科研方法与高校教师素养培育

1、本文档相关内容参见 视频 13-20 12014.05.17吴善超关于国家自然科学基金申请与评审的汇报全国高校师资网络培训2第一部分 科学基金工作概况第二部分 科学基金申请与管理第三部分 申请书撰写注意事项提纲3第一部分 科学基金工作概况4科学基金工作使命筑探索之渊、浚创新之源、延交叉之远、遂人才之愿 筑探索之渊，就要把发挥科学家主体作用、鼓励自由探索作为科学基金工作的根本立足点； 浚创新之源，就要把培育中国科学的原创能力作为科学基金工作的核心任务； 延交叉之远，就要把推动学科交叉融合发展作为科学基金工作的战略重点； 遂人才之愿，就要把培育和造就创新人才作为科学基金工作的根本使命。5科学基金制

2、愿景 着力建设制度程序公正（Fair）、绩效回报丰富（Rewarding）、全球视野开阔（International）、管理服务高效（Efficient）、资源总量宏大（Numerous）、资助谱系多样（Diversified）的基金组织。 制度程序公正，就是坚持把公正性作为科学基金的生命线，努力构建具有高度公信力的制度平台。 绩效回报丰富，就是要出成果、出人才，履行科学基金的社会责任，实现基础研究对经济社会发展的支撑引领作用。 全球视野开阔，就是以全球视野谋划和推动科学基金工作，实施开放合作战略，建设世界级科学基金组织。 管理服务高效，就是要坚持卓越管理，坚持集约、简约、节约管理，不断提升为

3、科学家服务的水平。 资源总量宏大，就是要努力做到全世界资助强度最高、资助覆盖面最广、资助人才队伍最为宏大的基金组织。 资助谱系多样，就是要坚持多样化的项目与人才资助模式，构建多样化的学科基础，促进基础研究百花齐放。 FRIEND：科学家的探索之友、创新之友、圆梦之友。6全面支持自然科学基础研究：学科架构数理科学化学科学生命科学地球科学工程与材料科学信息科学管理科学医学科学推动学科均衡协调可持续发展7青年基金优秀青年基金杰出青年基金国家其他重大项目创新群体科学基金的及时支持奠定成功基础科学基金资助人才成长路线图贯穿科研人员职业生涯体现竞争中的稳定支持面上基金重大基金重点基金起步助跑加速冲刺国际合

4、作及条件类基金8评审流程提交申请提交申请初审合格评审建议不合格通知结果并反馈专家评审意见提交复审请求（15日内）提交复审请求（15日内）维持原决定维持原决定撤销原决定撤销原决定撤销原决定NSFC初审（45日内完成）通讯评审（专家库12万余人，每年参评万余人）会议评审（学科评审组）NSFC决定资助与否NSFC决定后复审受理（60日内完成）NSFC初审后复审受理（60日内完成）依托单位科学基金申请人依靠专家 发扬民主择优支持 公正合理9资助格局与经费投入 按照科学发展观的要求，切实尊重和准确把握不同科研活动的发展规律和不同科研主体的成长规律，完善以培育创新思想为重点的研究项目系列，以培养创新人才为

5、重点的人才项目系列，以优化设施环境为重点的环境条件项目系列。研究项目系列：坚持创新导向，统筹学科布局，突出重点领域，推动学科交叉，加强合作研究。 人才项目系列：蓄积后备人才，稳定青年人才，扶植地区人才，造就拔尖人才，培育创新团队。 环境条件项目系列：加强条件支撑，促进资源共享，增进公众理解，优化发展环境。10资助格局研究项目系列面上项目重点项目国际合作项目 重大项目 面上项目：全面均衡布局，瞄准科学前沿，促进学科发展，激励原始创新。重点项目：着眼优先领域，兼顾学科发展，整合创新资源，孕育重点突破。重大项目：面向国家需求，推动学科交叉，汇集创新力量，攻克科学难题。实质性国际合作项目：立足国际前沿

