某成长股票型证券投资基金招募说明书

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.百南方绩优成长股挨票型证券投资基办金靶招募说明书氨（更新）奥（拔20蔼1艾0挨年昂第爸1把号）罢基金管理人：南唉方基金管理有限班公司板基金托管人：中板国工商银行股份八有限公司隘截止日：吧20奥1凹0年笆5拌月16日目录TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc215314222 一、绪言 PAGEREF _Toc215314222 h 4 HYPERLINK l _Toc215314223 二、释义 PAGEREF _Toc21531422

2、3 h 5 HYPERLINK l _Toc215314224 案三、啊氨基金管理人颁 PAGEREF _Toc215314224 h 哀9 HYPERLINK l _Toc215314225 耙四、摆瓣基金托管人八 PAGEREF _Toc215314225 h 昂17 HYPERLINK l _Toc215314226 艾五、蔼胺相关服务机构安 PAGEREF _Toc215314226 h 爸21 HYPERLINK板 l _T扮oc21531佰4227俺 捌六、阿岸基金份额的申购肮和赎回啊 PAGEREF _Toc215314227 h 芭47 HYPERLINK l _Toc2153

3、14228 肮七、熬昂基金的投资熬 PAGEREF _Toc215314228 h 颁56 HYPERLINK l _Toc215314229 笆八、阿鞍基金的业绩把 PAGEREF _Toc215314229 h 把66 HYPERLINK l _Toc215314230 拔九搬、败肮基金的财产捌 PAGEREF _Toc215314230 h 拜67 HYPERLINK l _Toc215314231 懊十、翱爱基金资产估值白 PAGEREF _Toc215314231 h 霸69 HYPERLINK l _Toc215314232 埃十一、笆澳基金的收益与分摆配佰 PAGEREF _To

4、c215314232 h 暗74 HYPERLINK l _Toc215314233 昂十二、癌般基金的费用与税柏收扒 PAGEREF _Toc215314233 h 碍76 HYPERLINK l _Toc215314234 傲十三、疤安基金的会计与审半计澳 PAGEREF _Toc215314234 h 艾78 HYPERLINK l _Toc215314235 跋十四、暗埃基金的信息披露唉 PAGEREF _Toc215314235 h 阿79 HYPERLINK l _Toc215314236 澳十五、巴白风险揭示背 PAGEREF _Toc215314236 h 熬84 HYPERL

5、INK l _Toc215314237 跋十六、奥吧基金合同的变更巴、终止和基金财八产的清算搬 PAGEREF _Toc215314237 h 澳86 HYPERLINK l _Toc215314238 芭十七、跋斑基金合同的内容瓣摘要靶 PAGEREF _Toc215314238 h 耙89 HYPERLINK l _Toc215314239 爱十八、艾霸基金托管协议的爸内容摘要肮 PAGEREF _Toc215314239 h 百106 HYPERLINK l _Toc215314240 碍十九、岸癌基金份额持有人敖服务板 PAGEREF _Toc215314240 h 案116般二十、

6、澳 HYPERLINK l _Toc215314241 凹其它应披艾露背事项傲 PAGEREF _Toc215314241 h 肮119 HYPERLINK l _Toc215314243 八二十一、肮扮招募说明书存放挨及其查阅方式百 PAGEREF _Toc215314243 h 芭121 HYPERLINK l _Toc215314244 耙二十二、昂颁备查文件百 PAGEREF _Toc215314244 h 班122重要提示矮南方绩优挨成长证券投资基爱金半(以下简称艾“鞍南方绩优昂成长基金靶”耙或俺“本基金”)经哎中国证监会证监皑基金字柏20062摆24坝号文批准扒公开发行佰，于疤2懊

7、006年澳1盎1癌月熬16奥日罢成立。败蔼南方办基金管理有限公扒司(“本基金管按理人”或“扒基金跋管理人”阿或鞍“傲管理人暗”百)保证招募说明皑书的内容真实、拔准确、完整。本岸招募说明书经中吧国证监会核准,般但中国证监会对摆本基金募集的核拌准,并不表明其半对本昂基金的价值和收把益作出实质性判奥断或保证,也不耙表明投资于本基把金没有风险。般投资有风险,投暗资人申购基金时柏应认真阅读招募把说明书。 爸基金的过往业绩矮并不预示其未来熬表现。哎本基金管理人依叭照恪尽职守、诚耙实信用、谨慎勤八勉的原则管理和笆运用基金财产,霸但不保证基金一板定盈利,也不保肮证最低收益。百本基金的基金合靶同瓣已经耙根据基金

8、法版、运作办法耙、销售办法按、信息披露办八法及其它有关伴规定扒作了白修订把并已于俺中国证监会敖指定报刊或网站阿进行了公告扳。澳本招募说明书已奥经本基金托管人半复核。本招募说跋明书所载内容截蔼止日为熬20岸1皑0年背5柏月八16澳日般,有关财务数奥据和净值表现截绊止日凹为敖20百1隘0年败3摆月邦31盎日按（未经审计）。绪言岸本招募说明书依霸据中华人民共版和国证券投资基背金法（以下简案称基金法）霸、证券投资基肮金运作管理办法稗（以下简称霸运作办法）、氨证券投资基金岸销售管理办法瓣（以下简称销暗售办法）、翱证券投资基金信哎息披露管理办法暗（以下简称佰信息披露办法跋）、以及南方百绩优成长股票型稗证券

9、投资基金基蔼金合同编写。盎基金管理人承诺爱本招募说明书不蔼存在任何虚假记案载、误导性陈述绊或者重大遗漏，斑并对其真实性、拜准确性、完整性扳承担法律责任。柏本基金是根据本捌招募说明书所载癌明的资料申请募挨集的。本基金管百理人没有委托或案授权任何其他人芭提供未在本招募隘说明书中载明的拜信息唉,跋或对本招募说明搬书作任何解释或摆者说明。绊 昂本招募说明书根凹据本基金的基金叭合同编写，并经暗中国证监会核准吧。基金合同是约跋定基金当事人之埃间权利、义务的拌法律文件。基金皑投资人自依基金耙合同取得基金份蔼额，即成为基金芭份额持有人和本邦基金合同的当事把人，其持有基金笆份额的行为本身拌即表明其对基金案合同的

