《金融市场基础知识》密押试卷(一)

1、金融市场基础知识密押试卷(一)您的姓名： 填空题 *_您的部门： 填空题 *_1证券公司应至少有()名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 单选题 *A5B3(正确答案)C2D12在美国发行的外国债券被称为()。 单选题 *A扬基债券(正确答案)B武士债券C熊猫债券D无国籍债券3证券发行市场又被称为()。 单选题 *A初级市场(正确答案)B二级市场C流通市场D次级市场4()的颁布实施以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。 单选题 *A证券投资基金法(正确答案)B证券投资基金管理暂行办法C开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金运作管理办法5关于地方政

2、府债券下列论述正确的是()。 单选题 *A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”(正确答案)6股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按()的分类。 单选题 *A发行方式B嵌人式衍生产品C收益保障性D联结的基础产品(正确答案)7下列选择中属于欧洲债券的是()。 单选题 *A猛犬债券B龙债券(正确答案)C斗牛士债券D武士债券8下列不属于基金交易费的是()。 单选题 *

3、A经手费B证管费C过户费D审汁费(正确答案)9债券基金的收益受市场利率的影响正确的是()。 单选题 *A市场利率下调时，收益上升(正确答案)B市场利率下调时，收益下降C市场利率上调时，收益上升D市场利率上调时收益不变10可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。 单选题 *A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票(正确答案)11下列不属于证券中介机构的是()。 单选题 *A中国证监会(正确答案)B资信评级公司C会计师事务所D证券登记结算机构12下列选项中，属于综合指数类的是()。 单选题 *A深证新指数(正确答案)B深证A股指数C深证B股指数D深证创

4、新指数13恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了()种有代表性的上市股票为成分股。 单选题 *A30B33(正确答案)C65D22514按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于()。 单选题 *A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为(正确答案)D虚假陈述行为15市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。 单选题 *A流动性风险(正确答案)B信用风险C操作风险D法律风险16公司股东享有的权利不包括()。 单选题 *A选择管理者B资产收益C参与重大决策D制订公司产品计划(正确答案)17下列说法错误的是()。 单选题 *

5、A证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则B价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报C价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报(正确答案)D买卖方向、价格相同的先申报者优先于后申报者18在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和()。 单选题 *A资产负债率B速动比率C净资产收益率(正确答案)D净利润19下列关于证券市场的说法巾，不正确的是()。 单选题 *A证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所B证券市场上交换的是有价证券C证券市场是财产直接交换的场所(正确答案)D证券市场上的有价证券本身无价值但其代表着一定的财产权利20商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。 单

6、选题 *A股票B基金C短期国债(正确答案)D高等级公司债券21下列各项巾违背控股股东行为规范的是()。 单选题 *A控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争(正确答案)C未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开22完善内部控制机制的合理性原则是指()。 单选题 *A内部控制应当做到事前、事巾、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B内部

7、控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定与证券公司经营规模、业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标(正确答案)C证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门23下列属于我国反洗钱行政主管部门的是()。 单选题 *A中国人民银行(正确答案)B国务院C财政部D中国人民检察院24证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括()。 单选题 *A经营经纪业务已满5年(正确答案)B公司治理健全C客户资产安全、完整D公司财务状况良好25会员制的证券交易所是()。 单

8、选题 *A以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体(正确答案)D以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体26次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于()年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 单选题 *A1B3C5(正确答案)D727下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是()。 单选题 *A限制业务活动B停止批准新业务(正确答案)C责令暂停部分业务D认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

9、28符合条件的交易商可以申请()交易商资格。 单选题 *A一级(正确答案)B二级C三级D四级29证券市场的()功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。 单选题 *A筹资一投资B资本定价C资本配置(正确答案)D资本获利30公司股权分置改革的动议应当由()一致同意提出。 单选题 *A高级管理人员B董事会C全体股东D全体非流通股股东(正确答案)31在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为()。 单选题 *A附权股B含权股C除权股(正确答案)D除息股32中国证券业协会对从业人员的管理不包括()。 单选题 *A从业人员的资格管理B后续职业培训C从业人员的职业规划

