人流动的附件、关于空运服务的附件、关于金融服务的附件和关于电信服务的附件。2022/8/1921第四节 乌拉圭回合后WTO有关服务贸易的谈判在乌拉圭回合结束时，各成员方达成一致，同意在服务贸易领域继续就自然人流动、海运服务、基础电信及金融服务等四个方面的问题进

12、行谈判，以进一步提高市场开放水平。为此，贸易谈判委员会于1993年12月15日通过了关于自然人流动问题谈判的决议、关于海运服务谈判的决议、关于基础电信谈判的决议及关于金融服务谈判的决议，同意在乌拉圭回合后继续进行互相开放市场的谈判。2022/8/1922第7章 与贸易有关的投资措施协定Agreement on Trade-Related Investment Measures，简称TRIMs协定,是迄今为止国际社会制定和实施的第一个与国际直接投资措施有关的多边货物贸易协定2022/8/1923第一节 与贸易有关的投资措施的概念一投资措施的概念:资本输入国（东道国）政府为贯彻本国的外资政策，针对

13、外国直接投资项目或企业所实施的各种法律、法规和行政措施的总称。 二与贸易有关的投资措施的概念:是指那些能够对国际贸易产生扭曲或限制作用的投资措施，也就是改变了国际贸易的正常流向，或是阻碍了国际贸易活动的进行。 2022/8/1924第二节 协定的产生一乌拉圭回合前关于与贸易有关的投资措施的谈判二乌拉圭回合关于与贸易有关的投资措施的谈判2022/8/1925第三节 协定的主要内容一TRIMs协定的适用范围仅适用于与货物贸易有关的投资措施，而不适用于技术贸易和服务贸易。二国民待遇和禁止一般数量限制协定第2条规定，不得实施与GATT1994第3条“国民待遇”和第11条“一般取消数量限制”规定不相符的

14、任何与贸易有关的投资措施，包括国内立法或行政命令下强制或可以强制执行的措施，或是为获得优惠所必须采取的措施。 三例外规定2022/8/1926四对发展中国家的特殊安排五通知与过渡安排六透明度要求七其他条款第四节 对协定的简要述评2022/8/1927第八章 与贸易有关的知识产权协定第一节 协定的产生一协定产生的背景（一）国际贸易与知识产权国际保护（二）现有知识产权国际公约的局限性二协定产生的过程（一）议题的提出（二）谈判过程及协定达成2022/8/1928第二节 协定的主要内容一总则和基本原则WTO各成员方在知识产权保护领域应遵循以下基本原则：最低标准原则; 国民待遇原则;最惠国待遇原则;透明

15、度原则; 知识产权保护与社会公共利益平衡原则2022/8/1929二关于知识产权的效力、范围及使用标准（一）版权及其邻接权:版权及其客体范围;版权的邻接权(二)商标权(三)地理标志(四）工业品外观设计(五)专利(六）集成电路布图设计(七) 未披露信息的保护(八）对限制性竞争行为的控制2022/8/1930三知识产权的法律实施协定比较详细地规定了各成员方应向知识产权权利人提供的法律程序和救济措施，而且对这些程序和措施在实施中的有效程度也提出了要求，以使知识产权权利人能够有效地行使权利。（一）知识产权法律实施的一般性要求TRIPs协定第41条对各成员方有关知识产权的法律实施提出了一些原则性要求.（

16、二）民事程序及相关措施协定从一般要求、证据、禁令、救济措施等方面对民事程序作了较为详细的规定。2022/8/1931（三）行政程序及相关措施根据TRIPs协定第49条，如果根据案情实施行政程序的结果是责令进行任何民事救济，则此类程序在实质上应与民事程序的有关原则相一致。（四）临时措施（五）关于边境措施（六）刑事程序及相关措施2022/8/1932四知识产权的获得、维持及有关程序协定第62条明确规定，获得或维持知识产权的条件是符合该协定规定的合理程序和手续.五争端的防止与解决六过渡性安排七机构安排和最后条款2022/8/1933第9 章 诸边贸易协议 诸边贸易协议是指WTO成员方可自愿加入并受其

