安全风险管控与隐患排查管理体系

1、.：.； 吉林省宇光营城矿业平安消费风险管控和隐患排查治理双重预防体系建立管理体系二 平安风险管控管理体系 目 录TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc8505 第一章：管理制度 PAGEREF _Toc8505 1 HYPERLINK l _Toc19876 制度1：风险预控管理组织机构与管理职责 PAGEREF _Toc19876 1 HYPERLINK l _Toc31039 一、风险预控管理组织机构: PAGEREF _Toc31039 1 HYPERLINK l _Toc12750 二、风险预控管理委员会职责 PAGEREF _Toc12750 1 HYPERL

2、INK l _Toc11313 制度2：平安风险普查制度 PAGEREF _Toc11313 7 HYPERLINK l _Toc3654 一、普查的重点环节： PAGEREF _Toc3654 8 HYPERLINK l _Toc31740 二、普查范围 PAGEREF _Toc31740 8 HYPERLINK l _Toc8169 三、平安风险普查的有关要求 PAGEREF _Toc8169 8 HYPERLINK l _Toc12834 四、相关人员、部门职责 PAGEREF _Toc12834 9 HYPERLINK l _Toc29156 制度3：平安风险辨识制度 PAGEREF

3、_Toc29156 10 HYPERLINK l _Toc15884 一、平安风险辨识的有关要求 PAGEREF _Toc15884 10 HYPERLINK l _Toc11069 二、风险管理对象的提炼、管理规范和管理措施制定 PAGEREF _Toc11069 11 HYPERLINK l _Toc21210 三、风险辨识要素： PAGEREF _Toc21210 12 HYPERLINK l _Toc8680 四、相关人员、部门职责 PAGEREF _Toc8680 12 HYPERLINK l _Toc26812 制度4：平安风险评价制度 PAGEREF _Toc26812 13 H

4、YPERLINK l _Toc10037 一、分析评价范围 PAGEREF _Toc10037 13 HYPERLINK l _Toc26143 二、风险分类和等级确定 PAGEREF _Toc26143 14 HYPERLINK l _Toc24780 三、分析评价方法 PAGEREF _Toc24780 14 HYPERLINK l _Toc5939 四、分析评价周期和更新 PAGEREF _Toc5939 16 HYPERLINK l _Toc23205 五、有关要求 PAGEREF _Toc23205 17 HYPERLINK l _Toc3723 六、职责 PAGEREF _Toc3

5、723 19 HYPERLINK l _Toc8598 制度5：平安风险预警制度 PAGEREF _Toc8598 19 HYPERLINK l _Toc8176 一、平安预警等级划定 PAGEREF _Toc8176 20 HYPERLINK l _Toc29544 二、风险预警管理制度 PAGEREF _Toc29544 20 HYPERLINK l _Toc28315 三、有关要求： PAGEREF _Toc28315 22 HYPERLINK l _Toc14494 第二章 风险预控管理 PAGEREF _Toc14494 23 HYPERLINK l _Toc4723 一、 危险源辨

6、识、风险评价 PAGEREF _Toc4723 23 HYPERLINK l _Toc23880 二、风险管理对象提炼、管理规范和管理措施制定 PAGEREF _Toc23880 24 HYPERLINK l _Toc13314 三、危险源监测 PAGEREF _Toc13314 24 HYPERLINK l _Toc2455 四、风险预警 PAGEREF _Toc2455 25 HYPERLINK l _Toc15673 五、风险控制 PAGEREF _Toc15673 25 HYPERLINK l _Toc29 六、信息与沟通 PAGEREF _Toc29 25 HYPERLINK l _

7、Toc27971 七、平安安康管理 PAGEREF _Toc27971 26 HYPERLINK l _Toc22221 第三章 保证管理 PAGEREF _Toc22221 26 HYPERLINK l _Toc20462 一、组织保证 PAGEREF _Toc20462 26 HYPERLINK l _Toc10553 二、制度保证 PAGEREF _Toc10553 27 HYPERLINK l _Toc23934 三、平安文化保证 PAGEREF _Toc23934 28 HYPERLINK l _Toc5548 第四章 人员不平安行为管理 PAGEREF _Toc5548 28 HY

8、PERLINK l _Toc28127 一、人员准入管理 PAGEREF _Toc28127 28 HYPERLINK l _Toc9220 二、人员不平安行为识别与梳理 PAGEREF _Toc9220 29 HYPERLINK l _Toc17034 三、员工岗位规范 PAGEREF _Toc17034 29 HYPERLINK l _Toc27778 四、不平安行为控制措施制定 PAGEREF _Toc27778 29 HYPERLINK l _Toc17582 五、员工培训教育 PAGEREF _Toc17582 30 HYPERLINK l _Toc17892 六、员工行为监视 PA

9、GEREF _Toc17892 31 HYPERLINK l _Toc16709 七、员工档案 PAGEREF _Toc16709 31 HYPERLINK l _Toc15750 第五章 消费系统平安要素管理 PAGEREF _Toc15750 32 HYPERLINK l _Toc31561 一、采掘管理 PAGEREF _Toc31561 32 HYPERLINK l _Toc29024 二、地测管理 PAGEREF _Toc29024 32 HYPERLINK l _Toc27688 三、防治水管理 PAGEREF _Toc27688 33 HYPERLINK l _Toc25368

