投资项目社会评价专题讲座

1、投资项目社会评价专题讲座（九） 第五讲投资项目社会风险的识别与规避群体之间的社会紧张或冲突可能会损害项目目标，这一点毫无疑问，正如忽视政治经济环境可以使强大的利益相关者获取或者破坏项目利益一样。尽早识别这些风险，并在实施中对它们进行必要监测，对于项目的成功至关重要。一、社会风险及其危害在社会风险的识别中，项目方案设计人虽应该反复提出下列问题并试图找出答案：什么地方可能出现问题，应该设计怎样的风险管理措施应对已被识别的风险?一旦我们考虑了所有的风险以及风险管理措施，项目是否还仍然合理？任何项目的社会风险都可以被分成五个类别(见下表)。脆弱性风险是指项目的实施可能使利益相关者越来越多地遭受来自外部

2、因素或当地风险的打击，特别是脆弱和贫困人口。项目分析人员应特别关注并探讨如何管理这种风险。项目本身还受到其他四种风险的影响。国家风险如政治不稳定、种族或宗教紧张、暴力冲突和社会军事化往往超出了单个项目经理的控制范围，必须在项目评估时加以考虑。政治经济风险是那些可能影响项目预期受益者的风险，是项目的间接结果。损害项目目标以及优势群体掌握项目利益是这类风险的很好例证。制度风险包括不合理的制度安排、薄弱的管理体系、繁杂的管理程序和低能力。最后，还有外在的风险，例如地区冲突或对社会发展具有重要影响的宏观经济变革。表1五类风险的常见例子-脆弱性越来越遭受压力或打击国家风险冲突和暴力，政治不稳定，种族和宗

3、教紧张政治经济风险有影响力的利益相关者掌握项目利益，抑制或者损害项目制度风险管理差，技术和管理能力有限，程序复杂外在风险贸易条件，地区冲突，气候效应-社会腐败有时可能是对项目及其受益者造成损害的主要国家风险。项目受益者通过行贿才能获取本该免费提供的服务，或者躲避责任和义务都将损害项目目标并加剧脆弱性。家族、婚姻、政治赞助和顾客以及构成政府正式框架的其他社会群体之间正常的交换礼物不应该被视为贿赂。参与这些交换的人把它当成是互惠的社会义务，不是腐败。但是在很多情况下，所交换的礼物跨越了种族、阶级、社区和语言的界限之后，就会成为贿赂。政治经济风险也能对项目目标的实现造成严重影响。与项目有关的两个常见

4、的政治经济风险是社会优势群体掌握项目利益以及利益受到项目目标威胁的强大的利益集团破坏项目目标。例如，水利项目所包含的灌溉管理体制的改革可能遭到拥有土地的优势群体的抵制，因为他们利用现有灌溉体系早已占有了过多的水利资源。在很多国家，灌溉改革的方向之一就是强调成立用水户协会，进行参与式管理。但在有些情况下，大农户往往能够控制用水产协会，以维持其曾经拥有的特权。类似地，如果贸易商或供销公司将农业改革的大部分利益内部化，那么这些旨在通过私有市场渠道提高农民收入的农业改革也可能遭受失败，使得项目的目标难以实现。在制度方面，为了项目的实施而成立的新的临时性实施机构，其工作人员来自不同职能部门，受过去工作习

5、惯的影响他们可能不了解或者没有能力行使新的职能，这时制度风险就会出现。和所有其它类型风险一样，了解出现社会制度方面可能的风险来源，有利于清除或减少其危害。制度分析和利益相关者分析对确定社会制度风险可能的来源很有价值。掌握或控制与项目有关的资产或收益，往往会相应地增加其社会风险，制定有效的规则，并不总能预防这些风险。在一个深陷冲突的社会体系中，政府往往通过与非政府组织制定契约的形式来运行一个社会保障体系项目，但是这些服务合约往往都授予了与政府同盟的非政府组织。二、社会风险的认别因为贫困人口缺乏管理风险和应对外部打击的手段和能力，分析社会风险的第一步就是评价项目可能会影响的贫困人口的脆弱性。世界银

6、行的社会保护署制定了评价风险和脆弱性来源的指导原则，他们把脆弱性分解成了一个“风险链”的三个组成部分：(1)风险，即不确定事件；(2)风险管理的可选方法，即风险应对策略；(3)所造成的福利损失后果。指导原则将“脆弱性”定义为“预期成果的前瞻性状态，由风险发生和对风险做出反应之间的关系，频率和时间决定。如果家庭因为一个打击而可能被推向事先设定的福利下限(如贫困)以下(或远远低于下限)，那么这个家庭就是脆弱的。”他们指出脆弱性(a)是前瞻性的，定义为未来遭受损失的可能性，与某些福利标准有关；(b)一个家庭可以被认为对未来福利损失脆弱，这种脆弱性是由不确定事件引起的：(c)脆弱性程度依赖于风险的特点

7、以及家庭应对风险的能力；(d)脆弱性依赖于时间范围，也就是说一个家庭可能在未来几个月、几年的时间段内对风险脆弱，还要过一段时间才能对风险做出反应；(e)贫困和接近贫困的人口趋于脆弱，因为他们在遭受风险的情况下获得资产补偿(广义上的“资产”)的机会有限，应对风险的能力有限。项目背景能够提供很多关于风险的信息。降雨和洪水灾害的历史状况、当地人口健康状况的统计数据、区域的社会经济统计资料等，都可以提供有关风险的线索。同样重要的是，要倾听贫困人口如何谈论风险，因为他们最了解各种情况发生的可能性。项目对其潜在影响的人口的资产和自我保障机制的影响也很重要。项目评价人虽首先应调查贫困人口的物质资产(以衡量其

