上海市企业平安风险分级管控实施指南

1、上海市企业平安风险分级管控实施指南（试行）适用范围本实施指南适用于本市范围内危化、工贸行业企业的风险辨识、评估、分级、管控。具中：危险化学品生产企业、仓储经营和自有贮存设施的经营企业、利用危险化学品组成重大危险源或存在重点监管危险工艺、装置的企业，利用危险化学品作为原料生产化学品（危险化学品除外）的企业,冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业,必需严格执行。编制依据国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作才旨南构建双重预防机制的意见（安委办（2016）11号），市安委会办公室关于印发本市标本兼治防范逼制重特大事故工作实施方案的通知（沪安委办201613号），市安委会办公室关于推动

2、构建平安风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（沪安委办201625号）和其他国家相关法规、标隹政策等要求。风险辨识、评估和操纵治理（）大体步骤风险辨识、评估和操纵的大体步骤如下：1?单元划分：依照作业场所、工艺、设施的不同，编制作业活动表，内容包括厂址、总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、作业人员、作业坏境和平安治理等，科学划分作业单元。2.风险辨识:确信平安检查表法（SCL）、作业危害分析法（JHA）等风险辨识方式,组织全部员工参与辨识与作业活动有关的所有危险因素，并参照企业职工伤亡事故分类（GB6441-1986）,综合考虑起因物、弓|发事故的诱导性缘故、致害物、损害方式等，确

3、信平安风险类别。3风险评估：结合企业实际，可选择风险矩阵法（L）、作业条件危险性分析（LEC等评估方式（详见第五章）,并对所有风险做出定星评估。依据各评估方式的风险可允许要求，确信出不可允许的风险内容。4?风险操纵：针对不可允许的危险、高度危险、中康危险和轻度危险，制走操纵方法,评审操纵方法的合理性、充分性、适宜性，确认是不是足以把风险操纵在可允许的范围,确认采取的操纵方法是不是产生新的风险。（二）工作幸艮风险辨识、评估和操纵以企业自主开展为主，成立由企业要紧负责人任组长、技术负责人和平安治理人员参加的工作组,依照上述大体步骤实施，并形成书面报告,由企业要紧负责人审核签字。平安风险较高的企业，

4、应当有注册平安工程师参与。自主开展有困难的企业,能够聘请第三方专业效劳机构或有关专家指导。（三）辨识、评估和操纵报告风险辨识、评估和操纵报告的内容应包括但不限于以下几个方面：企业般兄;2作业活动表；治理的缺点进行辨识。3.风险点;4?潜在事故类别及后果；5.风险品级；6.现有风险操纵方法；7.依照评估结果所采取的方法；8?评估人员、审核人员、日期等。四、风险点辨识方式()物的不平安状态、环境的不平安因素及治理的缺点推荐以平安检查表法(SCL的各个作业单元的物的不平安状态、环境的不平安因素及危化行业企业能够参照危险化学品企业事故隐患排查治理实施导那么（安监总管三（2021）103号）、危险化学品

5、从业单位平安标准化通用标准（AQ3013-2020）评分细那么、国家平安监管总局发布的重点监管危险化学品平安方法和事故应急处置原另吆（安监总厅管三（2020）142号、安监总管三（2021）12号）和化工（危险化学品）企业平安检查重点指导目录（安监总管三（2021）113号）等，依照划分的作业单元,从基础治理、选址布局、工艺治理、设备治理、电气系统、仪表系统、危化品治理、储运系统、消防系统、公用工程系统等方面，制定平安检查表。冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业能够参照国家平安监管总局编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）（安监总管四（2016）31号）制走平安