10、四、供用电管理 PAGEREF _Toc25368 33 HYPERLINK l _Toc3356 五、运输提升管理 PAGEREF _Toc3356 34 HYPERLINK l _Toc21636 六、通风管理 PAGEREF _Toc21636 35 HYPERLINK l _Toc6175 七、监测监控管理 PAGEREF _Toc6175 36 HYPERLINK l _Toc330 八、瓦斯管理 PAGEREF _Toc330 36 HYPERLINK l _Toc25990 九、防灭火管理 PAGEREF _Toc25990 37 HYPERLINK l _Toc26247 十、

11、防尘管理 PAGEREF _Toc26247 38 HYPERLINK l _Toc29591 十一、爆破管理 PAGEREF _Toc29591 39 HYPERLINK l _Toc4256 第六章 综合管理 PAGEREF _Toc4256 40 HYPERLINK l _Toc20362 一、应急与事故管理 PAGEREF _Toc20362 40 HYPERLINK l _Toc26795 二、消防管理 PAGEREF _Toc26795 42 HYPERLINK l _Toc5080 三、职业安康管理 PAGEREF _Toc5080 43 HYPERLINK l _Toc1556

12、 四、标识标志管理 PAGEREF _Toc1556 44 HYPERLINK l _Toc3528 第七章 检查、审核与评审 PAGEREF _Toc3528 44 HYPERLINK l _Toc28261 一、检查 PAGEREF _Toc28261 44 HYPERLINK l _Toc27797 二、审核 PAGEREF _Toc27797 45 HYPERLINK l _Toc15453 三、管理评审 PAGEREF _Toc15453 46 为进一步规范营城矿业平安管理任务，全面表达预防为主的思想，实现对风险的超前预控，到达人、机、环、管的最正确匹配，以预防各类事故的发生，结合本

13、公司实践，特制定风险预控管理体系。第一章：管理制度制度1：风险预控管理组织机构与管理职责为全面提高矿井的综合管理程度，真实加强矿井根底管理任务，提高全体员工的平安认识，使矿井的各项任务向风险预控系统化、制度化、规范化方面开展，建立自我约束、继续改良的平安长效机制，有效预防和控制事故，努力实现事故为零的斗争目的，成立营城矿业风险预控管理委员会，并将委员会及相关成员职责予以明确。一、风险预控管理组织机构:主 任：矿长副 主 任：总工程师、分管副矿长及副总工程师成 员: 各部门担任人、各队队长 委员会下设办公室，办公室设在安监办，主任：安监部部长委员会成立风险管理、体系审核、保证管理、事故调查、企业

14、平安文化管理、考核评价、平安信息管理七个任务组。二、风险预控管理委员会职责一管理委员会职责1、 根据国家平安消费方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实践的风险预控管理方针、目的和制度，担任矿属各单位平安管理详细规范和管理措施的审定。2、督促检查矿属各单位对国家及上级有关平安消费的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业规范及矿内有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。3、担任保证体系继续有效运转的人、财、物等各种资源的配置。4、担任组织编制本矿平安消费规划，年度任务方案，平安消费任务目的，对上级公司下达的平安控制目的进展分解与细化，审定后组织实施。5、 对全矿平安任务进展动态检查

15、，监视事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备平安消费条件的单位，提出停产整顿意见。6、 深化现场调查研讨，及时处理平安任务中存在的突发、偶发尤其是未知规律的艰苦隐患，本单位处理不了的及时上报公司恳求处理。7、 担任参与各类平安专项资金运用方案的制定和运用落实情况的监视检查，定期召开风险预控管理例会，处理月度、年度检查报告中提出的问题。8、担任对、等平安技术措施的审查和实施情况评价。9、担任各级管理人员和部门风险预控管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促和监视各相关部门制定相应改良措施。10、一切成员必需接受相应的平安管理知识培训，熟习业务范围内的各类平安风险及控制措施。

16、11、 组织和配合矿井事故的抢救与处置，对各类事故进展责任清查和分析认定。12、 担任制定、及时更新和修正任务义务、流程、职责、行为规范、规章制度等，总结人员不平安行为发生规律，不断提高对人员不平安行为的管理程度。二管理委员会组成人员职责1、风险预控管理委员会主任职责1委员会主任是平安第一责任人。2制定并公布矿井风险预控管理方针、目的，审核和同意风险预控管理体系文件。3 担任贯彻执行相关的政策法规，做好环境维护和劳动维护任务，不断改善作业人员的劳动条件，保证平安文明消费。4 为实施、坚持和改良风险预控管理体系配备必要的资源。5组织风险预控管理体系的定期内审与年度管理评审。 2、风险预控管理委员

17、会副主任职责1 总工程师是平安消费技术主要担任人，在任务中担任对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创建风险预控型矿井提供可靠保证。副总工程师协助总工程师履行好上述职责。2 消费副矿长对本单位消费平安负直接指点责任，按看管消费必需管平安的原那么，担任监视检查作业规程、平安消费制度、平安技术措施的落实与执行情况，为建立风险预控型矿井发明良好的作业环境。消费指挥中心主任协助消费副矿长履行好上述责任。3 机电副矿长对机电运输平安负直接指点责任，担任监视检查全矿机电运输平安规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设备形状完好、防护齐全有效、各种维护灵敏可靠，实现设备设备的风险

