国 际 经 济 合 作(第一二章)

1、重庆工商大学国 际 经 济 合 作 任课老师 张桂君杨小凯：国内经济学者要重视经济学文献何 帆：如何发展经济学论文？哈佛经济学家是怎样炼成的 钱颖一：经济科学在美国；理解现代经济学许成钢：经济学 经济学家与经济学教育 詹姆斯莫里斯：经济学的发现蒲勇健：如 何 做 好 博 士 论 文 弗里德曼：我成为经济学者的演化之路 曼 昆：我的工作法宝 张五常:我是怎样学习经济学的 怎样利用业余时间建立经济模型(中文版) 弗里得曼：实证经济学的方法论重庆工商大学当今的世界 在一个相互依存的全球经济中，一个美国人上班驾驶的汽车可能是德国人设计，由克莱斯勒公司在墨西哥组装的，其组装件来自美国和日本，组装 件又由

2、韩国的钢铁和马来西亚的橡胶制造。她可以去一家由英国多国公司所拥有的加油站为汽车加油。而汽油有可能是法国石油公司采自非洲海岸的某一油井，然后又由希腊船舶公司的航船运送到美国的。 重庆工商大学在上班途中，这个美国人拿起了诺基亚手机和他的股票经纪人通话。该手机是芬兰设计，在德克萨斯用中国台湾产的主板装配的，该主板又由加洲圣迪戈一家企业中的印度工程师设计。她通知她的股票经纪人买入德国电信公司的股票，该公司是由原德国国家垄断的电信公司转制的一家全球公司，现由一位富有活力的以色列CEO管理着。她又打开了车上的收音机，这是由一家在马来西亚的日本公司制造的。她正在收听一首流行的街舞曲，作曲的是一位瑞典人，由一

3、组丹麦人用英语演唱，他们又和法国的一家音乐公司签下了出版唱片的合同，在美国推出他们的唱片。重庆工商大学随后她又驶入了一家中国移民经营的汽车咖啡摊，点了一大杯脱脂奶咖啡和一块巧克力饼，咖啡产自巴西，巧克力产自秘鲁，这块饼则用古老的意大利配方在当地制作。一曲听罢，新闻播音员向美国听众播出了一群反对全球化的抗议者在瑞士达沃斯向一个国家首脑会议表示抗议的新闻，抗议演变为骚乱，一位抗议者被打死。播音员接着播出的一条新闻是美国经济的减速导致了日经股指降至17年来的最低点。 重庆工商大学 世界经济正在发生着根本的变化，我们正在远离一个各个民族经济作为相对自足实体，因跨国贸易和投资的障碍，因距离、时区和语言，

4、以及因各国政府管制、文化和企业制度的差异而相互独立的世界。我们正在走向一个世界： 1、其跨国贸易和投资障碍在崩溃； 2、由于运输和通讯技术的进步，人们感知的世界缩短了； 3、全世界的物质文化在趋同； 4、各民族经济消失在互相依存的全球经济制度中。金融危机一、美国的次贷危机 1、杠杆。许多投资银行为了赚取暴利，采用2030倍杠杆操作，假设一个银行A自身资产为30亿，30倍杠杆就是900亿。也就是说，这个银行A以 30亿资产为抵押去借900亿的资金用于投资，假如投资盈利5，那么A就获得45亿的盈利，相对于A自身资产而言，这是150的暴利。反过来，假如投资亏损5，那么银行A赔光了自己的全部资产还欠1

5、5亿。重庆工商大学 2、CDS合同。由于杠杆操作高风险，所以按照正常的规定，银行不运行进行这样的冒险操作。所以就有人想出一个办法，把杠杆投资拿去做“保险”。这种保险就叫 CDS。比如，银行A为了逃避杠杆风险就找到了机构B。机构B可能是另一家银行，也可能是保险公司，诸如此类。A对B说，你帮我的贷款做违约保险怎么样，我每年付你保险费5千万，连续10年，总共5亿，假如我的投资没有违约，那么这笔保险费你就白拿了，假如违约，你要为我赔偿。A想，如果不违约，我可以赚 45亿，这里面拿出5亿用来做保险，我还能净赚40亿。如果有违约，反正有保险来赔。所以对A而言这是一笔只赚不赔的生意。B是一个精明的人，没有立

6、即答应A的邀请，而是回去做了一个统计分析，发现违约的情况不到1。如果做一百家的生意，总计可以拿到500亿的保险金，如果其中一家违约，赔偿额最多不过 50亿，即使两家违约，还能赚400亿。A,B双方都认为这笔买卖对自己有利，因此立即拍板成交，皆大欢喜。重庆工商大学3、 CDS市场。B做了这笔保险生意之后，C在旁边眼红了。C就跑到B那边说，你把这100个CDS卖给我怎么样，每个合同给你2亿，总共200亿。B想，我的400亿要10年才能拿到，现在一转手就有200亿，而且没有风险，何乐而不为，因此B和C马上就成交了。这样一来，CDS就像股票一样流到了金融市场之上，可以交易和买卖。实际上C拿到这批CDS

7、之后，并不想等上10年再收取200亿，而是把它挂牌出售，标价220亿；D看到这个产品，算了一下，400亿减去220亿，还有180亿可赚，这是“原始股”，不算贵，立即买了下来。一转手，C赚了20 亿。从此以后，这些CDS就在市场上反复的抄，现在CDS的市场总值已经抄到了62万亿美元。重庆工商大学4、次贷。上面 A,B,C,D,E,F.都在赚大钱，那么这些钱到底从那里冒出来的呢？从根本上说，这些钱来自A以及同A相仿的投资人的盈利。而他们的盈利大半来自美国的次级贷款。人们说次贷危机是由于把钱借给了穷人。次贷主要是给了普通的美国房产投资人。这些人的经济实力本来只够买自己的一套住房，但是看到房价快速上涨

