CALIS集团采购模式的探讨

1、CALIS集团采购模式的探讨杨毅清华大学图书馆2010年11月11日要点CALIS项目简介CALIS集团采购的发展历史CALIS集团采购的模式CALIS集团采购的规模CALIS集团采购的效益CALIS集团采购的服务和评估要点CALIS项目简介CALIS集团采购的发展历史CALIS集团采购的模式CALIS集团采购的规模CALIS集团采购的效益CALIS集团采购的服务和评估CALIS项目简介CALIS是中国高等教育文献保障系统（China Academic Library & Information System），是高等教育“211工程”总体建设规划中两个公共服务体系之一，另一个是中国教育科研网

2、CERNET。CALIS项目1999年1月正式启动组织机构：CALIS项目管理中心设在北京大学图书馆，下设4个全国中心、7个地区中心和若干个省中心CALIS建设的总体目标 以国内外各类信息服务机构、教学科研机构以及各类信息网站的信息资源和应用服务为基础，以先进的技术为手段，构建整合全球学术资源及其服务的中国高等教育数字图书馆，持续服务于我国的高等教育，乃至全民教育，促进全球学术交流。CALIS全国中心和地区中心4个全国中心：文理文献中心：北京大学图书馆 工程文献中心：清华大学图书馆 医学文献中心：北京医科大学图书馆 农学文献中心：中国农业大学图书馆7个地区中心：东北地区中心：吉林大学图书馆 西

3、北地区中心：西安交通大学图书馆 西南地区中心：四川大学图书馆 华东北地区中心：南京大学图书馆 华东南地区中心：上海交通大学图书馆 华中地区中心：武汉大学图书馆 华南地区中心：中山大学图书馆CALIS主要建设项目联合目录子项目 引进数据库子项目 高校学位论文库子项目 专题特色数据库子项目 重点学科导航库子项目 在CALIS一期和二期的建设中，最有特色就是集团采购国外电子资源和联合编目建设 虚拟参考咨询子项目 教学参考信息子项目 资源评估子项目 标准规范建设要点CALIS项目简介CALIS集团采购的发展历史CALIS集团采购的模式CALIS集团采购的规模CALIS集团采购的效益CALIS集团采购的

4、服务和评估CALIS集团采购的发展历史从1995年2010年，CALIS集团采购历时15年，遇到了许多问题和困难，也积累了许多经验，制定了集团采购的工作规范，使这项工作日趋成熟CALIS集团采购是用户的需求和出版社推广中国市场的需要双向选择的结果1996年工程文献中心组织以购买检索次数方式联合购买OCLC FirstSearch数据库1997年CALIS管理中心、国家图书馆、自然科学基金会联合购买了Science Online的全国使用权CALIS集团采购的发展历史1997年5月Ei 公司与我们联系，1997年9月Ei 公司参观CERNET中心，1998年1月，Ei 公司在清华大学图书馆建立了

5、镜像服务器，这是国外出版社在中国大陆建立的第一个镜像服务器1998年4月工程中心组织开始联系为50所高校和科研机构开通半年的试用Ei Village数据库1998年11月开始组织集团购买Ei Village数据库，10家高校图书馆组成“Ei 中国大学集团”。“Ei 中国大学集团”是CALIS组织的第一个数据库联合采购集团CALIS集团采购的发展历史1998年我们开始和Elsevier公司联系、谈判，2000年4月组织了九家高校图书馆和国家图书馆、中国科学院图书馆组成集团联合购买ScienceDirect OnSite数据库。SDOS数据库是CALIS组织的第一个全文电子期刊数据库CALIS集团

6、采购的发展历史2002年10月CALIS成立了引进资源工作组2006年11月CALIS对集团采购方式进行了改革，成立了若干数据库谈判组2002年5月CALIS在厦门大学图书馆召开第一次“引进数据库培训周”2003年10月CALIS工程文献中心在重庆大学图书馆召开“2003年引进数据库联合用户培训会”CALIS集团采购的发展历史2004年5月CALIS在大连理工大学图书馆召开第二次“引进数据库培训周”2005年5月CALIS在山东大学威海校区图书馆召开第三次“引进数据库培训周”2006年5月CALIS在南京师范大学图书馆召开第四次“引进数据库培训周”2007年5月CALIS在四川大学图书馆召开第