18、预控。4 工会主席担任全矿平安文化建立，重点抓好班组建立、群安员及全员宣传教育活动。5平安副矿长担任风险预控管理体系执行情况的监视与检查，及时排查各类现场平安隐患，消灭各类不平安行为，确保各项管理制度得到落实。6掘进副矿长对本单位开辟、掘进、大修消费平安负直接指点责任，按看管消费必需管平安的原那么，担任监视检查作业规程、平安消费制度、平安技术措施的落实与执行情况，为建立风险预控型矿井发明良好的作业环境。7通风副矿长对“一通三防平安负直接指点责任，担任监视检查全矿“一通三防平安规章制度、措施的落实与执行情况，确保“一通三防设备形状完好、齐全有效，确保矿井通风系统更稳定可靠，实现通风系统、设备的风

19、险预控。通风副总工程师协助通风矿长做好这项任务。8运营副总保证人、财、物等各种资源得到有效配置，确保体系的顺利实施。3、风险预控管理委员会各成员职责1担任风险管理知识技艺的培训、相关程序、制度的制定与修正完善，担任危险源现场监测、风险预警的管理任务。2担任规范与措施制定、监视检查现场执行情况，并进展修正完善。3 担任制定相应的配套保证措施，使风险预控管理任务得到继续有效运转。4 担任风险预控文化的建立，让员工构成恒久性平安价值观以及与之相关的平安目的、信心和行为习惯。5) 担任对相关规章制度、措施的制定与修正完善，对不平安行为进展统计分析、认定、责任清查和行为校正。6) 根据及相关法律、法规、

20、技术规范及煤炭行业数据资料，对风险预控管理进展定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制平安评审报告。7) 担任风险预控管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正常运转。4、基层及相关单位职责1 安监部1.1组织有关人员抓好全矿的风险预控管理体系运转任务。1.2监视检查矿有关风险预控法律法规、规范及相关规程、措施的贯彻落实情况。 1.3建立健全风险预控管理体系内业资料。 1.4制定符合实践的平安战略目的、方针、方案，组织实施风险评价、内部审核、管理评审、制度评审。 1.5担任矿井平安制度的制定、修订、完善。 1.6担任本安管理体系的考核评分。 1.7担任矿井风险管理任务。 1.8担任员工不平安行为

21、管理。1.9担任职业安康和消防管理。2) 消费技术部2.1 贯彻落实风险预控消费方针、政策和指示要求。2.2 按照风险预控的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方案。2.3 编制并培训矿井应急预案。2.4担任搜集、整理体系相关的内业资料。2.5.组织各队相关干部、员工进展采掘、一通三防、地测防治水、环境维护等专业的危险源辨识和风险评价，制定并管理规范、管理措施并落实。参与矿组织的系统性危险源辨识。 2.6.编制全矿环境维护相关制度。对矿区噪声、污水、烟气进展监测和控制。 2.7.建立健全地测防治水相关资料 3 消费指挥中心3.1担任全矿消费协调调度指挥任务，保证消费协调的风险预控。3.2担任协

22、调矿内的人力、物力，确保平安隐患得到及时整改落实，实现平安平衡消费。3.3 贯彻落实上级部门和矿指点有关本质平安方面的通知、指示、命令、并监视各单位落实。3.4 担任消费调度的危险源辨识和风险评价。制定管控措施并执行。3.5 配合安监部实施不平安行为管控措施。4采煤队担任本队原煤消费平安管理任务，保证作业过程中人-机-环境系统的风险预控。5 掘进各队、巷修队担任本对巷道掘进、开辟、维修平安管理任务，保证作业过程中人-机-环境系统的风险预控。6机电队担任矿井系统供电、排水、压风、提升、注氮、主扇的日常管理与维护，做到设备平安运转，维护安装灵敏可靠，防护安装齐全有效。7运输队 担任轨道运输系统的运

23、转、维护管理任务，保证主运输系统平安可靠。8 通风队落实“一通三防的相关要求，为风险预控提供平安的作业环境。 9防突队落实矿井防突“四位一体的相关要求，为风险预控提供平安的作业环境。制度2：平安风险普查制度为了从根源上杜绝平安事故的发生，减少财富损失和人员伤亡，按照国家、省、市、区关于风险管控的相关要求，从风险管控和系统平安的角度出发，我们对全矿一切作业风险进展了普查，为了规范风险普查管理，加强对风险的普查、辨识的科学性和准确性，使全矿员工可以继续地普查、识别平安风险，尤其对艰苦风险、不可允许风险的普查和识别，最大限制地消除或降低风险，减少人身危害和财富损失，特制定风险普查管理制度。一、普查的

24、重点环节：、主要消费系统；、矿井六大平安保证系统；、设备设备形状；、员工行为；、作业环境；、施工场所；、采空区；、平安管理等能够导致事故发生的一切风险点。二、普查范围 1、工程设计、消费、运转等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、一切进入作业场所的人员活动； 5、设备、配件、资料的运输和运用过程； 6、作业场所的设备、设备、车辆、平安防护用品； 7、人的不平安行为，包括违反平安操作规程和平安消费规章制度； 8、气候、地震及其他自然灾祸等。三、平安风险普查的有关要求仔细组织员工对作业风险进展全面、系统的普查，并确保：1、风险普查人员在风普查前要进展相关知识的培训；2、普