8、自我保障的能力)，并调查其他因素他们的人力资本(教育程度)、获得多样化收入的能力、他们与社会网络，如互助小组的联系、以及他们进入信贷市场的机会等。在存在非自愿移民的项目中，边缘化农民失去土地意味着整个家庭都将处于贫困的危险之中，而对于一个富有的拥有多种财产和收入来源的土地所有者而言，却不会构成风险。由于时间因素在决定脆弱性方面很重要(如某人可能病了几天或几个月，在其生病的时候如果遭受风险，其脆弱性就会明显增加)，一般的家庭收入调查往往难以全面反映不同类型家庭的特殊情况。在社会评价中，应重视采用诸如关键人物的个别访谈和参与者观察等方法，在了解脆弱性方面往往能够发挥重要的作用。贫困人口常常能够找到

9、应对风险的独特方法，如进行移民、把现金换成珠宝、维护共用的基础设施、通过婚姻扩大家庭势力范围、加入一些行业协会等。当面对打击时，他们还可能选择卖掉牲口、减少食物消费、或者向高利贷借钱等来渡过难关。前一类“风险应对”是可持续的，后一类由于破坏了他们的资产基础，可能导致加深贫困，从而提高了他们面对下一个风险的脆弱性。在一个坐标上画出风险出现的可能性以及重要性有助于确定一个特定项目适宜的风险管理措施(见图1)。随着风险靠近图的右上方，对其进行防止和管理就会越来越重要。聚集在右下方向的风险很重要，但其发生的可能性不大，需要制定相应的应付偶发事件的计划。聚集在左上方向的风险虽然危害较小，但其发生的可能性

10、较大。也应该加以考虑。图1社会风险评估坐标风险的可能性-高RRMPK较高RRMPMP一般IRTT低IRTT-图中各指标的含义是：K：淘汰项目方案。放弃原有方案设计，从头开始，因为这一方案风险高得不可接受。MP：对原有设计方案进行修改。采取行动预测可能出现的风险，修改项目方案或提出弥补缺陷的措施。T；项目将面临有可能产生负面影响的社会风险。应考虑建立绩效评价指标体系，在已取得成绩的基础上，不断调整改善项目实施方案或及时采取减缓负面影响的对策措施等。R：对项目方案进行仔细审核并加强风险控制。I：可以忽略这些社会风险。在社会评价中，可以通过情景分析的方法I帮助政策制定者了解外部战略环境变化可能产生的

11、不确定性。和多数风险评估方法一样，情景分析只有由决策者和利益相关者代表合作配合，共同进行时才最有效。三、社会风险的规避进行社会风险分析的主要目的是要全面了解目标人群和项目潜在触及的其他群体的风险及其脆弱性，并针对这些风险和脆弱性制订相应的应对策略，通过将传统的风险降低和管理机制与项目方案设计和实施的其它措施相结合，提高目标人群承受风险的能力。项目往往面临不在其控制范围内的风险。在这种情况下，项目管理者也许只能通过政策对话的方式来规避风险。例如对于公共卫生项目，对很多贫困人口而言，疾病是最常见的压力，一个显著的后果就是维持病人家庭生计的风险。公共卫生政策对大规模消除风险有巨大的多重效应。投资项目

12、无法预防类似飓风或战争之类的风险。同样，可能的应对手段往往属于政策对话的范畴，特别是关于社会保障体系的政策对话，如社会保障资金和健康保险政策等。风险并不总能被预测或管理，但是项目分析和决策人员应当对它们的存在提高警惕。决策者必须考虑在不同的可能的情景下，政策影响会如何不同。投资项目社会评价专题讲座（十）(接上)第六讲社会评价所需信息的调查与收集为了进行社会评价，通常需要从特定目标人群中收集有关社会信息资料。诸如人口统计资料、收入分配、社会服务的供应程度、人们的宗教信仰、人们对项目的意见和态度等信息，在项目的整个周期中可能都是需要的。项目周期不同阶段社会评价需要回答的问题不同，所需要的信息内容也

13、会有所不同。例如在立项阶段，社会评价应重点关注我们可能遇到什么样的发展问题，以及什么类型的项目才能克服这些问题。在项目准备阶段，社会评价则应重点关注为了保证项目目标的实现，应该采用什么样的项目建设和实旌方案等。在项目后评价阶段，需要重点检验项目的预期社会目标是否已经得以实现。因此不同阶段的社会评价，所需要的信息不同。一、投资项目社会评价所需信息为了叙述方便，我们将信息分为如下四类：A类：项目方案设计所需的一般统计信息B类：为确立项目目标及实施框架所需的有关因果关系及动态趋势的信息c类：项目影响评价所需的基线信息D类：项目监督与评价所需的受益者信息投资项目社会评价人员在进行社会评价时，应根据不同

14、阶段的需要来收集不同类别的信息。一般情况下，项目周期中不同阶段的社会评价投入及所需信息有如下关系(见下表)。二社会信息的调查与收集方法(一)个别访谈(individualinterviews)。社会信息收集的一个最重要的方法是个别访淡。与项目的参与者及其它一些重要的信息提供的个别访谈，有助于了解项目必须涉及的生态、社会、文化、经济以及其他有关问题。个别访谈还可以对目标人口的观点、态度及行为模式等提供较深层次的理解。个别访谈与结构式访淡-问卷调查不同，问卷调查使用正式的问卷，仅限于去寻问给定的问题，而个别访谈则不局限于事先预定的问题和问题的先后排列顺序。个别访谈通常分为三种类型：非正式的会话式访

15、谈；重点问题访谈及半封闭型的访谈。非正式的会话式访谈，可以让调查人员在谈话主题的选择上享有充分的灵活性和自由。为了保持非正式访谈的气氛，调查者通常很少去记笔记。这种访谈的优点是可以涉足较宽的领域，有些内容甚至是项目负责人事先都没有预料到的。不过，这种访谈也存在几个缺憾：第一，费时间且不易突出重点；第二，从不同人那里得到的信息没有可比性；第三，在某种程度上来说，这种访谈受调查者本人的态度和好恶影响较大。重点问题访谈通常把将要涉及的重点问题用表格列出，以对谈话内容进行方向引导。与非正式访谈相比，这种访谈至少具有两个优点，第一，因为所有的调查人员都调查相同的问题，因而收集的资料具有可比性，从而在进行

