世界银行贷款辽宁城市基础设施建设三期项目绩效评价报告

1、国际金融组织贷款在建项目绩效评价报告世 界 银 行 贷 款 辽 宁 城 市 基 础设 施 建 设 三 期 项 目Liaoning Third Medium Cities Infrastructure Project Financed by the World Bank（7524-CN）辽宁社会科学院社会学研究所2011年9月本次绩效评价结果评价准则绩效评级相关性高度相关效率一般 效果预期效果全部实现可持续性很高合规性高度合规资产项目一级综合绩效好说明评价小组与被评项目是否存在利益冲突评价小组专家均为辽宁社会科学院社会学研究所科研人员，与项目的管理、实施及运行等均无任何利益冲突。评价小组总负责人

2、 ： 孙洪敏（辽宁社会科学院 副院长 研究员）首席专家 ： 沈殿忠（辽宁社会科学院社会学所 所长 研究员）项目组组长：王 磊（辽宁社会科学院社会学所 副所长 副研究员）辽阳弓长岭城区集中供热工程子项目组长：王磊 成员：王媛媛、杨成波、张媛本钢热力开发集中供热工程子项目组长：姜浩然 成员：王磊、王伟、元文礼本溪南芬区集中供热工程子项目组长：杨成波 成员：王伟、李晓南、姜浩然营口市大石桥城区集中供热工程子项目组长：沈忻昕 成员：张媛、王新、王伟营口市经济技术开发区集中供热热力网工程子项目组长：王媛媛 成员：王磊、张媛、杨成波葫芦岛市杨家杖子矿区集中供热工程子项目组长：张媛 成员：李晓南 姜浩然 元

3、文礼海城铁东永安路北部集中供热工程子项目组长：杨成波 成员：王伟、张媛、王新抚顺市供热机组扩建工程热网建设子项目组长：张媛 成员：杨成波、李晓南、王媛媛本溪市集中供热二期工程子项目组长：姜浩然 成员：元文礼、沈忻昕、王伟华能热电一期营口北部集中供热工程子项目组长：沈忻昕 成员：王媛媛、张媛、姜浩然营口市燃气设施改扩建工程组长：王媛媛 成员：李晓南 、王新、杨成波技术援助与培训子项目组长：王磊 成员：王新、元文礼、张媛 汇率货币单位 人民币元项目评估阶段 绩效评价阶段（2008年4月） （2011年8月）1人民币 = 美元 美元1美元 = 人民币 人民币缩略语IFI 国际金融组织WB 世界银行A

4、DB 亚洲开发银行UNDP 联合国开发计划署ASTAE 亚洲可替代能源基金TOR 评价任务大纲LMC3 辽宁省第三期中等城市基础设施项目（城市能源）LPCG 辽宁省协调小组RAP 移民安置计划SA 社会评估EIA 环境影响评价PAD 项目评估文件HOB 供热锅炉HRBEE 热力改革与住宅节能GJ 吉焦MWth 兆瓦热NPV 净现值EIRR 经济内部收益率目 录 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc303710473 项目关键信息 PAGEREF _Toc303710473 h I HYPERLINK l _Toc303710474 执行摘要 PAGEREF _Toc

5、303710474 h 2 HYPERLINK l _Toc303710475 一、引言 PAGEREF _Toc303710475 h 2 HYPERLINK l _Toc303710476 二、绩效评价概述 PAGEREF _Toc303710476 h 3 HYPERLINK l _Toc303710477 三、绩效分析 PAGEREF _Toc303710477 h 4 HYPERLINK l _Toc303710478 （一）相关性 PAGEREF _Toc303710478 h 4 HYPERLINK l _Toc303710479 （二）效率 PAGEREF _Toc303710

6、479 h 6 HYPERLINK l _Toc303710480 （三）效果 PAGEREF _Toc303710480 h 16 HYPERLINK l _Toc303710481 （四）可持续性 PAGEREF _Toc303710481 h 19 HYPERLINK l _Toc303710482 （五）合规性 PAGEREF _Toc303710482 h 20 HYPERLINK l _Toc303710483 （六）项目资产 PAGEREF _Toc303710483 h 21 HYPERLINK l _Toc303710484 四、需要说明的其他事项 PAGEREF _Toc3