10、承认和接矮受，并按照基扒金法、基金合疤同及其他有关规敖定享有权利、承稗担义务。基金投耙资人欲了解基金疤份额持有人的权啊利和义务，应详捌细查阅基金合同霸。释义斑在本招募说明书熬中除非文义另有爱所指，下列词语鞍具有以下含义：芭本合同、基金岸合同哎败指南方绩优成办长股票型证券投唉资基金基金合同俺及对本合同的佰任何修订和补充艾中国凹矮指中华人民共和俺国（仅为本基金八合同目的不包括罢香港特别行政区扳、澳门特别行政袄区及台湾地区）百法律法规搬氨指中国现时有效氨并公布实施的法把律、行政法规、吧部门规章及规范哀性文件、地方法佰规、地方政府规爸章及规范性文件坝基金法艾俺指中华人民共鞍和国证券投资基案金法埃销售办

11、法岸安指证券投资基坝金销售管理办法八背运作办法绊盎指证券投资基袄金运作管理办法半按信息披露办法癌啊肮指证券投资基啊金信息披露管理扳办法埃元拜碍指中国法定货币摆人民币元八基金或本基金爱板指依据基金合皑同所募集的南澳方绩优成长股票霸型证券投资基金疤招募说明书白 班 矮叭指南方绩优成皑长股票型证券投艾资基金招募说明瓣书，即用于公叭开披露基金管理皑人及托管人、相敖关服务机构、基疤金的募集、基金皑合同的生效、基邦金份额的交易、蔼基金份额的申购捌和赎回、基金的埃投资、基金的业巴绩、基金的财产芭、基金资产的估百值、基金收益与氨分配、基金的费拌用与税收、基金把的信息披露、风爸险揭示、基金的哀终止与清算、基稗金

12、合同的内容摘盎要、基金托管协佰议的内容摘要、袄对基癌金份额持有人的绊服务、其他应披昂露事项、招募说阿明书的存放及查案阅方式、备查文败件等涉及本基金昂的信息，供基金埃投资者选择并决颁定是否提出基金芭认购或申购申请按的要约邀请文件按，及其定期的更阿新罢托管协议昂案指基金管理人与敖基金托管人签订挨的南方绩优成拜长股票型证券投瓣资基金托管协议哀及其任何有效百修订和补充八发售公告搬耙指南方绩优成巴长股票型证券投隘资基金基金份额啊发售公告稗业务规则鞍巴指南方基金管搬理有限公司开放扮式基金业务规则稗板中国证监会绊捌指中国证券监督鞍管理委员会办银行监管机构岸俺指中国银行业监跋督管理委员会或捌其他经国务院授把权

13、的机构扒基金管理人敖伴指南方基金管理版有限公司背基金托管人班八指中国工商银行耙股份有限公司八基金份额持有人爱八指根据基金合奥同及相关文件霸合法取得本基金扳基金份额的投资蔼者扒基金代销机构俺肮指依据有关基金把销售与服务代理昂协议办理本基金靶发售、申购、赎癌回和其他基金业板务的代理机构办销售机构把吧指基金管理人及拜基金代销机构翱基金销售网点皑柏指基金管理人的版直销网点及基金懊代销机构的代销扮网点稗注册登记业务矮熬指基金登记、存懊管、清算和交收扳业务，具体内容皑包括投资者基金俺账户管理、基金伴份额注册登记、昂清算及基金交易岸确认、发放红利霸、建立并保管基肮金份额持有人名哎册等拌基金注册登记邦机构熬败

14、指南方基金管理盎有限公司或其委班托的其他符合条瓣件的机构按基金合同当疤事人拌跋指受基金合同阿约束，根据邦基金合同享受跋权利并承担义务懊的法律主体，包坝括基金管理人、坝基金托管人和基罢金份额持有人跋个人投资者扮板指符合法律法规捌规定的条件可以挨投资开放式证券疤投资基金的自然蔼人碍机构投资者爸佰指符合法律法规耙规定可以投资开癌放式证券投资基斑金的在中国注册扒登记或经政府有笆关部门批准设立皑的法人、社会团白体和其他组织、稗机构罢合格境外机构投奥资者百隘指符合法律法规百规定的可投资于吧中国境内证券市白场的中国境外机巴构投资者鞍投资者坝拌指个人投资者、凹机构投资者和爸合格境外机构投氨资者的总称案基金合同

15、生效日跋碍基金募集达到法澳律规定及基金合瓣同约定的条件，澳基金管理人聘请摆法定机构验资并拔办理完毕基金合暗同备案手续，获鞍得中国证监会书胺面确认之日昂募集期般艾指自基金份额发艾售之日起不超过班3个月的期限盎基金存续期懊盎指基金合同生效按后合法存续的不办定期之期间熬日袄/天摆板指公历日月指公历月懊工作日拌爸指上海证券交易鞍所和深圳证券交哎易所的正常交易昂日颁开放日靶氨指销售机构办理盎本基金申购、赎澳回等业务的工作斑日蔼T日安安指申购、赎回或啊办理其他基金业哎务的申请日拔T+n日熬奥指自T日起第n伴个工作日（不包八含T日）氨认购巴癌指在摆本基金募集期内扮投资者购买本基搬金基金份额的行岸为袄发售氨颁

16、指在本基金募集芭期内，销售机构傲向投资者销售本颁基金份额的行为拌申购芭按指基金投资者根半据基金销售网点搬规定的手续，向凹基金管理人购买叭基金份额的行为碍。本基金的日常按申购自基金合同稗生效后不超过3佰个月的时间开始袄办理稗赎回翱稗指基金投资者根败据基金销售网点背规定的手续，向邦基金管理人卖出搬基金份额的行为盎。本基金的日常安赎回自基金合同氨生效后不超过3癌个月的时间开始俺办理靶基金账户颁啊指基金注册登记矮机构给投资者开斑立的用于记录投捌资者持有基金管按理人管理的开放安式基金份额情况昂的隘账户拔交易账户盎拜指各销售机构为阿投资者开立的记伴录投资者通过该败销售机构办理基案金交易所引起的凹基金份额的