7、五次“引进数据库培训周”CALIS集团采购的发展历史2008年5月CALIS在华中科技大学图书馆召开第六次“引进数据库培训周”2009年5月CALIS在浙江大学图书馆召开第七次“引进数据库培训周”2010年5月CALIS在中山大学图书馆召开第八次“引进数据库培训周”2010年5月CALIS完成集团采购引进电子资源的使命CALIS集团采购的发展历史（2010年数据）时间集团数量（个）时间集团数量（个）1996年12004年121997年12005年51998年12006年101999年32007年72000年32008年162001年62009年42002年62010年32003年13合计91要

8、点CALIS项目简介CALIS集团采购的发展历史CALIS集团采购的模式CALIS集团采购的规模CALIS集团采购的效益CALIS集团采购的服务和评估CALIS集团采购的总体建设原则整体建设，合理布局，统筹协调，充分调动全国中心、地区中心和省中心的积极性，以地方经费为主，做到中央和地方相配合保障重点学科需要，兼顾其它学科的分布注重资源评估，建立资源评估体系尽可能扩大受益面，多种采购方式结合，加强培训加强资源整合选择重点资源做公共存档开展代检代查和文献传递服务加强规范管理，严格审定合同内容，保障集团成员的利益CALIS集团采购的模式最初牵头馆是按照学科进行分工的，工程文献中心负责组织引进应用科学

9、和工程方面的数据库，文理文献中心负责组织引进人文社科、理科方面的数据库，医学文献中心负责组织医学方面的数据库，农学文献中心负责组织引进农林学方面的数据库最终选择哪个图书馆作为组团的牵头馆，是数据库商和图书馆双向选择的结果CALIS集团采购的模式牵头馆：负责数据库集团购买方案的谈判和组织集团具体工作谈判组：负责与数据库商谈判数据库集团购买方案资源组：负责审核数据库的集团购买方案CALIS集团采购的程序分为谈判和组团两个环节：1. 谈判环节新数据库的演示和评估谈判组向用户发试用通知和回执牵头馆处理试用回执牵头馆开通试用数据库商提交购买和续订数据库的集团购买方案数据库商针对集团购买方案提出最初的反馈

10、意见牵头馆CALIS集团采购的程序1. 谈判环节谈判数据库集团购买方案谈判组和数据库商修改方案，再发给谈判组数据库商向谈判组通报集团购买方案和谈判会议纪要牵头馆谈判组发表意见谈判组向资源组发集团购买方案和谈判会议纪要牵头馆资源组成员对集团购买方案发表意见资源组向数据库商反馈资源组意见牵头馆CALIS集团采购的模式2. 组团环节向所有成员馆发集团购买通知牵头馆通过邮寄，在集团购买方案上签字谈判组编写评估报告牵头馆 审定购买协议牵头馆处理购买回执牵头馆集团成员馆的咨询和服务牵头馆CALIS集团采购的模式 单一学校 地区集团（西部高校优惠） 用户分级 集团成员数量 分学科选库 购买永久使用权 购买使

11、用权限 购买数据选择平台 共享购买方式 捆绑纸本期刊 并发用户数 购买回溯数据 访问方式 非高校参加CALIS集团 集团使用统计 代理公司（付款手续费）CALIS集团的特点牵头馆、谈判组和资源组三方共同承担责任集团是开放、松散的成员馆自愿选择是否参加，成员馆之间关系是相互平等的集团价格是公开透明的任何数据库需要提供不少于3个月的试用对于用户多、影响大、价格高的数据库，集体谈判牵头馆、谈判组和资源组都须遵守“CALIS引进资源工作规范”集团不仅负责数据库的谈判，也负责成员馆的服务、培训和对数据库商的监督CALIS集团的特点成员馆各自通过代理公司向数据库商付款极少量数据库有CALIA经费补贴（约占