17、约束的协议,仅对缔约方有效，未缔约的其他成员方则不受其确立的权利与义务约束。WTO成立时有四个诸边贸易协议，它们是：政府采购协议、民用航空器贸易协议、国际奶制品协议和国际牛肉协议，在马拉喀什建立WTO协定中被列为附件4。其中，国际奶制品协议和国际牛肉协议已由WTO货物贸易理事会于1997年年底废止，其职责由WTO农业委员会和动植物卫生检疫措施委员会承担。2022/8/1934第10章 WTO的运作机制第一节 决策机制WTO的决策机制，是指该组织对有关事项诸如条文的解释、修改、义务的豁免以及接收新成员方等作出决定时应当遵循的程序与制度。2022/8/1935一.GATT的决策机制二.WTO的决策

18、机制WTO成立以来，在决策机制上继承了GATT协商一致的习惯做法，同时又对其作了进一步修改和扩充,包括:协商一致规则( 是指对于所提交的事项“在作出决定时，出席会议的成员方均未正式反对拟议的决定，则有关机构应被视为经协商一致对提交其审议的事项作出了决定.”);简单多数规则;压倒多数规则;全体成员方一致接受规则;反向一致规则.2022/8/1936第二节 WTO争端解决机制一.产生(一)GATT争端解决机制及不足争端解决机制内部缺乏协调;争端解决机制缺乏明确的程序时限 ;争端解决过程易延误或被阻挠;争端解决机制适用范围有限;缺乏执行裁决的保障机制.2022/8/1937(二)乌拉圭回合有关争端解

19、决机制的谈判(三)WTO争端解决机制较GATT的改进与GATT相比，WTO争端解决机制最大的改进是，由于WTO是一个具有法律地位的正式组织，因此，它所做的各项决议对各成员方来说具有法律效力，专家组报告就不会遇到GATT时代所面临的问题。建立了统一的争端解决机制;具有严格的时限规定;增设了上诉程序;加大了执行力度;对最不发达成员方的特殊规定.2022/8/1938二.WTO争端解决机制的管辖范围三.WTO争端解决机制的基本原则继承和发展GATT有关争端解决机制的原则;维持权利与义务平衡的原则;争端解决的渐进式原则;对发展中成员方的优惠原则 .四. WTO争端解决过程中涉及的机构争端解决机构、秘书

20、处、专家组及上诉机构2022/8/1939五.WTO争端解决程序包括磋商、专家组审理、上诉机构审理.除基本程序外，在当事方自愿的基础上，也可采用斡旋、调解和调停以及仲裁方式解决争端。 六.WTO争端解决的执行及监督关于补偿与授权报复2022/8/1940第三节 WTO贸易政策审议机制所谓“贸易政策审议机制”是指，WTO成员方以集体方式定期地对各成员方的贸易政策及立法程序及其对多边贸易体制的影响实行全面审议并提出相应建议的机制。该机制的有效运行，对于提高各成员方贸易政策的透明度，促进成员方对多边贸易体制的法律、规则及制度的遵守，防止政府之间因为贸易政策而发生争端以及改善国际贸易环境，都有着重要意

21、义。 2022/8/1941一.来源及演变二.主要内容(一)目标(二)运作审议机构;审议范围;审议周期;审议程序(三)定期报告制度（四）对世界贸易环境的评议三.作用分析2022/8/1942第11章 多哈发展议程第一节 DDA的发起一.西雅图部长级会议及WTO新一轮谈判发起的失败二.多哈部长级会议的召开及新一轮的发起多哈部长级会议宣言决定自2002年1月31日起启动DDA，并在2005年1月1日前结束所有议题的谈判。根据宣言，谈判议题涉及:农业、服务贸易、非农产品市场准入、与贸易有关的知识产权、贸易规则（包括反倾销、反补贴和区域贸易安排）、争端解决机制、贸易与环境、贸易与发展、贸易与投资、贸易