7、03710484 h 23 HYPERLINK l _Toc303710485 五、绩效评价结论 PAGEREF _Toc303710485 h 23 HYPERLINK l _Toc303710486 六、经验、问题与建议 PAGEREF _Toc303710486 h 25 HYPERLINK l _Toc303710487 （一）经验 PAGEREF _Toc303710487 h 25 HYPERLINK l _Toc303710488 （二）问题 PAGEREF _Toc303710488 h 25 HYPERLINK l _Toc303710489 （三）建议 PAGEREF _T

8、oc303710489 h 26 HYPERLINK l _Toc303710490 附件1 关键产出/效果数据表 PAGEREF _Toc303710490 h 28 HYPERLINK l _Toc303710491 附件2 利益相关者对评价报告的意见和建议 PAGEREF _Toc303710491 h 30 HYPERLINK l _Toc303710492 附件3 关于世行贷款辽宁城市基础设施（三期供热）项目5个退出子项目情况的说明 PAGEREF _Toc303710492 h 31 HYPERLINK l _Toc303710493 主要参考资料 PAGEREF _Toc3037

9、10493 h 38项目关键信息项目名称中文：世界银行贷款辽宁省第三期中等城市基础设施建设项目英文：Liaoning Third Medium Cities Infrastructure Project Financed by the World Bank项目投资总额世界银行国内配套本项目总投资预计3.76亿美元（3.64亿美元用于供热），其中1.91亿美元利用世行贷款，其余资金利用地方政府资金和商业银行贷款。项目预评估时间2008年4月21日贷款合同签订时间2008年7月1日项目实际生效时间2008年11月18日项目实际开工时间2008年11月18日项目计划完工时间2013年12月31日项目

10、预计完工时间2013年12月31日项目目标改善辽宁省项目城市内选定区域的集中供热系统和供气系统的能源效率和环境绩效。项目将实现供热面积5303万平方米，其中改造原有供热面积2919万平方米，新增供热面积2384万平方米。项目实施地点辽宁省本溪市、辽阳弓长岭、海城市、营口市、大石桥市、营口经济开发区、葫芦岛杨家杖子经济开发区、抚顺市。项目活动（组成部分）共有11个子项目，分布在鞍山海城、抚顺、本溪、营口、辽阳和葫芦岛6个城市。其中：供热项目10个，供气项目1个。项目办辽宁省发展和改革委员会利用外资项目办公室项目实施和运行机构本钢（集团）供热辽阳弓长岭青龙供热海城恒业供热营口供暖公司大石桥城建投资

11、营口经济技术开发区华源热力供暖葫芦岛杨家杖子经济开发区钼都供热本溪恒泽供热开发抚顺热电营口燃气公司执行摘要概述世行贷款辽宁城市基础设施建设三期项目目前共有11个子项目，分布在鞍山海城（1项）、抚顺（1项）、本溪（3项）、营口（4项）、辽阳（1项）和葫芦岛（1项）6个城市，投资总额28.13亿元人民币，申请世行贷款14.2亿元人民币（不含技术援助,折合亿美元、汇率1：7.5）。其中：供热项目10个，投资额27.3亿元人民币，其中申请世行贷款13.89亿元人民币（折合1.85亿美元）；供气项目1个，投资额0.83亿元人民币，其中申请世行贷款3120万元人民币（折合416万美元）。评价结论总体而言，

12、项目的综合绩效等级为“好”。项目“相关性”准则的绩效评价等级为“高度相关”。“十一五”规划包括10个实现节能目标的重点项目，这些目标包括建筑节能以及采用集中供热取代燃煤小锅炉。而依据国家“十二五”规划：未来5年，我国依然要坚持把建设资源节约型、环境友好型社会作为加快转变经济发展方式的重要着力点。本项目建设则适应了辽宁供热需求不断增加，并向清洁的城市供热服务迈进的目标（见主体报告46页）。 项目“效率”准则的绩效评价等级为“一般”。绩效评价发现，本项目各子项目中，除弓长岭子项目关闭了全部20座的计划关闭小锅炉外，其他各个子项目均不同程度的存在尚未关闭的小锅炉。由于受移民安置和技术设计延误的影响，