12、集团总费用1）成员馆需要首先和CALIS管理中心签订委托协议成员馆各自与数据库商签订购买协议，承担责任集团成员要维护整个集团的利益集团与数据库商的关系既是买卖关系，也是合作关系集团、成员馆和数据库商共同来培育市场CALIS工程文献中心谈判会照片要点CALIS项目简介CALIS集团采购的发展历史CALIS集团采购的模式CALIS集团采购的规模CALIS集团采购的效益CALIS集团采购的服务和评估文献类型 集团数量（个） 电子期刊 50 电子图书 12 文摘索引 17 事实数值 6 其它 6 合计 91CALIS集团采购的规模（2010年数据）CALIS集团采购的规模（2010年数据）CALIS中

13、心 集团数量（个） 工程文献中心 36 文理文献中心 21 医学文献中心 10 农学文献中心 9 华东南地区中心 6 华南地区中心 4 华中地区中心 2 华东北地区中心1 西北地区中心 1 西南地区中心 1 合计 91CALIS电子期刊数据库集团（2010年数据）ACM Digital LibraryEmerald Full Text Journals and BackfileACS E-journalsEmerging Market Information ServiceAgricola DatabaseFrontiers in ChinaAIAA DatabaseIEEE/IET Elec

14、tronic LibraryAIP E-JournalsIET Digital LibraryAPS E-JournalsIMechE Journals CollectionASCE Onine Research LibraryIOP Publishing Journals Full Text DatabasesASME E-Journals PackageIWA JournalsBMJ E-JournalsJournal StorageCambridge Journals OnlineLexisnexis AcademicCell PressLWW Full Text CollectionE

15、BSCOhost Research DatabaseMD ConsultCALIS电子期刊数据库集团（2010年数据）Nature Publishing GroupRSC Journals and BackfileOCLC FirstSearchS. Karger Publishers, SwitzerlandOSA E-JournalsSAGE Premier and Deep BackfileOxford Journals full text databasesScience OnlinePressDisplayScienceDirectProject Muse EjournalsScit

16、ation JournalsProQuest ABI INFORM CompleteSIAM E-Journals PackageProQuest Academic Research LibrarySPIE Digital LibraryProQuest Agriculture JournalsSpringerLink eJournalProQuest Biology JournalsTaylor & Francis ST LibraryProQuest Health & Medical Complete / ProQuest Medical LibraryThieme E-JournalsP

17、roQuest Science JournalsWiley InterScience, Blackwell SynergyR E-JournalsWorldSciNetCALIS电子图书数据库集团（2010年数据）Credo工具书NetLibraryEbrarySafariGaleSpringerLink EbooksiGroup电子图书Taylor & Francis农业百科全书IMFThieme E-booksKarger电子图书World BankCALIS文摘索引数据库集团（2010年数据）Agris DatabaseInspecBIOSIS PreviewsISI Proceedin

18、gsCabi Abstracts DatabaseLexisnexis EnviromentalCSA Illumina AbstractsOSCDDialogProQuest Dissertations & Theses: A&IEi Village2SciFinder ScholarEScopusEssential Science IndicatorsWeb of ScienceFood Science and Technology DatabaseCALIS事实和数值型数据库集团（2010年数据）Crossfire Beilstein/GmelinDerwent Innovations

19、IndexEncyclopedia Britannica OnlineInfoBankJournal Citation ReportsMicromedex HealthCare SeriesCALIS其它类型数据库集团（2010年数据）ASTM InternationalLNoteExpressProQuest Dissertations & Theses: Full-textUlrichs Periodicals Directory & Ulrichs Serials Analysis SystemWestlaw InternationalCALIS集团采购的规模（20042007年）200