8、，动起了房产投机的主意。他们把自己的房子抵押出去，贷款买投资房。这类贷款利息要在89以上，凭他们自己的收入很难对付，不过他们可以继续把房子抵押给银行，借钱付利息，空手套白狼。此时A很高兴，他的投资在为他赚钱；B也很高兴，市场违约率很低，保险生意可以继续做；后面的C,D,E,F等等都跟着赚钱。重庆工商大学重庆工商大学5、次贷危机。房价涨到一定的程度就涨不上去了，后面没人接盘。此时房产投机人急得像热锅上的蚂蚁。房子卖不出去，高额利息要不停的付，终于到了走头无路的一天，把房子甩给了银行。此时违约就发生了。此时A感到一丝遗憾，大钱赚不着了，不过也亏不到那里，反正有B做保险。B也不担心，反正保险已经卖给

9、了C。那么现在这份CDS保险在那里呢，在G手里。G刚从F手里花了300亿买下了 100个CDS，还没来得及转手，突然接到消息，这批CDS被降级，其中有20个违约，大大超出原先估计的1到2的违约率。每个违约要支付50亿的保险金，总共支出达1000亿。加上300亿CDS收购费，G的亏损总计达1300亿。虽然G是全美排行前10名的大机构，也经不起如此巨大的亏损。因此G 濒临倒闭。6、金融危机。如果G倒闭，那么A花费5亿美元买的保险就泡了汤，更糟糕的是，由于A采用了杠杆原理投资，根据前面的分析，A 赔光全部资产也不够还债。因此A立即面临破产的危险。除了A之外，还有A2，A3,.,A20，统统要准备倒闭

10、。因此G,A,A2,.,A20一起来到美国财政部长面前，一把鼻涕一把眼泪地游说，G万万不能倒闭，它一倒闭大家都完了。财政部长心一软，就把G给国有化了，此后A,.,A20的保险金总计1000亿美元全部由美国纳税人支付。重庆工商大学7、美元危机。上面讲到的100个CDS的市场价是300亿。而CDS市场总值是62万亿，假设其中有10的违约，那么就有6万亿的违约CDS。这个数字是 300亿的200倍。如果说美国政府收购价值300亿的CDS之后要赔出1000 亿。那么对于剩下的那些违约CDS，美国政府就要赔出20万亿。如果不赔，就要看着A20,A21,A22等等一个接一个倒闭。无论采取什么措施，美元大贬

11、值已经不可避免。重庆工商大学重庆工商大学 国际经济合作是国际经济一体化的载体和舞台。 金融危机的发生，使国际经济合作显得更加的重要，任何一个国家在这场危机中都不能幸免，各个国家在保护本国经济发展的同时，也在积极的寻求新的合作机会，以摆脱经济危机，使经济尽快恢复。 2010年，胡锦涛总书记在G20峰会上说，这场国际金融危机是在经济全球化深入发展、国与国相互依存日益紧密的大背景下发生的，任何国家都不可能独善其身，合作应对是正确抉择。我们应该大力开展各项实质性合作，加快结构调整，稳定市场，促进增长，增加就业，改善民生，千方百计减轻国际金融危机对实体经济的冲击和影响。我们应该大力开展贸易和投资等实体经

12、济合作，为恢复世界经济增长提供坚实支撑。我们应该大力加强贸易融资合作，尤其应该加大对发展中国家的融资投入。我们应该大力加强中小企业合作，帮助它们尽快摆脱经营困境。我们应该大力推动国际新兴产业合作尤其是节能减排、环保、新能源等领域合作，积极培育世界经济新的增长点。我们应该大力加强国际科技合作，充分依靠科技进步的力量，不断增强世界经济增长的内在动力。重庆工商大学 第一章 国际经济合作概述第一节 国际经济合作的概念第二节 国际经济合作的类型与方式第三节 国际经济合作的产生与发展第四节 国际经济合作发展的新趋势第五节 生产要素国际移动的原因和机制重庆工商大学 国际经济合作(International

13、Economic Cooperation，缩写为IEC)是指世界上不同国家(地区)政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人与法人为了共同利益，在生产领域和流通领域（侧重生产领域）内所进行的以生产要素的国际移动和重新合理组合配置为主要内容的较长期的经济协作活动。国际经济合作与世界经济、国际贸易等相关学科一样，也是研究国际经济关系的学科之一，但各自研究的侧重点不同。 国际经济合作着重研究国家间在生产领域所进行的经济协作活动，即发生在生产领域中的以生产要素国际移动为本质和主要内容的经济关系的特点和规律。第一节 国际经济合作的概念重庆工商大学 含义：1、主体：不同主权国家间（有别于历史上宗主国对殖民地

14、附属国的侵略）2、范围：不同国家在生产领域的相互协作3、主要内容：生产要素的优化组合4：时间：较长期5、国际经济政策的协调（经济一体化组织）重庆工商大学 国际经济合作与国际商务的关系国际商务(International Business)是指国与国之间所发生的各种经济交往活动，包括贸易、投资、技术、援助、多双边合作等各个领域的商务交易和往来。与国际商务相对应的还有国内商务，国内商务和国际商务共同构成大商务的概念。从目前中国的现实来看，国际商务主要是指以下一些业务：货物进出口、服务进出口(包括国际旅游、国际运输、国际咨询等多方面的业务)、技术进出口、利用外商投资、对外直接投资、国际间接投资、国际

15、租赁、对外工程承包、对外劳务合作、国际发展援助（包括对外援助和接受国外的无偿援助）、多双边合作等。重庆工商大学上述业务大部分属于商务部管辖，但也有部分业务归其他政府部门管辖。 概括而言，可以把这些具体业务分为以下几大类：商务国际贸易、商务国际合作和其他商务国际活动等。在实际工作中，人们通常习惯性地将商务国际合作称为国际经济合作。重庆工商大学2011年1月全国吸收外商直接投资情况 2011年1月，全国新批设立外商投资企业2243家，同比增长20.2%；实际使用外资金额100.3亿美元，同比增长23.4%。主要特点是： 服务业实际使用外资金额增幅高于全国平均水平。1月，服务业实际使用外资金额46.

