证券公司信息技术资源情况调查表(XXXX年)

1、.：.； PAGE II 证券公司信息技术资源调查表填表单位： 填表日期： 年 月目录 TOC o 1-3 u 表1根本情况 PAGEREF _Toc340316197 h 1表2运营情况 PAGEREF _Toc340316198 h 3表3信息技术投入情况 PAGEREF _Toc340316199 h 4表4信息技术人员情况 PAGEREF _Toc340316200 h 5表5信息技术制度情况 PAGEREF _Toc340316201 h 7表6自建机房情况 PAGEREF _Toc340316202 h 9表7托管机房情况 PAGEREF _Toc340316203 h 12表8集

2、中买卖系统情况 PAGEREF _Toc340316204 h 14表9网上信息系统情况 PAGEREF _Toc340316205 h 20表10第三方存管系统情况 PAGEREF _Toc340316206 h 26表11融资融券系统情况 PAGEREF _Toc340316207 h 28表12总部行情系统情况 PAGEREF _Toc340316208 h 33表13呼叫中心及委托系统情况 PAGEREF _Toc340316209 h 34表14分支机构根本情况 PAGEREF _Toc340316210 h 35表15信息平安等级维护任务情况 PAGEREF _Toc3403162

3、11 h 38表16应急管理情况 PAGEREF _Toc340316212 h 39表17网络通讯情况 PAGEREF _Toc340316213 h 40表18重要信息系统软硬件及外包情况 PAGEREF _Toc340316214 h 46表19密码及证书运用情况 PAGEREF _Toc340316215 h 46表20软件正版化情况 PAGEREF _Toc340316216 h 48第51页表1根本情况根本情况单位称号全称所属证监局分类监管级别组织机构代码机构编码成立时间(年月)法定代表人注册地址办公地址邮 编网站地址公司规模注册资本万元分公司或子公司数量个)IT资产总值万元有现场

4、买卖的营业部数量个正式员工总数人无现场买卖的营业部数量个IT设备总体情况机柜总数个效力器总数台网络设备总数台PC机总数台平安设备总数台联络方式值班总裁办收文总裁办公司总经理任务分管信息技术的公司指点姓名任务手机电子邮箱职务分管部门信息技术相关部门担任人含副职姓名任务手机电子邮箱职务所在部门合规审计部门的担任人及IT审计人员姓名任务手机电子邮箱职务所在部门其他具有IT背景的公司高管人员情况如有，请填写姓名学历IT技术情况职务分管部门专科及以下本科硕士博士(含)以上IT相关专业从事过IT职业管理过IT部门专科及以下本科硕士博士(含)以上IT相关专业从事过IT职业管理过IT部门表2运营情况年年度调查

5、项N-1年度N年度本年度有效客户总数万人经纪业务收入万元净利润万元营业收入万元买卖总笔数万笔成交总金额亿元现场买卖笔数万笔现场成交金额亿元网上买卖买卖笔数万笔不含手机买卖网上买卖成交金额亿元网上买卖签约客户数万人网上买卖活泼客户数万人手机买卖笔数万笔手机买卖成交金额亿元手机买卖签约客户数万人委托买卖笔数万笔委托成交金额亿元委托签约客户数万人采用自动化买卖方式的买卖笔数万笔采用自动化买卖方式的成交金额亿元采用自动化买卖方式的客户数万人表3信息技术投入情况年年度调查项N-1年度N年度本年度根底设备费用万元硬件投入万元软件投入万元软件采购费用软件研发费用系统运维费用万元数据通讯费用万元与买卖所相关通

6、讯费用万元与登记公司，各银行、其他机构等通讯费用万元企业内部网通讯费用万元委托通讯费用万元互联网接入通讯费用万元信息技术培训费用万元其它费用万元合计万元其中:平安投入费用万元表4信息技术人员情况年年度调查项N-1年度N年度本年度总体情况IT员工总数人总部IT员工总数人分支机构IT专职员工总数人分支机构IT兼职员工总数人买卖软件开发商的IT人员总数人常驻外包人员总数人进入IT部门人员数人分开IT部门人员数人按岗位统计管理人员数人专职软件开发人员数人总部运维人员数人分支机构运维人员数人其他岗位人员人其中总部信息平安管理专岗人员数人按年龄统计30岁含以下人员数人30至40岁含人员数人40岁以上人员数

7、人按从业年限统计从业小于1年含人员数人从业1至5年含人员数人从业5至10年含人员数人从业大于10年人员数人按学历统计专科及专科以下人员数人本科人员数人硕士/研讨生人员数人博士及博士以上人员数人按职称统计高级职称人员数人中级职称人员数人初级职称人员数人无职称人员数人培训情况信息技术培训天数平均每人每年表5信息技术制度情况序号类别制度称号对应的公司制度称号发文号及发文部门1IT治理IT决策制度2IT组织架构3IT岗位管理4IT人员管理5IT培训管理6IT建立工程管理7开发管理8开发测试管理9IT运维文档管理10设备和软件管理11供应商管理12关联单位管理13值班管理14人工巡检管理15数据管理16