20、4年2005年2006年2007年2007年比2004年 增长百分比集团数量（个）5560697230.91%数据库数量（个）20221628330249.50%用户数量（馆）721790615674-6.52%用户数量（馆次）2,9853,3713,5123,76926.26%高校用户数量（个）5846145656216.34%高校用户数量（馆次）2,6823,0843,4023,66336.58%数据库费用（亿￥）2.082.722.963.2455.77%捆绑纸本费用（亿￥）1.351.611.691.7731.11%费用合计（亿￥）3.434.334.655.0146.06%高校费用合

21、计（亿￥）2.843.684.214.9273.24%CALIS集团采购的规模（20042007年）2004年2005年2006年2007年2007年比2004年 增长百分比电子期刊数据库集团数量（个）2533343748.00%电子期刊数据库数量（个）43538095120.93%电子期刊数量（种）18,48120,21229,70334,96489.19%电子期刊数据库用户数量（馆次）1,8572,1192,0452,26121.76%电子期刊数据库费用（亿￥）1.291.681.852.1465.89%电子期刊数据库捆绑纸本费用（亿￥）1.31.531.631.7232.31%电子期刊数

22、据库总费用（亿￥）2.593.213.483.8649.03%电子图书数量（种）68,204150,176194,874185.72%电子会议录（种）8,55715,66783.09%文摘索引数据库数量（个）1414161721.43%文摘索引数据库用户数量（馆次）7418048057795.13%文摘索引数据库费用（亿￥）0.620.810.780.7216.13%CALIS集团采购的规模（2006年数据） 省市参加集团购买学校数量购买数据库数量购买数据库次平均每个图书馆购买数据库数量 总费用 （万元￥）每个图书馆平均费用（万元￥）北京47583597.63,15767.2江苏6646281

23、4.32,97145广东31562417.82,31474.6上海245221792,21192.1湖北26551776.81,65663.7浙江395019351,60541.2陕西32471554.81,54948.4天津21451708.11,47770.3山东37321544.21,17531.8安徽304011941,10336.8辽宁32381334.21,04532.7湖南20401155.893546.8福建1444876.282258.7四川2137944.577637黑龙江2131793.869333河南2022552.860330.2省市参加集团购买学校数量购买数据库数量

24、购买数据库次平均每个图书馆购买数据库数量总费用 （万元￥）每个图书馆平均费用（万元￥）吉林1131645.857252河北1928633.349025.8广西141942346333.1江西2315572.544319.3重庆1031424.237337.3山西822364.530738.4内蒙古846273.428435.5甘肃61624420434新疆611162.716928.2海南5591.87615.2贵州76121.7669.4云南2773.56331.5宁夏21212713.5青海11111313西藏000000合计6032993031527,64245.8CALIS集团采购的规

25、模（2006年数据） 地区参加集团购买学校数量购买数据库数量购买数据库次平均每个学校购买数据库数量总费用 （万元￥）每个学校 平均费用 （万元￥）华北103596556.45,71555.5华东北133535544.25,24939.5华东南100565545.55,08150.8华中66573475.33,19448.4华南50572925.82,85357.1东北64492764.32,31036.1西北47491984.21,96241.7西南40471553.91,27832合计6032993,0315.0327,64245.8CALIS集团采购的规模（2006年数据） 参加集团学校数

26、量购买数据库次总费用 （万元￥） 每个图书馆平均购买数据库数量每个图书馆平均费用（万元￥）集团成员馆总数量 614 3,055 27,847 5.0 45.4 集团成员馆中211大学数量 93 1,598 15,421 17.2 165.8 211大学所占百分比15.1%52.3%55.4%345.4%365.2%CALIS集团采购的规模（2006年数据） 以清华大学为例：电子资源规模（2009年底数据）纸本期刊3,334种，其中中文期刊3,218种，外文期刊116种数据库 450个（包括购买和自建），其中中文数据库 188 个，外文数据库 262 个全文电子期刊 4.8万种（包括购买和开放获

27、取），其中中文 1.4万种，外文 3.4万种电子图书 247.5万种，其中中文 200万种，外文47.5万种中外文学位论文 134.5万篇以清华大学为例：电子资源经费比例（20022009年）年代2002年2003年2004年2005年2006年2007年2008年2009年电子资源经费比例27%32%33%35%40%43%48%62%要点CALIS项目简介CALIS集团采购的发展历史CALIS集团采购的模式CALIS集团采购的规模CALIS集团采购的效益CALIS集团采购的服务和评估CALIS集团采购的效益（20032006年）2003年2004年2005年2006年合计电子期刊数据库使用