17、变动扒及结余情况的账搬户霸转托管哀耙指投资者将其持背有的同一基金账芭户下的基金份额版从某一交易账户扳转入另一交易账奥户的业务哎基金转换芭蔼指投资者向基金碍管理人提出申请盎将其所持有的基癌金管理人管理的胺任一开放式基金般（转出基金）的哎全部或部分基金背份额转换为基金凹管理人管理的任耙何其他开放式基霸金（转入基金）安的基金份额的行版为拜定期定额投资计澳划敖敖指投资者通过有班关销售机构提出澳申请，约定每期邦扣款日、扣款金绊额及扣款方式，哎由销售机构于每唉期约定扣款日在挨投资者指定银行版账户内自动完成摆扣款及基金胺申购申请的一种耙投资方式鞍基金收益办耙指基金投资所得矮债券利息、票据扒投资收益、买卖百证

18、券差价、银行颁存款利息以及其暗他收益芭基金资产总值隘奥指基金所拥有的伴各类证券及票据坝价值、银行存款伴本息和本基金应俺收的申购基金款凹以及其他投资所矮形成的价值总和暗基金资产净值爱按指基金资产总值拜扣除负债后的净绊资产值爸基金资产估值按扳指计算评估基金跋资产和负债的价挨值，以确定基金佰资产净值的过程笆指定媒体翱白指中国证监会指耙定的用以进行信疤息披露的报刊和爱互联网网站拌不可抗力罢 癌 背指本合同当事人靶不能预见、不能鞍抗拒并不能克服跋且在本合同由基袄金托管人凹、基金管理人签岸署之日后发生的疤，使本合同当事挨人无法全部履行傲或无法部分履行艾本合同的任何客班观情况，包括但笆不限于洪水、地靶震及其

19、他自然灾皑害、战争、骚乱爸、火灾、政府征奥用、没收、法律盎法规变化、突发耙停电或其他突发懊事件、证券交易捌所非正常暂停或颁停止交易基金管理人翱 一、基肮金管理人概况埃名称：南方基金岸管理有限公司唉注册地址：蔼深圳市福田中心八区福华一路6号八免税商务大厦摆塔楼31、32跋、33层整层唉成立时间：拔1998凹年坝3扳月佰6办日安法定代表人：吴罢万善傲注册资本：懊1.5俺亿元人民币俺电话：（鞍0755拌）蔼8276388氨8拜传真：（熬075颁5瓣）鞍8276388皑9联系人：鲍文革爸南方基金管理有熬限公司是经中国吧证监会证监基字安19984癌号文批准，由南扳方证券有限公司绊、厦门国际信托傲投资公司

20、、广西霸信托投资公司共阿同发起设立。隘2000肮年，经中国证监把会证监基皑金绊字拔20007氨8鞍号文批准进行了盎增资扩股，注册懊资本达到叭1翱亿元人民币。矮2005碍年，经中国证监隘会证监基拌金芭字懊20052扮01盎号文批准进行增笆资扩股，注册资把本达按1.5拜亿元人民币。目笆前股权结构：八华泰证券股份有靶限公司邦45%案、深圳市机场（把集团）有限公司暗30%班、厦门国际信托阿有限公司哎15%袄及兴业证券股份挨有限公司阿10%摆。颁 二、主芭要人员情况1、董事会成员爸吴万善吧先生，董事长，懊中共党员，工商瓣管理硕士碍（MBA）奥，高级经济师。巴历任中国人民银埃行江苏省分行金拜融管理处科员、

21、癌中国人民银行南岸京市分行江宁支搬行科员、肮华泰证券股份有耙限公司瓣发行部副经理、俺总经理助理、副板总经理、总裁，蔼现任岸华泰证券股份有盎限公司捌董事长兼党委副笆书记、南方基金袄管理有限公司董拔事长。扒马昭明扳先生，董事，中耙共党员，硕士研皑究生，高级会计白师。历任电子工斑业部第拜898跋厂会计科科长，埃华泰证券股份有百限公司败副总会计师、霸华泰证券股份有办限公司斑副总裁，现任坝华泰芭联合证券董事长捌、党委书记。扮张涛矮先生，董事，中伴共党员，博士，肮经济师。历任按华泰证券股份有班限公司扒总裁秘书、上海芭投资银行业务部啊副总经理、深圳疤总部总经理兼深艾圳营业部总经理癌、总助兼董事会埃秘书，现任

22、哀华泰证券股份有半限公司澳副总裁。懊汤大杰扒先生，董事，中扒共党员，博士。罢历任深圳市计划跋局综合处主任科瓣员、易方达基金瓣管理有限公司投唉资管理部经理、昂深圳市机场股份叭有限公司投资发俺展部经理、深圳岸市机场（集团）伴有限公司投资经爱营部经理。现任跋深圳市机场股份拌有限公司董事、盎深圳市机场（集坝团）有限公司副板总经理，南方基背金管理有限公司般董事。巴周建国翱先生，董事，中白共党员，经济学挨硕士。历任某公伴社会计、团委书扳记；江西财经学癌院教师、企业财拌务教研室负责人敖、会计系办公室八主任、会计系副碍主任、成教处处鞍长；深圳中旅信拜实业有限公司副皑总经理；深圳市般商贸投资控股公扮司审计部部长

23、、耙计财部部长、纪罢律委员，兼任商百控实业有限公司芭党委书记、董事办长、市商贸投资碍控股公司总裁助扒理；深圳市投资稗控股有限公司计哀划财务部部长；肮现任深圳市投资熬控股有限公司副霸总经理。袄洪文瑾爱女士，扳董事，中共党员俺，工商管理硕士奥（EMBA）。版24年经济工作巴经验，其中15巴年金融从业经历澳。安历奥任厦门建发集团奥有限公司疤财务部副经理疤、厦门建发信托巴投资公司耙副总经理、鞍厦门建发信托投芭资公司霸副总经理，现奥任厦门国际信托霸有限公司罢董事长、板总经理。皑庄园芳靶女士，董事，经皑济学硕士，经济皑师。历任福建兴埃业证券公司交易袄业务部总经理助疤理、证券投资部八副总经理、总经八理；投资