16、分析时，能够对不同的问题进行比较与排序。第二，讨论始终限定在给定的主题中，因此可以节省一些时间。结构性，或半封闭式的访谈是个别访谈的最结构化的形式。他们使用一个列有具体的将要提问的问题的问卷。这种会谈方式具有以下几个优点：第一，收集到的信息可以较直接地回答项目社会评价中需要给出答案的问题；第二，从不同的被调查者得到的信息具有可比性；第三，与其他两种个别访谈形式相比，这种访谈的结果受会谈主持人的个性和沟通技巧的影响不大；第四，这种访谈与其他两种方式相比，更为迅捷。其缺点是：以这种方式收集到的信息价值的大小受问卷设计质量的影响较大。主持访谈是一项技巧性很强的工作。一个高质量的访谈，需要调查人员具有

17、某些技巧。有很多因素可以影响访谈结果的质量。调查人员在进行访谈时，应注意以下几个方面的问题：第一，初始接触对于任何类型的访谈都是很重要的。访谈主持人的外表、气质和谈话的方式都应与访谈的气氛相称。访谈的语言应该通俗，尽量避免使用行话或不必要的技术术语。第二，访谈应始于一个一般性的谈话话题。一开始可以先提问一些简单的问题，然后，可以提问越来越复杂的问题。关于目前情况的问题先进行讨沦，有关过去或未来的问题放在随后进行。第三，提问的方式也很重要。如果提问的方式恰到好处，则有时会使困难的问题易于理解，抽象的问题变得具体，窘迫的问题使被调查者乐于回答。第四，要得到详细、具体或清晰的信息，提问的技巧是相当重

18、要的，访谈的成功与否在很大程度上依赖于访谈主持人在不惹恼被调查人的同时获取所需信息的能力。第五，正确引导和控制访谈的进程，对于让被调查者充分表达自己对所提问题的认识和意见很重要，有时，被调查者会远离谈论的主题，这时就需要访谈主持人运用适当的手法把话题移回访谈的主题。第六，调查人员应当既是一个有心的听众，又是一个不偏不倚的观察者。主持人应当避免给所讨论的话题注进自己的态度和好恶。被调查人有权表达自己的观点，而调交人员的职能在于正确引导被调查人对自己观点的琳漓表达。第七，访谈的内容应当在访谈期间或访谈之后进行认真的记录和整理。访谈的内容应全面地记录下来。调查人员应当尽可能地把他自己的观点、反应和感

19、觉也系统地记录下来。在社会各个领域，人们达成的共识是：访谈的内容应尽可能快地、完整地整理出来。一般来说，个别访谈所能提供的都是定性的信息，而不是定量的资料。因此，这种信息的收集方法主要服务于定性的社会评价。(二)小组讨论。社会信息可以借助于调查者与被调查者之间的讨论和交流来获取。与个别访谈相比，集体讨论有以下优点：第一，集体讨论能使调查者通过采取既迅速又经济的方式来收集信息。调查者可以在两、三个小时内与六至十个人进行讨论，而个别访谈则可能总共要耗费两、三天的时间来进行这些工作。第二，集体讨论有时可以减低个别访谈的一些窘境。人们汇集在一起，通常互相受对方的感情、情绪和所关心事件的影响，使他们能够

20、畅谈他们在个别场合所不愿过多涉及的问题。但是这并不排斥下列情况的出现，即个人在较公开场合，不愿或不希望表达自己的某些观点和看法。第三，有些情况下集体讨论收集到的信息往往比个别访谈更为精确，因为人们顾虑如果他们提供不准确的信息，就会与其他人所提供的信息相互矛盾。按照讨论会参与的人数大小，集体讨论可以划分为两种类型：社区会议和专题讨论会(focusedgroupdiscussions)。社区会议是邀请所有社区和村落人员参加的讨论会。专题讨论会则只是邀请一些细心选择的人员参加(通常由6到10人构成)。1、社区会议。为了从杜区会议中获取有用的和可信的信息，需要掌握一些组织社区会议的重要技巧。第一为了收

21、集系统的、具有可比性的信息，并使讨论的重点突出，在会前，应该准备个讨论提纲。该提纲不应太长，而且不应过于死板，提纲中的问题通常不宜超过15个，并且应按下列原则构造问题：(1)提纲中的语言要通俗易懂，最好避免技术性的术语；(2)提纲中的问题应能使参加会议的所有人员领会和明白其要旨；(3)政冶问题或文化问题应当避免涉及。各个社区和社会都有他们自己的习惯和禁忌，在构造问题时应尽量避免涉及敏感话题；(4)重大的、有争议的问题在纲要中不要涉及。第二，杜区会议不可能覆盖项目拟建地的所有社区或村庄居民。因此，应当从中细心地选择几个社区，以使他们能较大程度地代表目标人口的意见。通常有两种社区选择方法，一是按照

22、可检验的目标标准把项目拟建地的所有社区划分成几种类型，然后从每种类型中选择出一些成员；二是按照专家意见选择一些有代表性的社区。第三，社区会议举办的时间和规模是影响会议成功与否的两个重要因素。社区会议的安排不应与当地民众的工作相冲突。会议的时间最好安排在大多数社区成员比较方便的时候。如果会议的规模过大，往往难以有效组织。因此，如果会议的参加人员超过30个。则通常应把它们分解为几个小组。第四，杜区会议可以由一个组织进行。但是，如果会议的组织工作是一个由若干人组成的小组负责，则效果将更佳。这是因为组成小组的不同成员可以有不同的专业背景，这将改善从会议上得到的信息的质量和深度。组委会的成员应当尽量给每