6、，利用国际平台，推动资源共享，促进合作研究。重大研究计划：有限目标、稳定支持、集成升华、跨越发展；加强顶层设计，着力提升某些领域整体创新能力并力争在若干重要方向有所突破。应急管理项目：包括委主任基金、科学部主任基金、重大非共识和管理科学部应急管理。应急管理项目 重大研究计划 11人才项目系列创新研究群体科学基金青年科学基金 青年科学基金：稳定青年队伍，培育后继人才，扶持独立科研，激励创新思维。地区科学基金：扶植地区人才，支持潜心探索，凝聚优秀人才，促进区域发展。优秀青年基金：形成有效衔接，延揽年轻才俊，促进快速成长，激发创造潜能。国家杰出青年科学基金（含外籍）：着眼于造就拔尖人才，延揽海外人才

7、，发挥示范作用，推动学科发展。创新研究群体科学基金：坚持科学目标引导，增强协作创新，发挥团队力量，冲击国际前沿。外国青年学者研究基金：吸引外国青年，立足内地研究，促进合作交流，搭建友谊桥梁。资助格局海外及港澳学者合作研究基金 优秀青年科学基金 地区科学基金 国家杰出青年科学基金 12国际合作交流项目联合基金项目外国青年学者研究基金环境条件项目系列国家重大科研仪器研制项目：合并国家重大科研仪器设备研制专项和科学仪器专项：资助面向科研所需的原创性科研仪器设备的研制和基础研究实验装置及仪器的探索研究；联合基金项目：要面向国家需求，引导多元投入，推动资源共享，促进产学研合作。国际（地区）合作交流项目：

8、要为承担在研项目的科学家广泛参与国际合作与交流营造良好环境和条件。外国青年学者研究基金：吸引外国青年，立足内地研究，促进合作交流，搭建友谊桥梁；重大科研仪器研制项目资助格局13国家对自然科学基金财政投入14第二部分 科学基金工作概况15（一）项目申请接收1.自然科学基金委国家自然科学基金申请书（以下简称申请书）集中接收工作自每年3月1日开始，3月20日16时截止（法定节假日不办公）。申请管理162、2014年度集中接收申请的项目类型包括：面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目、创新研究群体项目、地区科学基金项目、海外及港

9、澳学者合作研究基金项目、联合基金项目、国家重大科研仪器研制项目（自由申请项目）、数学天元青年基金项目和重点国际（地区）合作研究项目等。173、不在集中接收申请范围的项目类型，其申请接收时间将另行公布。对于随时受理申请的国际（地区）合作交流项目，申请人应避开集中接收期提交申请。（二）申请书撰写方式。除面上项目和地区科学基金项目的申请书采用离线方式撰写外，其他各类型项目申请书一律采用在线方式撰写。18（三）申请人事项 申请人应认真阅读国家自然科学基金条例（以下简称条例）、指南、相关类型项目及经费管理办法，按撰写提纲要求撰写申请书，并应保证纸质申请书与电子版内容一致。具体要求如下：1、采用离线方式撰

10、写申请书的申请人于2014年1月15日后访问科学基金网络信息系统（以下简称ISIS系统）下载2014版申请书，不得使用以前版本的申请书。19申请人完成申请书撰写后，向依托单位提交电子申请书和电子附件材料，以及签字后的纸质申请书原件及附件材料。2、采用在线方式撰写申请书的申请人于2014年1月15日后登录ISIS系统（没有系统账号的申请人请向依托单位联系人申请开户），准确选择相应申请项目的资助类别和亚类说明，根据指南要求选择或填写附注说明，按照各类型项目的撰写提纲及相关要求撰写申请书，并将申请书附件材料电子化。20申请人完成申请书撰写后，在线提交电子申请书及附件材料，下载并打印最终PDF版本申请

11、书，向依托单位提交签字后的纸质申请书原件以及有关证明信、推荐信、承诺函和其他特别说明要求提交的纸质材料原件。（四）依托单位事项依托单位应对本单位申请人所提交申请材料的真实性和完整性进行审核，并在规定时间内将申请材料报送自然科学基金委。具体要求如下：211、依托单位应在自然科学基金委规定的项目申请截止日期前提交本单位电子申请书及附件材料，并统一报送经单位签字盖章后的纸质申请书原件（一式一份）及要求报送的纸质附件材料。鉴于有较多类型项目采用在线方式撰写并提交申请书，ISIS系统需要一定处理时间，请依托单位根据实际情况，确定本单位项目申请书收取的截止时间。222、依托单位提交电子申请书时，对离线撰写