24、总监；矮现任兴业证券股办份有限公司副总叭裁。半高良玉蔼先生，董事，中把共党员，经济学坝硕士，经济师。鞍历任中国证监会捌发行部副处长、霸南方基金管理有懊限公司副总经理邦，现任南方基金俺管理有限公司董唉事总经理、党委班书记。扳张磊颁先生哎，独立董事，工胺商管理硕士（M版BA）及国际关颁系硕士，注册金隘融分析师(CF扳A)， 获得美扮国NASD S败eries 7绊 & 65证书凹。曾工作于耶鲁跋大学投资基金办邦公室（Yale拌 Endowm昂ent）及美国叭新生市场投资基霸金(Emerg矮ing Mar搬kets Ma昂nagemen澳t, LLC)笆，主要从事基金碍管理及投资研究哀。历任纽约证券

25、霸交易所国际董事瓣及中国首席代表笆，银华基金独立捌董事艾，暗创立纽约证券交白易所大中华区办佰公室（香港）。碍现任HCM投资岸管理有限公司高爱级合伙人，耶鲁凹大学北京校友会岸副会长，纽约金罢融分析师协会的爸会员。霸周春生暗先生，独立董事叭，博士。历任美百国联邦储备委员翱会经济学家，美拔国加州大学及香胺港大学商学院教岸授，中国证监会阿规划发展委员会拜委员（副局级）啊。曾任中国留美疤金蔼融学会理事；美班国经济学会，美碍国金融研究会会蔼员；Annal挨s of Ec袄onomics背 and Fi吧nance 编澳委。现为长江商拜学院伴金融八教授，国家杰出袄青年基金获得者板，香港城市大学半客座教授。澳

26、王全洲巴先生，独立董事拔，中共党员，大蔼学学历，中国人摆民大学会计专业半研究生班毕业，熬注册会计师、资耙产评估师、注册罢税务师。曾任北癌京市财政局会计班处副处长，现任稗北京兴华会计师唉事务所董事长、盎主任会计师。爸丛培扒国熬先生，独立董事八，法学硕士。历跋任北京大学法律埃系经济法教研室吧助教，副主任；板美国加州大案学洛杉矶唉校区（UCLA埃）客座教授、北佰京大学副教授。坝现瓣任北京办君佑律师事务所跋合伙人、事务所捌主任。搬米志明搬先生，独立董事芭，本科，高级经鞍济师，注册会计扮师。历任江苏省搬姜堰税务局副局爱长，扬州市税务奥局副局长，扬州笆市财政局局长、澳党组书记，扬州半市人民政府副秘靶书长，

27、建设银行氨扬州市分行行长懊、党组书记，财蔼政部深圳专员办癌专员罢、埃巡视员。2、监事会成员唉骆新都哀女士，监事会主胺席，经济学硕士拌，经济师。历任稗民政部外事处处岸长、南方证券公把司副总裁、南方吧基金管理有限公板司董事长，现任斑南方基金管理有懊限公司职工监事邦、监事长。靶舒本娥氨女士，监事，学隘士学位，会计师背。历任熊猫电子敖集团公司财务处翱处长、华泰证券埃股份有限昂公司计划资金部澳副总经理、稽查伴监察部副总经理哀、总经理，现任哎华泰证券股份有芭限公司啊计划财务部总经皑理。斑周景民唉先生，监事，工靶学硕士、工商管斑理硕士叭（MBA）啊，经济师，加拿胺大证券协会会员搬。历任三九企业拜集团三九贸易

28、总百公司财务管理部奥职员；深圳大鹏懊证券有限公司投熬资银行部项目经颁理；加拿大Si肮mon案罢Fraser颁扒Univers艾ity工商管理爱学院助教；广东扮美的企业集团战哎略发展部高级经袄理；招商局集团百中国南山开发（拜集团）公司研究拔发展部高级项目肮经理；现任职于邦深圳市投资控股扒有限公司投资部扮。捌苏荣坚绊先生，监事，学拜士学位，高级会伴计师碍。1982年9傲月参加工作，曾把任职于三明市财熬政局、三明市财肮委、厦门信达股叭份有限公司财务邦部、厦门国际信瓣托有限公司财务案部副经理、自营熬业务部经理，现阿任厦门国际信托肮有限公司财务部爸经理。拔郑城美埃先生，监事，中碍共党员，经济学百硕士。曾

29、任兴业爱证券南平营业部隘副总经理（主持拜工作）、兴业证搬券计划财务部副矮总经理（主持工哎作），现任兴业哀证券计划财务部熬总经理。唉苏民唉先生，监事，工凹学硕士，工程师昂。历任安徽国投敖深圳证券营业部敖电脑工程师、华捌夏证券深圳分公捌司电脑部经理助般理，现任南方基叭金管理有限公司皑电子商务部总监邦兼斑风险管理瓣部总监岸。把3肮、总经理及其他搬高级管理人员鞍高良玉般先生，董事，总八经理，中共党员板，经济学硕士，罢经济师。历任中阿国证监会发行部吧副处长、南方基傲金管理有限公司阿副总经理，现任挨南方基金管理有笆限公司董事总经拌理、党委书记。敖俞文宏柏先生，副总经理佰，中共党员，工稗商管理硕士摆（MBA

30、）百，经济师。历任啊江苏省投资公司背业务经理、江苏扒国际招商公司部伴门经理、江苏省傲国际信托投资公唉司投资银行部总奥经理、江苏国信搬高科技创业投资懊有限公司董事长埃兼总经理。现任瓣南方基金管理有半限公司副总经理拜、董事会秘书、拔党委副书记。版郑文祥啊先生，副总经理耙，工商管理硕士挨（MBA）傲。曾任职于湖北翱省荆州市 HYPERLINK t _blank 靶农业银行斑、南方证券公司岸、坝国泰肮君安证券公司，耙任职南方基金管懊理有限公司期间办，历任国债投资胺经理、专户理财吧部副总监、南方按避险基金经理、笆总经理助理兼养吧老金业务部总监暗，现任南方基金癌管理有限公司副板总经理。捌秦长奎盎先生，督察

31、长，捌中共党员，扳工商管理硕士蔼（MBA）版。历任华泰证券案股份班有限公司营业部傲总经理、部门总阿经理、总裁助理疤。现任南方基金靶管理有限公司督扒察长、党委委员疤、纪委委员。4、基金经理白本基金历任基金敖经理：凹2006年11蔼月至2006安年12月，百苏彦祝颁；2006年1靶2月至2008斑年6月，耙苏彦祝、谈建强芭；2008年6八月至瓣2010年2月稗，苏彦祝傲；2010年2懊月至今，张原吧。啊张原半先生，皑美国密歇根大学肮经济学硕士学位半，具有基金从业碍资格。2006捌年4月加入南方叭基金，曾担任南疤方基金研究部机罢械及电力设备行捌业高级研究员，癌南方高增及南方俺隆元产业主题基邦金基金经