16、9亿美元，同比增长31.8%，占同期全国总量的46.8%。农、林、牧、渔业实际使用外资金额1.4亿美元，同比增长15.2%；制造业实际使用外资金额47亿美元，同比增长18.9%，占同期全国总量比重分别下降0.1、1.78个百分点。 西部地区吸收外资增速远高于东中部地区。1月，西部地区实际使用外资金额为5.1亿美元，同比增长81.1%；东部地区实际使用外资金额89.8亿美元，同比增长23%；中部地区实际使用外资金额5.4亿美元，同比下降2%。 亚洲十国/地区对华投资明显增加。1月，香港、澳门、台湾省、日本、菲律宾、泰国、马来西亚、新加坡、印尼、韩国等亚洲十国/地区对华投资新设立企业1777家，同

17、比增长24.4%，实际投入外资金额85.2亿美元，同比增长32.4%。 重庆工商大学 外资来源集中度高。1月，对华投资前十位国家/地区依次为香港、新加坡、台湾省、日本、英国、美国、韩国、法国、卢森堡和澳门，上述国家/地区实际投入外资金额占全国实际使用外资金额的 92.8%。 有关服务外包情况。据商务部统计，2010年，全国新增服务外包企业3756家，新增从业人员78.1万人，其中新增大学毕业生就业48.6万人，占新增从业人员的62.2%。全国服务外包企业承接服务外包合同金额274.0亿美元，合同执行金额198.0亿美元，同比分别增长37.0%和43.1%；其中承接国际（离岸）服务外包合同金额1

18、98.3亿美元，合同执行金额144.5亿美元，同比分别增长34.3%和43.1%。截至2010年底，全国服务外包企业12706家，从业人员共232.8万人，其中大学以上学历165万人，占70.9%。 重庆工商大学生产要素的概念和种类生产要素的概念：生产要素是指使具体的生产过程得以正常进行所必需的各种物质条件和非物质条件。从一定角度来讲，生产要素分析是经济学的一个重要基础。（西方经济学已经学过） 生产要素的种类通常包括资本、技术、劳动力、土地、经济信息和经济管理等6种。重庆工商大学第二节 国际经济合作的类型与方式一、国际经济合作的类型 广义与侠义；宏观与微观； 双边与多边；垂直与水平二、国际经济

19、合作的方式（一）国际直接投资（二）国际间接投资（三）国家科技合作国际经济合作重庆工商大学（四）国际劳务合作（五）国际土地合作（六）国际经济信息与经济管理合作（七）国际经济援助（八）国际经济政策的协调和合作国际经济合作重庆工商大学沃尔玛的全球扩张 山姆.沃顿于1962年在阿肯色州开设的沃尔玛依迅速成长为世界上最大的零售商，其2002年的销售额达到2180亿美元，雇员130万，店面共约4500家。1991年，沃尔玛的经营一直局限于美国，依靠高效的销售规划和人际关系政策的结合，沃尔玛确立了他的竞争优势。其中包括了沃尔玛在跟踪产品的销售和库存上所实施的先进的信息系统，它开发了一个世界上最为有效的分销系

20、统，并且它也是最早推行由职工广为持股的一家公司。这些做法极大地提高了沃尔玛的生产率，使之有条件降低其营运成本，并以每日最低价的形式让利给消费者。这一策略使公司先在一般商品上获得市场份额，随后又在零售食品上从其他超市手中攫取市场份额。 重庆工商大学然而，1990年沃尔玛开始意识到在美国的成长机会越来越少。到了1995年公司尚能活跃于全美50个州。管理层预计，到21世纪初公司的国内发展机会将因为市场饱和而受限，所以公司决定向全球扩张。刚开始得到批评家的嗤之以鼻，他们说：沃尔玛公司太美国化了，它的零售实践只适合美国，至于其他国家，由于他们的基础设施的不同，消费者的感受和偏好都不一样，而且本土的零售商

21、业早已捷足先登，沃尔玛的这一策略不会成功。重庆工商大学 于1991年在墨西哥开出了第一家店，这家店以合资形式建立的，其合资对象是当地最大的零售商西弗拉。开始沃尔玛是失误连连，似乎证实了别人的预言。沃尔玛复制的高效分销系统在墨西哥出现了问题。由于基础设施落后、道路拥挤，以及对当地的供应商缺乏影响力，导致许多商品无法直接到达沃尔玛的商店或配送中心，于是发生了一系列的存货问题，并抬高了成本和价格。最初，沃尔玛在墨西哥产品的价格比公司在美国的商店高出约20%，从而限制了沃尔玛获取市场的能力；在商品的挑选上也存在问题，起先在墨西哥的许多分店都要配置一些在美国的畅销品，包括溜冰鞋、可骑乘的割草机、树叶清扫

22、机、钓鱼用具等。可是这些商品在墨西哥并无销路，所以，经理们不得不削价以出清库存。这时公司的自动信息系统却又立刻发出更多订货指令来充实以大出血的库存。重庆工商大学到了20世纪90年代中期，沃尔玛从其早期的错误中吸取了教训，并调整其在墨西哥的分公司，使之适合当地的环境。一家与墨西哥货运公司合伙的公司极大地改善了原先的分销系统，同时在存货处置上也更为谨慎，使得墨西哥商店所出售的商品更加符合当地的口味和偏好。随着沃尔玛在当地业务的增长，许多沃尔玛的供应商都把工厂建在墨西哥配售中心的附近，以便更好地为公司服务，这一切有利于进一步降低库存和物流的成本。如今，墨西哥已经成为沃尔玛国际经营业务中的一颗璀璨明珠

