产业组织研究综述-垄断竞争与规制

1、产业组织研究综述：垄断、竞争与规制况伟大 博士中国社科院财贸所城市与房地产经济研究室8/13/20221产业经济学主要内容几个基本概念及其关系竞争及完全竞争理论垄断及垄断理论规制与规制理论8/13/20222产业经济学一、几个基本概念及其关系产业组织产业组织理论及其与垄断、竞争之间的关系产业组织理论与相关学科之间的关系“产业”与“市场”之间的关系8/13/20223产业经济学1、产业组织(Industrial Organization) Tirole（1988）将产业组织定义为对市场运行的研究，特别是不完全竞争市场运行的研究。Clarkson and Miller（1982）将产业组织理解为市

2、场为何以现有的形式组织起来，以及这种组织又是如何影响市场运行的。一种普遍接受的定义为：提供同一或具有密切替代关系商品的生产者之间的垄断竞争关系。换言之，产业组织主要是对市场中企业的垄断与竞争关系进行具体描述和说明。8/13/20224产业经济学2、产业组织理论及其与垄断、竞争之间的关系产业组织理论：研究产业内部企业之间竞争与垄断关系的应用经济理论。它是研究在产业给定的条件下，如何在产业内配置资源，形成最佳市场结构、达到最佳市场绩效的问题。其核心在于寻求最有利于资源合理配置的市场秩序。关系：垄断与竞争是产业组织理论的核心，也是经济学历来关注的主题。8/13/20225产业经济学3、产业组织理论与

3、相关学科之间的关系产业组织理论宏观经济理论： 经济周期理论 产业结构理论 产业关联理论 收入分配理论国际经济理论： 国际贸易理论 直接投资理论（FDI）企业组织理论： 企业形态理论 事业形态理论 经营战略理论公共政策理论： 产业政策 反垄断政策： 规制政策8/13/20226产业经济学4、“产业”与“市场”之间的关系产业组织中“产业”是指生产同一或具有密切替代关系商品的企业在同一市场的集合（杨治，1985）。因此，此处“产业”的概念类似于“市场”的概念。只有具有上述特征的企业，彼此间才会发生竞争与垄断关系。因此，产业组织“产业”的划分服从一定的分析目的。产业结构中“产业”是按企业所使用不同的原

4、材料、生产工艺、方法、产品用途和功能未标准来划分的。例如，一、二、三产业的划分。8/13/20227产业经济学二、竞争与完全竞争理论亚当斯密（1776）“看不见的手”的“自由竟争”理论。帕累托（1896）认为，完全竞争是实现帕累托最优的经典性条件。瓦尔拉斯（1954）提出了一般均衡分析。阿罗-德布鲁标准完全竞争模型。完全竞争模型假设的严格性和非现实性。“马歇尔困境（Marshalls Dilemma）”.斯拉法（1926）认为，产业实际上介于垄断与竞争的中间地带。萨缪尔森（1981）指出，现实世界绝大部分属于不完全竞争领域。克拉克（1940）提出了“有效竞争（workable competit

5、ion）”概念。8/13/20228产业经济学三、垄断及垄断理论不完全竞争理论：Chamberlin and Robinson (1933)传统产业组织理论（TIO）：哈佛学派与芝加哥学派新的产业组织理论（NIO）双寡头垄断模型：Cournot 模型与Betrand 模型垄断时序博弈模型：Stakerberg 模型与价格领导模型价格合谋模型：Sweezy（1942）折弯的需求曲线进退壁垒模型：限制性定价模型(limited pricing model)与掠夺性定价模型(predatory pricing model)“可竞争市场理论（Theory of contestable market）”

6、产品差别分析（the analysis of product differentiation）不确定性分析（the analysis of uncertainty）TIO与NIO之间的关系8/13/20229产业经济学1、不完全竞争理论（imperfect competition theory）19101930年间，Cartel、Trusts and Syndicate等垄断组织的发展，使西方许多产业的市场结构具有垄断和寡占（Oligopoly）特征。Chamberlin（ 1933）的垄断竞争理论：据垄断程度的强弱，对完全竞争与完全垄断之间的市场结构做了绝妙的分类。Robinson（1933

7、）的不完全竞争经济学：对不完全竞争的各种特征进行了总结。pQPQ完全竞争不完全竞争P=AR=MR=AC=MCMRARACMCp0p08/13/202210产业经济学2、传统产业组织理论（TIO）：哈佛学派三个基本概念哈佛学派芝加哥学派8/13/202211产业经济学2-1 三个基本概念市场结构(market structure)市场行为(market conduct)市场绩效(market performance)8/13/202212产业经济学2-1-1 市场结构市场结构是指市场主体之间的垄断竞争关系形成的结构形态。市场结构一般是指卖方之间垄断竞争关系形成的结构形态。通常，市场结构分为完全竞