6、检查表。（）人的不平安行为推荐以作业危害分析法（JHA）,并依照作业步骤分解，对作业进程中的人的不平安行为进行辨识。五、风险评估方式为知足风险分级的需要，评估方式能够选用危险性预分析法（PHA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、故障类型及阻碍分析法（FMEA）、危险与可操作性研究（HAZOP）、风险矩阵法（L?S）、作业条件危险性分析（LEC）、道化学（DOW）、蒙德法（ICD.危险度评判法、单元危险性快速排序法、火灾爆炸数学模型计算等定呈刚古方式。企业应通过研究论证，确信适用的风险评估方式。必要时，宜依照评估方式的特点,选用几种评估方式对同一晞对象进行评估，相互补充、分析综合、彼

7、此验证，以提高评估结果的准确性。行业有规走的,选择评估方式时从其规定。例如,涉及重点监管危险化学品的储罐，应选用危险与可操作性研究（HAZOP）0行业无规走的，从方便企业自主开展和全面推行的角度，建议采纳风险矩阵法（LS）或作业条件危险性分析（LEC）。六、风险分级及管控原那么（-）大体原那么平安风险品级从高到彳氐划分为4级：A级：重大风险/红色风险,评估属不可允许的危险；必需成立管控档案，明确不可允许的危险内容及可能触发事故的因素，采取平安方法，并制走应急方法；当风险涉及正在进行中的作业时,应暂停作业。B级：较大风险/橙色风险，评估属高度危险；必需成立管控档案，明确高度危险内容及可能触发事故

8、的因素，采取平安方法；当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急方法。C级：一样风险/黄色风险，评估属中度危险；必需明确中度危险内容及可能触发事故的因素，综合考虑才员害的可能性并采取平安方法，完成操纵治理。D级：低风险/蓝色风险,评估属轻度危险和可允许的危险；需要跟踪监控，综合考虑损害的可能性并采取平安方法，完成操纵治理。（二）升级管控1?涉及以下情形的B级、C级风险，应直接确信为A级：（1）组成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施(2)涉及重点监管化工工艺的要紧装置；(3)危险化学品长输管道；(4)同一作业单元内现场作业人员10人以上的。涉及以下情形的C级风险，应直接确信为B级：组成危险

9、化学品三级、四级重大危险源的场所和设施；涉及剧毒化学品的场所和设施；化工企业开停车作业或八正常工况操作;(4)同T乍业单元内现场作业人员3人以上的。七、风险操纵方法企业应依次依照工程操纵方法、平安治理方法、个体防护方法和应急处置方法等4个逻辑顺序,对每一个风险点制走精准的风险操纵方法。八、持续改良原那么上，企业应每一年开展1次平安风险辨识、评估、分级、管控工作。在生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和治理体系等发生转变时，应当即开展辨识、评估、分级、管控工作。九、风险报告企业应依照各区平安监管局的具体要求, 按期报送风险辨识、评估、分级、管控有关情形。风险报告应包括风险点及其危险因素、评估分

10、级情形、管控方法和应急处置方式等。十、其他等工作的 , 应当对原()与现状平安评判的关系企业在现状平安评判时已委托第三方专业效劳机构进行过风险辨识、评估、分级、管控有风险治理内容从头确认。本实施指南实行后,企业在开展现状平安评判时,应当要求第三方专业效劳机构严格依照本实施指南进行平安风险辨识、评估、分级和管控。(二)与平安生产标准化创建的关系平安生产标准化初评和期;鬲复评的企业，平安风险管控要素存在扣分情形的，应当当即整改备查。本实施指南实行后,平安风险管控要素仍未达要求的,企业应当整改完毕后再提出平安生产标准化评审申请。H、实施日期和有效期本实施指南自2017年6月1日起试行，有效期为2年。

11、附件：1.风险矩阵法（LS）.作业条件风险程度评判（LEC附件风险矩阵法（LS）英国石油化工行业最先采纳，即辨识出每一令乍业单元可能存在的危害，并判走这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确信危害的风险。然后进行风险分级，依照不同级别的风险，采取相应的风险操纵方法。风险的数学表达式为：R二LxS其中：RT弋表风险值；L-R表发生损害的可能性；ST弋表发生损害后果的严峻程度。从误差发生频率、平安检查、操作规程、员工胜任程度、操纵方法五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评判取值，取五项得分的最高的分值作为具最终的L值。赋值发生频率安全检直操峡程员工胜任程度（意识、技能、