13、葫芦岛杨家杖子子项目和本溪南芬子项目施工进度滞后于计划。由于受到工程实施地址变更影响本钢热力子项目的招标采购计划进度滞后。而营口大石桥、营口开发区和辽阳弓长岭三个在建子项目换热站、供热管网、设备安装等施工进度指标也低于项目评估文件中计划的数值。从项目产出情况来看，各个子项目的差别较大，部分子项目已经基本完工并投入运营，部分项目则刚刚进入建设的起步或招标阶段。特别是11个子项目中有5个已经正式退出，子项目变更对整体项目产出的进度产生了一定程度的不利影响，进而影响了整个项目的“效率”。尽管世界银行在项目准备、设计、执行中进行了严格的管理和监督效率较高；中国各级政府对项目的组织保障、敦促协调和提款报

14、账管理等方面的工作效率也较高。但综合以上各方面指标情况来看，整个项目的“效率”准则评级并不高，仅为“一般”（见主体报告616页）。 项目“效果”准则的绩效评价等级为“预期效果全部实现”。 绩效评价发现，尽管本项目部分子项目的项目活动存在一等程度的滞后，但6个子项目中，辽阳弓长岭、营口大石桥和营口开发区3个子项目供暖系统在2009 2010供暖季已经部分运行，且供暖子项目受益群体瞄准度极高。绩效评价还发现，辽阳弓长岭、营口大石桥和营口开发区3个子项目成本被控制在成本控制设定点以下。本溪南芬和本钢2个处于筹备阶段子项目的项目单位在招标采购过程中对成本费用进行了较严格和科学的精算与执行，成本也比较适

15、当（见主体报告1618页）。 项目“可持续性”准则的绩效评价等级为“很高”。然而，绩效评价也发现，除本钢热力和本溪南芬两个子项目世行贷款资金未到账之外，其他子项目的世行贷款资金到位率仅超过50%，可见，各子项目世行贷款资金到位情况一般。各子项目的配套资金到位率情况较好，但是并未足额到位，到位率均达到75%以上（见主体报告1920页）。从“合规性”准则的绩效评价等级来看，项目资金使用合规性整体情况较好，6个子项目均无挪用或其他违规使用资金等资金管理问题，因此，“合规性”准则的绩效评价等级为“高度合规”（见主体报告2021）。从“项目资产”准则的绩效评价等级来看，各子项目已经开工建设的热源厂、换热

16、站和供热管网的质量较好，各个子项目项目资产的投资成本与维护运营成本的匹配程度较为合理，因此，“项目资产”准则的绩效评价等级为“一级”（见主体报告2123页）。 经验、问题与建议1、经验（1）建立畅通的抱怨申诉渠道切实保障利益相关者在关闭小锅炉、征地移民等项目有关活动中的正当权益。本项目在关闭小锅炉、征地移民等有关活动中建立了畅通的抱怨申诉渠道以加强项目实施单位与受项目影响群体就有关问题的沟通与协商。抱怨申诉渠道的建立不仅有助于政府及时了解民意，杜绝矛盾产生，使受项目影响群体的合理利益诉求获得充分满足，也有助于及时了解项目设计和实施中存在的问题，全面实现项目的最终目标。（2）建立健全项目资金监管

17、制度以确保资金使用与管理的合规性。本项目各个项目单位购买设备方面的资金由世行贷款直接支付给供应商，土建部分由项目单位出具合格正规的发票，经由市财政厅和省财政厅的双重审核，最后获得该项款项。项目资金使用和管理方面的文件极为齐全，包括贷款协议、再转贷协议等。另外项目资金的使用和管理情况还要接受审计部门的审计和评价。这些做法最大限度地保证资金使用和管理的合规性。2、问题 （1）世行贷款审批程序复杂，影响项目单位申请贷款的积极性。本项目的部分子项目由于世行贷款程序过于繁琐，申请时间较长而最终申请推出。如华能热电一期营口北部集中供热工程子项目、营口市燃气设施改扩建子项目的项目、海城市铁东永安路北部集中供