12、的申请书可通过自然科学基金项目申报系统（MiniIRIS系统）打包上传或通过ISIS系统逐项提交；对在线撰写的申请书需通过ISIS系统逐项确认。3、依托单位报送纸质申请材料时，还应包括本单位公函和申请项目清单。材料不完整不予接收。234、依托单位可将纸质申请材料直接送达或邮寄至自然科学基金委项目材料接收工作组（以下简称材料接收组）。采用邮寄方式的，请在项目申请截止日前（以发信邮戳日期为准）以快递方式邮寄，并在信封左下角注明“申请材料”。请勿使用邮政包裹，以免延误申请。（五）受理信息公布自然科学基金委于2014年5月5日前公布申请项目初审结果，并受理复审申请。24（一）项目负责人事项。项目负责人

13、应认真阅读条例和相关类型项目及经费管理办法，在项目研究工作的基础上，实事求是地撰写国家自然科学基金资助项目结题报告（以下简称结题报告），并保证填报内容真实、数据准确，同时不得出现国家科学技术保密规定中列举的属于国家科学技术秘密范围的内容。1.项目负责人登录ISIS系统，按要求撰写结题报告并将附件材料电子化后一并在线提交；项目负责人下载并打印最终PDF版本结题报告，向依托单位提交签字后的纸质结题报告原件。项目负责人应保证纸质结题报告与电子版一致。2.项目负责人撰写结题报告时，应当使用“成果在线”方式收集本项目发表的论文。请不要将待发表或未标注国家自然科学基金资助和项目批准号等的论文列入结题报告；

14、不要直接复制论文内容作为结题报告内容。3.自然科学基金委在准予项目结题之后，将通过自然科学基金委网站公布项目结题报告和申请书摘要，请项目负责人撰写结题报告时注意保密及知识产权保护的问题。结题管理25（二）依托单位事项。依托单位应按照条例等要求对结题材料进行审核，并于2014年2月21日至3月1日（16时以前）期间将结题材料报送自然科学基金委。未按时报送结题材料的应结题项目，按逾期待结题处理，计入相应的限项申请范围，同时自然科学基金委将按条例的有关规定对项目负责人和依托单位进行处理。具体要求如下：1.依托单位通过ISIS系统对结题材料进行审核并逐项确认，在规定的结题材料报送时间内统一报送经单位签

15、字盖章后的纸质结题报告原件（一式一份）。2.依托单位报送纸质结题材料时，还应报送本单位公函、结题项目清单及经单位审核签章的项目资助经费决算汇总表。材料不完整不予接收。3.依托单位可将纸质结题材料直接送达或邮寄至自然科学基金委材料接收组。采用邮寄方式的，请在结题材料报送截止日前（以发信邮戳日期为准）以快递方式邮寄，并在信封左下角注明“结题材料”。26 项目负责人在线提交结题报告后，只需打印系统生成PDF版本，签字后交依托单位。 原结题报告撰写提纲与说明中第三项，要求随纸质结题报告提供的附件材料，在电子化后上传即可，无需再随结题报告报送纸质附件材料。 结题报告中的摘要包括项目摘要和结题摘要两部分，

16、其中项目摘要的内容从计划书中自动生成，结题摘要须以深入浅出的语言简明扼要地概括出项目的精华，如背景、方向、主要内容、重要结果、关键数据及其科学意义等。27 依托单位和申请人在申请2014年度科学基金项目时，应当遵守下列规定:一、关于申请人条件1依托单位的科学技术人员作为申请人申请科学基金项目,应当符合条例第十条第一款规定的条件：具有承担基础研究课题或其他从事基础研究的经历；具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有两名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。部分类型项目在此基础上对申请人的条件还有特殊要求。申请须知282从事基础研究的科学技术人员，具备条例第

17、十条第一款规定的条件，无工作单位或者所在单位不是依托单位，经与在自然科学基金委注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以申请面上项目、青年科学基金项目，不得申请其他类型项目。 该类人员申请项目时，应当在申请书基本信息表中如实填写个人信息，在个人简历部分详细介绍本人以往研究工作情况，并提供依托单位同意本人申请项目的证明，作为附件随纸质申请书一并报送。293正在攻读研究生学位的人员（科学基金接收申请截止日期时尚未获得学位）不得作为申请人申请各类项目，但在职人员经过导师同意可以通过受聘单位申请部分类型项目，同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，承