25、查范围覆盖本单位的一切活动及区域；3、对一切任务义务建立清册并逐一进展风险普查，并对风险普查资料进展统计、分析、整理、归档；1风险普查要采用适宜的方法和程序，且与现场实践相符；2对普查出的风险进展分级分类；3风险普查时思索正常、异常和紧急三种形状及过去、如今和未来三种时态；4、任务程序和地点或规范改动、消费工艺发生变化以及任务区域的设备和设备有艰苦改动时，能及时进展风险普查；5、发惹事故包括未遂)、出现艰苦不符合项时能及时进展风险普查。四、相关人员、部门职责1、安监部担任对风险普查全过程监控,担任组织制定矿井的“风险普查表、“作业活动清单、“设备设备清单、“艰苦风险清单；2、各相关队、部室按照

26、安监部的要求担任本部门范围内的风险普查，制定相应的“风险普查表、“作业活动清单、“设备设备清单和“艰苦风险清单，经各部门担任人审核确认；3、平安副矿长、总工程师担任督导风险普查管理；4、安监部担任风险管理任务方案的制定，并担任监视指点。5、各队队长、部长、主任工程师及技术员担任组织本单位员工进展风险普查。6、各队、各班组必需熟习本单位的一切风险，并对本单位风险及时进展完善和补充。7、平安矿长担任协调、处理普查中存在的各种问题，不定期召开普查任务会议，研讨部署各阶段任务义务，会后抓好落实。 制度3：平安风险辨识制度各基层队、部室：为进一步推进我矿平安风险管理任务，落实国家、省、市、区关于风险管控

27、的有关要求，按照“落实规范、防备风险、完善机制、强化根底的平安管理的总体思绪，结合我矿实践，特制定全矿平安风险辨识管理制度，确保现场各项施工有序，本制度自下发之日起实施，请各队、部室仔细执行。一、平安风险辨识的有关要求仔细组织员工对危险源进展全面、系统的辨识，并确保：1、风险辨识人员在风辨识前要进展相关知识的培训；2、辨识范围覆盖本单位的一切活动及区域；3、对一切任务义务建立清册并逐一进展风险辨识，并对风险辨识资料进展统计、分析、整理、归档；1风险辨识要采用适宜的方法和程序，且与现场实践相符；2对辨识出的风险进展分级分类；3风险辨识时思索正常、异常和紧急三种形状及过去、如今和未来三种时态；4、

28、任务程序或规范改动、消费工艺发生变化以及任务区域的设备和设备有艰苦改动时，能及时进展风险辨识；5、发惹事故包括未遂)、出现艰苦不符合项时能及时进展风险辨识。二、风险管理对象的提炼、管理规范和管理措施制定风险要素辨识，主要以危险物质为主线，结合水文地质、消费工艺、作业条件、作业方式、运用的设备设备等情况进展综合分析，各专业人员经过现场调查、查找资料、取证和座谈分析，对各消费系统和作业场所能够存在的主要风险和艰苦危险源逐项进展辨识。在对风险进展辨识、分析的根底上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合以下要求：1风险管理对象的提炼要详细、明确，普通应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；2针对风险管理

29、对象要制定相应的管理规范和措施并构成程序；3管理规范和措施的制定应服从全面性原那么、可操作性原那么和全过程原那么；4管理规范和措施的制定应符合相关法律法规、技术规范和管理制度的要求；5管委会每年组织相关专业人员定期对管理规范和措施进展修订和完善。三、风险辨识要素：1、采掘活动开场前，对顶板、支护、地质构造、设备设备、瓦斯、煤尘岩尘进展全面检查并进展平安确认；2、现场作业条件发生较大变化时，如遇有特殊地质构造、涌水量忽然添加、瓦斯涌出异常、出现异味、设备设备运转异常等，必需先停顿作业，组织有关部门及专业人员进展分析，查找缘由，研讨制定防备措施；3、人的形状出现反常，包括疾病、家庭要素等须立刻停顿

30、上岗；四、相关人员、部门职责1、安监部担任对风险辨识全过程监控, 担任组织制定风险辨识、风险评价和风险控制措施，担任组织制定全矿的“危险要素调查表、“作业活动清单、“设备设备清单、“艰苦风险清单；2、各相关队、部室按照安监部的要求担任本部门范围内的风险辨识，制定相应的“风险要素调查表、“作业活动清单、“设备设备清单和“艰苦风险清单，经各部门担任人审核确认；3、平安副矿长、总工程师担任督导风险辨识、风险评价和风险控制管理；4、成立风险管理小组，担任全矿消费活动中的风险辨识，分级分类。5、安监部担任风险管理方法的培训，对各管理规范与管理措施制定的思绪、方法给予相应指点。6、安监部担任风险管理任务方