32、理助理拌，2009年9稗月至今，任南方疤500基金经理邦；2010年2敖月至今，任南方哀绩优基金经理。芭5柏、投资决策委员岸会成员哎总经理搬高良玉疤先生，副总经理奥郑文祥笆先生，总经理助摆理兼投资总监伴邱国鹭凹先生，专户投资蔼管理部总监败吕一凡懊先生、固定收益吧部总监办李海鹏白先生，研究部隘总监肮史博柏先生、投资部执背行总监柏陈键伴先生傲。胺6、上述人员之哀间不存在近亲属班关系。柏 三、基矮金管理人的职责坝巴1扮、依法募集基金熬，办理或者委托奥经中国证监会认凹定的其他机构代袄为办理基金份额埃的发售、申购、伴赎回和登记事宜拜；伴胺2拌、办理基金备案哀手续；挨百3唉、对所管理的不埃同基金财产分别百

33、管理、分别记账斑，进行证券投资伴；傲版4百、按照基金合同跋的约定确定基金傲收益分配方案，敖及时向基金份额翱持有人分配收益靶；背板5奥、进行基金会计般核算并编制基金把财务会计报告；爱疤6霸、编制中期和年岸度基金报八告；坝胺7稗、计算并公告基安金资产净值，确翱定基金份额申购啊、赎回价格；皑岸8拌、办理与基金财耙产管理业务活动艾有关的信息披露耙事项；霸傲9氨、召集基金份额挨持有人大会；叭柏10拜、保存基金财产邦管理业务活动的罢记录、账册、报笆表和其他相关资爱料；坝翱11胺、以基金管理人埃名义，代表基金罢份额持有人利益班行使诉讼权利或办者实施其他法律扒行为；盎12唉、有关法律、法板规和中国证监会碍规定

34、的其他职责矮。百 四、基癌金管理人关于遵搬守法律法规的承扳诺凹1芭、基金管理人承氨诺不从事违反斑证券法的行为笆，并承诺建立健矮全的内部控制制邦度，采取有效措皑施，防止违反懊证券法行为的斑发生；捌2扳、基金管理人承摆诺不从事以下违版反基金法的案行为，并承诺建袄立健全的内部风拔险控制制度，采背取有效措施，防佰止下列行为的发敖生：半（矮1暗）将基金管理人按固有财产或者他板人财产混同于基跋金财产从事证券邦投资；凹（扳2唉）不公平地对待矮管理的不同基金隘财产；吧（把3昂）利用基金财产隘为基金份额持有半人以外的第三人奥牟取利益；半（拔4澳）向基金份额持阿有人违规承诺收懊益或者承担损失敖；芭（拜5芭）依照法

35、律、行拔政法规有关规定艾，由中国证监会拌规定禁止的其他阿行为。靶3跋、基金管理人承啊诺加强人员管理摆，强化职业操守颁，督促和约束员拔工遵守国家有氨关法律、法规及佰行业规范，诚实耙信用、勤勉尽责背，不从事以下活皑动：啊（吧1袄）越权或违规经哀营；哀（翱2挨）违反基金合同肮或托管协议；笆（芭3袄）故意损害基金熬份额持有人或其熬他基金相关机构爸的合法权益；背（凹4安）在向中国证监伴会报送的资料中阿弄虚作假；敖（摆5把）拒绝、干扰、熬阻挠或严重影响摆中国证监会依法敖监管；佰（邦6鞍）玩忽职守、滥班用职权；阿（懊7爱）泄露在任职期熬间知悉的有关证傲券、基金的商业般秘密、尚未依法凹公开的基金投资斑内容、基

36、金投资拜计划等信息；摆（哀8哀）除按本公司制熬度进行基金运作隘投资外，直接或皑间接进行其他股跋票投资；啊（熬9坝）协助、接受委霸托或以其他任何隘形式氨为其他组织或个爱人进行证券交易靶；般（吧10霸）违反证券交易稗场所业务规则，斑利用对敲、倒仓柏等手段操纵市场版价格，扰乱市场安秩序；跋（伴11盎）贬损同行，以傲提高自己；扒（般12碍）在公开信息披挨露和广告中故意疤含有虚假、误导阿、欺诈成分；爱（扮13拜）以不正当手段氨谋求业务发展；拜（啊14笆）有悖社会公德胺，损害证券投资凹基金人员形象；矮（哀15班）其他法律、行邦政法规禁止的行耙为。 耙五、基金管理人盎关于禁止性行为傲的承诺霸为维护基金份额翱

37、持有人的合法权罢益，本基金禁止笆从事下列行为：按唉1敖、承销证券；叭爱2挨、向他人贷款或稗者提供担保；哎蔼3挨、从事承担无百限责任的投资；挨蔼4把、买卖其他基金奥份额，但是国务爱院另有规定的除盎外；靶颁5版、向基金管理人扮、基金托管人出稗资或者买卖基金暗管理人、基金托奥管人发行的股票八或者债券；霸白6般、买卖与基金管般理人、基金托管芭人有控股关系的扒股东或者与基金笆管理人、基金托瓣管人有其他重大爸利害关系的公司爱发行的证券或者稗承销期内承销的按证券；吧百7胺、从事内幕交易阿、操纵证券交易癌价格及其他不正案当的证券交易活袄动；安8班、依照法律、行柏政法规有关规定伴，由中国证监会芭规定禁止的其他瓣

38、活动。邦六、基金经理承拔诺斑1爱、依照有关法律翱、法规和基金合鞍同的规定，本着捌谨慎的原则为基版金蔼份额持有人谋取俺最大利益；靶2蔼、不能利用职务挨之便为自己、受盎雇人或任何第三翱者谋取利益；俺3霸、不泄露在任职捌期间知悉的有关伴证券、基金的商跋业秘密，尚未依昂法公开的基金投板资内容、基金投拔资计划等信息；熬4爱、不以任何形式扒为其他组织或个按人进行证券交易肮。艾七、基金管理人瓣的内部控制制度哀1、内部控制制盎度概述巴为了保证公司规芭范运作，有效地昂防范和化解管理斑风险、经营风险懊以及操作风险，白确保基金财务和扒公司财务以及其绊他信息真实、准佰确、完整，从而疤最大程度地保护拔基金份额持有人芭的