8、介质管理17机房管理18网络通讯管理19系统管理20平安管理21事件管理22问题管理23交付管理24运维测试管理25系统变卦管理26配置管理27应急管理 28应急预案29事故调查处置30分支机构IT管理分支机构IT管理31IT审计IT合规和审计管理32其它表6自建机房情况根本情况机房称号所在城市 机房详细地址机房等级机房类别(可多项选择)主机房 灾备机房 网上信息系统机房 其它机房 机房建成时间最大承重kg/m2机房面积m2机柜数量个能否与别的机构共用机房是 否共用机房的机构称号简称电力空调消防等情况能否经过当地消防部门的验收是 否能否已向当地消防部门备案是否消防类型可多项选择自动喷水灭火 自

9、动气体灭火 手动气体灭火 自动泡沫灭火 手动泡沫灭火 干粉灭火供电方式可多项选择三变电站三路供电 双变电站双路供电 单变电站双路供电 单路供电 UPS设备 备用发电机供电站称号供电来源大楼物业能否提供发电车衔接安装是否总电力容量KVA当前电力容量KVA该机房的电力系统描画：请描画此机房的机架与机柜供电能否有两路或以上电源，且两路电源不存在同一UPS系统，同一电力开关设备等单点缺点。能否配备专业电工对供电系统进展管理是 否供电系统检修频率月UPS不同品牌和功率应添加表格分别填写该机房UPS总功率KVA平均满载运转时间小时平均负载率%UPS品牌单台功率KVA数量台联机方式满载运转时间小时当前负载率

10、%并机 串机 未联接发电机不同品牌和功率应添加表格分别填写发电机品牌功率KVA储油量维持供电时间小时配备方式启用所需时间分钟购买租赁发电车租赁物业发电机购买租赁发电车租赁物业发电机空调不同品牌和制冷量应添加表格分别填写品牌单台制冷量KW数量台空调能否由发电机供电能否精细空调是 否是 否机房监控能否有视频监控系统是 否视频资料保管时间天能否安装门禁系统是 否门禁系统软件称号能否安装环境集中监控系统是 否环境集中监控软件称号环境监控对象可多项选择空调 新风机 温湿度 配电柜 UPS UPS电池整组 UPS电池单个 漏水检测 机房进出环境监控报警手段可多项选择声光报警 自动拨号语音报警 短信报警 电

11、子邮件报警能否24小时人员现场值班是 否承载的重要信息系统重要系统可多项选择集中买卖系统: 主系统 备份系统 融资融券系统 主系统 备份系统 法人清算系统 主系统 备份系统 网上委托系统 网上行情系统 手机证券系统 第三方存管系统 主系统 备份系统 IB业务系统 主系统 备份系统 总部行情系统 主系统 备份系统 呼叫中心及委托系统： 网站系统： 主系统 备份系统 网页下单系统： 主系统 备份系统 风控系统： 主系统 备份系统 估值系统： 主系统 备份系统 TA系统： 主系统 备份系统 投资管理系统： 主系统 备份系统 债券管理系统： 主系统 备份系统 基金总部系统： 主系统 备份系统 办公系统

12、： 骨干网络通讯系统 开发测试系统： 模拟环境测试系统： 其它 (请列出) 平安域划分情况平安域称号描画网络设备品牌型号操作系统含版本号数量台网络边境防护情况可根据该机房划分平安域添加重要平安域隔离情况隔离方式隔离设备品牌型号买卖业务网与可上互联网的内部办公网物理隔离 逻辑隔离 未隔离中心买卖业务网与非中心买卖业务网物理隔离 逻辑隔离 未隔离中心买卖业务网与分支机构买卖业务网物理隔离 逻辑隔离 未隔离网上信息系统与互联网物理隔离 逻辑隔离 未隔离门户网站与网上买卖系统物理隔离 逻辑隔离 未隔离网上买卖下单网页与网上买卖后台数据库物理隔离 逻辑隔离 未隔离买卖业务网与开发测试网络物理隔离 逻辑隔

13、离 未隔离买卖业务网与模拟环境测试网络物理隔离 逻辑隔离 未隔离表7托管机房情况根本情况机房称号所在城市 机房地址机房等级机房类别主机房 灾备机房 网上信息系统机房 其它机房托管方式租用面积 租用机柜 租用硬件 租用软件 租用平台 租用网络 全托管含代运维机房效力商全称租用面积m2租用机柜数个托管主机数量台供电方式可多项选择三变电站三路供电 双变电站双路供电 单变电站双路供电 单路供电 UPS设备 备用发电机变电站称号供电来源该机房的电力系统描画：请描画此机房的机架与机柜供电能否有两路或以上电源，且两路电源不存在同一UPS系统，同一电力开关设备等单点缺点。承载的重要信息系统重要系统可多项选择集