23、个参与讨论的人员在每个话题的讨论上提供一个公正的机会。第五，会议之后，给个别的谈话留下时间和机会是非常重要的。有时，在会议期间让每个参与者均能清晰地表述出自己的观点和意见是困难的。一些会议参与者可能在公众场合有些紧张，他们往往喜欢在会议结束后再与调查人员进行交谈。另外一些人则是在会议期间因其观点与前面的人有矛盾，因而不愿进行表述或表述的不够充分。因而，调查者通过与这些人的交谈，通常可以获得很有用的信息。2、专题讨论会。专题讨论会的组织程度类似于社区会议，但是由于讨论的规模相差较大，因而在二者之间还存在着一些差别。第一，为专题讨论会准备的讨论提纲要比用于社区会议的提纲粗略得多。通常只需要一个很短

24、的提要，这种提要只是提醒调查人员把握住谈话的主要话题。第二，要从专题讨论会上得到有价值的信息，选择合适的会议参与者十分重要。挑选会议参与者的最好办法就是让那些了解当地情况的关键信息员推荐参加会议的人员。如果能选择到各种不同的人员，则效果会更好。第三，与社区会议相比，专题讨论会的地点、位次安排以及讨论时间的长短也是很重要的问题。会议地点和位次安排应尽可能使所有的会议参与人员在生理上和心理上都感到舒适。通常，讨论的时间不宜超过两个小时，除非大多数人意犹未尽，希望延长讨论时间。第四，在开始讨论主要问题之前，调查人员应当先与会议参与者进行一些泛泛的议论，以便与他们建立起一种较融洽的关系。之后，会议的主

25、持人和参加者应各自进行自我介绍。通常这是在会议主持人就讨论会的目的作一简单的说明之后进行的。第五，在重点人员讨论会上，主持人应当最大限度地减低对会议参加人员的压力，否则，将妨碍持有不同意见的人员对自己观点的表达或者敲动他们去同意他们所不同意的观点。集体压力产生的原因是复杂且多变的。会议主持人可以通过鼓励各个参与者表达自己的不同见解来降低团体的压力。投资项目社会评价专题讲座（十一）投资项目社会评价专题讲座（十一）王朝纲 李开孟第六讲 社会评价所需信息的调查与收集(接上期)(三)问卷调查目标人口的社会文化背景资料或信息通常是项目社会评价蝇的一项必要的基础资料。许多家业或家付发展项目的设计，往往由于

26、缺乏有关目标人口的适当的经济社会特征方面的资料，因而在社会评价中不得不作出许多假设前提，这往往导致项目的失败。基础资料通常有助于改善项目的方案设计，因为它往往能够提供预计会影响有关项目社会文化特征方面的可靠信息。基础资料也可以提供有关社会文化特征变量的基准性资料(benchmark data)，这些资料通常可用于衡量项目实施中和实施后所产生的影响作用。获取有关社会文化基础资料的常用工具就是进行问卷调查。问卷的设计对获得有闪基础资料是非常重要的。关于问卷设计的技巧， 在很多书中都有论述。这里仅重点讨论问卷设计所需遵循的原则和规定。第一，问卷中的问题可以采取半封闭(open - ended)和全封

27、闭(chosed manner)的形式。半封闭式的问卷设计，常允许被调查人员用自己的语言和风格回答问题。而全封闭式(closed manner)的问卷，则给被调查者提供一系列预先规定的答案，被调查者只需色划出自己认为适当的选项。半封闭式问卷的主要优点是对问题的回答是自发和自由的，被调查者可以畅所欲主，主要缺点是它使定量分析变得困难起来。相反，全封闭式问卷则是给被调查人员提供多个选项由其选择填写，这在一定程度上对被调查人充分地表达自己的见解构成一些限制。第二，问卷中的问题尽量避免使用不确定的、歧义性的、互相重叠和技术性过强的术语。答案的选择应尽可能地短小。问题的用词对于获取准确的、有价值的信息很

28、重要。如果在问题中出现用词不当，则被调查可能误解问题的理解偏离问卷设计者的原意。第三，导向性的问题也应尽可以地避免。导向性的问题是指被调查者在回答这些问题时，似乎感觉到调查人可能期望得到某种每件答复。例如“你同意说你的工作时间不能令人满意吗？”及“您对你的工作，诸如工资发放、工作时间和管理有什么抱怨？”等问题便属于导向性的问题(leading questions).第四，问题的排序也应注意。问题的设计通常应简单到复杂，从一般到具体，从容易到困难，从令人舒适的到令人敏感的。开始提出的问题应是概括性的、令人悦目和容易回答的。整个问题的排列应具有逻辑性和流畅性。第五，对于敏感性问题，应注意其位次安排

29、和提出方式，通常应在调查人和被调查人之间的融洽关系基本形成之后提出，并且敏感问题应当谈到在与其相关问题时，相机提出。如果这些敏感问题不宜于以直接的方式提出，则可以变换方式，以间接和含蓄的方式提出。第六，对于一个新设计的问卷，应当先在小范围内进行试验，以便在发出正式问卷调查之前，能够发现问卷中的弱点、模糊性和遗漏。检测性的试验工作应当检查以下内容：(1)问题的用词对于被调查者而主是否清楚，是否所有的被调查者对问题意思的理解都相同；(2)句子的结构是否适当，它们是太长还是太短，它们是否有不必要的详细之处而使被调查者产生模糊的理解；(3)问题的形式是否合适，如果有半封闭的问题，是否被 调查者感到变化

30、较大而难于处理，全封闭式中答案的选择范围是否适当；(4)疑难性问题。有没有被调查者感到难以回答的问题；(5)同样的答案。有没有这种问题，即所有的被调查者是否都给出同样的答案；(6)拒绝率。有没有这种趋向，即被调查者拒绝回答个别问题；(7)时间要求。完成问卷需要的最恰当时间是多长，被调查者在最后会否感到厌倦；(8)调查者的方便程度。调查者是否发现一部分问卷比较难操作，是否需要额外的介绍，调查是否合适；(9)编码(coding)。给资料编码有无问题；(10)资料的有用程度。问卷能否最终收集到需要收集的信息。(四)参与观察参与观察(participant observation)是一种高效的社会信息