18、热工程子项目的项目单位均认为，利用世行贷款程序比较复杂，时间较长，无法及时保证工程建设的要求，故均提出退出利用世行贷款项目。 （2）个别项目单位对于世行贷款项目的相关规定不熟悉以及工期紧迫等原因，最终申请退出世行贷款。如本溪市集中供热二期工程在申请世行贷款时已经完成总体项目的三分之二。世行贷款到位后将主要用于偿还欠付工程款，而这种方式违背了世行的相关规定，世行将不予认可。主要鉴于这一原因该子项目最终退出世行贷款。（3）项目单位在设计项目时，没有充分做好前期准备工作，使得中间过程中发生项目内容变更问题，由于这种变更需要一定的程序和世行的批准，因此延误项目施工进度。（4）营口大石桥、营口开发区及辽

19、阳弓长岭这3个已运行的子项目由于供热的急迫性，没有完善必要的设施。如营口大石桥热源厂脱硫装置没有运行、换热机组没有安装旁通过滤器和热表、部分换热站内也没有安装必要的软化水装置。 3、建议（1）由于世行项目前期手续周期较长，有些子项目又囿于工期限制而不得不申请退出世行贷款。因此，建议世行能够简化世界银行贷款程序，缩短前期手续和招标周期，为工程设计、施工多预留一些时间。与此同时，中方也简化项目拨款程序，如果项目单位直接对应项目办，则会简化许多程序，加速项目实施进度。（2）建议辽宁省项目办及各市财政局在充分了解和掌握世行贷款项目的相关政策和规定后，对希望利用世行贷款的项目单位进行前期培训，一方面使其

20、充分了解世行贷款项目的资金使用和施工要求等具体细节问题，减少子项目中途退出现象；另一方面，使项目单位的负责人员对技术标书等文本的具体细节充分掌握，减少因为标书不符合世行相关规定而反复修改的问题。（3）项目的初始设计阶段非常重要，科学合理，考虑周全的设计方案可以避免浪费人力、物力、财力和时间，对于整个工程的顺利进行、按期完工都具有重要的意义。因此，项目单位在设计项目时，充分做好前期准备工作，减少中间过程中项目内容变更问题。（4）尽快安装并调试完成已经运行子项目缺少的设施，特别是营口大石桥热源厂烟气脱硫设备，以使其能在下个供暖季供热设施正常运行。建议辽宁省项目办与与业主积极沟通，促使整改尽快进行。

21、一、引言项目简述2004年，辽宁省利用世行贷款建设中等城市基础设施供热供气项目经国家发改委批准。2005年10月，世界银行完成了项目的鉴别工作。2006年4月，世行完成了项目建议书的初步审查工作，认为本项目的大多数子项目均具有良好的可行性。2006年6月，辽宁省发改委批准项目立项，随后各子项目进入了编写可行性研究报告阶段。2008年4月项目通过了世行预评估。 本项目的实施期为2008年至2013年。项目总体目标是：改善辽宁省项目市特定区域内的供热服务能源和环境效率。通过为现有和新增热需求提供集中供热服务，取缔小型分散锅炉，改善冬季大气污染。项目通过下列活动实现这一目标：(A)集中供热基础设施：

22、包括集中供热系统的建设和改造；(B)燃气基础设施：包括燃气长输设施的改造，储气罐的改造和扩建，配气设施的改造和扩建；(C)机构发展：提供以下方面的技术援助和培训(1)项目管理、标书编写、设计审查、供热供气设施的施工监理；(2) 供热设施的运营和维护(3)营口市煤气公司内安全程序的审查。绩效评价目的(1)根据国际金融组织项目绩效评价操作指南及其评价要点的要求,对本项目的相关性、效率、效果、可持续性以及综合绩效进行客观公正的评价。(2)通过绩效评价总结世行贷款城市基础设施项目建设的经验和教训,为将来我国进行城市基础设施的建设提供借鉴和参考。(3)通过对世行在建项目的评价,总结和探讨实施措施的安排及

23、其阶段性结果，为实现项目目标和改善项目实施执行操作提供经验。二、绩效评价概述绩效评价的设计和实施世行贷款辽宁省第三期中等城市基础设施建设项目的绩效评价依据国际金融组织项目绩效评价操作指南及其评价要点进行，主要采用案卷研究、面访、座谈会、实地调研和网上信息收集等方法收集证据。对于收集到的数据资料主要采用了定性分析与定量分析相结合的方法进行系统研究。 图1 绩效评价专家在项目单位召开座谈会 图2绩效评价专家在项目单位进行访谈 该项目的绩效评价工作由辽宁社会科学院社会学研究所组成的评价小组组织实施。2011年7月1日7月15日，绩效评价小组进行项目绩效评价指标框架二级指标的设计与完善。2011年7月