14、中买卖系统： 主系统 备份系统 融资融券系统： 主系统 备份系统 法人清算系统： 主系统 备份系统 网上委托系统： 网上行情系统： 手机证券系统： 第三方存管系统： 主系统 备份系统 IB业务系统： 主系统 备份系统 总部行情系统： 主系统 备份系统 呼叫中心及委托系统： 网站系统： 主系统 备份系统 网页下单系统： 主系统 备份系统 风控系统： 主系统 备份系统 估值系统： 主系统 备份系统 TA系统： 主系统 备份系统 投资管理系统： 主系统 备份系统 债券管理系统： 主系统 备份系统 基金总部系统： 主系统 备份系统 办公系统： 骨干网络通讯系统 开发测试系统： 模拟环境测试系统： 其它

15、 (请列出) 平安域划分情况平安域称号描画网络设备品牌型号操作系统含版本号数量台)网络边境防护情况可根据该机房划分平安域添加重要平安域隔离情况隔离方式隔离设备品牌型号买卖业务网与可上互联网的内部办公网物理隔离 逻辑隔离 未隔离买卖业务网与可上互联网的内部办公网物理隔离 逻辑隔离 未隔离中心买卖业务网与非中心买卖业务网物理隔离 逻辑隔离 未隔离中心买卖业务网与分支机构买卖业务网物理隔离 逻辑隔离 未隔离网上信息系统与互联网物理隔离 逻辑隔离 未隔离门户网站与网上买卖系统物理隔离 逻辑隔离 未隔离网上买卖下单网页与网上买卖后台数据库物理隔离 逻辑隔离 未隔离买卖业务网与开发测试网络物理隔离 逻辑隔

16、离 未隔离买卖业务网与模拟环境测试网络物理隔离 逻辑隔离 未隔离表8集中买卖系统情况根本情况集中买卖类型总部集中 区域集中 未集中完成时间 主用系统所在机房称号系统备份方式热备 温备 冷备能否建立灾备系统同城灾备 异地灾备同城备份系统所在机房称号如有与主机房直线间隔 km同城灾备机房IT人员数量个异地备份系统所在机房称号如有与主机房直线间隔 km异地灾备机房IT人员数量个系统处置才干压力测试系统支持最大客户数万户系统实践有效客户数万户压力测试峰值每秒最大处置笔数笔历史峰值买卖日峰值每秒处置笔数笔压力测试日处置委托支持最大笔数(万笔)历史峰值买卖日处置委托笔数万笔系统能否具有平行扩展才干是 否

17、扩展系统处置才干所需时间自然日系统备份才干缺点应对才干灾难应对才干艰苦灾难应对才干信息系统恢复时间目的RTO分钟小时天信息系统恢复点目的RPO秒分钟小时系统备份才干等级级级级集中买卖软件情况软件称号软件版本软件开发商开发方式完全自主开发 引进后自主开发 结合开发 外包开发 源代码一切权有 无源代码审查是 否 源代码保管机制外包开发商保管 自主保管 第三方托管买卖单元席位情况上海买卖单元数量个深圳买卖单元数量个主用系统流速权个主用系统规范流速数量个人工报盘买卖单元数量个)人工报盘买卖单元数量个)场内报盘人员数量人场内报盘人员数量人出租买卖单元数量个出租买卖单元数量个系统监控情况不同监控软件请逐一

18、填写软件称号及版本软件厂商监控对象监控内容监控方式日志保管时间天监控范围开发方式买卖软件进程形状日志信息cpu运用率内存利用率并发线程数并发处置量关键业务目的买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控主用系统备份系统同城备份系统异地备份系统效力器运转情况cpu运用率内存利用率磁盘空间通讯端口日志记录买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控主用系统备份系统同城备份系统异地备份系统存储运转情况数据交换延时存储电池日志记录买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控主用系统备份系统同城备份系统异地备份系统平安设备运转情况c

19、pu运用率内存利用率端口形状数据流量并发衔接数并发处置量平安事件记录买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控主用系统备份系统同城备份系统异地备份系统数据库日志信息表空间运用率衔接数日志记录买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控主用系统备份系统同城备份系统异地备份系统网络通讯运转情况cpu运用率通讯衔接形状网络流量中心节点网络延时丢包率日志记录买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控主用系统备份系统同城备份系统异地备份系统客户信息及买卖数据离线备份情况不同备份内容请逐一填写备份内容备份方式备份周期备份介质能否紧

