省分行2019内控合规培训班“每日一考”（9月26日）附答案

1、省分行2019内控合规培训班“每日一考”（9月26日） 9月26日（星期四）线上考试，感谢大家参与！2019年内控合规工作培训班“每日一考”基本信息矩阵文本题 *二级行/省分行部门一栏请填写全称，例如“白银分行”或“省分行人力资源部”姓名_二级行/省分行部门_1. 重大法律纠纷信息快报机制要求在发生之日起( )小时内以电子邮件方式将重大法律纠纷上报到总行。 单选题 *A.12B.24 【正确答案】C.36D.482. 按照我行2019年新下发的纵向授权规定，各二级行享有单笔法律纠纷增加的义务或减少的权利在（ ）万元以下（含）的和解事项的审批权（网上银行纠纷、个人客户纠纷和信用卡客户纠纷的和解除

2、外）。 单选题 *A.3B.5C.10 【正确答案】D.153. 诉讼案件系统审批过程中，标的金额单笔（ ）万元（含）以内的案件，由各二级分行法律部门自行审批。 单选题 *A.30B.50 【正确答案】C.100D.2004. 根据我国仲裁法规定，仲裁实行（ ）的制度。 单选题 *A.一裁终局 【正确答案】B.两审终审C.裁后可诉5. 中华人民共和国民法总则中规定：向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为（ ）年。 单选题 *A.1B.2C.3 【正确答案】D.46. 除中国、联合国安理会之外的其他国际组织、其他国家（地区）的制裁规定，建设银行采取I级管控措施的（ ） 单选题 *A.不得为其

3、提供金融服务； 【正确答案】B.不得提供跨境金融服务或涉及制裁发布国因素的金融服务；C.不得提供涉及制裁发布国因素并违反相关规定的金融服务。7. 内控合规（法律事务）工作执行力采取的考核方式是（ ） 单选题 *A.实行单项得分累加考核法 【正确答案】B.实行多项加权平均数考核法C.实行一票否决制D.实行多项8. 总行对各一级行2019年度法律纠纷管理工作的考核评价指标有：（ ） *A. 法律免责率 【正确答案】B. 法律回收率 【正确答案】C. 主诉案件胜诉率D.修正指标 【正确答案】9. 对于需要开展实地走访的，应制作实地走访报告，内容主要应包括：( ) *A. 走访日期 【正确答案】B.

4、走访参与人员（姓名、职位） 【正确答案】C. 走访地址 【正确答案】D. 具体走访和观察内容 【正确答案】E. 走访原因 F.评估结果 【正确答案】10. 各级机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人：( ) *A. 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位； 【正确答案】B. 政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织； 【正确答案】C. 金融机构客户； D. 大使馆、领事馆和其他外交使团；11. 实施内控合规（法律事务）条线工作执行力考评方案的目的：（ ） *A.促进合规条线执行力的提升 【正确答

5、案】B.促进合规管理工作质量和效率的提升 【正确答案】C.促进合规管理工作上台阶、上水平 【正确答案】D.促进年初确定的合规（法律事务）管理工作目标的实现 【正确答案】12. 内控合规（法律事务）工作执行力实行（ ） *A.考评工作实行“一事一考评，一月一汇总，一季一通报，年末总考核”的管理模式； 【正确答案】B.考评执行由工作事项主办人负责填制考核清单表; 【正确答案】C.考核实行清单管理; 【正确答案】D.考核实行考评通报制度。 【正确答案】13. 合同法第50条规定：“法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。”（

6、） 单选题 *对 【正确答案】错14. 各级机构在处理金融消费者权益类案件时，对于有证据表明确系我行过错造成客户损失的，应当通过和解或者调解的方式解决纠纷，避免造成更大资金损失和声誉风险。（ ） 单选题 *对 【正确答案】错15. 以公益为目的的事业单位，依法可以作为借款的保证人。（ ） 单选题 *对错 【正确答案】16. 对依法设立的仲裁机构的裁决，一方当事人不履行的，对方当事人可以向有管辖权的人民法院申请执行。受申请的人民法院应当执行。（ ） 单选题 *对 【正确答案】错17. 债权人与借款人将最高额保证设立前已经存在的确定债权关联到最高额合同，仍然对关联债权起到担保的效力。（ ） 单选题 *对 【正确答案】错18. 按照我行2019年法律事务的纵向授权规定，各二级行享有单笔代理费3万元以下（含本数）的非诉讼法律事务律师代理方案审批权。（ ） 单选题 *对 【正确答案】错19. 为进一步规范全行金融制裁合规管理工作，各机构采取“