23、。1998年沃尔玛获得了西弗拉的控股权，至2002年，沃尔玛的规模已是其墨西哥最大竞争对手的两倍多，在墨西哥共有600家分店，总收入超过100亿美元。随后它又进入了另外8个国家。在加拿大、美国、英国、德国、日本和韩国，沃尔玛通过收购当地现存的零售商进入该国，然后将其信息系统、物流管理及管理专业技能移植过去。在巴西、阿根廷和中国，沃尔玛则建立了自己的商店。作为这些行动的结果，至2002年，公司在美国境外用有的商店已超过1200家，有协作业务的公司达303000家，产生的国际收入达350多亿美元。 重庆工商大学 沃尔玛的国际扩张原先只是对美国国内市场饱和的一种反应，它的成功得益于三项发明。第一，在

24、20世纪90年代，跨国投资的障碍已大大减小，使沃尔玛有可能大规模进入外国市场。第二，沃尔玛因其全球扩张获得的购买力使其能达到巨大的规模经济。沃尔玛的许多关键供应商都是老牌的国际公司，如通用电气公司（General Electric，家电）、联合利华公司（Unilever,食品）、宝洁公司（Procter & Gamble,个人护理用品）等皆为沃尔玛的主要供应商，这些公司在全球早已有了它们自己的经营业务点。通过其建立起的国际影响，沃尔玛利用日益增大的规模迫使其全球供应商在当地的企业给予更大的折扣，使公司有能力为消费者提供更低价的商品以获取市场份额，并最终获取更大的利润。第三，先进的信息系统，特别

25、是基于互联网的软件的普及，使得沃尔玛能对全球的经营业务点实施较严的控制，跟踪各商店每日的销售额、库存、定价和利润等数据。 重庆工商大学沃尔玛认识到，假如他不进行国际扩张，那么全球其他的零售商就会抢先染指国际市场。事实上沃尔玛正面临激举的全球竞争，对手有法国的家乐福(Carrefour)，还有荷兰的阿雷德( Ahold )，英国的德斯高(Tesco)等。作为世界排名第二的零售商，家乐福也许是最为全球化了。其首创的特级市场(hypermarket)概念已经有26个国际运做实践，它一大半的销售额都产生于法国以外。与之相比沃尔玛则黯然失色了，其国际业务量只占销售总额的17%。但是沃尔玛的全球扩张还有巨

26、大的空间。 沃尔玛进入中国14年，今年应该是第15年了，面临的形势发生了很大的变化，扩张受到本土零售企业的排挤，商务部对外资企业的冷静对待。重庆工商大学第三节 国际经济合作的产生与发展一、产生是历史性的经济范畴二、动因1、科技的发展2、国际分工的发展3、经济生活国际化与各国间的依赖1）生产领域的国际化和跨国公司的发展国际经济合作重庆工商大学 本世纪60年代以来，新的科学技术革命使整个生产过程发生了巨大变革。世界生产力以空前速度增长，国际分工进一步向深度和广度发展。这时，国际分工进入了以生产协作为基础的阶段。其特点是生产国际化，并且正在向未来的整个经济生活国际化方向发展。生产国际化意味着世界各国

27、不仅在商品和资金流通方面实现了国际化，而且在工农业生产和第三产业的各个部门以及各个加工环节方面也走向了国际化。 一、生产要素国际化，即生产过程所需要的原材料日益依赖于国外市场的供给，劳动力、工程技术人员和管理人员在国际间流动。 二、产品国际化，即所生产出来的产品也日益依赖于在国际市场上的销售。 三、生产过程国际化，即大垄断企业到国外进行投资，或开办新公司，或设立子公司，日益扩大生产和经营的规模，使生产分工日益向国际专业化分工发展。 四、科学技术国际化，即科学技术的国际交流日益扩大，重要科技领域的国际合作日益加强。 国际经济合作重庆工商大学特征： 一、生产国际化的物质基础是信息革命二、跨国公司是

28、国际一体化生产的主体三、传统国际贸易融入国际生产一体化框架之中 四、国际资本流动呈现整体性 五、资源的全球有效利用和优化配置 重庆工商大学波音747-8下线中国供应商首次参与生产 波音在400500座级市场的唯一机型747-8洲际飞机，2011年2月14日凌晨下线亮相，并计划于第四季度交付。在这架全新的747-8洲际飞机上，中航工业旗下的西飞、成飞和洪都航空等参与了多个相关部件的制造。 目前，波音已成为中国航空制造业最大的外国客户，中国的航空制造企业参与了所有波音机型的制造，包括737、747、767、777和最具创新意义的787梦想飞机。如今，近6000架飞行在世界各地的波音飞机上使用了中国

29、制造的零部件和组件。国际经济合作重庆工商大学2）货币资本及其市场的国际化进程迅速发展3）世界经济一体化趋势加强 美国对世界经济的影响有多大？国际经济合作重庆工商大学美国从未离开亚洲 经济：海外重心发生变化美国与亚洲的贸易额是其与欧洲贸易的两倍，美国经济的增长也越来越依靠来自亚洲的资金。安全：中国成首要关注点在美国战略家眼光中，中国是唯一有能力挑战其霸主地位的国家，美国战略转移是应对中国崛起的安全需要。影响力：亚洲因素上升美国经济持续向以加利福尼亚为代表的西部转移，奥巴马的个人背景也有深刻的亚洲烙印。这些因素为美国战略重心的转移提供了社会基础。战略：对过去失误的弥补过去10年，美国全力反恐，卷入

30、阿富汗和伊拉克的战争。美国对亚洲是口头重视、行动缓慢。恰恰在这10年内，中国在亚洲的影响力迅速扩展，地区合作进程不断深化。重庆工商大学 国家主席胡锦涛1月18日至21日对美国进行国事访问，这是美国总统奥巴马上台后，中国国家元首首次访美。 1月20日，波音获得中国政府批准，证实中国将采购200架波音飞机，交货期间在2011-2013年的3年内。 重庆工商大学4）国际经济协调机制日益加强和发展 对外关系：大国关系是首要，周边是关键，多边是舞台， 发展中国家是基础。 次贷危机：八国集团 14国会议 20国会议 4、国际经济组织在国际经济合作中的 作用 国际经济合作 所谓八国集团（G8,Group 8