18、担项目后的工作时间和条件保证等，作为附件随纸质申请书一并报送。受聘单位不是依托单位的在职研究生不得申请各类项目。 在职攻读研究生学位的人员可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目及部分联合基金项目（特殊说明的除外），但在职攻读硕士研究生学位的，不得申请青年科学基金项目。304. 非受聘于依托单位的境外人员，不能作为无依托单位的申请人申请各类项目；受聘于依托单位的境外人员，不得同时以境内、境外两种身份申请或参与申请各类项目。如果已经作为负责人承担了海外及港澳学者合作研究基金项目，或者作为合作者承担了国际合作研究类项目，在前两类项目结题前，不得作为申请人申请其他类型项目

19、。反之亦然，如果作为项目负责人正在承担前两类项目以外的其他类型项目，不得作为申请人申请海外及港澳学者合作研究基金或作为合作者参与申请国际合作研究类项目。315.2014年开始，不再受理申请青年科学基金-面上项目连续资助项目，但是不具有高级专业技术职务（职称）的青年科学基金项目负责人，在结题当年可以申请面上项目。6. 正在博士后流动站或工作站内从事研究的科学技术人员，可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目，不得申请其他类型项目。该类人员申请项目时，应当提供依托单位的书面承诺，保证在项目资助期内在站工作或出站后留在依托单位继续从事科学研究，作为附件随纸质申请书一并报送

20、。 321申请人在撰写申请书之前，应当认真阅读条例、本指南、相关类型项目管理办法和有关受理申请的通知、通告等文件。现行项目管理办法与条例和本指南有冲突的，以条例和本指南为准。2申请书应当由申请人本人按照撰写提纲撰写，并注意在申请书中不得出现任何违反法律及涉密的内容。申请人应当对所提交申请材料的真实性、合法性负责。申请书填写要求333根据所申请的项目类型，准确选择或填写“资助类别”、“亚类说明”、“附注说明”等内容。要求“选择”的内容，只能在下拉菜单中选定；要求“填写”的内容，可以键入相应文字；部分项目“附注说明”需要严格按本指南相关要求填写。4根据所申请的研究方向或研究领域，按照本指南所附的“

21、国家自然科学基金申请代码”准确选择申请代码，特别注意：34（1）选择申请代码时，尽量选择到最后一级（6位或4位数字，重点项目和联合基金项目严格按要求填写）。（2）申请人选择的申请代码1是自然科学基金委确定受理部门和遴选评审专家的依据，申请代码2作为补充。部分类型项目申请代码1或申请代码2需要选择指定的申请代码。（3）申请代码首位字母为“L”、“J”的，属于专用申请代码，仅在申请特殊类型项目时可以选择。申请代码首位为“L”的，仅用于申请NSFC-广东联合基金、NSFC-云南联合基金、NSFC-新疆联合基金和促进海峡两岸科技合作联合基金等项目；首位为“J”的，仅用于申请软课题和局（室）委托任务等项

22、目；“A06”和“A08”仅用于申请NSAF联合基金和大科学装置联合基金等项目。如果在面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目等类型项目申请时选择了以上的申请代码将不予接收。35（4）2014年部分学科领域继续试行“申请代码”、“研究方向”和“关键词”的规范化选择，包括地理学（D01及其下属申请代码）、电子学与信息系统（F01及其下属申请代码）和肿瘤学（H16及其下属申请代码）。上述学科领域项目的申请人在填写申请书简表时，应参考“试点学科领域申请代码、研究方向和关键词一览表”准确选择“申请代码1”及其相应的“研究方向”和“关键词”内容。该一览表详见自然科学基金委网站（ ）“申请受理”栏目下