28、量（万篇） 5,365 5,085 6,731 7,798 24,979 文摘索引数据库使用量（万次） 1,038 1,418 2,667 3,584 8,707 电子图书数据库使用量（万篇） 158 255 271 684 事实和数值型数据库使用量（万次） 2,118 2,716 4,834 合计（万篇次） 6,403 6,661 11,771 14,369 39,204 CALIS集团采购的效益（20032006年）2003年2004年2005年2006年电子期刊数据库集团单篇使用成本 （电子，￥） 2.24 2.00 2.74 2.42 电子期刊数据库集团单篇使用成本（电子纸本，￥） 4

29、.07 4.60 4.82 4.06 文摘索引数据库集团单次使用成本（￥）4.40 4.69 2.55 2.07 电子图书数据库集团单次使用成本（￥） 11.60 6.90 7.39 事实和数值型数据库集团单次使用成本（￥）0.62 0.66 要点CALIS项目简介CALIS集团采购的发展历史CALIS集团采购的模式CALIS集团采购的规模CALIS集团采购的效益CALIS集团采购的服务和评估CALIS集团采购的服务成员馆咨询和服务：各中心共有20多人为成员馆提供服务数据库培训：平均每年CALIS组织各类培训会20多场， 1,300人左右参加培训镜像重点：CALIS共建设和维护了35个镜像站点

30、馆际互借和文献传递服务：每年共完成上万件服务代检代查服务：每年共完成上千次服务评估集团采购的数据库：牵头馆须完成集团采购数据库的 评估报告用户满意度调查和读者调查监督数据库商改进服务和补偿CALIS集团采购工作规范集团采购的基本原则集团采购的工作流程CALIS资源组的职责牵头馆的职责谈判组的职责对成员馆的要求对数据库商的要求集团采购的财务规范CALIS集团采购人力投入（2006年数据）谈判、组团人员服务、咨询人员软硬件维护、 技术支持人员合计 全国文理中心 1.5 2.5 1.5 5.5 全国工程中心 2.0 2.5 1.5 6.0 全国医学中心 1.5 2.0 1.5 5.0 全国农学中心

31、1.0 2.0 1.0 4.0 华东南地区中心 2.0 2.0 1.0 5.0 华东北地区中心 2.0 4.0 2.0 8.0 华中地区中心 1.0 0.5 - 1.5 华南地区中心 1.0 1.0 - 2.0 西南地区中心 1.0 1.5 1.0 3.5 西北地区中心 0.5 0.5 1.0 2.0 东北地区中心 0.5 1.0 0.5 2.0 东北地区国防中心 0.5 1.0 0.5 2.0 天津市 0.5 1.0 0.5 2.0 合计 15.0 21.5 12.0 48.5 CALIS集团采购评估指标1. 数据库商以及电子资源的背景介绍 出版商、代理商的发展历史 电子资源的背景资料2.

32、电子资源内容与质量 数据库收录情况：包括收录类型、学科范围、数量、地域、年限和具有中国特色的收录情况等 数据库收录质量：包括同行评审、被著名索引库收录情况、获奖情况以及与其它数据库重复程度等 数据库更新：包括数据更新周期、出版滞后情况、出版变更情况等CALIS集团采购评估指标3. 电子资源的检索系统 检索系统性能：包括检索技术、检索功能、响应速度、检索引擎等 检索平台：包括浏览方式、检索方式、检索结果输出方式、与其它系统的链接、提供个性化服务等 检索平台的访问方式：包括IP控制、用户名密码登陆、并发用户数量、需要下载其它插件或客户端软件，网络访问方式等 平台稳定性：检索平台稳定、服务畅通 检索平台的帮助功能：包括提供使用手册、培训课件和中文指南等C