22、与竞争政策、政府采购透明度、贸易便利化、债务与融资、贸易与技术转让、电子商务、小经济体、技术合作和能力建设、发展中国家的特殊和差别待遇、最不发达国家等共19个议题。2022/8/1943第二节 DDA主要议题概述一.农业(一)发起(二)各成员方的态度农产品关税;农产品关税配额管理体制改革;农产品特殊保障措施;农业国内支持;农产品出口补贴;农产品出口信贷;食品援助;出口限制;与农业有关的其他议题(三)前景2022/8/1944二.服务贸易（一）服务贸易新一轮谈判的发起及谈判的目标、范围、原则和程序(二)谈判进程(三)服务贸易谈判中各方的态度紧急保障措施;最惠国待遇例外;对GATS条款的技术性审议

23、;国内法规的涵盖范围及透明度问题;服务贸易自主自由化问题;具体部门谈判(四)前景2022/8/1945三.非农产品市场准入(一）非农产品市场准入新一轮谈判的发起及谈判的内容与原则(二)各成员方对谈判的态度关于谈判模式;关于谈判内容(三)非农产品市场准入谈判的特点谈判内容的不确定性; 谈判各方立场的对立和冲突;采用何种谈判方式难以统一 ;对于市场准入程度上的分歧;谈判任务的艰巨性和时间短暂之间的矛盾 （四）非农产品市场准入谈判的前景2022/8/1946四.与贸易有关的知识产权(一)谈判目标与内容(二)立场:TRIPs协定和公共健康(三)谈判前景五.贸易规则谈判目标是：第一，在保留基本概念、原则

24、和有效性以及制度和目标的前提下，对反倾销协议和补贴与反补贴措施协议进行修改与完善，以进一步强化其规则，并加强对使用有关措施的约束；第二，专门研究渔业补贴，制定有关规则；第三，对WTO有关区域贸易协议的规则和程序进行谈判，以进一步促进贸易自由化。2022/8/1947第三节 DDA中期评估:坎昆会议失败原因分析:WTO在组织结构和谈判体制上的内在缺陷是会议失败直接原因;发展中国家和发达国家之间的利益的冲突是会议失败的根本原因，而农业议题则是分歧的焦点所在; 新加坡议题引入的时机尚不成熟 .框架协议的达成及前景展望2022/8/1948第四节 DDA对多边贸易体制和世界经济的作用与影响一.对多边贸

25、易体制二.对各成员方三.对中国2022/8/1949第12章 WTO的新议题第一节 新加坡议题一.贸易与投资(一)议题的提出(二)议题的谈判进程2022/8/1950(三)议题的谈判焦点及各成员方的立场1.投资的定义2.是否有必要制定多边投资协定3.是否禁止投资激励和实绩要求4.投资政策和法律的透明度5.是否增加竞争政策条款6.投资保障措施(四)我国的立场和态度2022/8/1951二.贸易与竞争政策(一)议题提出的背景(二)贸易与竞争政策的关系(三)议题的提出及谈判进程(四)谈判的焦点及各成员方的立场(五)我国的立场与态度2022/8/1952三.政府采购透明度(一)议题提出的背景及谈判进展

26、(二)争论焦点及各成员方的立场(三)我国的立场与态度四.贸易便利化(一)概念与目标(二)谈判进程(三)各成员方的立场(四)我国的态度2022/8/1953第二节 贸易与环境议题其中心可归结为实施环境政策措施会对自由贸易政策产生的冲击和自由贸易措施对世界各国和全球环境保护带来的压力,因此，如何整合WTO贸易自由化的目标和世界各国与区域性环境措施及多边环境协议是所有WTO成员方必须面对和解决的重要课题。2022/8/1954一.贸易与环境相互影响效应分析(一)贸易对环境的影响1.贸易自由化带来的规模效应2.贸易自由化带来的收入效应3.贸易自由化带来的结构效应4.贸易自由化带来的产品和技术效应2022/8/1955(二)环境对贸易的影响1.环境要素对各国比较优势的潜在影响2.环境要素对产品国际竞争力的潜在影响3.环境壁垒对自由贸易的影响4.多边环境协议对自由贸易的影响二.谈判背景及现状2022/8/1956三.争论焦点及各方的立场(一)WTO与MEAs(二)环境产品与服务的贸易壁垒(三)环境措施对市场准入的影响(四)TRIPs协定的相关规定(五)