24、16日8月5日绩效评价小组进行项目的证据收集工作。2011年8月6日8月10日，绩效评价小组进行项目证据的整理与分析工作。2011年8月11日9月中旬，评价小组形成本项目绩效评价结论，总结绩效评价教训和建议，完成绩效评价报告。与此同时，利益相关者对绩效评价报告中反映的相关情况进行了反馈。绩效评价的局限性 世行贷款辽宁省第三期中等城市基础设施建设项目自2008年实施以来有5个子项目陆续退出。尽管本报告对5个退出子项目的有关情况进行了充分说明，但由于这5个子项目的世行贷款额和工程量在整个项目中所占的比重均较大，因此，只是对在建和筹备中子项目进行绩效评价将在一定程度上影响整个项目的绩效评价结论。另外

25、，由于本溪热力开发公司集中供热子项目和本溪市南芬区集中供热工程子项目目前处于筹备之中，对其效率、效果、可持续性、项目资产等准则指标的绩效评价主要是依据其预期结果的实现程度进行的，这也在一定程度上影响了绩效评价结果的准确性。 三、绩效分析（一）相关性世界银行贷款辽宁城市基础设施三期项目各子项目 “相关性”评分均为100分。绩效评价结果（见下表）显示，各个子项目的绩效评价等级均为 “高度相关”。 表1 LINK OLE_LINK2 a h * MERGEFORMAT 世行贷款辽宁城市基础设施三期项目“相关性”评价等级 序号项目名称评价等级1本钢热力高度相关2本溪南芬高度相关3营口大石桥高度相关4营

26、口开发区高度相关5辽阳弓长岭高度相关6葫芦岛杨家杖子高度相关准则综合等级高度相关1、设计时项目与我国发展政策和/或优先重点的相符程度依据国家“十一五”规划：节能是中国政府的首要任务。在“十一五”规划中，政府的目标是到2010年GDP单位能耗下降20%。“十一五”计划包括10个实现节能目标的重点项目，涵盖方方面面的措施。这些措施包括建筑节能以及采用集中供热取代燃煤小锅炉。依据项目评估文件：该项目支持东北进行经济转型。辽宁是中国主要工业中心之一，侧重于重工业和采矿业。辽宁还是中国城市化程度最高的省份，有53%的居民生活在城区。大多数城市居民都居住在中等城市，这些城市的经济主要依托少数几家工矿企业。

27、辽宁省的这些中等城市尽管城市在发展，基础设施却投入不足，缺乏维护，加速了城市服务基础设施的损耗。所以，该项目在设计之时项目所在领域符合国家经济社会发展和行业发展中的优先程度，项目目标和内容与国家、行业相关发展战略、政策的一致性。2、评价时项目与我国的发展政策和/或优先重点的相符程度依据国家“十二五”规划：未来5年，要确保科学发展取得新的显著进步，确保转变经济发展方式取得实质性进展。要坚持把建设资源节约型、环境友好型社会作为加快转变经济发展方式的重要着力点。深入贯彻节约资源和保护环境基本国策，节约能源，降低温室气体排放强度，发展循环经济，推广低碳技术，积极应对全球气候变化，促进经济社会发展与人口

28、资源环境相协调，走可持续发展之路。依据项目实施计划：项目建成后，实现供热面积313.65万平方米，其中现有供热面积185.25万平方米，发展供热面积128.4万平方米。以集中供热取代分散的燃煤小锅炉，可以节约能源，减少占地，减少煤、渣的运输量及带来的交通压力和尾气排放，同时提高了供热效率，改善了居民生活质量。所以，该项目在评价之时项目所在领域符合国家经济社会发展和行业发展中的优先程度，项目目标和内容与国家、行业相关发展战略、政策的一致性。3、项目与本地区实际问题和需求的对应性依据项目评估文件：辽宁的供热需求不断增加，辽宁已成为集中供热产量第二大的省份；辽宁省将通过在这个项目中的新建锅炉房安装高