12、经验）控制措施（监控、联锁.报警、应急措施）5每次无检宜（作业）无操作规不胜任（无上岗无雌措施龄措标准或不按标准检程或从不执行作业或每宜（作业）操作规程资格证、无任何培训、施从未投用；无应急措施.月发生无操作技能）每季检直（作业）标操缺程不够胜任（有上有监控措施但不能满足控度都有发准不全或很少按标不全或很少执岗资格证、但没有接制要求，措施部分投用或有时4生准检宜（作业）行操作赠呈受有效培训、操作技投用；有应急措施但不完善或能差）没演练。发生变更监控措施能满足控制要求每年发生变更后检宜后未及时修订操一般胜任（有上但经篝被停用或发生变更后3（作业）标准未及时作规程或多数操岗资格证、接受培训、不能及

13、时恢复；有应急措施但都有发生修订或多数时候不按作科丸行操作规但经验、技能不足f晋未根据变更及时修订成作业人标准检宜（作业）程多次出错）员不清楚。每年标准完善但偶操作规程胜任（有上岗资监控措施能满足控制要晒发生尔不按标准检宜、作齐全但偶尔不格证、接受有效培训、求，但供电、联锁偶尔失电或2或冒经发业执行经验、技能较好，但误动作；有应急措施但每年只偶尔出错）演缭一次。标准完善、按标操作规程高度胜任（有上监控措施能满足控制要1从未岗资格证、接受有效求，供电、联锁从未失电或误齐全，严格执行发生过准进行检宜.作业培训、经验丰富，技动作；有应急措施每年至少演井启记录能、安全意识强）练n.从人员伤亡情形、财产

14、损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严峻程度（S）进行评判取值，取五项得分最高的分值作为具最终的S值。等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏济法规符合性环境破坏声告影响1一无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本冈位或作业点设备、设1至2人轻伤没有造成公施周围受众影响影响一次事故直接经济损失5000元及以上1万元以下司规章制度要求3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合事业部程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道f一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10

15、万儿及以上，100万元以下潜在小符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国冢主磁体报道53人及以上死亡7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道确信了S和L值后，依照R二Lxs计算出风险度R的值严重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025依照R的值的大小才各风险级别分为以下四级:R二LxS二17?25:A级，需要当即暂停作业;R二LxS二13?16:B级，需要采取操纵方法;R二LxS二812:C级，需要有限度管控;R二LxS二17:D级，需要跟踪监控或风险可允许附件2作业条件风险程

16、度评判(LEC)大体原理是依照风险点辨识确信的危害及阻碍程度与危害及阻碍事件发生的可能际积确信风险的大小。走星计算每一种危险源所带来的风险可采纳如下方式：D=LEC式中:D一风险值;L一发生事故的可能性大小；E一暴露于危险环境的频繁程度;C一发生事故产生的后果。当用概率来表示事故发生的可能性大小(L片，绝对不可能发生的事故概率为0;而必然发生的事故概率为1o从系统平安角康考虑，绝对不发生事故是不可能的，因这人为地将发生事故可能性极小的分数走为，而必然要发生的事故的分数走为10，介于这两种情形之间的情形指走为假设干中间值。分数值1事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10631完全可能预料相当可能可能但不经篝可能性小完全意夕卜很不可能，可能设想极不可能实际不可能当确信暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出此刻危险坏境中的时刻越多f那么危险性越大,规走持续出此刻危险环境的情形走为10,而超级罕有地出此刻危险环境中走为，介于二者之间的各类情形规定假设干个中间值。分数值频繁程度分数值.筑鬟程度106连续塞露每天工作时间内暴21国月一次壁露每年几次露每周一次.或偶然暴露暴露非常罕见地暴露关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身损害与财产损失转变范围专门大