10、(正确答案)D从业人员诚信信息管理33深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为()元人民币。 单选题 *A0001(正确答案)B001C005D000534关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是()。 单选题 *A封闭式基金的基金规模是固定的B开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请C封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响D开放式基金一般每周或更长时间公布一次(正确答案)35证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为()亿元。 单选题 *A2B3C4D 5(正确答案)36()是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电

11、子方式记录债权的不可流通人民币债券。 单选题 *A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债(正确答案)D熊猫债券37()是证券化基础资产的原始所有者。 单选题 *A资金和资产存管机构B信用评级机构C发起人(正确答案)D承销人38不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。 单选题 *A5B10(正确答案)C15D2039证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是()。 单选题 *A应当向中国证监会申请B应当通过所在机构向中国证监会申请C应当直接向中国证券业协会申请D应当通过所在机构向中国证券业协会申请(正确答案

12、)40()是最基础的金融衍生产品。 单选题 *A金融远期合约(正确答案)B金融期货C金融期权D金融互换41下列选项中，()不是基金份额持有人必须承担的义务。 单选题 *A承担基金亏损或终止的全部责任(正确答案)B缴纳基金认购款项及规定的费用C在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D遵守基金契约42下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。 单选题 *A企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款(正确答案)B企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%C企业年金基金不得用于信用交易D企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%43()是期货市场的核心。 单选

13、题 *A股票交易所B证券交易所C期货交易所(正确答案)D债券交易所44()是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。 单选题 *A交易大厅B参与者交易业务单元(正确答案)C交易主机D交易单元45为资金供应者提供投资的机会是()的基本功能。 单选题 *A同业拆借市场B回购协议市场C证券流通市场D证券发行市场(正确答案)46证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在()个工作日内制定并报送整改计划。 单选题 *A2B3C4D5(正确答案)47资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()

14、名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。 单选题 *A105B2010C3010D3020(正确答案)48关于股票的叙述，下列说法错误的是()。 单选题 *A股票本身没有价值B股票代表的是股东权利C发行股票是股份公司筹措自有资本的手段D股票是一种真实资本(正确答案)49设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币()亿元。 单选题 *A1B2(正确答案)C3D450一般股票基金比专门化股票基金的风险()。 单选题 *A大B小(正确答案)C一样大D没法比较51证券公司申请融资融券业务试点的条件有()。经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券

15、公司公司治理健全客户资产安全、完整已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 单选题 *ABC(正确答案)D52私募发行的对象有()。公司的老股东发行人的员工投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者 单选题 *AB(正确答案)CD53根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为()。期权交易现货交易远期交易期货交易 单选题 *AB(正确答案)CD54公司发行记名股票应当记载的事项包括()。股东的姓名各股东所持股份数各股东所持股票的编号各股东取得股份的日期 单选题 *ABCD(正确答案)55上市公司有下列()

16、情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件公司不按照规定公开其财务状况对财务会计报告作虚假记载公司最近3年连续亏损 单选题 *ABCD(正确答案)56公司公开发行新股，应当符合的条件有()。具有持续盈利能力，财务状况良好最近2年财务会计文件无虚假记载具备健全且运行良好的组织机构无重大违法行为 单选题 *ABV(正确答案)CD57政府发行中期国债筹集的资金用于()。临时周转弥补赤字投资调节经济 单选题 *ABC(正确答案)D58指数基金的优势有()。费用低廉风险较小可获得市场平均收益率可作为避险套利的工具 单选题 *ABCD(正确答案)59

17、证券市场监管的意义包括()。保障广大投资者合法权益的需要维护市场良好秩序的需要发展和完善证券市场体系的需要证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 单选题 *ABCD(正确答案)60以下选项是债券收益的表现形式的是()。利息收入资本损益分红派息再投资收益 单选题 *AB(正确答案)CD61证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有()。自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%净资产与负债的比例不得低于8%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% 单选题 *AB(正确答案)CD62银行业金融机构包括()。商业银行证券经