23、的“特别关注”。申请其他学科项目也可参照试点学科的选择方式，试用“关键词”规范化选择功能，在关键词栏中选择中文关键词。（5）申请人如对申请代码有疑问，请向相关部门咨询。365申请人和主要参与者应当在纸质申请书上签字。主要参与者中如有申请人所在依托单位以外的人员（包括研究生），其所在单位即被视为合作研究单位，应当在申请书基本信息表中填写合作研究单位信息并在签字盖章页上加盖合作研究单位公章，填写的单位名称应当与公章一致。已经在自然科学基金委注册的合作研究单位，须加盖单位注册公章；没有注册的合作研究单位，须加盖该法人单位公章。 主要参与者中的境外人员被视为以个人身份参与项目申请，其境外工作单位不作为

24、合作研究单位，如本人未能在纸质申请书上签字，则应通过信件、传真等方式发送本人签字的纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作为附件随纸质申请书一并报送。 1个申请项目的合作研究单位不得超过2个。376具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者的单位有下列情况之一的，应当在申请书的个人简历部分注明：（1）同年申请或者参与申请各类科学基金项目的单位不一致的；（2）与正在承担的各类科学基金项目的单位不一致的。申请人申请科学基金项目的相关研究内容已获得其他渠道或项目资助的，请务必在申请材料中说明受资助情况以及与申请项目的区别和联系，注意避免同一研究内容在不同资助机构申请的情况。38

25、8申请书中的起始年月一律填写2015年1月；终止年月按照各类型项目资助期限的要求填写20*年12月（本指南特殊说明除外）。在站博士后人员申请相关类型项目，应当按照依托单位的书面承诺实事求是地填写项目终止年月。9本年度除面上项目和地区科学基金项目外，其他项目类型的项目申请全部要求在线填写。下载使用新版申请书时，应当将以前版本的申请书模版文件全部删除。391依托单位应当严格按照条例、本指南、有关受理申请的通知通告及相关类型项目管理办法等文件要求，组织本单位的项目申请工作。2依托单位应当对申请人的申请资格负责，并对申请材料的真实性和完整性进行审核，不得提交有涉密内容的项目申请。依托单位职责403依托

26、单位如果允许条例第十条第二款所列的无工作单位或者所在单位不是依托单位的科学技术人员通过本单位申请项目，应当承担条例中有关依托单位的相关责任，对该申请人的资格和信誉负责，同时要求提供依托单位同意该申请人通过本单位申请项目的证明，加盖公章后作为附件随纸质申请书一并报送。4依托单位应当对正在博士后流动站或工作站内从事研究的科学技术人员申请项目提供书面承诺，保证申请人在项目资助期内在站工作或者出站后继续留在依托单位从事科学研究。每份申请的书面承诺由依托单位盖章附在纸质申请书后一并报送。41 按照条例规定，申请科学基金项目时有以下情形之一的将不予受理：（1）申请人不符合条例和本指南规定条件的；（2）申请

27、材料不符合本指南要求的；（3）申请项目数量不符合限项申请规定的。2012年度和2013年度连续两年申请面上项目未获资助的项目申请人（包括初审不予受理的项目），2014年度不得申请面上项目。申请受理的条件42 为防范学术不端行为，避免重复资助，自然科学基金委通过计算机软件对申请书内容进行比对，特别提醒申请人注意：（1） 不得将内容相同或相近的项目，以不同类型项目向同一科学部或不同科学部申请；（2）受聘于一个以上依托单位的申请人，不得将内容相同或相近的项目，通过不同依托单位提出申请；（3）不得将内容相同或相近的项目，以不同申请人的名义提出申请；（4）不得将已获资助项目，向同一科学部或不同科学部提出

28、重复申请。以上情形如有查实，将视情节轻重给予处理，对确有学术不端行为者将提交监督委员会处理。43 1各类型项目限项申请规定（1）申请人同年只能申请1项同类型项目。（2）上年度获得面上项目（包括一年期项目）、 重点项目、重大项目、重大研究计划项目（不包括集成项目和指导专家组调研项目）、联合基金项目（指同一名称联合基金项目）、地区科学基金项目（包括一年期项目）、国际（地区）合作研究项目（特殊说明的除外）、国家重大科研仪器设备研制专项资助的项目负责人，本年度不得作为申请人申请同类型项目。限项规定442高级专业技术职务（职称）人员申请和承担项目总数限为3项的规定 具有高级专业技术职务（职称）的人员，申