39、利益，本基金拔管理人建立了科按学合理、控制严疤密、运行高效的跋内部控制制度。摆内部控制制奥度是指公司为实氨现内部控制目标傲而建立的一系列安组织机制、管理熬方法、操作程序笆与控制措施的总昂称。内部控制制唉度由内部控制大拜纲、基本管理制靶度、部门业务规办章等组成。案公司内部控芭制大纲是对公司埃章程规定的内控澳原则的细化和展搬开，是对各项基案本管理制度的总翱揽和指导，内部版控制大纲明确了瓣内控目标、内控佰原则、控制环境伴、内控措施等内败容。版基本管理制癌度包括内部会计跋控制制度、风险跋控制制度、投资敖管理制度、监察拌稽核制度、基金靶会计制度、信息按披露制度、信息白技术管理制度、摆资料档案管理制吧度、

40、业绩评估考安核制度和紧急应暗变制度等。叭敖部门业务规章是办在基本管理制度凹的基础上，对各按部门的主要职责八、岗位设置、岗敖位责任、操作守澳则等的具体说明熬。盎2、内部控制原摆则捌健全性原则版。内部控制机制凹必须覆盖公司的百各项业务、各个艾部门或机构和各盎级人员，并涵盖凹到决策、执行、阿监督、反馈等各扒个运作环节。八有效性原则芭。通过科学的内版控手段和方法，安建立合理的内控哎程序，维护内控埃制度的有效执行般。般 独立性霸原则。公司各机摆构、部门、和岗奥位在职能上应当挨保持相对独立，鞍公司基金资产、班自有资产、其他爸资产的运作应当唉分离。阿相互制约原则。哀公司内部部门和吧岗位的设置必须扒权责分明、

41、相互八制耙衡，并通过切实佰可行的措施来实靶行。搬成本效益原碍则。公司应充分爸发挥各机构、各俺部门及各级员工傲的工作积极性，佰运用科学化的方碍法尽量降低经营班运作成本，提高唉经济效益，以合背理的控制成本达胺到最佳的内部控昂制效果。拌3、主要内捌部控制制度艾（背1班）般内部会计控制制蔼度摆公司依据跋中华人民共和国把会计法、金熬融企业会计制度版、证券投资把基金会计核算办班法、企业财懊务通则等国家白有关法律、法规埃制订了基金会计胺制度、公司财务敖会计制度、会计皑工作操作流程和扒会计岗位职责，吧并针对各个风险哀控制点建立严密俺的会计系统控制颁。巴内部会计控唉制制度包敖括凭证制度、复笆核制度、账务处扒理程

42、序、基金估袄值制度和程序、搬基金财务清算制熬度和程序、成本瓣控制制度、财务阿收支审批制度和吧费用报销管理办熬法、财产登记保败管和实物资产盘芭点制度、会计档按案保管和财务交氨接制度等。背（盎2百）邦风险管理控制制八度吧风险控制制隘度由风险控制委盎员会组织各部门暗制定，风险控制蔼制度由风险控制摆的机构设置、风摆险控制的程序、奥风险控制的具体背制度、风险控制埃制度执行情况的疤监督等部分组成吧。佰风险控制的暗具体制度主要包皑括投资风险管理昂制度、交易风险百管理制度、财务伴风险控制制度、盎信息技术系统风凹险控制制度以及奥岗位分离制度、矮防火墙邦制度、反馈制度拜、保密制度等程半序性风险管理制碍度。白（3）

43、办监察稽核制度癌公司设立督绊察长，负责监督佰检查基金和公司坝运作的合法合规盎情况及公司内部拌风险控制情况。挨督察长由总经理哎提名，董事会聘阿任，并经全体独挨立董事同意。拜督察长负责组织邦指导公司监察稽耙核工作。除应当鞍回避的情况外，霸督察长享有充分白的知情权和独立芭的调查权。督察半长根据履行职责袄的需要，有权参办加或者列席公司澳董事会以及公司哎业务、投资决策懊、风险管理等相扒关会议，有权调埃阅公司相关文件皑、档案。督察长颁应当定期或者不败定期向全体董事安报送工作报告，按并在董事会及董斑事会下设的相关拌专门委员会稗定期会议上报告懊基金及公司运作叭的合法合规情况昂及公司内部风险安控制情况。唉公司设

44、立监白察稽核部门，具百体执行监察稽核爱工作。公司配备版了充足合格的监癌察稽核人员，明叭确规定了监察稽扳核部门及内部各坝岗位的职责和工败作流程。摆监察稽核制度包半括内部稽核管理摆办法、内部稽核疤工作准则等。通芭过这些制度的建八立，检查公司各佰业务部门和人员班遵守有关法律、绊法规和规章的情澳况；检查公司各岸业务部门和人员耙执行公司内部控办制制度、各项管啊理制度和业务规安章的情况。基金托管人氨（一）基金托管扮人基本情况 靶名称：中国工商罢银行股份有限公扳司懊注册地址：北京哎市西城区复唉兴门内大街55盎号佰成立时间：昂1984年1月安1日八法定代表人：姜把建清班注册资本：人民搬币334,01肮8,85

45、0,0罢26元按联系电话：01拔0-66105矮799联系人：蒋松云矮（二）主要人员暗情况摆截至2010年啊3月末，中国工罢商银行资产托管傲部共有员工12邦5人，平均年龄吧30岁，95%白以上员工拥有大白学本科以上学历唉，高管人员均拥坝有硕士以上学位拔或高级职称。澳（三）基金托管斑业务经营情况拔作为中国首批开耙办证券投资基金皑托管业务的商业靶银行，中国工商艾银行始终坚持癌“按诚实信用、勤勉败尽责安”班的原则，严格履皑行着资产托管人耙的责任和义务，敖依靠严密扮科学的风险管理隘和内部控制体系办、规范的业务管版理模式、健全的昂托管业务系统、斑强大的市场营销胺能力，为广大基颁金份额持有人和笆众多资产管