8、争、完全垄断、寡头垄断、垄断竞争四种典型形态。8/13/202213产业经济学2-1-2 市场行为市场行为是指厂商为谋取更多的利润和更高的市场份额尔采取的战略性行为或行动。也即，厂商做出决策的行为和如何实施决策的行为。市场行为主要包括：定价行为（独自定价、还是与其他厂商合谋定价）、广告、研究与开发、产品差异、产品质量、并购（M&A）以及如何遏制竞争对手（包括潜在竞争对手）等策略。8/13/202214产业经济学2-1-3 市场绩效市场绩效是指在一定的市场结构下，一定的厂商行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量、品种以及技术进步等方面所达到的状态。也即，厂商的经营是否增加了社会福利，是

9、否满足了消费者的需求。也就是说，厂商是否提高了生产效率、实现了资源配置效率；是否生产满足社会需要的产品，是否生产满足社会需要的数量。8/13/202215产业经济学2-2 哈佛学派Mason(1939)进一步阐明了产业组织的体系和研究方向。Bain（1959）在产业组织一书中，对产业组织理论进行了系统化，形成了TIO体系。其理论特征为SCP分析范式。采用横截面数据对某个特定产业进行实证分析。对影响市场结构的市场集中、进入壁垒、产品差异化、规模经济等因素的研究。特别是对市场结构与市场绩效进行关联分析。Schler（1970）在产业结构与经济绩效一书中，基于市场行为（价格形成、广告、研发）来研究市

10、场结构与市场绩效之间的问题。哈佛学派的分析范式或分析框架：S C P哈佛学派分析不足：由于工业统计数据不健全、个别产业的案例资料难以取得，其实证研究成果未得到应有的评价。产业组织政策：指向市场结构。8/13/202216产业经济学2-3 传统产业组织理论（TIO）：芝加哥学派芝加哥学派：反哈佛学派（20世纪60年代以来）Stigler(1968)在产业组织中所关注的问题是，市场集中的结果是否提高了效率，而不像哈佛学派那样只看是否损害了竞争。Brozen(1982)也认为，兼并未必反竞争，高利润率并不一定是反竞争使然，完全可能是高效率的结果。Demsetz(1973)也认为，市场集中度较高产业部

11、门的高利润率完全可能是生产效率高的结果，而非垄断的结果。芝加哥学派：理论学派、效率学派芝加哥学派的分析框架：P C S8/13/202217产业经济学3、新的产业组织理论（NIO）NIO的特征：理论产业组织理论（20世纪70年代以来）。 博弈论、数理经济学、福利经济学等理论分析方法的引入。NIO的主要内容 （1）利用博弈论分析垄断与寡占以及在位企业与新进入企业之间的战略行为分析；（2）产品差异化的分析；（3）可竞争性市场理论；（4）不确定性条件下的研究开发行为分析；（5）国际性寡占与竞争政策的分析；等等。8/13/202218产业经济学4、双寡头垄断模型Cournot 模型（1838）Betr

12、and 模型（1883）8/13/202219产业经济学4-1 Cournot 模型（1838）法国学者Cournot（1838）最早建立了市场容量确定、产品同质、非合谋的双寡头垄断模型。（1）需求函数：（2）市场价格：（3）企业1利润最大化问题（4）反应函数（reaction function）(5) Cournot均衡8/13/202220产业经济学4-2 Betrand 模型（1883）（1）需求函数：（3）企业1的利润函数（2）成本函数：假设固定成本为00 0 = 0(4) Betrand 均衡8/13/202221产业经济学5、垄断时序博弈模型Stakerberg 模型价格领导模型8

13、/13/202222产业经济学5-1 Stakerberg 模型（1934）（1）追随者（企业2）的反应函数（2）领导者（企业1）的反应函数8/13/202223产业经济学5-2 价格领导模型 （1）追随者的问题（2）领导者的问题（3）市场均衡第一步，由 确定 ；第二步，由 求出领导者所面临的剩余需求曲线；第三步，由剩余需求曲线以及 来确定领导者的均衡产量 ； 第四步，由第三步，求出领导者的价格水平 。8/13/202224产业经济学6、价格合谋模型：（1）价格合谋模型（2）均衡条件（3） Sweezy（1942）折弯的需求曲线MC8/13/202225产业经济学7、进退壁垒模型进入壁垒的定义