29、请（包括申请人和主要参与者）和正在承担（包括负责人和主要参与者）以下类型项目总数合计限为3项：面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目（不包括集成项目和指导专家组调研项目）、联合基金项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目（申请时不限项）、国际（地区）合作研究项目、科学仪器基础研究专款项目、国家重大科研仪器设备研制专项项目、国家重大科研仪器研制项目、优秀国家重点实验室研究项目，以及资助期限超过1年的委主任基金项目和科学部主任基金项目等。453作为负责人限获得1次资助的项目类型 青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目

30、、创新研究群体项目。4不具有高级专业技术职务（职称）人员的限项申请规定（1）作为申请人申请和作为负责人正在承担的项目数合计限为1项；作为青年科学基金项目负责人，在结题当年可以申请面上项目。（2）在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下，作为主要参与者申请或者承担各类型项目数量不限。465不受申请和承担项目总数限制的项目类型 创新研究群体项目、国家基础科学人才培养基金项目、海外及港澳学者合作研究基金项目、数学天元基金项目、国际（地区）合作交流项目、国际（地区）学术会议项目、局（室）委托任务及软课题研究项目、资助期限1年及以下的其他类型项目，以及项目指南中特殊说明不限项的项目等。6仪器类项

31、目总数限1项 申请（包括申请人和主要参与者）和正在承担（包括负责人和主要参与者）国家重大科研仪器研制项目（含承担科学仪器基础研究专款项目和国家重大科研仪器设备研制专项项目），以及科技部主管的国家重大科学仪器设备开发专项项目总数限1项；国家重大科研仪器研制项目的部门推荐项目获得资助后，项目负责人在结题前不得申请除国家杰出青年科学基金以外的其他类型项目。47 注意事项（1）处于评审阶段（自然科学基金委作出资助与否决定之前）的申请，计入本限项申请规定范围之内。（2）申请人即使受聘于多个依托单位，通过不同依托单位申请和承担项目，其申请和承担项目数量仍然适用于本限项申请规定。（3）不具有高级专业技术职务

32、（职称）的人员晋升为高级专业技术职务（职称）后，作为负责人正在承担的项目计入限项范围，作为参与者正在承担的项目不计入限项范围。（4）现行项目管理办法中，有关申请项目数量的要求与本限项申请规定不一致的，以本规定为准。48避免国家自然科学基金与国家社会科学基金项目重复资助。(1)正在承担国家社会科学基金项目的负责人，不得作为申请人申请国家自然科学基金项目；已经结题的国家社会科学基金项目负责人，申请国家自然科学基金项目时，应当提交由全国哲学社会科学规划办公室颁发的结项证书复印件，加盖依托单位公章后，作为附件随纸质申请书一并报送。(2)同一年度内，已经申请国家社会科学基金项目申请人不得作为申请人申请国

33、家自然科学基金项目。49 基金委提出在今后一个时期要不断完善四项管理体系，一是完善战略规划体系，二是完善同行评审体系，三是完善绩效评估体系，四是完善监督制约体系。 针对第三项特别提出要坚持立项评审与绩效管理并重，探索和完善符合基础研究特点和规律的评估机制，明确评估目的、内容和方式，完善对管理目标、过程和结果的监测与反馈机制，探索国际化评估，履行科学基金的社会责任，进一步提高科学基金管理水平。绩效评估501、评价为优秀项目的一般特点（1）研究成果有较好的创新性，着力探索深层次的科学问题，较多论文在国际期刊和国内重要期刊上发表，在国内外学术界产生影响；（2）研究报告系统完整、思路清晰，结果明确；（

34、3）国际学术交流与合作开展得都比较好，一般都有实质性的合作成果与国际期刊论文发表；（4）在人才培养方面也比较突出；（5）研究工作态度，对评估工作都很认真。512、评价为中、差项目主要存在的问题（1）研究成果很少，且质量太低；主持人对研究工作态度不认真，有的人员严重不到位，没有很好地去完成研究工作； （2）提交的论著等反映的实际研究工作与申请书、计划任务书中确定的目标、内容大相径庭，严重不符，任务书中提出的研究内容基本上没有去完成；或提交的论著大多数与受资助项目没有关系；或用非资助期限内的论著参与评估； （3）项目主持人没有发挥应有的主持作用，代表性论著中没有项目主持人的贡献。52 3、仍存在的