31、,Group of Eight），指的是八大工业国美国、英国、法国、德国、意大利、加拿大、日本，加上俄罗斯。严格地讲，它并非一个严密的国际组织，以往被称为“富国俱乐部”。 1975年7月初，法国首先倡议召开由法国、美国、日本、英国、西德和意大利六国参加的最高级首脑会议，后来，加拿大（1976年）、俄罗斯（1998年）分别加入。八国集团成员国的国家元首每年召开一次会议，即八国集团首脑会议（简称“八国峰会”）。 20国集团是一个国际经济合作论坛,是1999年9月25日由八国集团的财长在华盛顿宣布成立的,属于布雷顿森林体系框架内非正式对话的一种机制,由八国集团和十一个重要新兴工业国家及欧盟组成。按照

32、惯例，国际货币基金组织与世界银行列席该组织的会议。20国集团（为Group of 20）是在第五次的部长级世界贸易组织(WTO)会议时首次出现。也有人称为G21、G22及G20+，是在2003年8月20日确立的发展中国家的集体性称呼。 20国集团，由八国集团（美国、日本、德国、法国、英国、意大利、加拿大、俄罗斯）和十一个重要新兴工业国家（中国、阿根廷、澳大利亚、巴西、印度、印度尼西亚、墨西哥、沙特阿拉伯、南非、韩国和土耳其）以及欧盟组成。按照惯例，国际货币基金组织与世界银行列席该组织的会议。廿国集团的GDP总量约占世界的85，人口约40亿。 重庆工商大学 国际经济组织，包括全球性经济组织和区域

33、性经济组织，前者主要包括联合国系统的有关经济组织以及一些经济水平相似国家间缔结的经济组织。 联合国系统的经济组织包括联合国机构中的经济组织（联合国经社理事会及其下属中的区域委员会）、联合国附属机构中的经济组织（联合国开发计划属、联合国贸易和发展会议、联合国人口活动基金、世界粮食计划署和世界粮食理事会等）联合国专门机构中的经济组织（国际货币基金组织、国际复兴开发银行、联合国粮食及农业组织、世界知识产权组织、联合国工业发展组织、世界卫生组织、世界贸易组织等） 区域性经济组织指地理区域比较接近的国家间建立的组织或缔结的条约与同盟、如欧洲联盟、北美自由贸易协定、东南亚国家联盟、拉丁美洲一体化协会 、非

34、洲统一组织等 经济发展水平相似国家间的组织有经济合作与发展组织、七十七国集团等重庆工商大学三、国际经济合作的作用1、生产要素的互通有无2、生产要素的合理配置3、规模经济利益国际经济合作重庆工商大学第四节 国际经济合作发展的新趋势1、合作方式灵活多样2、竞争更加激烈，呈边斗争边发展、在斗争中合作、在斗争中发展3、国际协调机制相应的发展国际经济合作重庆工商大学第五节 生产要素国际移动的原因和机制一般来讲，导致生产要素国际直接移动的具体原因主要有： （一）各国（地区）间生产要素禀赋的差异性。 由于受到自然地理条件、经济发展水平和科学技术发展速度等因素的影响，各国（地区）间的生产要素存在着较大的差异。

35、重庆工商大学 第一，各国（地区）间资本要素的差异； 第二，各国（地区）间劳动力要素的差异； 第三，各国（地区）间技术要素的差异； 第四，各国（地区）间在其他生产要素方面的差异。 （二）各国（地区）间经济发展水平的不平衡性 （三）各国（地区）政府的干预这种差异性主要表现在以下几个方面：重庆工商大学生产要素国际移动的机制 生产要素国际移动与重新组合配置有市场机制和非市场机制两种主要机制。市场机制是一种自发的过程，它主要通过价格杠杆来进行调节；非市场机制主要指政府和有关国际经济组织的调节，它是一种自觉的过程，主要通过法律、行政、计划等手段和政策协调来实现调节。重庆工商大学生产要素的国际直接移动与重新

36、合理组合配置是国际经济合作的实质和主要内容。生产要素的国际直接移动，使各国原本相互独立的生产过程走向国际化和一体化，使国家间经济关系的重心由传统的流通领域进入生产领域，各个国家在生产领域依据一定的原则进行较长期较稳定的经济合作活动。重庆工商大学 国家间借助于生产要素的直接移动与重新合理组合配置而进行的活动就是国际经济合作。为了保障和推动生产要素国际移动的顺利进行，各个国家之间经常在经济政策的制定和执行方面进行一些协调活动，这种政策协调也属于国际经济合作的范畴。重庆工商大学一、生产要素的理论分析（一）生产要素的含义1、西方国家对生产要素解释的两种观点（1）三要素论用于商品和劳务生产的经济资源三要

37、素土地 劳动 资本分析生产要素的角度具体生产过程 实用价值的创造（2）四要素论用于生产过程的社会资源四要素土地 劳动 资本 资本家才能分析生产要素的角度具体生产过程 实用价值的创造2、我国对生产要素解释的三种观点（1）二要素论进行物质生产所必备的条件二要素劳动者生产资料分析生产要素的角度 人类社会生产所需的最基本的条件 （我国政治学界的解释）（2）七要素论生产要素是社会生产力的细胞形态，生产力经济学的逻辑起点生产力七要素劳动者 劳动资料 劳动对象 科学技术 生产管理经济信息 现代教育九要素劳动者 生产工具 能源设施 基础设施 材料 科学技术 生产信息 现代教育 生产管理分析生产要素的角度从实际

38、经济活动过程的角度分析生产要素（3）九要素论生产力因素是社会生产力的细胞形态，生产力经济学的逻辑起点九要素劳动者 生产工具 能源设施 基础设施 材料 科学技术 生产信息 现代教育 生产管理 分析生产要素的角度从实际经济活动过程的角度分析生产要素3、生产要素的概念生产所必需各种物质条件和非物质条件二、传统生产要素理论1、绝对生产成本理论（1）提出者英国：亚当.斯密关于国民财富的性质和原因的研究（18世纪中后期）（2）理论观点2*2模型：即2个国家、2种商品两个国家分别在一种产品上有优势，另一种产品上有劣势各国分别生产各自有优势的商品取得通过交换取得绝对利益生产要素的绝对低成本2.比较生产成本理论