14、进入壁垒类型限制性定价模型(limited pricing model)掠夺性定价模型(predatory pricing model)8/13/202226产业经济学7-1 什么是进入壁垒？Bain（1956）认为进入壁垒是“和潜在的进入者相比，市场中现有企业所享有的优势”。按此定义，贝恩（1956）提出了4种进入壁垒：绝对成本优势、规模经济、产品差别优势、资本优势。Stigler （1968）将进入壁垒定义为“一个新进入者必须承担，而在位厂商不必承担的成本”。如专利，为了同拥有专利的在位厂商竞争，一个潜在的进入者要么发明出近似的专利，要么从在位厂商那里购买使用许可，而这两者都需要新进入者承

15、担成本。由于在位厂商对专利的使用具有排他权，它就能够阻止进入。可见，斯蒂格勒的定义更窄一些。斯氏认为贝恩的定义过于宽泛，不是很严谨。 8/13/202227产业经济学7-2 进入壁垒的类型行政性进入壁垒：执照、牌照、许可证、专利。经济性进入壁垒：规模经济、绝对成本优势、 产品差别优势、资本优势。8/13/202228产业经济学7-3 限制性定价模型(limited pricing model)Spence and Dixit(1979,1980)将序贯竞争的Stackberg模型视为一种序贯生产能力的竞争。虽然供求关系在短期中决定了市场价格，在长期，企业通过生产能力的积累来展开竞争，在位企业积

16、累了大量的生产能力，并由此制定一个低价，以限制进入。Milgrom and Roberts(1982)提出了“限制性定价模型”。该模型是说，在位企业可以维持一个低价以阻碍进入。该模型是建立在在位者与进入者信息不对称的基础之上的。在位者制定一个低价并非由于他具有大规模的生产能力，而是由于他试图传递市场需求较低或其MC较低的信息，从而告诉进入者自己是低成本的，进入是无利可图的。8/13/202229产业经济学7-4 掠夺性定价模型(predatory pricing model)Salop and Shapiro(1980),Roberts(1986)将“限制性定价模型”拓展为“掠夺性定价模型”。

17、即，垄断性企业通过制定一个不可思议的低价，以诱使其他企业退出。Kreps、Wilson、Milgrom and Roberts(1982)又将单一市场模型拓展为多个市场的“掠夺性定价模型”。即，垄断者既可以在一个市场采取“掠夺性定价”，也可以在多个不同市场采取“掠夺性定价”。8/13/202230产业经济学8、可竞争市场理论（Theory of contestable market）Baumol Panzar and Willing(1982)提出了“可竞争市场理论”，他们认为，决定市场进入壁垒与退出壁垒的因素仅仅是沉淀成本（sunk cost）的大小。只要沉淀成本为零，就能够实现竞争均衡。换

18、言之，只要企业进退自由，即使市场上只有少数几家企业，也能实现竞争均衡。“可竞争市场理论”的三个特征：沉淀成本为零、hit-and-run 的市场、可持续性（Sustainability）的市场。理论贡献：强调退出壁垒以及沉淀成本的重要性。竞争政策：进入壁垒与退出壁垒。理论缺陷：（1）将进入壁垒仅局限于沉淀成本，忽视Bain的4个进入壁垒，是很不现实的；（2）在位企业对新进入者不采取的假定，不符合现实。在位企业对小企业可以容忍，但对大企业就不能置之不理。（3）若沉淀成本不为零，存在战略性抑制行为，可竞争市场理论的基本命题很难成立。8/13/202231产业经济学9、产品差别分析（ analysi

19、s of product differentiation）产品差别的分类：垂直差别（产品质量不同所形成的差别）和水平差别（适应消费者偏好而形成的差别）。位置差别：Hotelling(1929)模型。 a b 01 企业1消费者i企业2 x1-xHotelling “线形城市”模型（1929）8/13/202232产业经济学10、不确定性分析（the analysis of uncertainty）生产者与消费者掌握成本与需求的全部信息为前提进行分析研究。这不符合现实。20世纪70年代后期，以生产者与消费者对成本与信息所掌握的程度，用01的概率表示，进而对不确定性下的企业和消费者的行为进行分析。

20、Gupta and Stiglitz(1980)对研发行为的研究；Schmalensee and Willig(1989)对企业行为的动态分析。8/13/202233产业经济学11、TIO与NIO之间的关系TIO强调实证分析，提出了“可验证的假说”。NIO强调理论分析，提出了分析的严谨性和逻辑性。TIO与NIO的融合。8/13/202234产业经济学四、规制与规制理论规制的定义规制理论（）：规制的公共利益理论规制理论（）：规制的利益集团理论规制失败与规制的替代方式8/13/202235产业经济学1、什么是规制？规制就是政府制定一个游戏规则，市场参与者只能在这种游戏规则下活动。Kahn （197

