内审检查表-监理所(部)

1、.：.；结论分符合和不符合两种，如无不符合视情况可不填写审核记录，直接填写审核结论；有不符合要填写不符合的审核记录 PAGE 7广东重工建立监理QHSEM内审检查表编 号：2021年第 1 次审核 审核日期：2021 年 月 日 第 页受审核部门： 所部 内审组长： 内审员： 所部长： 审核地点：序号手册章节号审核要点审核记录评价1QMS4.2.3文件控制OHSAS4.4.5文件和资料控制EMS4.4.5文件控制1、本部门的文件是如何控制的，查文件收文、发文记录，发文审批流程； 2、外来文件包括质量平安监视站、客户和专项管理部门文件管理；3、查收发文登记表，抽查5-6份对文件的阅读及处置记录；

2、4、查本所(部)的文件。2QMS4.2.4记录控制OHSAS4.5.3记录和记录管理EMS4.5.4 记录控制1、查部门，查所(部)记录管理人员、保管地点和保管方式；2、保管的记录能否到达不受损、不霉变、不丧失的要求； 3、逾期或失去保管价值文件的销毁记录。3QMS5.4.1 质量目的OHSAS4.3.3目的EMS4.3.3目的和目的1、公司三体系目的在本所(部)的分解，查在本所(部)目的的宣贯；2、抽查1-3人讯问，对公司目的、目的的了解程度； 3、本所(部)完成情况与分解目的值比对的结果。4OHSAS /EMS4.3.2法规和其他要求本所(部)在用的国家法律法规、行业规范规范、地方规范和企

3、业规范清单和规范文本。序号手册章节号审核要点审核记录评价5QMS5.5.1职责和权限OHSAS4.4.1构造和职责EMS4.4.1组织构造和职责1、本所(部)组织架构和岗位职责；2、本所(部)岗位资历要求；3、对所辖工程部及人员的资历和岗位要求。6QMS5.5.3内部沟通7.2.3顾客沟通OHSAS4.4.3协商与沟通EMS4.4.3信息交流1、经过哪些方式进展内部沟通，对沟通中出现的问题是如何处理的； 2、对质量、环境和平安方面的问题与政府行政管理部门的沟通如何进展，查与外部的沟通记录；3、与建立方、施工方、质量平安监视站和工程部的沟通及记录。7QMS6.2 人力资源OHSAS4.4.1构造

4、和职责EMS4.4.1组织构造和职责1、对所辖工程部和监理人员进展考核评价及结果；2、所(部)与所辖工程部任务接口能否明晰；3、所辖工程部的人员清单。8QMS6.2.2 才干、认识和培训OHSAS /EMS4.4.2培训、认识和才干1、本所(部)对公司提出的培训需求，对所辖工程部进展的培训及培训记录；2、参与公司组织的培训及纪录；3、本所(部)进展的平安教育和对所辖工程部进展的平安教育记录； 4、对工程部进展监理活动的交底要求。9QMS6.3 根底设备OHSAS4.4.1构造和职责EMS4.4.1组织构造和职责1、为保证监理效力的运作，本所(部)对所辖工程部提供了哪些办公设备和设备，查固定资产

5、台账或清单及卡片；2、为使这些设备坚持正常运转，对工程部提出维护的要求；3、本所(部)维护方案和记录。 序号手册章节号审核要点审核记录评价10QMS6.4 任务环境1、本所(部)任务环境能否满足监理活动需求，并得到管理；2、能否对所辖工程部的捍卫、平安帽、平安带、劳动维护用品的管理提出要求。11QMS7.1产品实现的谋划OHSAS4.4实施和运转EMS4.4实施与运转1、能否对所辖工程部编制的监理规划、监理细那么等谋划文件提出要求；2、能否对所辖工程部进展和专项施工方案审批提出要求；3、能否对工程部的环境要素和危险源控制的谋划文件提出要求和监视检查。12QMS7.5.1消费和效力的提供OHSA

6、S/EMS4.4.6运转控制1、能否对所辖工程部平安和技术交底提出要求；2、能否对所辖工程部开工文件的审核程序及内容提出要求；3、能否对图纸会审过程提出要求；4、对所辖工程部进展施工设备、设备机具的进场、资料进场、仪器仪表检测报告、施工进度报表，半废品、砂浆、焊接、监理日志、关键工序的旁站监理、施工特殊工种人员、消防器材等管理记录的检查提出要求。13QMS7.5.3 标识和可追溯性OHSAS/EMS4.4.6运转控制1、能否对所辖工程部作业标识、区域标识提出要求；2、能否对所辖工程部现场的环境要素和危险源控制管理提出要求；3、对所辖工程部如何进展监视和检查。14QMS7.5.4 顾客财富能否对

7、所辖工程部涉及的客户财富的管理提出要求。15QMS7.5.5 产品防护OHSAS/EMS4.4.6运转控制监理效力过程文件或报表发出时，如何防护，外包装能否加密和防雨防潮。序号手册章节号审核要点审核记录评价16QMS7.6 监视和丈量设备的控制 OHSAS4.5.1绩效丈量和监视EMS4.5.1监测和丈量1、能否对所辖工程部所运用的监视和丈量设备的管理提出要求；2、本所(部)管理的监视和丈量设备能否按国家规定进展了检测，查检测记录和有效期；3、能否为使这些设备坚持正常运转对所辖工程部的检查和维护提出要求；4、当发现监视和丈量设备出现问题时，采取的处置措施。17QMS8.2.3过程的检查与监视O

8、HSAS4.5.1绩效丈量和监视EMS4.5.1监测和丈量1、能否对所辖工程部在施工阶段过程检验批、分项、分部验收提出要求；2、对所辖工程部发出的监理通知书是如何进展监视和检查的；3、对所辖工程部工地例会，会议纪要落实情况的检查；4、在内审、外审、管理评审和公司检查发现的问题，所采取的纠正措施整改情况；5、对所辖工程部质量平安文明消费管理的控制，查巡检记录。18QMS8.2.4产品的监测和丈量OHSAS4.5.1绩效丈量和监视EMS4.5.1监测和丈量1、查所辖工程部验收资料的审批记录；2、能否对所辖工程部专项验收和开工验收提出要求；3、能否对所辖工程部交付档案馆资料、公司要求归档的资料和监理

9、总结提出要求； 4、工程交付后，经确认是由于监理过程构成的不合格，如何采取处置措施。序号手册章节号审核要点审核记录评价19OHSAS/EMS4.4.7应急预备和呼应1、能否对所辖工程部识别潜在的事件或紧急情况、建立应急预案提出要求；2、组织评审所辖工程部的应急预备和呼应的方案和程序的可行性。20QMS8.3不合格的控制 OHSAS4.4.7/4.5.2事故、事件、不合格、纠正和预防措施EMS4.4.7/4.5.3不合格、纠正和预防措施1、检查所辖工程部因各类检查发现的不合格项，能否按要求去整改，整改能否符合规范要求；2、能否对所辖工程部识别监理效力过程中的不合格类别、等级提出要求，查本所(部)对不合格的整改记录；3、发惹事故后，所采取的措施和处置的报告，查发惹事故的区域和处置的时限能否符合有关要求。21QMS8.4数据分析OHSAS4.5.1绩效丈量和监视EMS4.5.1监测和丈量1、参与公司的分析会议，落实会议要求；2、本所(部)组织召开的分析例会，查会议签到、记录、纪要及整改问题的落实情况；3、查近期的平安周报、质量月报；4、对公司和客户及质量平安监视站提出问题进展的整改和反响。22QMS8.5改良OHSAS4.2职业安康方针EMS