31、案的制定，并担任监视指点。7、队长、部长、主任工程师及技术员担任组织本单位员工进展风险的辨识及分级分类。8、对不同类型、级别的风险，各单位必需结合本单位实践落实到相关的作业人员，制定真实可行的预防和控制措施。安监部进展跟踪监管，使其一直处于有效控制之中。9、根据各单位职责合理划分井下责任区，明确风险管理责任。10、各队、各班组必需熟习本单位的一切风险，并对本单位风险及时进展完善和补充。制度4：平安风险评价制度为了有效地预防事故的发生，减少财富损失和人员伤亡，在风险普查、辨识的根底上，必需对风险的危害进展平安评价，从系统平安的角度出发，分析、预测和评价能够产生的损失和损伤及其影响范围、严重程度，

32、提出应采取的对策措施等，风险评价是系统平安工程的主要内容。经过对风险辨识、风险评价和风险控制过程，使全矿可以继续地识别、评价和控制平安风险，尤其对艰苦风险、不可允许风险加强控制，最大限制地消除或降低风险，减少人身危害和财富损失。一、分析评价范围 1、工程规划、设计和建立、投产、运转等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、一切进入作业场所的人员活动； 5、设备、配件、资料的运输和运用过程； 6、作业场所的设备、设备、车辆、平安防护用品； 7、人的不平安行为，包括违反平安操作规程和平安消费规章制度；8、气候、地震及其他自然灾祸等。二、风险分类和等级确定1、矿井风险分类应有以

33、下类，即：通风、瓦斯、火灾、水害、煤尘、顶板、机械、电气、运输、爆破、高温、噪音、有毒有害；2、等级确实定应根据有害要素的危险程度及能够呵斥的后果严重性进展划分，即、级级最危险，依次降低。级：通风、瓦斯、火灾、水害、粉尘；级：顶板、机械、电气、运输； 级：爆破、有毒有害；级：高温、噪音。针对不同区域，不同岗位，不同类别，矿井要绘制平安风险等级分布电子图，予以公示。 三、分析评价方法 对照有关规范、法规，依托评价人员的阅历和判别才干，对该煤矿在消费过程中能够出现的风险及艰苦危险源进展辨识评价。 1经过阅历判别、技术检测或其他方法调查确定危险源，对所分析的系统消费目的、工艺过程、操作条件作较充分的

34、调查分析；2调查与本单位任务面消费过程一样的阅历和同类任务面消费中发生过的事故情况，对系统的影响、损坏程度，类比判别所要分析的系统能够出现的情况，查找可以呵斥系统缺点、物质损失和人员损伤的危险，分析事故的能够性类型；3确定可以呵斥人员损伤、财富损失的危险源，并分类制成表格，危险源确实定采用平安检查表等方法进展；4识别风险转化条件，研讨风险转化为事故形状的触发条件；5进展风险分级，找出应重点控制的危险源；6制定风险预防和控制措施。在定性分析中，将危险源发惹事故的能够性分为四级，如表1-1所示。发惹事故后果的严重性分类四级，如表1-1,1-2所示:表1-1 危险源发惹事故的能够性举例及注释A经常性

35、频繁发生B数次发生容易发生C能够发生偶尔发生D很少发生极少发生表1-2 风险等级划分表级别危险程度能够导致的后果平安的不会呵斥人员伤亡及系统损坏。临界的处于事故的边缘形状，暂时还不至于呵斥人员伤亡、系统损坏或降低系统性能，但应予以排除或采取控制措施。II危险的会呵斥人员伤亡和系统损坏，要立刻采取防备对策措施灾难的呵斥人员艰苦伤亡及系统严重破坏的灾难性事故，必需予以果断排除并进展重点防备。四、分析评价周期和更新公司的运营、消费、管理都在不断地开展变化，外部社会对组织的要求以及法律、法规及其他要求也在变化，因此危险源以及风险也会由于内外部的变化而变化。要及时更新有关信息，必要时调整危险源辨识、风险

36、评价和风险控制方法。1、安监部每年组织更新一次，更新时应思索每个新开工程及其他活动的更新情况； 2、当发生以下情况时应及时更新：1有新的或变卦的法律法规或其他要求；2操作变化或工艺改动；A、有对事故、事件或其他信息的新认识；B、组织机构发生大的调整；C、采掘任务面搬家倒面投入新的任务面之前；五、有关要求 1、矿井成立风险分析评价指点小组 2、矿井的各级管理人员应参与风险分析评价任务，岗位员工要积极参与风险分析评价和风险控制任务。 3、根据分析评价结果，确定艰苦风险，并制定落实风险控制措施。 4、分析评价出的艰苦隐患工程，应建立档案和整改方案。 5、风险分析评价的结果由各单位组织从业人员学习，掌

37、握岗位和作业中存在的风险和控制措施。 6、按照实践情况不断完善风险评价的内容。 7、评价符合有关平安消费法律、法规的要求；符合设计规范、技术规范的要求；符合公司的平安管理规范、技术规范的要求； 8、由安监部及相关部门根据需求，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法及选用建议如下：评价方法评价目的定性定量方法特点适用范围运用条件任务危害分析JHA风险度半定量选定一项作业活动，对作业活动中的每个任务步骤进展潜在危害要素识别，并经过风险评价断定风险等级 各类消费作业活动。简单易行，操作性强。操作人员熟习系统，对平安消费有丰富知识和实际阅历平安检查表SCL危险有害要素分析，平安等级定性定量