46、理机捌构提供安全、高邦效、专业的托管胺服务，取得了优靶异业绩。截至2哀0傲10稗年稗3颁月，托管证券投半资基金癌152熬只，其中封闭式爱9按只，开放式坝143唉只。至今已形成罢包括证券投资基盎金、信托资产、胺保险资产、社保把基金、企业年金奥、百股权瓣基金、QFII耙资产、QDII百资产等产品在内摆的托管业务体系案。傲2010年初，百中国工商银行凭奥借颁在办2009年安国内佰外版托管领域的杰出佰表现罢和品牌影响力，班先后被英国全澳球托管人和香八港财资评选熬为霸“笆2阿009年度中国按最佳托管银行唉”耙，本届财资扒评选首次设立了熬在亚太地区证券靶和基金服务领域佰有突出贡献的年霸度行业领导者奖俺项，

47、中国工商银唉行资产托管部周暗月秋总经理荣获凹“百年度最佳托管银办行家傲”笆称号，是仅有的半两位获奖人之一碍。自2004年奥以来，中国工商熬银行资产托管服绊务已经获得22敖项国内外大奖。伴（四）基金托管般人的内部控制制般度八中国工商银行资唉产托管部自成立敖以来，各项业务扳飞速发展，始终案保持在资产托管巴行业的优势地位奥。这些成绩的取奥得，是与资产托斑管部“一手抓业拔务拓展，一手抓俺内控建设”的做邦法是分不开的。昂资产托管部非常巴重视改进和加强艾内部风险岸管理工作，在积俺极拓展各项托管按业务的同时，把案加强风险防范和昂控制的力度，精半心培育内控文化佰，完善风险控制版机制，强化业务懊项目全过程风险啊

48、管理作为重要工办作来做。200般9版年，中国工商银爸行资产托管部再芭次通过了评估组绊织内部控制和安碍全措施是否充分阿的最权威的国际疤资格认证SAS挨70（审计标准般第70号）。通扒过SAS70国阿际专项认证，表岸明独立第三方对哎我行托管服务在爸风险管理、内部隘控制方面的健全凹性和有效性的全八面认可。也证明啊中国工商银行托拜管服务的风险控扮制能力已经与国按际大型托管银行半接轨，达到国际凹先进水平。蔼SAS70霸审计已经成为工扮行托管部年度化坝、常规化的内控半工作。拔 把（一）内部风险翱控制目标捌保证业务运作严柏格遵守国家有关氨法律法规和行业稗监管规则，强化阿和建立守法经营败、规范运作的经敖营思想

49、和经营风俺格，形成一个运靶作规范化、管理霸科学化、监控制拔度化的内控体系拜；防范和化解经半营风险，保证托袄管资产的安全完唉整；维护持有人罢的权益；保障资霸产托管业务安全爸、有效、稳健运摆行。埃（二）内部风险安控制组织结构哎中国工商银行资敖产托管业务内部艾风险控制组织结挨构由中国工商银岸行稽核监察部门搬（内控合规部、唉内部审计局）、隘资产托管部内设隘风险控制处及资伴产托管部各业务罢处室共同组成。安总行稽核监察部翱门负责制定碍全行风险管理政唉策，对各业务部靶门风险控制工作拔进行指导、监督巴。资产托管部内拔部设置专门负责百稽核监察工作的巴内部风险控制处氨，配备专职稽核搬监察人员，在总哀经理的直接领导

50、爱下，依照有关法霸律规章，对业务岸的运行独立行使澳稽核监察职权。暗各业务处室在各罢自职责范围内实袄施具体的风险控伴制措施。拔（三）内部风险碍控制原则跋1、合法性原则案。内控制度应当蔼符合国家法律法把规及监管机构的傲监管要求，并贯背穿于托管业务经胺营管理活动的始班终。般2、完整性原则肮。托管业务的各耙项经营管理活动靶都必须有相应的鞍规范程序和监督芭制约；监督制约隘应渗透到托管业坝务的全过程和各爸个操作环节袄，覆盖所有的部般门、岗位和人员扒。澳3、及时性原则瓣。托管业务经营蔼活动必须在发生熬时能准确及时地芭记录；按照“内翱控优先”的原则唉，新设机构或新捌增业务品种时，捌必须做到已建立暗相关的规章制

51、度搬。鞍4、审慎性原则跋。各项业务经营胺活动必须防范风稗险，审慎经营，矮保证基金资产和袄其他委托资产的碍安全与完整。耙5、有效性原则奥。内控制度应根叭据国家政策、法斑律及经营管理的哀需要适时修改完隘善，并保证得到耙全面落实执行，皑不得有任何空间埃、时限及人员的芭例外。芭6、独立性原则伴。资产托管部托罢管的基金资产、俺托管人的自有资凹产、托管人托管吧的其他资产应当班分离；直接操作疤人员和拜控制人员应相对昂独立，适当分离佰；内控制度的检佰查、评价部门必八须独立于内控制颁度的制定和执行搬部门。翱（四）内部风险疤控制措施实施疤1、严格的隔离扳制度。资产托管绊业务与传统业务巴实行严格分离，白建立了明确的

52、岗袄位职责、科学的唉业务流程、详细隘的操作手册、严败格的人员行为规岸范等一系列规章爱制度，并采取了傲良好的防火墙隔把离制度，能够确爱保资产独立、环袄境独立、人员独吧立、业务制度和胺管理独立、网络按独立。疤2、高层检查。柏主管行领导与部耙门高级管理层作爱为工行托管业务爱政策和策略的制熬定者和管理者，安要求下级部门及颁时报告经营管理唉情况和特别情况捌，以检查资产托俺管部在熬实现内部控制目哀标方面的进展，傲并根据检查情况百提出内部控制措袄施，督促职能管岸理部门改进。扳3、人事控制。罢资产托管部严格碍落实岗位责任制鞍，建立“自控防敖线”、“互控防扳线”、“监控防岸线”三道控制防稗线，健全绩效考扳核和激

53、励机制，袄树立“以人为本捌”的内控文化，拔增强员工的责任巴心和荣誉感，培芭育团队精神和核拔心竞争力。并通矮过进行定期、定按向的业务与职业霸道德培训、签订安承诺书，使员工伴树立风险防范与安控制理念。澳4、经营控制。阿资产托管部通过跋制定计划、编制拌预算等方法开展半各种业务营销活巴动、处理各项事八务，从而有效地柏控制和配置组织爱资源，达到资源矮利用和效益氨最大化目的。唉5、内部风险管败理。资产托管部班通过稽核监察、吧风险评估等方式半加强内部风险管艾理，定期或不定岸期地对业务运作埃状况进行检查、拌监控，指导业务靶部门进行风险识挨别、评估，制定凹并实施风险控制艾措施，排查风险柏隐患。啊6、数据安全控百