20、缩备份数据量GB能否本地存放有效性验证方式验证周期是否是否备份软件情况软件称号软件版本软件开发商软件类型数据备份 系统热备 数据库同步自动化买卖情况能否支持自动化买卖方式是 否本单位能否对运用自动化买卖的客户进展登记备案是 否自动化买卖客户端情况请按照软件称号逐一填写能否建立了对自动化买卖客户端进展备案的制度是 否序号软件称号客户端类型开发商买卖类型买卖种类客户端数量(个)客户端能否在本单位登记备案客户端运用前能否经过测试认可功能描画1客户自带证券公司提供其他套利买卖高频买卖风控买卖辅助买卖是 否是 否2同上同上同上同上自动化买卖部署情况买卖系统能否建立有独立的自动化买卖系统，不与普通客户共用

21、集中买卖系统是 否报盘接口情况能否有独立的报盘买卖单元，不与普通客户混用是 否自动化买卖监控和防控措施能否具备监控措施，能及时发现自动化买卖异常情况是 否能否在应急处置时具有控制手段，及时隔离异常买卖的客户端是 否自动化买卖平安防护措施自动化买卖系统与客户端之间能否有独立的平安网关是 否防护措施身份认证 访问控制 流速限制 平安隔离自动化买卖投资者教育情况能否针对自动化买卖进展投资者教育和适当性管理是 否主用系统情况主用系统主、热备效力器情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件数据库情况软件称号软件版本软件厂商运用年限数据存储

22、设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)运用年限控制机微码版本运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件本地备份系统情况相对于主用信息系统的处置才干%效力器情况不同品牌、型号请逐一填写备份类型效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件温备冷备数据库情况软件称号软件版本软件厂商运用年限数据存储设备情况(如有请填写，表格

23、不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)运用年限控制机微码版本运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件同城备份系统情况相对于主用信息系统的处置才干%效力器情况不同品牌、型号请逐一填写备份类型效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件主用热备温备冷备数据库情况软件称号软件版本软件厂商运用年限数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型

24、号数量存储容量GB当前运用率(%)运用年限控制机微码版本运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件异地备份系统情况相对于主用信息系统的处置才干%效力器情况不同品牌、型号请逐一填写备份类型效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件主用热备温备冷备数据库情况软件称号软件版本软件厂商运用年限数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB

25、当前运用率(%)运用年限控制机微码版本运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件表9网上信息系统情况网上信息系统根本情况承载网上信息系统机房数个网上委托站点数量个网上行情站点数量个手机证券站点数量个下单网页站点数量个门户网站站点数量个网上信息系统站点分布信息请逐一列出，表格不够可添加序号所在机房称号网上委托站点数量网上行情站点数量下单网页站点数量手机证券站点数量门户网站站点数量123网上信息

26、系统身份认证方式能否为投资者提供强身份认证方式是否 公用客户端网页下单手机终端账号+静态密码随机验证码通讯码密码图形键盘软键盘客户端电脑或手机特征码绑定软件数字证书手机短信口令硬件数字证书第1代硬件数字证书第2代动态密码口令卡身份认证方式厂商已发放数量张/个占有效客户总数比例%资产总额占全部客户资产比例%硬件数字证书第1代硬件数字证书第2代动态密码(口令)卡网上信息系统弱口令检查机制能否有弱口令检查机制是 否制止设置弱口令起始时间网上信息系统客户端软件运用情况序号软件称号及版本类型具备该种软件买卖功能的客户数量万人日均运用该软件的客户数量万人1网上买卖网上行情手机证券网页买卖 2网上买卖网上行

27、情手机证券网页买卖表9附表以下情况以机房为单位，复制表格进展填报该机房的网上信息系统详细情况所在机房称号互联网线路总带宽Mbps该机房的网上信息系统互联网通讯情况请逐一列出，表格不够可添加序号运营商带宽独享/共享流量负载率%能否购买流量清洗效力清洗流量带宽1是 否2是 否该机房的网上委托站点根本情况如有请填写)压力测试值历史峰值本年度峰值客户同时在线最大支持数万人峰值每秒处置笔数笔日处置最大委托笔数万笔系统能否具有平行扩展才干是 否 扩展系统处置才干所需时间自然日该机房的网上委托站点详细情况请逐一列出，表格不够可添加1是否2是否该机房的网上行情站点根本情况如有请填写)压力测试最大当前平均每日同

28、时在线客户数万人历史峰值同时在线最大客户数万人本年度峰值同时在线最大客户数万人系统能否具有平行扩展才干是 否 扩展系统处置才干所需时间自然日行情来源可多项选择总部 营业部 其它 该机房的网上行情站点详细情况请逐一列出，表格不够可添加1是 否该机房的手机证券站点根本情况如有请填写)手机证券WAP站点网址如有手机行情来源可多项选择总部 营业部 其它 压力测试值历史峰值本年度峰值客户同时在线最大支持数万人最大同时在线恳求笔/秒系统能否具有平行扩展才干是 否 扩展系统处置才干所需时间自然日该机房的手机证券站点详细情况请逐一列出，表格不够可添加1是 否该机房的网页下单站点情况(如有请填写)下单网页网址下