38、按事先编制的有规范要求的检查表逐项检查，按规定赋分规范赋分，评定平安等级各类系统的设计、验收、运转、管理、事故调查有事先编制的各类检查表，有赋分、评级规范预先危险性分析PHA危险有害要素分析，危险等级定性讨论系统存在的危险、有害要素、触发条件、事故类型、评定危险性等级各类系统的设计、消费、维修前的概略分析和评价分析评价人员熟习系统，有丰富知识和实际阅历危险与可操作性分析HAZOP偏离及其缘由、后果、对系统的影响定性经过讨论，分析系统能够出现的偏离、偏离缘由、偏离后果及对整个系统的影响化工系统及热力、水力系统的平安分析分析评价人员熟习系统，有丰富知识和实际阅历缺点树分析FTA事故缘由，事故概率定

39、性定量演绎法，由事故和根身手件逻辑推断事故缘由，由根身手件概率计算事故概率宇航、核电、工艺、设备等复杂系统事故分析熟练掌握方法和事故、根身手件间的联络，有根身手件概率数据事件树分析ETA事故缘由，触发条件，事故概率定性定量归纳法，由初始事件判别系统事故缘由及条件，由各事件概率计算系统事故概率各类部分工艺过程，消费设备、安装事故分析熟习系统、元素间的因果关系，有各事件发生概率数据作业条件危险性分析LEC危险性等级定性半定量按规定对系统的事故发生能够性、人员暴露情况、危险程度赋分、计算后评定危险性等级各类消费作业条件赋分人员熟习系统，对平安消费有丰富知识和实际阅历六、职责1、安监部担任对风险评价和

40、风险控制措施实施全过程监控, 担任组织制定风险评价和风险控制措施，担任组织制定“危险要素调查表、“作业活动清单、“设备设备清单、“艰苦风险清单；2、各相关部门和各队担任本部门、段队范围内的风险评价，制定相应的“危险要素调查表、“作业活动清单、“设备设备清单和“艰苦风险清单，经各部门担任人、主管矿长审核确认；3、平安副矿长担任督导风险评价和风险控制管理；组织制定、评审风险评价管理制度，明确风险评价的要素，选择科学合理的评价方法，进展风险评价。4、风险评价终了后，由平安副矿长担任报送风险管控指点小组组长审阅，由组长组织指点小组会议进展讨论经过。 制度5：平安风险预警制度各队、部室：为进一步推进我矿

41、平安风险管理任务，落实国家、省、市、区关于风险管控的有关要求，按照“落实规范、防备风险、完善机制、强化根底的平安管理的总体思绪，仔细围绕“事故防备，预防为先这一中心，经过风险预警防控，使平安隐患一直处于受控形状，减少平安事故，防备较大事故，杜绝和遏制重特大事故的发生。结合我矿实践，特制定平安风险预警管理制度，本制度自下发之日起实施，请各队、部室仔细执行。一、平安预警等级划定1、平安风险预警等级分为红色预警艰苦风险、黄色预警较大风险和蓝色预警普通风险绿色预警正常消费。2、矿井应采取措施对危险源产生的风险进展预警，使管理层和责任人可以及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：1针对不同级别、类别的危

42、险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；2建立完备的信息流通渠道，使预警信息传送畅通、及时。 二、风险预警管理制度一各队风险预警制度1、各队进入作业形状前，要根据当班的任务义务、作业环境、设备设备、所运用的工器具、个人技艺、个人防护等，要对作业过程中存在的风险进展评价。2、根据评价出的风险，对作业人员提出风险预警通知，对能够产生隐患的风险制定相应的防备措施，及时消除平安隐患，确保实现平安消费。3、任务前风险评价预警任务在每天的班前会上进展，由当班带班队长或技术员担任组织任务前的风险评价预警，要仔细填写风险评价预警记录。4、经评价有危害人员及设备运转的艰苦隐患，要立刻向主管矿长和带班矿长及矿调

43、度汇报，经相关业务部门采取措施消除隐患后方可进入现场进展作业。5、一切平安风险预警提示，要在班前会议记录本上仔细填写、记录。二矿风险预警制度 1、每天矿早会上，专业矿长要对当天的平安消费任务进展风险评价预警。2、保证检测监控系统运转正常，对“一通三防出现的不正常形状能准确、及时、可靠预警。2、每月由矿平安矿长组织安监部、技术部、调度室、各队担任人召开一次平安预警分析会议。3、平安副矿长在平安预警分析会议上汇报上月开展风险和平安隐患排查治理情况，并对隐患整改情况和对一切隐患进展分析，分析隐患产生的缘由，能否为反复隐患，对一切隐患进展预警分类，并对隐患整改“五落实情况进展检查验收。4、由技术担任人

44、通报下月采掘面布置，各队任务方案。5、针对本月所布置的一切采掘任务面进展预警分析，对于红色预警的风险隐患，存在该风险隐患的任务面必需全面停顿一切消费作业，向矿长和公司汇报，由矿总工程师组织专人进展技术分析，查找隐患产生缘由，并制定专项整治方案，明确责任，落实整改责任人，整改时间，验收人员，验收时间，在落实整矫正程中，由矿带班指点现场跟班监视指点，直到艰苦隐患整改终了，然后由总工程师组织相关人员验收，合格消号后，方可组织消费。6、假设对艰苦风险本队无法整改或整改技术达不到要求的，必需立刻停顿该区域内的消费作业，及时上报公司，由公司组织专家到现场采取有针对性的平安技术整改方案，整改完善，阅历收合格