35、具有普遍性问题（1）论著仍然不标注国家自然科学基金资助；（2）提交不相关或非资助期限内的论著参与评估；（3）提交一般性教材、讲义应付评估；（4）随意声称是国际学术会议大会报告和重要国际学术奖励；（5）有的项目成果论文署名的人太多，你中有我，我中有你，多头报成果，有相互“搭车”之嫌；（6）存在一稿多发的问题；（7）上报评估材料较为零散，研究报告不系统，反映出实际工作平平，对后评估不够认真。53 开展绩效评估的目的 坚持开展绩效评估是为了使科学事业健康发展。 通过评估发现人才，发现创新性工作，以利于连续、稳定支持； 通过评估从总体上分析各学科领域发展的均衡性和项目类型结构的合理性，以利于学科均衡协

36、调可持续发展； 通过评估提倡保护创新热情，宽容创新挫折的基础研究氛围，反对重数量轻质量、浮躁和急于求成的学风。 54绩效评估的作用： 对项目主持人促使项目主持人提高责任意识，明确要求与努力方向，有利于提高研究工作质量。 对依托单位有了加强管理要求的参考依据，促使其认真加强对基金项目的管理工作。 对科学处及时掌握研究中存在的问题，发现新的学科生长点与创新思想，以利于进一步选好、管好项目，进行绩效挂钩与连续性资助。 对科学部及时掌握总体绩效，了解科学发展的均衡性，发现优秀研究成果和有创新思想与潜力的人才；有利于加强成果宣传与展示力度。CM/000819/SH-PR(97GB)第三部分 申请书撰写注

37、意事项56提高项目申请质量-防范非学术“失误”也是一个重要方面 在申请量庞大、评审资源趋紧、评审压力激增的背景下：真正的小同行越来越难找评价项目往往不仅比谁优点多，而且更比谁缺点少；不仅比谁缺点少，而且更比谁缺点小（是不是微不足道、瑕不掩瑜）57 国家自然科学基金条例规定的评价科学基金申请的参考标准 科学价值（学术贡献） 创新性 社会影响（人才培养与知识传播） 研究方案的可行性58针对通讯评审普遍认为现行的分项分等的打分制过于粗略未来可能的改革方向：规避不负责任的评语 按照申请的主要学术价值和申请书内容的要素，采取提问作答的形式，请通讯评审专家详实填写具体内容： 如：1.对本申请选题的学术价值

38、的具体意见？ 2.本申请的论证过程是否充分、深入？ 3.本申请的研究目标是什么？是否明确、适当？ 4.本申请的研究内容是否具体、清晰？ 5.本申请的关键科学问题是否突出？ 6.本申请的特色与创新之处体现在哪些方面？ 7.本申请采用的方法和技术路线是否合理可行？ 8.本申请的经费预算是否合理？ 9.本申请的研究力量是否合适？ 10.本申请的预期研究目标是否可以实现？申请书撰写对策：让研究工作亮点与创新点更加可视化、可发现、可提练、可表达针对申请书注意的问题与改革趋势59“A research problem is a QUESTION, not a TOPIC.” -H. A. SimonNot

39、 solely a question, but a question of scientific merit and broad impact. 发问乃是思维的虔诚。-海德格尔（一）科学选题 科学和知识的增长永远始于问题，终于问题越来越深化的问题，越来越能启发新问题的问题。 -波普尔60提出富有价值的科学问题为什么值得研究？（究其然，并究其所以然；新现象新问题科学问题） 理论意义（对学科发展的理论建树：理论分析框架） 实际意义 （创新驱动之源：一般指提供科学依据、科学支撑而不是具体产品和直接经济效益） 市场需求与真实需求（科学需求） 现实需求与未来需求 取法乎上：诺贝尔科学奖：1.Door o

40、pened; 2.Sustainable impact.关键：从科学（学术）角度看问题并阐述其价值 （一）科学选题61提出具有挑战的科学问题是什么水平的研究？ （水平定位：与同行研究的联系与区别）具有一定的挑战性（难度）具有一定的关键性（突破口）取法乎上：创新新学理；解决新难题；厘混沌为清晰；化腐朽为神奇。自己给自己出题：挑战自我62选题宜“顶天立地”研究选题宜关系学科发展的主流前沿鼓励从中国的现实或潜在需求中凝练科学问题坚持与国际接轨的学术规范产出科学成果有利于推进科学的前沿产出科学成果有利于解决中国的现实或长远的实际问题推动学术成果走向国际舞台选题“站得住脚”（经得起验证或反驳）63充分、