39、（1）提出者英国：大卫.李嘉图政治经济学及赋税原理（19世纪中）（2）理论观点2*2模型：即2个国家 2种商品一个国家在两种产品均有优势，另一个国家在两种产品上均有劣势两国分别生产各自相对有优势的商品取得通过交换取得比较利益生产要素的相对低成本特别强调自然资源要素成本的差异3.生产要素禀赋理论（1）提出者瑞典：赫克歇尔、俄林地区间贸易国际贸易（20世纪中）（2）理论观点生产要素禀赋是国际贸易的基础不同的商品需要不同的生产要素比例生产要素的供给决定了生产要素成本的不同美国出口劳动密集型的产品，进口资本密集型产品采用的静态分析法4、里昂惕夫之谜（20世纪中后期）（1）提出者美国：里昂惕夫生产要素比

40、例与美国贸易结构：进一步理论与检验分析、国内生产和对外贸易：美国资本状况在考察（2）理论观点实证研究：考察了美国200多个企业美国的出口产品多是资本密集型的，与赫俄理论相反提出了多种生产要素的相关要素：劳动生产率、人力资本、研究与开发要素密集度逆转美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品（三）生产要素理论的新发展1.生产要素理论在深度上的发展(1)生产要素的非同一理论观点（异质性）生产要素的数量的差异生产要素质量的差异：教育、健康、技能(2)生产要素禀赋的变动性理论观点生产要素在数量上和质量上都是变动的技术进步、人口增加、资本积累的增加生产成本的变动性导致贸易的种类、数量和流向发生变化（3）

41、生产要素配置比例密集型特征的变换理论观点各国生产技术的差异各国生产中各类生产要素配置的比例不同各国生产要素在各国的价格不同导致各国生产要素密集型发生变化（4）技术进步与生产要素密集特征的转移理论观点横向变化：同一时期，技术进步导致不同国家资本密集型和劳动密集型转换纵向变化：不同时期，技术导致同一国家资本密集型和劳动密集型转换导致生产成本的变动2、生产要素理论在广度上的发展（1）理论的变现形式新要素理论新要素：人力资本 研究与开发 规模经济人力资本体现在劳动力身上以劳动力素质表示的资本技能劳动教育和培训投资决定 研究与开发知识和技术密集度较高的生产及其产品高新产品生产要素的价值高 规模经济扩大生

42、产规模可降低生产要素成本规模可获得经济利益成本下降和增加企业和产品的竞争优势（四）结论1、对生产要素的分析总是伴随着对贸易的分析2、人们对生产要素的认识从数量上有少到多3、人们对生产要素的认识的深度日益加强4、人们对生产要素的分析趋于动态化重庆工商大学本章案例：以“竞合”的战略参与当今国际经济合作 在当今国际经济合作中，“竞合”已逐步替代“竞争”，成为国际经济合作和发展的基本趋势。竞合战略已经和全球化战略、可持续发展战略一起成为当今国际经济合作主体的三大核心战略之一。 现代竞争造就了竞合。竞合已经成为竞争的高级阶段，以双赢为出发点，其合理性、正确性不言而喻。信息的充分交流和公开，使竞争者可能在

43、某一领域重又回到平等起点。同时，互联网作为通讯工具和载体，更有助于良性竞争中“三公”（公平、公开、公正）原则的实现。重庆工商大学“同行是冤家”的状况似乎已经得到改观，因为竞争趋于平等的情况下，这已经是一个“个人英雄难产”的年代，对个人这样，对企业也是一样的。“团队合作”的意识在现在各家大小企业都是一个不争的事实。比如移动通信行业中的手持终端电子邮件，这个电子邮件的平台全球有两个：一个微软的“windosce”;另一个是由几大通信巨头 诺基亚、摩托罗拉、爱立信等联合起来在欧洲推出的电子邮件平台“epoch”.他们在性能上完全可以与“windosce”抗衡，目的就是要打破微软的垄断。因此，企业之间

44、的斗争不只是单个企业间的竞争，而且是企业集团之间的竞争。只有企业集团在竞争中占优势，集团内的企业才能在竞争中占据优势。竞争对手相互合作并不一定就是为了对抗另一个对手。有时，这种合作是行业的共同利益所致。耐克公司的跨国投资 耐克公司是世界头号运动鞋生产公司，由奈特于1964年创建的。耐克公司每年销售价值20亿美元以上的篮球鞋、田径鞋和跑鞋，产品销往80多个国家和地区。这样一家大型跨国公司的总部设在美国的俄勒冈，只有一些低矮的楼房，每栋楼房都以一名著名运动员的名字命名，如大名鼎鼎的迈克尔.乔丹、约翰.迈肯罗等。这些体育明星的广告效应对耐克公司的发展一直起着重要作用。迈克尔.乔丹为耐克所做的电视广告

45、在全世界各地播放。就生产角度而言，耐克公司似乎不符合我们心目中跨国公司“跨越国界进行生产、销售”这样的概念，因为公司本身并不“生产”运动鞋，公司只保留对产品设计和广告营销环节的控制权，而将价值链的其他环节分散到全球许多国家，例如，97%以上耐克运动鞋的生产采取在第三世界国家合同承包、加工返销的形式进行，其中有相当一部分在韩国和印尼生产、由耐克公司收购，再销往世界各地。过去5年里，由于人力成本的上升，耐克公司关闭了在韩国和中国台湾地区的20家工厂，又在工资更为低廉的印尼、中国和泰国新设35家工厂，一双印尼制造的耐克鞋生产成本为5.6美元，在北美和欧洲市场可以平均卖到73美元甚至135美元。分析与