21、0）对公用事业的规制下了如下定义：“对该种产业的结构及经济绩效的主要方面的直接的政府规定。如进入控制、价格决定、服务条件及质量的规定以及在合理条件下服务所有客户时应尽义务的规定。”Shepherd and Wilcox （1979）将规制视为“规制者的所作所为”。Joskow and Noll （1981）全面总结了价格与进入的规制，以及对环境、健康、就业安全及产品质量的规制。他们从政治、行政程序的角度强调了规制的立法与官僚理论的重要性。在他们眼里，规制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为。Stigler （1971）从实证的角度对规制

22、下了一个经典性的定义：“作为一种规则（rule），规制是产业所需并主要为其利益所设计和操作的。”在斯氏看来，规制受利益集团或产业集团所左右。因此，规制的过程可以看作是由生产者、消费者与政府的讨价还价来界定的一种博弈。8/13/202236产业经济学2、规制理论（）：规制的公共利益理论理论的起源理论的应用理论的假设前提理论的缺陷与批评8/13/202237产业经济学2-1 理论的起源市场缺陷（Market imperfection）或市场失败（Market Failure）：现代福利经济学市场失败的原因：垄断、外部性、公共产品、信息不完全与不对称。市场失败的后果：资源配置效率和社会福利无法达到最

23、优（Kahn，1970；Schmalensee，1979；Breyer，1982；植草益，1992； Feldstein，1972a，1972b；Peltzman，1976 ）。 8/13/202238产业经济学2-2 理论的应用在自然垄断行业，为避免垄断者提高价格损害消费者福利，政府就应该实行价格规制。针对具有“公共产品”性质的公共部门和公用事业的规制（Kahn，1970；Shepherd and Wilcox，1979；Joskow and Noll，1981）。这些行业包括电力、管道运输、通讯、交通（公路货运、铁路、航空）等。针对“外部性”的规制。如有关环境污染的规制（Baumol &O

24、ates，1975，1979）。针对“信息不完全和不对称”的规制。如对产品质量和作业场所安全的规制（Viscusi，1979，1983）。反托拉斯政策。8/13/202239产业经济学2-3 理论的假设前提市场是不完善、有缺陷的，若放任自流，就会降低资源配置效率和社会福利。政府规制是对效率和社会福利做出的无成本、有效和仁慈的反应。 8/13/202240产业经济学2-4 理论的缺陷与批评规制的成本可能很高。规制可能导致无效率。由于规制者也是在信息不完全、不对称的情况下工作的。政府也不一定是仁慈的。因为政府官员也可能是自私的。综上所述，市场失败仅仅是规制的必要条件，而非充分条件。8/13/202

25、241产业经济学3、规制理论（）：规制的利益集团理论理论的起源理论的应用理论的假设前提理论的缺陷与批评8/13/202242产业经济学3-1 理论的起源与公共利益理论从规范的角度来解释规制起源不同，利益集团理论主要是从实证的角度来解释规制的形成。后者通常将规制理解为规制者（Regulator）与市场参与者之间互动（博弈）的结果。换言之，规制是规制者、消费者集团、生产者集团之间讨价还价的结果。这些实证研究试图解释规制是如何产生的，规制者为何会寻求多种目标（Stigler，1971，1974，1975；Posner，1974，1975； Joskow and Noll，1981；Noll and

26、Owen，1983）。 8/13/202243产业经济学3-2 理论的应用Stigler （1971）认为，规制是产业所需并为其利益服务而设计和实施的。Posner（1974）对此作了补充，认为国家的强制力为产业卡特尔提供了一种更为有效的工具。 Posner （1975）又证明垄断造成的福利损失与总的垄断租金相等，而不仅仅是传统福利三角形。Peltzman （1976）发展了一个规制的政治或立法模型。在该模型中，立法者在权衡消费者集团和生产者集团力量对比的基础上，做出规制决策以使他们所期望的选票最大化。利益集团理论又被拓展为两种理论形式。一种是俘获理论（反政府规制运动），另一种是公共选择理论（政府失败理论）。俘获理论认为，规制是被利益集团俘获的结果。因此，政府规制与其说是为社会公共利益，不如说是为特殊利益集团服务。这一理论导致了反政府规制倾向。公共选择理论是将政治家、官僚、选民等视为“经济人”，分析他们在政治市场上对公共政策的选择过程。公共选择理论指出，政治