29、单网页IP地址效力器证书建立方式自建 第三方证书颁发机构称号网页下单系统软件称号软件开发商压力测试值历史峰值本年度峰值客户同时在线最大支持数万人最大同时在线恳求笔/秒系统能否具有平行扩展才干是 否 扩展系统处置才干所需时间自然日门户网站系统情况(如有请填写)网 址IP地址ICP备案号系统开发商域名效力商域名解析效力器地址压力测试最大客户支持数万人本年度系统日均访问量万人次能否采用CDN方式防备恶意流量攻击是 否能否认期进展破绽扫描、浸透测试，并根据检查结果进展整改任务是 否网站系统软件运用情况类型软件称号版本WEB效力器中间件数据库门户网站防篡改措施如有请填写防篡改系统品牌防篡改系统厂商防篡改

30、措施(请简述)该机房的办公上互联网情况如有请填写内部办公上互联网IP地址请列出该机房的网上信息系统监控情况不同监控软件请逐一填写软件称号及版本软件厂商监控对象监控内容监控方式日志保管时间开发方式中间件软件进程形状日志信息cpu运用率内存利用率并发线程数并发处置量关键业务目的买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控效力器运转情况cpu运用率内存利用率磁盘空间通讯端口日志记录买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控存储运转情况数据交换延时存储电池日志记录买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控平安设备运转情况cpu

31、运用率内存利用率端口形状数据流量并发衔接数并发处置量平安事件记录买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控数据库日志信息表空间运用率衔接数日志记录买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控网络通讯运转情况cpu运用率通讯衔接形状网络流量中心节点网络延时丢包率日志记录买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控门户网站网页内容日均访问量买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控该机房的网上信息系统数据备份情况备份内容备份方式备份周期备份介质能否紧缩备份数据量GB能否本地存放有效性验证方式验证周期

32、系统程序是否是否配置参数是否是否系统日志是否是否平安审计数据是否是否门户网站信息是否是否该机房的病毒木马防护软件情况表格不够可添加序号软件称号软件厂商软件类型网络版/单机版病毒木马库更新周期天1该机房的网上信息系统平安检查情况如有请填写，表格不够请添加平安检查方式检查频率检查软件称号平安效力商破绽扫描浸透测试病毒扫描木马检测该机房的攻击防护措施如有请填写，表格不够请添加品牌型号厂商数量台防DDOS公用设备入侵防护设备入侵检测设备负载平衡设备防火墙其它防护措施请填写表10第三方存管系统情况根本情况主用系统所在机房称号开通第三方存管业务的买卖结算资金商业银行数量个采用银证直连的银行数量个经过中介效

33、力机构衔接的银行数量个能否提供单客户多银行存管业务功能是 否系统备份方式热备 温备 冷备能否建立灾备系统同城灾备 异地灾备开通第三方存管功能的银行及客户情况序号银行称号开通该银行的客户数量万人能否开通融资融券转账业务1是 否2是 否系统处置才干压力测试系统支持最大客户数万开通第三方存管业务的客户数万转账类买卖压力测试处置性能笔/秒，每百万客户本年度转账类买卖平均处置笔数笔/秒，每百万客户查询类买卖压力测试处置性能笔/秒，每百万客户本年度查询类买卖平均处置笔数笔/秒，每百万客户压力测试日处置最大银证转账笔数(万笔)本年度最大日处置银证转账笔数万笔压力测试日处置最大银证查询笔数万笔本年度最大日处置

34、银证查询笔数万笔系统能否具有平行扩展才干是 否 扩展系统处置才干所需时间自然日备份系统处置才干备份系统同城备份系统异地备份系统相对于主用信息系统的处置才干%银行前置机通讯软件情况如有请填写，表格不够可添加软件称号软件版本软件开发商衔接银行开发方式数据交换规范加密传输方式银行提供软件开发商提供自主开发银证数据交换规范银行自有规范软件加密硬件加密未加密第三方存管业务通讯机软件情况如有请填写，表格不够可添加软件称号软件版本软件开发商开发方式银行提供 软件开发商提供 自主开发系统监控情况如有请填写监控系统与集中买卖系统监控集成 独立监控系统 监控方式转账时间人工监控 转账时间软件监控 无监控监控内容系

35、统运转情况 网络设备及线路运转情况 第三方存管业务处置情况独立监控系统软件称号软件版本软件厂商软件开发方式完全自主开发 引进后自主开发 结合开发 外包开发转账日志备份情况备份方式备份周期备份介质能否紧缩备份数据量GB能否本地存放有效性验证方式验证周期是否是否本单位切换备份系统，银证业务情况如有，请按照银行逐一填写序号存管银行称号切换至备份系统切换至同城系统切换至同城系统银证业务能否正常信息系统恢复时间目的RTO(分)银证业务能否正常信息系统恢复时间目的RTO(小时)银证业务能否正常信息系统恢复时间目的RTO(天)1是否是否是否银行切换备份系统，本单位银证业务情况如有，请按照银行逐一填写序号存管