45、后方可组织消费。7、黄色预警风险的任务面为矿重点监察任务面，必需编制整治方案，在整治过程中，矿跟班指点现场检查监视指点任务，部室、跟班人员现场重点担任整治，直到黄色预警解除。8、绿色预警风险的任务面由带班指点，部室，各队跟班人员巡查指点，如发现隐患，必需在现场及时处置完善后方可分开任务面到其它地点检查。9、安监部担任对各种风险记录登记，作好风险台账。三、有关要求：1、按任务内容的要求，各有关责任人员要仔细进展布署，对风险、隐患制定整治、整改方案。对发现问题进展分折，按照隐患“五闭环进展整改管理，对风险和平安隐患进展辩识，如发现问题立刻进展风险预警。2、成立专门的平安预警指点小组，明确分工，各司

46、其职。3、平安消费指挥中心担任指挥平安预警和应急情况出现时的必要行动组织。4、安监部担任建立专门的信息搜集体系，对平安信息做到及时分析，追踪平安预警的实时动态。5、各队、部室、指挥中心、监测监控中心要及时按照要求发布预警信息，并做好记录。 第二章 风险预控管理建立并坚持平安风险预控管理程序，以全面辨识煤矿消费系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源能够产生的风险及其后果，并对危险源进展分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。一、 危险源辨识、风险评价组织员工对危险源进展全面、系统的辨识和风险评价，并确保：1、危险源辨识前要进展相关知识的培训;2、辨识范围覆盖本矿的一切活动及区域;3、对一

47、切任务义务建立清册并逐一进展危险源辨识和风险评价，并对危险源辨识和风险评价资料进展统计、分析、整理、归档; (1)危险源辨识、风险评价应采用适宜的方法和程序，且与现场实践相符;(2)对辨识出的危险源进展分级分类;(3)危险源辨识时思索正常、异常和紧急三种形状及过去、如今和未来三种时态;(4)对各系统中存在的危险源进展辨识; 4、任务程序或规范改动、消费工艺发生变化以及任务区域的设备和设备有艰苦改动时，能及时进展危险源辨识和风险评价;5、发惹事故(包括未遂)、出现艰苦不符合项时能及时进展危险源辨识和风险评价。二、风险管理对象提炼、管理规范和管理措施制定在对危险源进展辨识、分析的根底上，应提炼出相

48、应的风险管理对象，并符合以下要求：(1)风险管理对象的提炼要详细、明确，普通应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;(2)针对风险管理对象应制定相应的管理规范和措施并构成程序;(3)管理规范和措施的制定应服从全面性原那么、可操作性原那么和全过程原那么;(4)管理规范和措施的制定应符合相关法律法规、技术规范和管理制度的要求;(5)应组织相关专业人员定期或不定期对管理规范和措施进展修订和完善。三、危险源监测应采取措施对危险源进展监测，以确定其能否处于受控形状。并确保：(1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确;(2)危险源监测设备灵敏、可靠;(3)危险源监测信息传送畅通、及时，相关信息能

49、及时录入管理系统。四、风险预警应采取措施对危险源产生的风险进展预警，使管理层和责任人可以及时获取并采取措施加以控制。(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法;(2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传送畅通、及时。五、风险控制 建立程序以确保风险管理规范、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：(1)对危险源及其风险的控制遵照消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原那么;(2)危险源辨识、风险评价、风险管理规范与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运转方式;(3)制定年度消费作业方案时应以上年度风险评价报告为根据，充

50、分思索本年度方案实施时潜在风险;(3)根据危险源辨识、风险评价结果和相关规定，编制、及其它专项平安技术措施;(5)在进展艰苦以上风险义务时，必需编制专门的平安措施，并明确平安任务程序。六、信息与沟通建立并坚持信息与沟通程序，以确保员工与相关方可以及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;(2)员工参与危险源辨识、风险评价及管理规范、管理措施的制定;(3)员工了解谁是现场或当班急救人员;(4)组织员工进展班前、作业前风险评价，并留有记录。七、平安安康管理了解和掌握员工平安安康情况，对员工平安安康进展管理，并应： (1)定期组织员工

51、开展有关平安、安康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴平安安康的宣传资料;(2)组织员工对平安安康风险进展评价，并制定防备措施;(3)鼓励员工汇报平安安康情况，并构成档案。第三章 保证管理 从组织保证、制度保证、文化保证等方面建立并坚持程序，以保证全矿平安风险预控管理体系可以得到有效的实施和运转。一、组织保证建立健全平安风险预控管理组织机构，以组织、协调、指点、监视风险预控管理任务，组织机构应：(1)职责明确、分工合理，担任风险管理全过程;(2)由不同层次的有代表性的人员组成。平安风险预控管理的最终责任由矿长承当。全矿管理层应为实施、控制和改良平安风险预控管理体系提供必要

