风险事件库管理实施细则

1、.精品资料网cnshu25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座PAGE ：.；精品资料网cnshu 专业提供企管培训资料风险事件库管理实施细那么第一章 总那么第一条 为了建立有效的全面风险管理体系，提高工厂风险管理程度，确保工厂的艰苦、重要风险真实受控，促进工厂继续、稳定、安康开展，制定本细那么。第二条 本方法适用于工厂各风险职责部门。第三条 本方法所称风险，指未来不确定性对工厂实现运营目的的影响，分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。或分为纯粹风险只需带来损失一种能够性和时机风险带来损失和盈利的能够性并存。本方法所称风险事件，也称风险事故，指酿成事故和损失的直接缘由和条件。

2、第二章 风险事件管理第四条 工厂各风险职责部门应设立风险事件库，开展方案部风险管理小组设立工厂及风险事件库，风险事件管理纳入工厂信息化管理范围。第五条 工厂各风险职责部门按照本部门风险管理职责，结合开展的初始信息搜集任务，在信息数据汇总、提炼的根底上，对已发生的风险事件进展搜集、整理。风险事件的搜集、整理应包含上两个任务年度的已发生风险事件。 第六条 各风险职责部门对风险事件应从如下方面进展分析：1.结合年度工厂运营目的、各子战略及运营方案在管理层面开展，对内、外部各种影响战略目的实现的事件进展系统的分析；分析内容包括：人为要素、机械设备要素、物的要素、环境要素、管理要素等，纳入风险事件库管理

3、。2.在各执行层面加以确认、分析，即对各部门如采购、消费、营销、对外效力、技术研发、财务等方面存在的各种相关事件进展确认、分析，各部门应结合业务职责范围，经过梳理已发生风险事件涉及的管理制度和流程，对本部门任务中存在的相关事件进展确认、分析，纳入风险事件库管理。3.风险事件分析应留意对各种事件之间的相互关联进展分析，由于风险事件并非孤立发生，一种事件的发生会触发其他事件，不同事件会同时发生。在整理已发生风险事件过程中，留意与其相关事件的整理，对相互关联风险事件间的关联要素、传送关系、影响内容、作用时间及范围分别进展分析、整理，一并纳入风险事件库管理。第七条 各风险职责部门对已确认风险事件入库任

4、务应遵照以下原那么：1.客观原那么，即风险事件库中的风险事件是客观存在的、历史上发生的事件、主要是工厂内部曾经发生的事件。2.延续原那么，即风险事件库的建立是长期延续性的任务，要实时更新、不断完善本部门风险事件库。3.全面原那么，即风险事件搜集任务要注重本单位风险事件，也要适当搜集本行业、相关产业甚至非相关产业、国内与国外的各类风险事件。第八条 各风险职责部门风险事件库的内容应包括、等。风险事件库目录应包括：入库年度、年度风险事件编码、风险类型、事件称号。入库年度、年度风险事件编码均采用四位编码，风险类型采用两位编码，按照要求分战略ZL、财务CW、运营YY、市场SC、法律FL五大类风险。例如，

5、2021-0001-ZL，亦即该风险事件2021年入库，年度风险事件编号为0001，该风险事件属于战略风险。第九条 各部门重点对已发生的风险事件进展风险影响、风险评价、风险应对等多方面的分析，按照规定格式整理见附件1所示格式，建立风险事件信息档案。第十条 各部门在填写时的有关事项阐明见附件2。第三章 风险事件报告制度第十一条 风险事件库管理流程1.各部门按制定的风险管理职责开展风险管理任务，每月在任务开展过程中对确认的风险事件，应及时纳入风险事件库管理，形本钱部门的，根据管理需求对风险事件库实时动态管理和更新。2.各部门对于纳入事件库管理的风险事件应及时进展风险分析和风险评价，确定目的预警值，

