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文档简介
1、,二级子编号,二级子流程名称,三级流程,BR-01,经纪业务综合管理,1.1)营业部印章管理,1.2)营业部岗位管理及考核,1.3)营业部星级分类考核评价,1.4)营业部年度绩效考核,BR-02,账户管理,2.1)开户/销户管理,2.2)其它账户类业务,2.3)客户资料管理,BR-03,经纪人管理,3.1)营销人员聘用,3.2)营销人员管理,3.3)营销人员考核,BR-04,佣金管理,4.1)佣金定价,4.2)佣金设置,BR-05,集中交易业务管理,5.1)债券质押式回购,5.2)创业板,5.3)大宗交易,5.4)代办股份转让,5.5)报价转让,5.6)客户限售股份减持管理,5.7)柜台权限管
2、理,5.8)集中交易业务内部协作与应急处理,BR-06,清算与核算,6.1)清算管理,6.2)核算管理,6.3)资金账户管理,6.4)清算风险管理,BR-07,交易监控管理,7.1)异常交易监控,7.2)合规风险报告,BR-08,为期货提供中间介绍业务,8.1)为期货提供中间介绍业务规则,8.2)为期货提供中间介绍业务客户开户管理,8.3)为期货提供中间介绍业务内部控制,8.4)为期货提供中间介绍业务风险隔离,8.5)为期货提供中间介绍业务合规检查,8.6)为期货提供中间介绍业务实施办法(联合办法),8.7)为期货提供中间介绍业务对接,8.8)中间介绍业务相关信息系统柜员权限审批,BR-09,投资顾问管理,9.1)定岗、认证、培训及执业资格注册,9.2)注册登记、签约管理、提成及佣金管理核算,9.3)投资顾问产品生产与管理、核心客户签约服务、培训、回访、投诉与举报,9.4)投资顾问的日常考核,BR
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