31、收集方法，它要求对一种活动、行为、联系、现象、网络或项目的进程作直接的观察。这种方法通常与直接观察、讲座和非正式访谈相结合使用。参与观察的中心概念是调查者亲自参与所观察社区的社会实践活动。例如，在关于地方人民对项目反应的调查中，调查者变成项目拟建地社区的一部分，以便真正弄明白当地人发对提供给他们的机会和限制的认识和理解，他们自己所计算的从亿建项目所采用的技术中所得到的利益和遭受的损失，他们对项目实践机构的态度和感觉。与其他方法相比，参与观察有一些显著的优点。第一，一个参与性的观察者(participant observer)可以观察到某个现象或过程的全部。第二，参与性观察有助于揭示行为模式、社

32、会和经济进程，以及那些信息提供者本身也未意识到或不能加以适当描述的环境因素。第三，参与性观察有助于对农村中穷人和其它低层次集团的需要、行为模式和环境条件进行了解，而往往这些人不能去明确反映他们所处的困境和面临的问题。在社会评价中使用采用观察，应遵循以下规则：第一，在进入实际考察地之前，观察者应当制定一个列有主要问题的框架。参与性观察中的一个惯例是，观察者在进入某个领域之前不应当有先入之见，以免他们倾向于强调预想的变量而忽视其他的因素和条件。观察者应当以一种开放思想进入实际观察地区，他们对所考察地区的认识应当是纯粹地建立在实际观察所获得的经验之上。但是，社会评价往往具有很强的时间约束，信息的收集

33、必须在几周非几个月内完成。因此，如果对这个考察的地区缺乏一个初步的框架，那么相当多的时间可能化费在不相关信息的收集上。而且进一步讲，如果有同个观察者分布于不同的社区，则他们之间必须共同使用一个经协商同意后统一的框架，否则，不同的观察者收集到的信息将缺乏可比性。因此，对于观察活动而言，框架图是必需的。另外，框架的形成也十分重要。在框架形成之前，观察者应当番阅大量的有关文献，并与一些关健信息提供者(key informants)进行私人会谈。在观察者使用的框架中，变量的数目应该进行限制，只有那些对于调查来说最切题的变量才可放在框架中。第二，观察的场所应当进行细心的选择，观察的日程也要进行合理的安排

34、。参与性观察是一项耗时、耗财、又需要重要技巧的活动，因此应尽量减少观察的场所。尽管有时可以把某个观察场所作为一个具有代表性的场所进行观察，但在实际中，这种情况应尽量避免发生。通常应至少选择两个场所进行观察，这样可以使观察所得的信息具有可比性，并且可以对两个场所进行观察，这样可以使观察所得的信息具有可比性，并且可以对两个场所中所得资料的差别进行解释。在参与性观察的选择中应当考虑以下因素：(1)被观察的现象在所选择的场所中应能出现并且有一定的规模，以便于观察活动的进行；(2)社区或组织原意接受参与性观察人员；(3)观察者能够进入社区或组织的正常活动中。出于语言和习俗的考虑，上述因素可能限制备选观察

35、场所的数目。在参与性观察中，时间因素是比较关键的，因为被观察事件的发生往往具有一定的时间要求。时间选择不当，则获得的信息必然是无价值的。第三，在观察活动中，观察者在项目拟建社区应当担当适当的职能。 通常有三种选择：(1)观察者作为项目拟建社区的一个成员。这意味着，观察者将完全溶入社区或组织的活动、生活或行为中。这在项目涉及的范围内一般是不大可能的；(2)观察者作为一个纯粹意义上的调查者，对当地人发的日常生活以及他们对项目的反应进行观察。这种选择的缺陷是，一旦当地群众意识到自己被别人观察时，社区成员通常很难流露出自己的真实言行来；(3)介于以上二者之间，观察者不单纯扮演项目所在社区的普遍成员角色

36、，而是去参与社区的一些正式或非正式的活动。这应当是观察者收集项目社会评价资料时所应扮演的角色。第四，观察者应避免两种偏见：一是调查人员对被观察环境的影响，一是被观察环境对调查人员的影响。这两种影响都应尽可能地压低到最大限度。调查者对被观察环境的影响可能通过以下步骤予以降低：(1)观察者在某个地区应尽可能地多停留一些时间，以便他们逐渐被认同为某些场所的熟悉面孔并使当地人发习惯于他们的出现和存在；(2)与关键信息提供者的一些座谈应在一些非正式场合进行。在这些场合，人们通常比较懈怠；(3)观察者应当时常对他们从各种途径收集到的资料进行比较。被观察环境对调查者的影响可以通过以下步骤进行消除：(1)观察

37、者不仅应会见那些处于项目活动“中心”的人员，还应该与项目活动边缘的人进行座谈；(2)观察者不应受限于某些个别人的影响，对问题的思考应当上升到一定的抽象思维水平；(3)观察者应当在心目中始终把握信研究的重点，不应为一些分散的事件或有趣的人物而分散精力；(4)随着时间的推移，观察者应当在他的观点、判断和感情上反映出一些变化来。本着这个目的，观察者应当把自己的印象记录下来，在多场所的研究中，观察者还应当把自己的印象与其他观察者的印象进行对比。(五)运用现有资料无论是进行短期的参观考察还是进行长期的研究，社会评价人员首先期望的是可以运用已有的信息和资料。政府部门、咨询人员或自愿的组织机构可能有一些有关