46、思考：1、本案例中涉及哪几种生产要素的国际移动与重新组合配置？2、耐克公司具有优势的生产要求是什么？与其合作的各国（或地区）所提供的具有优势的生产要素是什么？3、是哪种生产要素的差异导致了耐克公司关闭了韩国和中国台湾地区的20家工厂，又在印尼、中国和泰国新设35家工厂？这一生产要素的国际移动产生了怎样的经济效应？请引用本案例中的具体数据来说明。第二章 国际直接投资第一节 国际直接投资的概念与状况 第二节 国际直接投资的动机与理论 第三节 跨国并购 第四节 国际直接投资环境与评估方法 第五节 跨国公司 第一节 国际直接投资的概念与状况 国际直接投资(Foreign Direct Investme

47、nt，缩写为FDI)：是指一国的企业或个人为了赢利的目的通过新建或并购的方式将有形或无形资产投放到海外设立企业的行为。国际直接投资有时又称为对外直接投资、境外直接投资、外国直接投资或海外直接投资。 国际直接投资的结果是海外企业的设立。很多海外企业都是股份制的,一般认为拥有一家海外企业10%以上股份的投资就属于对外直接投资。国际直接投资的企业形式主要有：国际独资企业、国际合资企业和国际合作企业。国际直接投资的三大方式比较合资企业合营企业独资企业定义特点股权型契约型经营管理投资比例 50%投资期限 10-20 30投资方式，含货币、实物、无形资产等。劳动工资管理 2条原则产品销售管理 3条渠道利润

48、汇出管理 名不副实争端解决管理 协商、调解、诉讼、仲裁1 组织形式（1）法人式董事会管理制（2）非法人式联合管理制（3）委托管理制2 合同管理利益保护监督管理国际合资经营企业是指由两个或两个以上国家或地区的投资者，在选定的国家或地区（一般在投资者中的一方所在国家或地区）投资，并按照该国或地区的有关法律以股权结合方式建立起来的企业。国际合资经营企业由投资者共同经营、共同管理、共担风险、共负盈亏。 国际合作经营是指两国或两国以上的投资者以营利为目的，建立在合同制基础上的一种国际直接投资方式。国际合作经营企业可以是“法人式”的企业，也可以是“非法人式”的企业。 国际独资经营企业是指外国投资者按照东道

49、国法律，经东道国批准，在东道国境内设立的全部资本为外国投资者所拥有的企业。国际独资经营企业的具体形式 国外分公司、国外子公司。一、资本国际化与生产国际化资本国际化的原因国际资本流动生产国际化 福特汽车公司的汽车底盘和车身在法国生产，发动机在英国生产，轮胎和汽车用玻璃在荷兰生产，车锁、方向盘、油箱及前轮在德国生产，输油管在挪威生产，传动皮带在丹麦生产，散热器和供暖系统在奥地利生产，车轴和挡风玻璃在日本生产，迈速表在瑞士生产，一般汽车用玻璃和汽缸在意大利生产，空气滤清器、电池和后视镜在西班牙生产，汽车音响系统在加拿大生产，美国自己只生产后轮和雨刷，最后在英国的哈利伍德组装。这种高度的企业内分工和国

50、际分工紧密结合起来，使国际分工成为企业内分工的附属，企业生产本身实现国际化 。资本国际化的原因资本作为能够带来剩余价值的价值，只有在不断地运动中才能存在和发展。资本的本性要求它不受国家或民族疆域的局限，在一切可能的范围内寻求最优配置，以便最大限度地发挥效率，同时得到更高的收益。因此，资本一出现就具有国际性。 国际资本流动国际资本流动是指资本跨越国界，从一个国家或地区转移到其他国家或地区的过程，是资本的一种跨国运动形态。 资本的国际流动货币资本生产资本商品资本国际间接投资国际贸易国际直接投资资本运动过程中的三种形态生产国际化概念：指世界各国的社会生产过程日益突破国界，不断向国际范围延伸并结合为一

51、个有机整体的过程。它是生产社会化即分工合作超出国界而在国际间的扩展。当一国的社会生产过程超出国家和民族疆界的狭隘范围以后，它就转变为国际性的社会生产过程，国别的社会化生产也就发展成为国际性的社会化生产。是生产力发展和国际分工进一步扩大的客观要求。 本质：原因：近年来国际直接投资的特征第一，国际直接投资增长速度出现大起 大落。重庆工商大学第二，发达国家仍是国际直接投资的双重主角（inflow and outflow) ，发展中国家吸收的外资金额有所增加。 第三，跨国公司继续扮演FDI的主要角色，并成为世界经济增长的强劲发动机。重庆工商大学第四，各国纷纷采取投资自由化、便利化和规范化措施(概括为“

52、三化”)，改善投资环境，以吸引更多外资。 第五，跨国并购成为国际直接投资的主要方式。 第六，多边投资协定（框架）(MAI or MFI)谈判步履艰难，已经两次搁浅。2010年全球外国直接投资持续低迷 根据联合国贸易和发展组织（贸发组织）日前在日内瓦公布的数据，2010年，发展中经济体在吸引外国直接投资方面表现抢眼，全球外国直接投资总量的53流入发展中经济体。 贸发组织投资与企业司司长詹晓宁当天在日内瓦举行的记者会上说，2010年全球外国直接投资持续低迷，仅为1.12万亿美元，比2009年增长1。 百事可乐收购天府可乐：天府可乐诞生于重庆，曾经的国宴饮品，曾以高达75%的市场份额风靡全国。199

53、4年，天府可乐以区区350万元人民币的价格贱卖给了百事可乐。几年后，“天府可乐”品牌便被雪藏，现在早已在市场上消失。 美国庄臣收购美加净：原为上海家化(30.17,-0.32,-1.05%)集团旗下知名品牌，一度占有国内日化市场近20%的份额。1990年，上海家化与美国庄臣公司合资成立了露美庄臣有限公司，美加净品牌由庄臣全面管理。随后“美加净”商标被搁置，销量一落千丈。上海家化于1995年出巨资购回了美加净商标，但已经错过了发展的宝贵时机。 德国美洁时收购活力28： 湖北沙市日化公司所有，曾是中国家喻户晓的日化品牌。1996年，沙市日化与德国美洁时公司合资，“活力28”品牌由合资公司使用。现在