29、于国家标准和当地惯例的除尘和脱硫系统，辽宁为“十一五”计划国家制定的二氧化硫减排目标作出贡献，并向清洁的城市供热服务迈进；各项目市政府，正在通过采用大型集中供热系统，取缔小锅炉房来推进供热企业的兼并整合，并向集中供热行业改革迈进；辽宁各市政府和集中供热公司对集中供热改革要求的行业革新没有经验，需求型无计量供热方法在中国正逐渐被接受，但是企业和政府缺乏运行经验。所以，该项目实施可以解决项目实施地方在相关领域中存在的实际问题，满足实施地的实际需求。（二）效率世界银行贷款辽宁城市基础设施三期项目各子项目“效率”绩效评价结果（见下表）显示，有3个子项目的绩效评价等级为“很高”，有2个子项目的绩效评价等

30、级为“一般”，有1个子项目的绩效评价等级为“低”。依据6个子项目的投资比重以及各个子项目的总体工程进度两标准综合分析，世行贷款辽宁城市基础设施三期项目“效率”评分为78分，评价等级为 “一般”。 表2 LINK OLE_LINK2 a h * MERGEFORMAT 世行贷款辽宁城市基础设施三期项目“效率”评价等级 序号项目名称评价等级1本钢热力一般2本溪南芬低3营口大石桥很高4营口开发区很高5辽阳弓长岭 很高6葫芦岛杨家杖子低准则综合等级一般 1、项目活动（1）关闭小锅炉的实施进度 各子项目中，除弓长岭子项目关闭了全部20座的计划关闭小锅炉外，其他各个子项目均不同程度的存在尚未关闭的小锅炉（

31、具体见下表）。其中，营口大石桥城区集中供热工程子项目关闭小锅炉计划与预期有一定变化，但得到了世行的认定，进度与预期基本相符。截至2011年第1季度末，已关闭小锅炉房44座，拆除29座。营口经济技术开发区子项目计划关闭小锅炉83座，截至2011年第1季度末已关闭小锅炉房65座，进度与预期基本相符。葫芦岛杨家杖子子项目计划拆除3座燃煤小锅炉房，但截至2011年第1季度末，项目所涉及的小锅炉都没有关闭和拆迁，仍在运行中。小锅炉的关闭和拆迁于取暖期结束进行。小锅炉拆迁安置机构没有成立，也没有进行此方面的工作。本溪南芬子项目由于目前处于筹备之中，关闭小锅炉活动尚未启动。 表3 截至2011年第1季末锅炉

32、房关闭的进度 单位：座、%项目地点已关闭计划关闭已关闭/计划关闭辽阳弓长岭2020100营口经济技术开发区6583本溪南芬0140营口大石桥2944葫芦岛杨家杖子030 （2）移民搬迁实施进度 根据移民安置行动计划，现有6个供热子项目中涉及征地拆迁的子项目有营口大石桥子项目、葫芦岛扬家杖子子项目和本溪南芬子项目3个。其中营口大石桥子项目在建热源厂征地97.5亩，影响到南楼经济开发区徐家村居民61户195口人，不涉及住房拆迁。97.5亩的农村集体土地的征地已完成，征地补偿费已发放。葫芦岛扬家杖子子项目需拆迁移民149户。截至2011年第1季度末项目所涉及的149户居民全部签订协议并搬迁。在所有已

33、经签协议拆迁的居民中，补偿资金已全部支付给受影响居民。截至2011年第1季度末,本溪南芬区子项目正准备开展项目正式征地补偿工作，筹集资金对被征地农户予以补偿。但是，项目单位在2011年秋季收获完成前不会支付补偿款。由于补偿标准已经确定并取得移民农户认可，补偿工作应该可以顺利推进。图3 本溪南芬子项目热源厂工程建设用地现状 总体上看，由于受移民安置和技术设计延误的影响，使得葫芦岛杨家杖子子项目和本溪南芬子项目施工进度滞后于计划。 （3）环境管理计划的执行情况辽阳弓长岭、营口开发区和营口大石桥3个在建并运行供暖的子项目的环境管理计划基本得到了执行。根据环境管理计划的要求，项目业主均已聘请专业环境监

