华鑫证券新客户办理交通银行第三方存管业务流程

1、.：.；第 PAGE 6 页 共 NUMPAGES 6 页华鑫证券新客户办理交通银行第三方存管业务流程2007.11.13 修订一、适用性本流程仅适用于我司第三方存管业务正式兴办后，新到我司下属营业部开立资金账户，且情愿办理第三方存管业务的客户。我司目前已开通的有农业银行、交通银行、浦东开展银行、工商银行、建立银行、招商银行、广发银行的第三方存管业务。二、个人与机构客户指定存管银行重要提示：交行借记卡指卡号开头数字为62226、601428或405512的借记卡。2.1方式一：指定存管，适宜新客户已办理银行借记卡交通银行存管指定业务暂不采取方式一的方式，只能经过方式二办理。2.2方式二：预指定

2、存管，适宜新客户未办理银行借记卡，有卡用户也可运用。1客户前往证券公司开户营业部办理预指定个人客户本人持有效身份证件、证券账户卡到证券公司开户营业部办理预指定买卖。机构客户授权经办人本人持有效身份证件、企业法人营业执照正本(或副本)事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书或加盖公章的营业执照复印件,注册登记证书复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件等到证券公司开户营业部。交行预指定业务：客户签署证券公司柜员校验客户身份、证券资金台账和证券资金密码合法后，发起预指定存管银行买卖恳求，发送银行。处置胜利后，证券公司柜员打印客户回单，交客户签字确认后加盖证券

3、公司营业部业务章。营业部将三方协议的证券留存联保管在营业部，客户回单、协议的客户留存联与银行留存联交客户前往银行办理确认手续。营业部可以与对应的银行商定,对于新开户,资产到达一定规模的,可以由营业部出具银行存管确认约定单。银行对持有此约定单的客户按VIP客户处置，开通绿色通道。欲办理交行存管业务的机构客户可就近联络交行网点，银行提供上门效力。2客户前往银行办理指定银行存管确认个人客户本人持有效身份证件、加盖证券公司营业部业务章的客户回单，三方存管协议的客户留存联与银行留存联到银行营业网点,新开银行法人同名借记卡,办理银行确认手续。机构客户授权经办人本人持有效身份证件、企业法人营业执照事业单位法

4、人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书正本或副本原件及加盖公章的复印件、法人组织机构代码证原件及加盖公章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证件原件及复印件、法定代表人、银行预留印签、资金账户密码、三方存管协议的客户留存联与银行留存联等，到银行营业网点新开银行法人同名借记卡,填写第三方存管业务恳求表,办理银行确认手续。2.3其它阐明1个人客户指定银行胜利后，还需求到银行办理相关手续，才干开通银行和网上银行效力。机构客户指定银行胜利后，必需持银行规定资料到开户银行，恳求开通网上银行效力、银行效力。2客户一旦预指定银行胜利，必需尽快到银行办理确认手续，而且在胜利办理

5、确认手续前无法办理资金存取。3预指定或指定存管银行时，营业部柜台数据的客户身份证号码、客户办理银行借记卡时所登记的身份证号码、客户办理“第三方存管银行确认提供的本人身份证号码，三者必需完全一致。4交行存管业务及转账办理时间：9：0016：00。5证券柜台业务人员办理存管业务时，在三方协议上的证券资金账号应是我公司规范的12位客户号。6交行存管预指定，客户无须填写，直接签署三方协议，营业部保管证券留存联，将客户回单、三方协议的客户留存联与银行留存联交客户前往交行网点办理存管确认。三、客户变卦银行结算账户个人客户本人持有效身份证件、新的同名银行借记卡到银行营业网点，填写第三方存管业务恳求表。机构客

6、户授权经办人本人持有效身份证件、营业执照或法人组织机构代码证原件及加盖公章的复印件、新的与法人同名银行借记卡到银行营业网点，填写第三方存管业务恳求表。银行柜员根据客户填写的第三方存管业务恳求表录入买卖恳求，系统审核客户身份、新旧银行借记卡和新旧借记卡密码合法后，系统终止客户原借记卡与客户买卖结算资金管理账户的对应关系，建立新的借记卡与客户买卖结算资金管理账户的对应关系。客户完成银行方手续后，还需求营业部填写特殊业务恳求表，恳求变卦结算账户。营业部柜台业务恳求权限，进展变卦结算账户的操作后，用户才干进展转账。3.2 其它阐明1)客户恳求变卦银行结算账户买卖，仅能在银行的网点办理。2)客户变卦银行