52、的资源。注：资源包括人力资源、专项技艺、技术和财力资源。二、制度保证1、 建立健全与平安风险预控管理相关的目的、责任、奖惩、告发、投入保证、风险控制、员工行为、文化建立、平安会议、教育培训、技术审批、平安监测、人员操作、设备运用、应急救援、监视检查、考核评审、灾祸预防、人员入井、跟班带班、班组建立、卫生安康、环境维护等管理制度，并确保：(1)各项规章制度贯彻到全体员工;(2)有相应机构、部门担任上述规章制度的制定、修订、培训、监视检查与考核。2、 建立并坚持程序，以识别适用的法律、法规、规范和相关要求，并确保：(1)相关活动遵守适时的法律、法规、规范和相关要求;(2)每年至少评价一次本单位对在

53、用的法律、法规、规范和相关要求的遵守情况，并构成评价报告;(3)及时更新有关法律、法规、规范和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;(4)资料齐全完善，有目录清单。 3、应建立并坚持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运转的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：(1)有专门机构或人员安监部担任文件收发、传达、归档;(2)文件收发、归档要有记录，并构成目录清单;(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;(5)记录保管和管理应便于查阅，防止损坏、蜕变或遗失，

54、并明确记录保管期限。三、平安文化保证应建立并坚持企业平安文化建立管理程序，以发扬平安文化的导向、鼓励、凝聚和规范功能。平安文化建立应：(1)明确平安文化内涵、目的、内容、方式、建立流程，并最终构成实施方案;(2)以实现员工自我管理为目的;(3)全员、全过程、全方位地贯穿于全矿的各项管理。第四章 人员不平安行为管理建立并坚持人员不平安行为控制程序，对人员不平安行为进展识别和梳理，并制定员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监视全过程的流程管理。一、人员准入管理建立并坚持员工准入管理规范： (1)明确岗位设置要求和岗位需求方案;(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技艺、文化程度等

55、)。二、人员不平安行为识别与梳理在危险源辨识的根底上，对识别出的人员不平安行为进展梳理，总结分析不平安行为的发生规律，为不平安行为控制提供根据。人员不平安行为梳理应：(1)全面、详细、准确、有针对性;(2)按照风险等级进展分类。三、员工岗位规范在人员不平安行为识别与梳理的根底上，制定员工岗位规范，岗位规范应：(1)种类齐全;(2)明确各岗位任务义务;(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具;(4)明确各岗位平安管理职责;(5)明确各岗位平安行为规范;(6)确保在完成预定义务存在多工种交叉作业时，必需制定书面平安任务程序。四、不平安行为控制措施制定制定员工不平安行为控制措施，以确保员工岗位规范的

56、有效执行，措施应：(1)结合煤矿本身的特点和员工不平安行为特征;(2)涵盖影响煤矿人员不平安行为的各类要素;(3)针对不同类型的不平安行为分别制定。五、员工培训教育 建立员工培训教育机制，以提高员工平安知识、认识和技艺，员工培训教育应：(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度;(2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设备等);(3)每年至少对全员进展一次以危险源辨识、风险评价为主的体系培训。(4)每年末进展一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并构成;(5)每年末对上年度培训方案的可行性和培训效果进展评价，并构成年度;(6)每年末根据上述两个报告，编制下年

57、度培训方案，并以文件方式下发;(7)明确员工分层和分类培训内容与周期;(8)对人员不平安行为进展针对性的矫正培训;(9)建立员工培训信息档案;(10)每次培训终了，构成单项;(11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;(12)对参与培训的人员必需进展考核或考试，并有完好的培训台帐;(13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进展培训并有记录;(14)新入矿员工要接受不少于72小时的平安培训和岗位技艺培训。六、员工行为监视建立完善的员工行为监视制度，及时对人员不平安行为进展监视和控制，并应：(1)确定监视机构。配备相应的管理、监视、考核人员。(2)明确监视范围、方式、频次;(3)对监视结果进展分类

58、统计、分析，并制定改良方案。七、员工档案建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：(1)一切在岗员工的档案齐全;(2)每个员工档案的信息内容完好(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体情况、职业技艺等级或职称、参与任务时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录);(3)对档案内容进展分析、评价，明确需重点监控对象。 第五章 消费系统平安要素管理一、采掘管理 建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合以下要求：(1)采掘设计要表达平安高效的原那么，并保证采掘关系正常;(2)采煤任务面长度、推进长度、采掘

59、任务面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应思索潜在的风险;(3)作业规程的编制应思索最大限制的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性;(4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤任务面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过含水区、过空巷等要制定专项措施;(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设备可靠有效;(6)对采掘任务面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判别;(7)确保消费矿井、程度、采区和采煤任务面平安出口畅通。二、地测管理建立并坚持地质丈量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保

60、证采掘作业的正常进展，并确保：(1)矿井各类地质报告齐全、规范;(2)在消费过程中各项地质预测预告及时;(3)掘进给向及时、准确，贯穿丈量精度符合规程规定或工程要求;(4)根本矿图齐全，内容、精度符合的要求，更新及时;(5)对开采沉陷区进展有效治理，防水(沙)、建(构)筑物维护煤柱设计合理。三、防治水管理 准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评价地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合以下要求： (1)坚持“预测预告、有掘必探、先探后掘、先治后采的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水方案，制定“探、防、堵、截、排的综合