38、种族情况和其它相关文献的研究资料。人口普查和政府的有关统计部门也能够提供一些相关的统计资料。社会学家往往会尽可能地运用已有资料，把新资料的收集尽可能地缩小到最低程度。资料需要更新的程度，或有效程度，应该予以认真的审核。国家统计部门可能会一直从事着资料的更新和收集工作。收集新资料的成本和时间耗费是不可避免的，尽管这种耗费不象项目计划者建议诉那么重要。三、社会信息收集的基本程序和步骤调查与收集社会信息除了采用专门的研究方法之外，还必须遵循一定的研究程序。一般者要经历确定调查对象、调查方法设计、调查实施和分析总结等四大阶段。1、确定调查对象。选定调查对象似乎是很容易的事，但调查对象选得是不恰当社会评

39、价人员来说至关重要。2、调查方法设计。包括以下步骤：(1)拟定调查提纲。一是确定调查项目；二是对假设中的概念和调查的项目作出严格的科学规定，即设立一整套社会指标作为测量调查项目的尺度；(2)设计详细的调查表。调查表由许多具体的问题组成，这些问题应当尽量按照逻辑的和便于实际调查的顺序排列起来。所有问题设计都要以能够收集确切的资料为原则。例如语句力求准确、通俗和简洁；(3)根据研究目的、要求以及研究对象范围等情况，决定研究的方式和方；(4)整个调查的组织计划，如研究的时间分配、人员配备、财务预算等都要作统筹安排。3、调查实施，即资料的收集和整理。在收集资料时除了尊重被调查者以外，还要掌握以下几点：

40、(1)按照调查提纲和调查表的问题全面地收集资料；(2)注意谈话技术。既要引导被调查作答，又不能对问题流露出调查者自己的看法。更不能对答案做出好恶的评价；(3)记录和使用寻音等工具应区别对象和场合采用灵活方式，应以不影响被访者提供资料为原则；(4)为了克服语言和理解的差异，对关键性的资料在被访者作答以后，研究者应重复答案以得到对方的确认或否定。收集资料是一项十分艰苦复杂的工作，同时必须 通过搜集资料发现新的问题，为进一步深入调查作准备。整理资料则是一种细致的工作，它要求先要校正资料，遗漏的要补充，错误的要改正，这就需要掌握对资料的评估技术和重访技术。其次是按照事先规定的途径将资料汇总分类并加以条

41、理化，这就需要掌握简录技术和列表技术。4、分析总结。分析总结阶段首先要对初步整理的资料进行分析研究。一方面是应用统计手段进行数量分析、简化、显示和推论总体的各种数量特征，另一方面则运用比较、归纳、推理或统计方法发现各变量之间的内在联系，揭示数量特征和资料本身所反映的意义，最终形成社会调查报告。(未完待续) 中交网投资项目社会评价专题讲座(十二)第七讲项目社会评价与其他评价的联系与区别(接上期)投资项目的可行性研究与咨询评估涉及不同层次，不同方面的许多问题，例如在国家层次、地区层次、项目层次上的财务、经济、技术、环境、政治和社会等方面的问题。为了分析投资项目在不同层次上的不同问题，通常会采用不同

42、的分析评价方法，如财务评价、经济评价、环境影响评价、社会影响评价以及社会评价等。不同评价之间既有联系又有区别。本讲将各种项目评价方法的内容及应用范围进行比较，以便更好地理解社会评价与其他评价的关系及其在项目决策中作用。一、费用-效益分析为简便起见，这里将财务分析和经济分析通称为费用-效益分析，包括财务费用效益分析、经济费用效益风险和费用效果分析。(一)财务费用-效益分析(FCBA)财务费用-效益分析就是企业利润分析，仅考虑项目直接货币成本和项目产尘的财务效益。项目投入物和产出物的现行市场价格被用来计算财务效益。相关的、间接的及非货币的成本和效益都没有被考虑到财务效益中去。贴现现金流量法是财务费

43、用-效益分析使用的主要方法。它主要用来分析投资项目的财务可行性，一般通过比较项目的财务内部收益率、财务净现值等指标来判断项目的可行性。(二)经济费用效益分析(ECBA)经济费用效益分析的概念由法国JulesDupuit在1844年提出，其实际运用始于1936年美国的洪水控制法令。但由于市场经济国家对私人投资很少进行直接干预，因此在西方国家仅适用于公共项目。这种项门分析方法要求运用影子价格计算项目投入产出的经济费用及效益，通过比较项目经济内部收益率(EIRR)和社会折现率来判断项目的经济可行性。经济费用效益分析试图确定项目的经济费用和效益，这就意味着它试图处理项目的所有类型的费用和效益，即不仅仅

44、包括直接的、货币的费用和收益，而且包括间接的，非货币的、相关的费用和效益，甚至包括各种非经济的费用和效益，并区别不同层次进行分析，如国家层次、地区层次和项目层次。某些赞用和效益可以量化，但有些只能定性分析，比如无形费用和效益就是如此。在可量化的费用与效益中，一部分可以用货币单位表示，而其它只能以实物表示(无统一度量标准)，因为可量化的费用与效益中的一部分难于用货币价值表现。然而，在无统一度量标准和容易计算货币价值的费用和效益之间并不存在明确的界线。有时，因为受时间、预算或其它因素的限制，一些可量化的费用和效益在项目的实际经济费用-效益分析中可能无法计算。为了了解项目社会费用和效益的可量化性，最

45、好这样来考虑，即列出所有费用和效益的“可量化性”的一个色谱，将无形产品、无统一度量标准的产品和市场产品依次排列出来。无形产品诸如社会进步、自由民主、技术传播及其它之类的项目效果，所包含的价值往往超越了经济范围而且无法以任何价值尺度来衡量；无统一度量标准的因素包括丧失生命，国家防御能力，某些公共服务产品和一些外部效果，虽然可以被量化，但难于以货币单位衡量，如丧失生命很易用数字来衡量，然而这些量度都难以转化为货币价值。对于市场可以自由交易的货物或服务，在均衡的市场条件下，其市场价格可直接用来计算项目的经济费用和效益。对于诸如价格扭曲、通贷膨胀、外汇管制以及贸易保护等，应采用影子价格来计算其经济价值