36、银行称号银行切换至备份系统银行切换至同城系统银行切换至同城系统银证业务能否正常信息系统恢复时间目的RTO(分)银证业务能否正常信息系统恢复时间目的RTO(小时)银证业务能否正常信息系统恢复时间目的RTO(天)1是否是否是否表11融资融券系统情况根本情况能否获得开展融资融券业务的资历是 否 恳求中 主用系统所在机房称号融资融券系统架构集成于集中买卖系统 独立的融资融券系统 融资融券系统部署独立机房 独立效力器 独立报盘线路系统备份方式热备 温备 冷备能否建立灾备系统同城灾备 异地灾备系统处置才干压力测试系统支持最大客户数人开通融资融券业务的客户数人压力测试系统峰值每秒普通委托最大处置笔数笔本年度

37、峰值每秒普通委托最大处置笔数笔压力测试系统峰值每秒融资融券委托最大处置笔数笔本年度峰值每秒融资融券委托最大处置笔数笔压力测试日处置委托支持最大笔数(笔)本年度日处置委托最大笔数笔系统能否具有平行扩展才干是 否 扩展系统处置才干所需时间自然日系统备份才干缺点应对才干灾难应对才干艰苦灾难应对才干信息系统恢复时间目的RTO分钟小时天信息系统恢复点目的RPO秒分钟小时备份才干级别级级级融资融券系统软件情况软件称号软件版本软件开发商开发方式完全自主开发 引进后自主开发 结合开发 外包开发源代码一切权有 无源代码审查是 否源代码保管机制外包开发商保管 自主保管 第三方托管风险监控情况如有请填写监控系统与公

38、司风险监控集成 独立融资融券风险监控系统监控方式买卖时间人工监控 买卖时间软件监控 无监控风险监控系统软件称号软件版本软件厂商软件开发方式完全自主开发 引进后自主开发 结合开发 外包开发融资融券买卖数据备份情况备份方式备份周期备份介质能否紧缩备份数据量GB能否本地存放有效性验证方式验证周期是否是否备份软件情况软件称号软件版本软件开发商软件类型数据备份 系统热备 数据库同步主用系统情况公用于融资融券业务的主用系统主、热备效力器情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件公用于融资融券业务的数据库情况软件称号软件版本软件厂商运用年限公

39、用于融资融券业务的数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)运用年限控制机微码版本公用于融资融券业务的运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件公用于融资融券业务的通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件通讯详细情况与中国证券金融公司的通讯情况直接衔接经过深证通公司的金融交换平台衔接其它本地备份系统情况相对于主用信息系统的处置才干%公用于融资融券业务的效力器情况不同品牌、型号请逐一填写备

40、份类型效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件温备冷备公用于融资融券业务的数据库情况软件称号软件版本软件厂商运用年限公用于融资融券业务的数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)运用年限控制机微码版本公用于融资融券业务的运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件公用于融资融券业务的通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件同城备份系统情况相对于主用信

41、息系统的处置才干%公用于融资融券业务的效力器情况不同品牌、型号请逐一填写备份类型效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件主用热备温备冷备公用于融资融券业务的数据库情况软件称号软件版本软件厂商运用年限公用于融资融券业务的数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)运用年限控制机微码版本公用于融资融券业务的运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件公用于融资融券业务的通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台

42、)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件通讯详细情况与中国证券金融公司的通讯情况直接衔接经过深证通公司的金融交换平台衔接其它异地备份系统情况相对于主用信息系统的处置才干%公用于融资融券业务的效力器情况不同品牌、型号请逐一填写备份类型效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件主用热备温备冷备公用于融资融券业务的数据库情况软件称号软件版本软件厂商运用年限公用于融资融券业务的数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)运用年限控制机微码版本公用于融资融券业务的运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力

43、器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件公用于融资融券业务的通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号运用年限系统补丁防病毒软件通讯详细情况与中国证券金融公司的通讯情况直接衔接经过深证通公司的金融交换平台衔接其它表12总部行情系统情况主用行情系统情况行情接纳情况行情接纳方式深圳行情主：地面 多媒体高速单向小站 双向卫星小站 备：地面 多媒体高速单向小站 双向卫星小站 上海行情主：地面 单向宽带广播卫星小站 宽带双向小站 备：地面 单向宽带广播卫星小站 宽带双向小站 行情转发情况如有请填写，表格不够可添加