18、营机构农村信用合作社保险经营机构 单选题 *ABC(正确答案)D63深圳证券交易所选取成分股的一般原则有()。有一定的上市交易时间有一定的上市规模交易活跃有确定的上市交易对象 单选题 *A(正确答案)BCD64下列关于对证券投资基金的称谓正确的有()。美国称“共同基金”英国称“单位信托基金”日本称“单位信托基金”我国香港地区称“证券投资信托基金” 单选题 *A(正确答案)BCD65担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报()。财政部中国人民银行中国证监会中国银监会 单选题 *A(正确答案)BCVD66基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有()。资产保管交易监督信息

19、披露资金清算 单选题 *ABCD(正确答案)67下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有()。上证综合指数上证180指数深证综合指数深证成分股指数 单选题 *ABCD(正确答案)68上海证券交易所的连续竞价时间为()。9：0011：009：301 1：3013：3015：3013：0015：00 单选题 *AB(正确答案)CD69关于债券基本性质说法正确的有()。债券是一种有价证券U债券是一种实际资本债券是一种商品证券债券是一种虚拟资本 单选题 *AB(正确答案)CD70下列属于货币衍生工具的包括()。股票期权远期外汇合约货币期权利率期权 单选题 *ABC(正确答案)D71证券公司经营融资融

20、券业务，应当具备的条件有()。证券公司治理结构健全，内部控制有效风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好有经营融资融券业务所需的专业人员有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 单选题 *ABCD(正确答案)72自1998年建立了集中统一监管体制后，实施了()的辖区监管责任制。属地监管职责明确责任到人相互配合 单选题 *ABCD(正确答案)73下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是()。单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%境外

21、投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20% 单选题 *AB(正确答案)CD74国际债券的特征有()。资金来源广发行规模小有国家主权保障没有汇率风险 单选题 *AB(正确答案)CD75货币市场基金的特点有()。资本安全性高流动性弱购买限额低管理费用高 单选题 *A王B(正确答案)CD76交易系统的组成部分有()。交易主机交易大厅报盘系统交易单元 单选题 *AB(正确答案)CD77对欺诈客户行为的监管包括()。禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其

22、相关活动中欺诈客户证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照 单选题 *ABC(正确答案)D78按投资主体的不同性质。股票可划分为()。国家股法人股社会公众股已上市流通股 单选题 *A(正确答案)BCD79下列关于股票市场的说法正确的有()。股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，凶此，股票价格经常处于波动之中股票市场是股票发行和买卖交易的场所股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券股票的发行人为股份有限公司和有限责任公司 单选

23、题 *A(正确答案)BCD80我国证券市场的监管目标有()。运用和发挥证券市场机制的积极作用保护投资者利益防止人为操纵调控证券市场与证券交易规模 单选题 *AB(正确答案)CD81下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有()。组织证券从业人员水平考试组织开展证券业国际交流与合作制定证券业执业标准和业务规范推动行业开展投资者教育 单选题 *ABC(正确答案)D82下列关于可转换债券的说法，正确的有()。可转换债券是一种附有转股权的特殊债券可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限可转换债券具有双重选择权 单选题 *AB(正确答案)CD83优先股票

24、的优先条件，一般包括()。优先股票分配股息的顺序和定额优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额优先股票股东行使表决权的条件、顺序优先股票股东转让股份的条件 单选题 *ABCD(正确答案)84属于商品证券的有()。提货单运货单仓库栈单支票 单选题 *A(正确答案)BCD85企业债券募集说明书的主要内容应包括()。债券发行依据发行概要、承销方式、认购与托管发行人基本情况、业务情况、财务情况偿债保证措施及风险与对策 单选题 *ABCD(正确答案)86证券公司的风险处置措施有()。罚款停业整顿托管、接管行政重组 单选题 *ABC(正确答案)D87套期保值的基本类型有()。多头套期保值对应套期保值对冲套期保值空头套期保值 单选题 *A(正确答案)BCD88下列符合上海证券交易所规定的有()。A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币基金交易的最小变动单位为0001元人民币B股交易的最小变动单位为001港元债券交易的最小变动单位为0001元人民币 单选题 *ABC(正确答案)D89按资金用途分类，国债可分为()。赤字国债建设国债流通国债特种国债 单选题 *AB