41、深入论述国内外研究现状 透彻的现状分析：全面、准确、深刻、到位工作介绍：阐述国内工作时，不要单纯强调国外工作，更要引用国内工作，客观引述，不宜夸大或贬损，否则引起国内同行专家不满。文献引用：一定要一一对应；同时，处理好重要文献和相关文献的关系；注意引用最近最新的文献；突出重点：重要、直接相关文献的充分占有和全面展现 项目论证领域论证 研究现状发展现状充分利用科学基金共享服务网（二）立项论证64 立项论证是某种程度上的学术总结： 我们总结经验，就是要将繁杂、零散的材料掰开了、揉碎了、摆正了、捋顺了。要分好类、排好队、归好堆、论好辈，不断地分，来回地分，边分边合，分分合合。这是一个寻找事物内在联系

42、、探求客观规律的过程，是一个由简单到复杂、由复杂到简单、循环往复、螺旋式上升的过程，是最难的一步，也是最苦的一关。这要用相当的功夫，“谁怕用功夫，谁就找不到真理”。（李瑞环：2001年12月6日在全国地方政协工作经验座谈会结束时的讲话）65 明确的研究目标 目标聚集性；可实现性；系统性；层次性；概括性 具体的研究内容宜精不宜多，宜深不宜宽 （内容可细分，但一般不宜超过4层、4项）拟解决的关键问题要牵住“牛鼻子”（关键问题多不得）区别研究内容与研究方案 鼓励“小题精作”，反对“大题小做”从大计小，以小见大，小而不渺，微而足道主要论述细节；不要把细节写太全；抓住关键细节，用一条主线，完整描述一两个

43、过程。（三）目标与内容66 采用先进、适用的科学方法 科学方法表述：围绕目标设计具体怎么干 权衡先进性与适用性 设计先进、可行的技术路线 技术路线表述：方案便捷，实施阻力最小 权衡先进性与可行性 可行性分析重点要从学术上分析如何可操作、可实现、可检验 多元范式：包容不同范式所习惯的研究方法 能否有效结合理论、计算、模拟？ （四）方法与路线67多采用合适的图表辅助方案设计表格：更方便地列举大量精确数据或资料；图形：直观、有效地表达复杂数据，尤其是不同组数据间的比较、关联、趋势等；适用表格和图形：彰显“自明性” ；图表题名：准确而清楚地表达出数据或资料的含义, 切忌简单地描述数据68注重表格规范

44、Type of attackClassical PopJazzEcho addition0.0%0.1%0.27%Noise Addition1.2%1.42%1.6%Band equalization2.31%2.5%2.73%Type of attack Classical (%) Pop (%) Jazz (%)Echo addition 0 0.10 0.27Noise addition 1.20 1.42 1.60Band equalization 2.31 2.50 2.73三线表 / 共用单位 / 有效数字69 注重技术路线的可视化：图文合奏1研究内容的图像化2研究内容的程序化3

45、逻辑联系的科学化4方案集成系统化表示研究进展顺序ABC表示相互对立关系AB表示推测或预测AB表示分支或进展BCA表示具有双向关系AB表示具有循环关系AB必然路径可能路径文字影像图解70特色人无我有，人有我优，人优我特创新点需要概括、提炼与集中反映不宜列举太多不宜范围太大（点而非面）忌用“完成时” 充分展示申请者与国内外同行所不同的，也即前人未曾有过的新学术思想、新理论、新的研究方法、手段或实验结果；呈现申请者想象力、洞察力、创新思维。 古为今用，洋为中用，百花齐放，推陈出新。（五）特色与创新71富于创新的组合与综合： 新内容、新方法、老内容、老方法的组合 组合产生创新：新内容 新方法 老内容 老方法 原研究内容和方法的集成、迁移或扩展 爱因斯坦曾说，尽管他取得了表面上看来的革命性的进步，但实际上他只是扩展了过去的大师们的工作。72综