44、行情转发软件称号软件版本行情转发机备份机制软件开发商热备 温备 冷备行情提示软件情况如有请填写，表格不够可添加软件称号软件版本软件开发商数量(套)投入运用时间行情数据备份情况如有请填写备份方式备份周期备份介质能否紧缩备份数据量GB能否本地存放有效性验证方式验证周期是否是否灾备行情系统情况行情接纳情况行情接纳方式深圳行情主：地面 多媒体高速单向小站 双向卫星小站 备：地面 多媒体高速单向小站 双向卫星小站 上海行情主：地面 单向宽带广播卫星小站 宽带双向小站 备：地面 单向宽带广播卫星小站 宽带双向小站 行情转发情况如有请填写，表格不够可添加行情转发软件称号软件版本行情转发机备份机制软件开发商热

45、备 温备 冷备行情提示软件情况如有请填写，表格不够可添加软件称号软件版本软件开发商数量(套)投入运用时间表13呼叫中心及委托系统情况根本情况含分支机构委托线路总数条呼叫中心线路总数条呼叫中心客服号码呼叫中心坐席数个短信效力号码历史峰值买卖日总接入时间小时历史峰值买卖日线路最大并发运用数线路分布情况线路所在城市同城线路总数条委托/呼叫中心软件情况如有请填写，表格不够可添加软件称号软件版本软件厂商软件数量套)表14分支机构根本情况根本情况单位称号全称所属证监局所属分公司机构编码分支机构类型营业部 分公司 子公司 其他营业部类型详细地址邮 编正式员工总数人IT专职员工数量(人)其中：专职软件开发人员

46、数量人IT兼职员工数量人能否开设IB业务是 否能否开展运维外包是 否能否提供现场行情买卖效力是 否能否通讯会聚点是 否信息系统部署情况1.提供现场买卖效力，在营业场所内部署买卖相关信息系统2.提供现场买卖效力，未部署买卖相关信息系统，依托总公司、其他分支机构或证券营业部的信息系统3.不提供现场买卖效力，但部署买卖相关信息系统4.不提供现场买卖效力，也未部署买卖相关信息系统通讯会聚情况1.作为多家证券分支机构通讯会聚点，且所衔接的证券营业部中有提供现场买卖效力2.作为多家证券分支机构通讯会聚点，且所衔接的证券营业部中不提供现场买卖效力3.作为公司与银行、其他机构的通讯转接点IT设备情况机柜总数个

47、效力器总数台网络设备总数台平安设备总数台PC机总数台其中热自助终端数量台其中网上买卖终端数台其中自动化买卖终端数量台其中台式机总数台其中便携机总数台机房情况机房面积m2能否经过当地消防部门验收是 否能否已向当地消防部门备案是 否 消防类型可多项选择自动喷水灭火 自动气体灭火 手动气体灭火 自动泡沫灭火 手动泡沫灭火 干粉灭火 供电方式可多项选择三变电站三路供电 双变电站双路供电 单变电站双路供电 单路供电 UPS设备 备用发电机供电站称号供电来源机房设备总功率KVA现场买卖主机总功率KVAUPS不同品牌和功率应添加表格分别填写UPS总功率KVA平均满载运转时间小时平均负载率%UPS品牌单台功率

48、KVA数量台联机方式满载运转时间小时当前负载率%并机 串机 未联接发电机不同品牌和功率应添加表格分别填写品牌功率KVA储油量维持供电时间小时配备方式启用所需时间分钟购买 租赁发电车 租赁物业发电机空调不同品牌和制冷量应添加表格分别填写品牌单台制冷量KW数量台能否为精细空调空调能否由发电机供电 是 否是 否行情提示软件情况如有请请写，表格不够可添加软件称号软件版本软件开发商数量套)投入运用时间行情资讯软件情况如有请填写，表格不够可添加软件称号软件版本软件开发商数量套)投入运用时间行情接纳情况如有请填写行情接纳方式深圳行情主: 多媒体高速单向小站 双向卫星小站 总部 其它 备： 多媒体高速单向小站

49、 双向卫星小站 总部 其它 上海行情主：单向宽带广播卫星小站 宽带双向小站 总部 其它 备：单向宽带广播卫星小站 宽带双向小站 总部 其它 委托情况如有请填写能否部署委托系统是 否线路数量条能否部署呼叫中心系统是 否坐席数量个平安防护情况能否对一切主机安装防病毒防木马软件是 否序号防病毒木马软件称号软件版本号软件厂商部署方式1总部一致部署自行部署表15信息平安等级维护任务情况根本情况信息系统平安建立组织保证任务情况能否明确主管指点、担任部门和详细担任人是 否能否对信息系统平安建立整改任务进展总体部署是 否信息系统平安等级维护任务主管指点姓名职务办公电子邮件信息系统平安等级维护任务联络人姓名职务