7、结算账户，不改动原先建立的客户买卖结算资金管理账户与客户资金台帐之间的对应关系。3客户假设当日发生过银证转账买卖的，将不能办理变卦银行结算账户买卖。4交行变卦银行卡号只能在交行柜面办理且只需原银行卡销卡的情况才可以变卦银行卡，否那么需撤销协议后重新签约。四、客户撤销存管银行4.1业务流程1销户结息个人客户本人持有效身份证件、及相关资料到证券公司开户营业部，填写恳求撤销存管银行；机构客户授权经办人本人持有效身份证件、加盖公章的营业执照副本复印件或注册登记证书、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件等及相关资料到证券公司开户营业部，填写。证券公司柜员按业务规定审核客户符合销户条件，校验客户身份、预

8、留印鉴机构客户、证券资金台账和证券资金密码合法后，为客户办理证券资金台账结息手续，然后发起存管销户结息买卖将客户结息净额发送银行。银行系统接纳买卖恳求，添加客户买卖结算资金管理账户明细记录和余额，备注标识“销户结息。结息后客户将证券资金台帐中的剩余资金在当日经过银证转帐全部转入银行结算帐户中。2客户撤销存管银行客户销户结息并将证券资金全部转入银行结算帐户的次日，证券公司系统将客户撤销存管银行买卖恳求发送银行，银行系统解除该客户买卖结算资金管理账户与证券公司资金台帐的对应关系。4.2其它阐明1客户撤销存管银行仅在证券公司柜台办理。2 销户结息后，客户应将证券资金台账的资金余额在当日转入银行结算帐

9、户。长期未转资金将被作为资金休眠户单独处置。五、客户重要资料变卦重要资料定义：客户称号，身份证号码。5.1业务流程1个人客户持发证机关出具的有关变卦证明、新的身份证件等到证券公司营业部柜面，机构客户由授权经办人本人持身份证件、加盖公章的营业执照副本复印件、发证机关出具的有关变卦证明、法人机构代码证复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件，到证券公司开户营业部填写“特殊业务恳求表，办理买卖账户更名、身份证号码变卦等手续。2证券公司柜员在为客户办理证券资金台账变卦手续后，发起客户重要信息变卦恳求，银行系统收到恳求后，变卦客户买卖结算资金管理账户的相应信息，并将该客户的银证转账形状设置为“待换

10、卡形状，终止银证转账买卖。通 份信息同步变卦手续，而的转账对应关系账日初余额信息。3客户应立刻到银行办理变卦银行结算账户买卖，确保客户银行结算账户和证券资金台账户间的信息一致性。客户未按规定及时到银行网点办理身份信息同步变卦手续，将导致银证转账买卖失败，但不影响证券买卖。5.2其它阐明1交行存管客户办理重要资料修正后，可由证券柜员再度发起变卦，将资料变卦回原来数据。六、客户银证转账业务6.1银行端发起银证转账6.1.1效力渠道1交行存管个人客户可以经过交行营业网点柜台、拨打95559交行银行、登陆交行网上银行95559/、交行网点多媒体自助设备等渠道运用转账业务。2交行存管机构客户可以经过交行营业网点柜台、登陆交行网上银行95559/两个渠道运用转账业务。3运用交行转帐时，需输入8位券商编号，华鑫证券编号为：10460000。6.1.2银转证业务客户经过银行效力渠道经身份认证后，发起银转证买卖。银行系统实时扣减客户银行结算账户资金，然后将银转证买卖恳求发送证券公司。证券公司系统接纳买卖恳求，校验客户身份和证券资金台账合法后，实时添加客户证券资金台账余额，并向银行前往胜利呼应。6.1.3证转银业务客户经过银行效力渠道身份认证后，发起证转银买卖，期间输入证券资