6、制定应对措施和方案，以降低此类事件对企业消费运营的影响，不断提高企业应对风险的才干。3.每月末前各部门应将风险事件库的更新内容和相关风险分析、评价、应对措施和方案等内容，经部门指点审核和主管指点同意后报开展方案部风险管理任务小组，以纸质文件和电子文档的方式报送。4.由平安质量部牵头组织的产质量量和消费平安的风险事件整改任务，由平安质量部纳入风险事件库管理，并履行审批程序后报开展方案部。5.开展方案部对上报的风险事件进展汇总和分析，每季度提出风险事件分析报告、风险提示。每半年将风险事件库汇总表的更新内容报集团公司法律事务部。第十二条 各部门风险事件库的建立情况应在部门全面风险管理报告中进展详细描

7、画，内容包括：1.阐明本部门风险事件信息确认的范围、方式等情况。2.按照风险分类，阐明风险事件确认结果的数量分布情况。3.描画本部门风险事件库信息档案的建立情况。4.描画风险事件的风险分析、评价及设定预警目的值、制定应对战略、应对预案方案及应对措施等情况。5.描画风险事件应对战略、应对预案方案及应对措施的落实情况及存在问题。第四章 风险事件监控、检查第十三条 各部门第一责任人对风险事件库的建立、维护担任，并每月对风险事件信息进展报告。第十四条 开展方案部定期对各部门风险任务的管理情况包括风险事件库的管理进展监视检查，按照检查结果提出整改要求和考核意见。工厂的绩效考核文件中已明确，对未按要求及时

8、完成风险管理相关任务的给予1-5分的扣罚。第五章 附那么第十五条 本方法由开展方案部担任解释。第十六条 本方法自发文之日起施行。附件1风险事件信息汇总表风险事件根本信息风险影响描画风险评价风险管理/应对1234567891011121314151617181920212223风险类别风险编号风险称号事件编号风险事件描画影响的关键绩效目的财务方面的影响描画人员安康方面的影响描画工厂声誉方面的影响描画影响的业务领域涉及流程管理责任部门发生能够性得分财务方面影响得分人员安康平安方面影响得分工厂继续开展才干方面影响得分时机风险风险来源风险可控性当前应对措施应对战略针对该风险的控制目的警戒值风险应对措施

9、附件2风险事件信息汇总表填写阐明1该项填写时按照国资委“中央工厂全面风险管理指引中欧冠要求，即工厂所面临风险归为战略、市场、财务、运营、法律合规5类风险将风险事件经确认、分析、评价等后归类五种风险之一2该项按照1.1，1.25.1的方式进展编号；3该项风险称号，为风险二级分类；4该项按照1.1.15.1.1的方式进展编号；5该项按照“动因+影响的饭食进展描画，包括事件发生的时间；6该项风险事件的发生能够直接影响到得工厂关键绩效目的，该项内容可作为确定艰苦风险偏好与接受度目的的根据；7该项是对风险事件所呵斥的财务方面的影响进展描画，比如“XX风险事件的发生，直接对公司的收入/利润/本钱所呵斥的影

10、响；8该项是对风险事件所呵斥的人员安康平安、环保等方面的影响进展描画；9该项是对风险事件所呵斥的工厂声誉笼统方面的影响进展描画；10该项是对该风险事件发生缩在的业务领域进展描画；11该项是风险事件发生所涉及到的管理/业务流程环节；12该项是对风险事件的管理责任部门进展描画；13该项是对风险事件的发生能够性进展评价后的得分14该项是对法呢该县事件在经济价值的影响进展评价后的得分；15该项是对风险事件在人力资源方面的影响进展评价后的得分；16该项是对风险事件在工厂声誉笼统方面的影响进展评价后的得分；17该项是对该风险能否属于时机风险进展判别，时机风险阐明该风险可以给工厂带来正面/负面的影响，否那么阐明风险仅仅给工厂带来负面的影响；18该项是描画风险事件来源于工厂内部还是工厂外部；19该项是描画风险事件的可控程度；20该项是对风险事件的当前应对措施进展描画；21该项的风险应对战略是指工厂对待该风险的根本态度，即风险接受、风险躲避、风险转移、风险控制等类型；22该项是指监控风险所选取的目的以及目的的预警限额；23该项描画是指风险事件的详细应对手段类型，如方案投入的资源，时间方案；附件3