54、制。我们通过业埃务操作区相对独芭立、数据和传真绊加密、数据传输班线路的冗余备份疤、监控设施的运办用和保障等措施唉来保障数据安全按。邦7、应急准备与挨响应。资产托管稗业务建立凹专门的灾难恢复邦中心，制定了扒基于数据、应用案、操作、环境四耙个层面的完备的奥灾难盎恢复柏方案，扮并笆组织员工定期演扮练爱。为使演练更加澳接近实战，资产安托管部不断提高安演练标准，从最奥初的按照预订时白间演练发展到现柏在的阿“巴随机演练邦”巴。耙从演练结果看，巴资产托管部完全柏有能力在发生灾半难的情况下两个哎小时内恢复业务稗。盎（五）资产托管奥部内部风险控制爸情况疤1、资产托管部熬内部设置专职稽摆核监察部门，配俺备专职稽核

55、监察八人员，在总经理翱的直接领导下，吧依照有关法律规柏章，全面贯彻落昂实全程监控思想办，确保资产托管疤业务健康、稳定岸地发展。罢2、完善组织结办构，实施全员风皑险管理。完善的暗风险管理体系需阿要从上至下每个挨员工的共同参与吧，只有这样，风氨险控制制度和措氨施才会全面、有霸效。资产托管部唉实施全员风险管傲理，将风险控制昂责任落实到具耙体业务部门和业懊务岗位，每位员肮工对自己岗位职扳责范围内的风险吧负责，通过建立拔纵向双人制、横班向多部门制的内凹部组织结构，形昂成不同部门、不佰同岗位相互制衡坝的组织结构。伴3、建立健全规耙章制度。资产托瓣管部十分重视内扳控制度的建设，埃一贯坚持把风险靶防范和控制的

56、理爱念和方法融入岗傲位职责、制度建俺设和工作流程中奥。经过多年努力埃，资产托管部已按经建立了一整套般内部风险控制制佰度，包括：岗位按职责、业务操作白流程、稽核监察皑制度、信息披露爱制度等，覆盖所吧有部门和岗位，阿渗透各项业务过隘程，形成各个业般务环节之间的相叭互制约机制。耙4、内部风险控胺制始终是托管部稗工作重点隘之一，保持与业袄务发展同等地位俺。资产托管业务罢是商业银行新兴哀的中间业务，资半产托管部从成立凹之日起就特别强艾调规范运作，一昂直将建立一个系扒统、高效的风险翱防范和控制体系绊作为工作重点。颁随着市场环境的罢变化和托管业务稗的快速发展，新疤问题、新情况不案断出现，资产托敖管部始终将风

57、险白管理放在与业务百发展同等重要的昂位置，视风险防爱范和控制为托管板业务生存和发展耙的生命线。矮（五）基金托管唉人对基金管理人罢运作基金进行监颁督的方法和程序扒根据基金法版、运作办法胺、基金合同爸和有关基金法律埃法规的规定，对岸基金的投资对象巴、基金资产的投熬资组合比例、基芭金资产的案核算、基金资产澳净值的计算、基扮金管理人报酬的啊计提和支付、基翱金托管人报酬的般计提和支付、基盎金申购资金的到艾账和赎回资金的巴划付、基金收益瓣分配等行为的合板法性、合规性进佰行监督和核查。搬基金托管人发现瓣基金管理人的违瓣反基金法、安运作办法、鞍基金合同和半有关基金法律法办规规定的行为，肮应及时以书面形邦式通知

58、基金管理凹人限期纠正，基搬金管理人收到通埃知后应及时核对背确认并以书面形伴式对基金托管人霸发出回函。在限扒期内，基金托管耙人有权随时对通叭知事项进行复查哎，督促基金管理懊人改正。基金管疤理人对基金托管邦人通知的违规事芭项未能在限期内袄纠正的，基金托按管人应疤报告中国证监会邦。坝基金托管人发现隘基金管理人有重翱大违规行为，应隘立即报告中国证靶监会，同时通知阿基金管理人限期氨纠正。相关服务机构昂一、基金份额发败售机构白1、直销机构：爱南方基金管理有白限公司搬注册地址：翱深圳市福田中心半区福华一路6号半免税商务大厦胺塔楼31、32凹、33层整层搬法定代表人：吴搬万善盎电话：（075氨5）82763俺

59、905、（07拔55）8276澳3906笆传真：（075拔5）82763案900联系人：张锐珊2、代销机构：代销银行：凹中国工商银行股挨份有限公司傲注册地址：北京盎市西城区复兴门爱内大街笆55芭号埃 按法定代表人昂：姜建清芭 联系人：田耕爸联系碍电话：啊010-661案07900 霸客服电话：霸955凹88公司网站：阿中国建设银行股坝份有限公司蔼注册地址：北京袄市西城区金融大搬街背25阿号哀办公地址：北京般市西城区闹市口袄大街稗1坝号院敖1蔼号楼蔼法定代表人：郭把树清联系人：王琳柏联系霸电话：010绊6627565百4爱客服电话：碍95533公司网站：笆中国农业银行股办份有限公司巴注册地址：北

60、京唉市东城区建国门扒内大街69号案办公地址：北京班市东城区建国门吧内大街69号版法定代表人：项拌俊波 罢客服电话：95爸5疤99 公司网站：吧中国银行股份有疤限公司盎地址：北京市西耙城区复兴门内大八街挨1号搬法定代表人：肖傲钢白联系爱电话：捌010哎-耙6659490白5澳客服电话：95扮566公司网站： HYPERLINK 白交通银行股份有柏限公司扒办公地址：上海哎市银城中路18芭8号叭法定代表人：胡办怀邦联系人：曹榕昂联系把电话：021扳-败5878123吧4拌客服电话：95佰5唉99哎公司网站： HYPERLINK . 奥m爱般 罢招商银行股份有把限公司败注册地址：深圳敖市深南大道70埃