46、，以尽可能准确地反映商品或要素的真正价值或效用的价格。(三)费用-效果分析有时用货币单位估算某些项目的产出物的影子价格十分困难，而且将项目的许多效果都转换为货币价值形式有时几乎是不可能的，这时应采用费用效果分析的方法。该方法的实际应用始于美国国家防御规划的分析，之后被迅速地推广到其它公共投资项日的分析中。简单地说，费用-效果分析是一种比较项目的各个可替代方案的费用和效果以达到某些特定目标的方法。通常包括以最小的可衡量的货币成本以达到某些特定的需求，或在一个有限的预算内使产出物的某些效果达到最大。但人们不能指望费用效果分析能够完全解决经济费用效益分析所不能解决的所有难题。每种分析方法都有不足，费

47、用效果分析也不例外。有时项目或规划的效果太无形，比如军事威慑只存在于思想中，没有办法能够准确地衡量一个项目或规划的效果。对项目的效果只能作近似的估计，并且这种估计有很强的主观性。在某种意义上说，费用效果分析不是一种科学的方法，而是一种政策建议，但在政策建议中它引入了科学的分析。(四)费用效益分析的局限性首先，费用效益分析在评价项目的持续性方面显得无能为力。这种分析方法为项目决策提供了统一的标准，即内部收益率(IRR)或费用效果比率(CER)，在IRR的计算中，把发生在较远的未来的费用和效益贴现后，其现值将会很小，这是假设最初的资本比遥远的将来资本要稀缺得多，不难理解运行和维持项目的经营资金对项

48、目的持续性比最初的资本资金的影响要重要得多，然而在费用效益分析中无法对其予以体现。其次，费用效益分析很难解决项目收益公平分配等问题，Little和Mirrlees(L-M)提出了分别衡量经济增长和收入分配公平的效率影子价格和收入分配权重的概念，有关效率分析和分配分析在UNIDO准则里已经讨论了很多。Squire和VandeTak(SVT)在L-M的基础上对关于分配权重的计算方法问题又提出大量见解，然而不幸的是，由于分配权重计算的复杂性，在项目分析的实际工作中很难进行分配分析。尽管Powels曾在L-M和SVT(LMST)的基础上提出了用作公平分配分析的社会影子价格的概念，同样由于其计算方法太复

49、杂而无法在实际中运用。第三，估价无形效益和费用的困难可能导致放弃好的项目或接受坏的项目。因为费用效益分析要求依据IRR做决策，而IRR的计算仅考虑了可量化的费用和效益，如果存在无法量化的重要无形费用和效益，就会被排除在净费用效益流量之外，IRR便不能反映项目的实际效果。第四，经济费用效益分析采用社会贴现率(SDR)作为不同地区所有投资项目的唯一决策标准，这可能会误导投资方向。因为某些项目的获利能力无法与其它项目进行比较。例如修筑公路项目就无法和建造钢铁厂的项目进行比较。通常地，公路项目的IRR比钢铁厂的要低，因为公路项目的许多效益无法量化。如果对这两种项目使用同一截止率，结果势必是钢铁厂项目要

50、优于公路项目，并误导投资方向。费用-效益分析方法所存在的上述局限性表明它不能解决摆在人们面的的所有问题，在使用时必须十分谨慎。费用效益分析主要是从经济前景的角度分析投资项目的合理性。经济问题是投资项目需要关注的一个重要方面，但并不能代表全部。二、环境影响评价环境影响评价(EIA)是项目评价的重要内容。1969年，美国制订的“国家环境政策法”首次建立了环境影响评价制度。此后，很多国家参照美国的经验建立了本国的环境影响评价制度，EIA也成为环境评价的热门领域。1980年，联合同环境规划署工业环境办公室颁布了“工业环境影响评价指南”，提出了国际性通用的评价准则。我国制定的投资项目环境影响评价法明确规

51、定了在我国开展环境影响评价的要求。(一)环境影响评价的发展所谓“环境影响”是指人类的开发行动可能引起的物理、化学、生物、文化、社会经济环境系统的任何改变或新的环境条件的形成。环境影响评价就是对这些影响事先进行识别、预测和评价，并在评价基础上提出合理减轻或消除负面环境影响的对策，以促进社会经济发展和环境保护的协调。环境影响评价的结论是有关决策的重要依据。用法律规定环境影响评价是一个必须遵守的制度，就叫“环境影响评价制度”。EIA制度实施所取得的大量成就引起了联合国环境规划署的高度重视。1979年联合国环境规划署巴黎工业和环境办公室发行了工业环境影响和工厂选址的评价指南，指出工业化是各国政府在它们

52、战略性的发展规划中不断增长的一项主要活动，它对人类福利有巨大贡献。经验表明，如在总体规划阶段就将环境影响评价纳入工业化的过程中，则持续的、对环境无害的发展是可以达到的。1987年，世界环境与发展委员会编写的我们共同的未来，1987报告中提出的急行动中，确认EIA作为环境决策的最宝贵和有效工具。1985年6月27日欧共体的一项委员会指令中规定，12个成员国的各种指定的公共和私人开发项目都必须进行EIA。美国、加拿大、澳大利亚、新西兰、英国、法国、德国、日本等国在EIA方面的各种技术、方法和管理信息方面的交流很多，经常召开关于EIA的双边或多边研讨会。在发展中国家，由于其内部需求和国际社会的推动，

53、EIA也迅速发展起来。由于世界各国政治、社会经济和环境条件的不同，其EIA程序、方法和技术大都同中有异。其中，重视公众对开发行动环境影响的意见是重要的共同点之一。(二)环境影响评价的内容环境影响评价包含了非常广泛的内容，在各国的环境法规中都有明确的规定。由于各国情况不一，评价内容也有差别。近年来，随着人类对环境统一性和整体性认识的提高，对社会经济发展的普遍关注，以及包括社会学在内的社会科学研究的进步，环境影响的社会经济评价日益受到重视，从而使环境影响评价更为全面、科学。环境影响的社会经济评价，目的在于全面评估人类开发行动的经济效益和社会效果，预测其对开发地区社会经济形态变化的近期和长远影响。其