54、，“活力28”这个知名品牌已经难觅其踪。 联合利华租借中华牙膏： 隶属于上海牙膏厂，是中国最早、最具知名度的牙膏品牌之一。1994年初，联合利华公司取得上海牙膏厂的控股权，并采用品牌租赁的方式经营 “中华”牙膏。随后，中华牙膏的销量一直未能增长，如今，中华牙膏在市场上的份额已少得可怜 法国达能收购乐百氏：位于广东中山的乐百氏曾是中国饮料工业十强企业之一，中国最著名的饮料品牌，其“乐百氏”奶曾连续六年市场占有率全国第一。2000年3月，法国达能收购乐百氏92%的股权，成为其最大的股东。此后几年，这个曾经与娃哈哈一起争雄的著名饮料生产商一蹶不振。 法国欧莱雅收购小护士：小护士创立于1992年，曾是

55、中国市场三大护肤品牌之一。2003年12月，法国欧莱雅集团全资收购了小护士，随后该品牌被雪藏。5年后的今天，小护士在市场上已几乎销声匿迹。 美国强生收购大宝：大宝化妆品公司成立于1999年，其“大宝”品牌一度在国内化妆品品牌中销量第一。近几年，大宝业绩逐年下滑。2007年初，大宝开始挂牌出售，雅芳、强生、联合利华等国际知名企业纷纷介入。2008年7月，大宝成为美国强生的全资子公司。 美国吉列收购南孚电池：曾占有国内电池市场的半壁江山。自1999年起，南孚先后引入摩根士丹利等战略投资者，后股权被数次转让，2003年，美国吉列取得南孚72%的股权。吉列曾是南孚主要的竞争对手，其“金霸王”电池进入中

56、国市场10年，始终敌不过南孚。而南孚被吉列控制后即退出海外市场，一半生产能力被闲置。 美国凯雷并购徐工： 江苏徐工集团是中国工程机械的行业排头企业，其“徐工”商标是行业内首个“中国驰名商标”。2005年，美国凯雷投资集团意欲洽购徐工；2006年，就在凯雷收购徐工机械等待管理层审批的关口，三一重工(23.56,-0.14,-0.59%)总裁向文波在自己的博客内发起了对此项收购的反对战。面对压力，凯雷方面逐步把收购份额由85%下降到50%，后来又将为45%。既便如此，该收购还是陷入了旷日持久的僵着之中。至2008年7月，双方有效期三年的认购协议到期，该案不了了之。重庆工商大学 法国赛博收购苏泊尔：

57、 苏泊尔是一家位于浙江台州的家族企业，中国炊具行业最知名的品牌之一，占国内压力锅市场40%的份额。2006年，世界小家电头号品牌法国赛博宣布欲控股苏泊尔，引发了炊具行业的激烈抵制。2007年初，此并购案获商务部批准，当年12月，法国赛博集团以3.27亿欧元的价格获得苏泊尔52.74%的股权。二、战后国际直接投资的迅速发展战后，资本国际化进一步从流通领域深入到生产领域，国际直接投资急剧增长，在国际资本流动中的地位和作用不断上升。战后国际直接投资的发展经历了三个高潮：第一个高潮是20世纪60、70年代，西方国家经济的持续增长、国际水平分工的扩展和新技术革命的出现，使世界FDI出现了前所未有的蓬勃发

58、展势头。第二个高潮是在80年代后期，与世界范围内的经济高涨和贸易扩张同时出现。1995年至2000年，伴随着经济的全球化趋势和信息、通讯技术的革新，国际直接投资出现了第三个增长高潮。 战后国际投资迅速发展的原因最根本的原因：国际资本流动是随着生产力水平的提高和世界市场的成熟而从流通领域逐步深入到国际生产领域的。从宏观层面来看，主要包括以下几方面：1第三次科技革命为现代跨国公司的形成提供了物质技术基础;2发达资本主义国家生产集中趋势的加强与国际竞争的激化成为国际直接投资的巨大推动力量;3战后世界经济一体化和投资自由化趋势为直接投资的发展创造了有利的政策环境;4发展中国家的兴起和国际产业结构的调整

59、也是促进国际直接投资和生产国际化发展的重要因素.重庆工商大学第二节 国际直接投资的 动机与理论（上）国际直接投资的主要动机一、市场导向型动机 1、突破贸易保护主义的限制（传统的关税和非关税壁垒已经弱化，但新型非关税壁垒出现，表现在：两反一保、技术壁垒、绿色环境壁垒、社会安全壁垒、FTA壁垒。总之，技术、卫生、安全、环境等标准的实行阻碍了产品的出口，会导致与加速FDI） 2、提供周到及时服务，巩固和扩大已得到的市场占有份额，如机电产品、高科技产品 3、接近目标市场，如金融、保险、零售、餐饮业、饭店等服务业 4、国内市场饱和，寻求新的市场 据中国商务部统计，2009年，中国出口产品共遭受116起贸

60、易救济调查，涉案总金额约127亿美元。其中，反倾销案件76起、反补贴案件13起、保障措施案件20起、特保案件7起。同时，贸易救济措施、技术性贸易壁垒、进口限制等各类贸易壁垒措施对我国对外经济贸易产生的影响进一步加深，使我出口遭受较大损失。知识产权海外纠纷进一步增多，美国对我产品发起8起337调查。我国企业面临的国际贸易和投资环境不容乐观。 1、出于获取自然资源和原材料方面的考虑（稳定供应；节省运费） 2、出于利用国外廉价的劳动力和土地等生产要素方面的考虑（低工资不要与低素质和低生产率同时并存；低工资因素不是唯一的并且也在变） 3、出于规避汇率风险方面的考虑（本币升值，是开展对外投资、旅游和进口