50、办公电子邮件信息系统备案情况序号信息系统称号定级级别能否获得备案证明备案受理公安机关备案证明编号1三级 二级是否2三级 二级是否已开展平安建立整改的信息系统情况信息平安等级维护平安建立整改咨询机构称号全称信息平安等级维护等级测评机构称号全称序号信息系统称号定级级别能否进展了信息平安维护现状分析能否制定信息系统平安建立整改方案能否开展信息系统平安建立整改任务能否组织开展信息系统平安自查任务能否进展了信息平安等级测评任务能否到达了信息平安等级要求该信息系统发生平安事件、事故数量1三级二级是否是否是否是否是否是否2三级二级是否是否是否是否是否是否表16应急管理情况应急管理情况组织保证任务情况能否明确

51、了信息平安应急处置组织体系是 否能否制定了信息平安应急处置预案，并定期评价和完善是 否能否建立了应急值班制度，并且应急值守人员坚持了24小时通畅是 否应急预备任务能否落实了信息平安应急经费与物资是 否能否建立了详细的应急联络人文档，并及时更新是 否能否和以下机构签署了信息平安应急处置及效力协议银行电力机构通讯运营商设备供应商软件开发商平安效力提供商公司信息平安应急联络人姓名职务办公手机号码号码电子邮件应急演练情况能否专门针对集中买卖系统缺点开展了应急演练是 否能否对灾备系统切换进展应急演练是 否能否针对第三方存管系统与银行开展了结合演练是 否能否专门针对网络通讯缺点开展了应急演练是 否能否专门

52、针对网上买卖盗买盗卖开展了应急演练是 否能否专门针对网页篡改开展了应急演练是 否能否专门针对病毒入侵、DDOS攻击、浸透式攻击等开展了应急演练是 否能否专门针对电力缺点开展了应急演练是 否能否专门针对消防等开展了应急演练是 否能否对空调缺点开展了应急演练是 否能否对自动化买卖缺点制定了应急预案并进展了演练是 否能否专门针对网站仿冒开展了应急演练是 否参与买卖所等市场中心机构组织的应急演练情况序号应急演练内容应急演练时间1公司自行组织的信息平安应急演练情况序号应急演练内容应急演练时间1表17网络通讯情况卫星通讯情况根本情况上海单向宽带广播卫星小站数个上海宽带双向小站数个深圳多媒体高速单向小站数个

53、深圳双向卫星小站数个总部分支机构小计总部卫星通讯情况如有请填写，空不够可添加小站类型带宽承载业务买卖 行情 增值业务 其他买卖 行情 增值业务 其他地面通讯情况根本情况广域网城域网含局域网小计地面线路数条带宽外联通讯情况与买卖所等市场中心机构通讯情况1.与上交所、中证登上海公司和上证通地面专线衔接情况通讯情况序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1主机房同城备份机房异地备份机房网上信息机房分支机构机房其它主备DDNSDHMSTPATM局域网裸光纤互联网VPN3G拨号其它局域网本市本省跨省跨境买卖行情结算融资融券开户会员效力资讯信息证监

54、会及证监局数据报送保证金监控数据报送资本市场监测数据人民银行反洗钱数据报送上市公司数据报送数据备份银证数据交换中国债券登记公司数据信托保险业务数据交换场外市场数据传输外汇买卖中心数据境外市场接入买卖仿真测试结合测试视频会议应急指挥办公身份认证其他2.与深交所、中证登深圳公司和深证通的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上3.与其他买卖所等市场中心机构的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负

55、载率%线路用途1同上同上同上同上同上与银行衔接情况1.采用直连的情况请逐一列出，表格不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型银行称号主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上2.经过中介效力机构衔接银行的情况与中介效力机构的通讯情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上与证监会、证监局监管机构地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上

56、与其他证券、期货、基金管理公司等机构地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上与人民银行地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上与场外市场地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上与外汇买卖中心地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本

57、端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上与境外市场地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上与其他金融机构地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上与行情、资讯信息提供等机构地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流

58、量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上总部与其他外联单位地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上分支机构与其他外联单位地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上二、内部通讯情况一主备机房之间地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上二总部与网

59、上买卖托管机房的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加序号通讯本端通讯本端机房类型通讯对端主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上三总部与分支机构衔接情况请逐一列出，表格不够可添加1.总部与分支机构采用直连的情况序号通讯本端通讯本端机房类型分支机构称号主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上2. 总部与分支机构采用通讯节点衔接的情况1总部至通讯节点衔接情况序号通讯本端通讯本端机房类型通讯节点称号主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上同上同上2通讯节点至分支机构的衔接情况序号通讯节点称号分支机构称号主备方式运营商衔接类型线路类型带宽月租费元流量负载率%线路用途1同上同上同上表18重要信息系统软硬件及外包情况系统情况根本情况开发情况平安情况分析序号系统称号实时性情况效力对象互联网