54、社会经济效益分为社会环境效益和环境经济效益两个方面。社会环境效益表现在人体健康水平提高，发病串降低，寿命延长，劳动和休息条件改善，生态平衡得以保持，自然景观和文物古迹得到保护等等。社会环境效益以货币形式表现时，部分地反映在环保设施的总体效益中。环境经济效益表现在因减少环境污染增加生产收益或提供服务设施的费用等方面。(三)环境影响评价中的效益-费用分析传统的开发活动决策只考虑开发行动主体的效益和开发行动建设及运行所需的费用，而忽视环境损益部分的分析，因此不能全面反映拟议开发行动的社会净效益，往往造成牺牲环境效益换取开发行动跟前和局部的经济效益的后果。实际上，开发行动带来的损益应当用下式表示：NB

55、=B1十B2ClC2C3其中：NB开发行动净效益；B1开发行动主体的效益；B2环境改善的效益；C1开发行动投入的费用；C2环境损害费用；C3环境控制费用。对开发行动的环境影响进行费用效益分析，应尽可能地将所有影响都转化为货币单位进行计算分析，以全面评估开发行动，促进开发行动与环境保护之间的协凋，为环境决策提供重要依据。从经济学的角度讲，环境保护有关费用可分为内部费用和外部费用两部分。内部费用包括环保措施的基建费用和运行费用。如污水处理厂的投资和运行费用就属于内部费用。外部费用应从社会、经济、自然三方面进行考虑：(1)社会的：以对社会产生的损失为出发点。如因污染而致害的赔偿费、因污染而致病的医疗

56、费、丧失劳动能力补发的工资和丧葬抚恤费等、因工人健康受到损害造成劳动力不足而增加临时工所增加的工资、生产产量或质量下降的损失等等；(2)经济的：因污染造成经济上的损失，如因水质下降使水处理费增加，能耗增加，发电量减少；农业污灌污染了土地造成农业减产，盲目发展水利上程造成次生盐碱化使农业减产，粮食、蔬菜受到污染等；水体污染造成渔业产量下降；其他如航道淤积影响航运，造成运输损失等等(3)自然的：因污染造成生态破坏，珍稀动植物资源数量、质量下降，对自然资源乱砍滥伐，过量开发，无代价的丢弃，造成资源枯竭，难于恢复等等。收益包括货币和非货币两种类型。货币收益指可以用市场价格直接估值的部分，如建造水库增加

57、发电量、供水量以及综合利用、多种经营带来的收益，水质改善使处理费用降低，产品质量改善以及污水中的肥效使农作物产量提高，污水综合利用及回收，渔业增产等等；非货币效益是指那些不能以货币表示的效益，如自然风光，娱乐游览的改善带来的收益，生态环境的改善使益鸟、珍禽栖息地恢复的收益等等。有些外部费用也可以理解为当环境得到改善后的收益。要注意外部费用和非货币收益的计算不要重复。目前，国内外采用的环境效益-费用方向的计算方法很多，如市场价值法、人力资本法、数学模型法、支付意源法、影子价格法、能量成本法等等，应结合项目的具体情况选用。投资项目社会评价专题讲座（十三）投资项目社会评价专题讲座（十三）王朝纲 李开

58、孟第七讲项目社会评价与其他评价的联系与区别三、社会影响评价（SIA）社会影响评价产生于1969年的美国国家环境政策法令(NEPA)。NEPA要求编制环境影响报告(EIA)，来分析美国联邦政府投资或实施的所有项目或规划在环境方面的影响，在NEPA中社会环境包括在环境概念中，因此社会影响评价被纳入了环境影响报告。按照CarIey和Walkey的观点，社会环境可细分为社会背景和社会条件。社会背景是指自然的或人工的规划和过程，它们构成社区基础设施的主要组成部分。社会背景可用变化的社区经济、政治、人口统计、环境和社会文化特征的基础数据和指标来描述。社会条件主要指那些感性的或主观的指标。这些指标反映与相应

59、的社会背景有关的个人的一般感觉、意愿和满意程度，并反映社会条件与拟建项目相关联的潜在变化的一致性或是不一致性。NEPA的初始意图是尽可能地保护环境免受来自公共建设项目和环境政策的不可弥补的破坏。EIA中SIA的纳入将其意图扩展到包括社会单位的保护，即个人、家庭、机构、邻居和社区免受公共活动的不良后果的影响。EIA的目的是保证在决策中对所有效益和费用或负效果都给予考虑，以完成预定的公共活动。社会影响包括对个人、组织和社区的影响。对个人的影响主要关注的是对个人生活质量的影响，主要包括：(1)对个人作为有生理需要的生物的影响；(2)对个人作为有心理需要的人的影响；(3)对个人作为有社会需要的朋友或亲

60、属的影响；(4)对个人作为有就业和生产需要的工作者的影响；(5)对个人作为有商品和劳务需求的消费者的影响；(6)对个人作为希望有吸引力的和谐共处的住处的居民的影响；(7)对个人作为有自由、权力和政治机遇需要的公民的影响；(8)对个人作为有交通需要的通勤者和旅游者的影响；(9)对个人作为有智力、文化和精神需要的文明人的影响；（10）对个人作为喜好娱乐、闲暇追求的欢乐者的影响。对组织的社会影响包括：(1)是否有助于或有碍于组织达到其目标；(2)是否政策危及组织的生存；(3)是否政策影响了组织的自主权。与个人影响和组织影响形成对照的是，社区影响分析没有重点。有两种方式来对待社区影响，一种方式是将社区