34、测机构对热源厂烟气排放、噪声和换热站周边噪声实施了监测。运营期间按照环境管理计划进行了环境监测，采取了对环境影响的减缓措施，将项目执行对当地环境和区域环境的负面影响降至了最低。（4）招标采购实施进度截至2011年第1季度末，本项目6个供热子项目共有25个合同包（包括1个车辆包）。其中17个合同包已完成签署，占总合同包的68%。4个子项目的采购进度见下表。表4 2011年第1季末采购进度子项目名称总合同包数完成比例 (%)提交世行的标书数量完成比例(%)营口市大石桥集中供热子项目4100%4100%营口市开发区集中供热子项目4100%4100%辽阳市弓长岭区集中供热子项目4100%4100%葫芦

35、岛杨家杖子矿区集中供热子项目4100%3100%车辆采购1100%-100%另外，由于受到工程实施地址变更和征地拆迁等问题影响本钢热力和本溪南芬2个集中供热子项目的招标采购计划于2011年上半年才陆续开始实施。该2个子项目招标采购进度滞后。（5）供热管网、换热站及有关设备安装等工程施工进度截至2011年第1季度末营口大石桥、营口开发区和辽阳弓长岭三个在建子项目施工进度指标见下表。由下表可见，三个子项目的施工进度指标低于项目评估文件中计划的数值，特别是楼宇换热站和热表的数值。表5 在建项目完成计划指标的百分比（%）指标营口大石桥营口开发区辽阳弓长岭已接入供热面积/计划*100%677873已安装

36、管网长度/计划*100%969590已安装的换热站数量/计划*100%806080已安装的热表数量/计划*100%000已安装的新锅炉容量/计划*100%100N/A100已更换的锅炉数量/计划*100%10082100 另外，研究发现，本溪南芬子项目热源厂，一级管网、换热站，换热站应在2010年4月到10月完成，目前该项目已经进入施工图设计阶段，征地动迁前期准备工作已基本完成。预计将于2011年8月进行技术标书的制作，11月份进行招标。2012年4月开工建设，并将于当年10月末竣工投产。可见，项目相关活动严重滞后。葫芦岛杨家杖子子项目土建工程于2010年8月开工，热源厂建设交由河北建设集团，

37、土建工作正有序进行，换热站和一级管网交由中铁22局，目前管网建设正在有序进行。集中供热工程一级网安装（DN600直埋保温管）截止2011年3月末完成350米。本钢热力子项目现在正处于项目的招标采购阶段，相关建设工作尚未启动。其原因主要是，本钢热力子项目中的冲渣水余热回收工程因高铁施工动迁了原有的水处理厂址，目前本钢集团公司正在和高铁管理部门进行谈判磋商。水处理厂的新址还没有最终确定，这影响到该项目的实施计划，待动迁协议签署后才能确定该项目的进程。本钢热力子项目的焦化热网改造项目进度也相对缓慢。截至2011年第1季度，技术标书基本编制完成，正在做最后的修改。进展缓慢的原因是，本钢热力开发公司需要

38、向世行提供一个整体的技术标书，由于受到其他两个子项目的影响以及标书中的一些细节问题，导致标书的反复修改，进而影响了下一步工作的开展。 2、项目产出（1）项目阶段性产出的实现情况表6 各子项目产出情况表子项目 性质项目产出完成情况项目产出占计划总产出的比例（%）项目产出滞后于计划产出原因 内容调整辽阳弓长岭城区集中供热项目基本完工（1）热源厂99%的土建工程已完工。锅炉房主体已建成，水处理间、泵房、鼓、引风机房和办公楼已基本完工。（2）换热器、水泵和控制系统已在20座区域换热站和1座加压泵站中安装，并投入运行向用户供热。（3）26km的管网施工和安装已完工，18座区域换热站和1座加压泵站已完工，

39、而28座楼宇换热站还未施工。（4）LYGHC -1合同完工率为95%；LYGHC-2合同完工率为100%；LYGHG-1合同完工率为90%；LYGHG-2合同完工率为100%。90营口大石桥城区集中供热工程子项目基本完工（1）热源厂已投入运行，但省项目办和咨询公司还对该热源厂除氧、脱硫设备没有正常投入运行提出整改要求。（2）换热站已基本建设完成，但楼宇换热站噪声扰民，世行对下一步尽快安装楼宇热表也提出了具体要求。（3）大石桥的管网建设工程基本完成。焊接钢管和外套管的接头上的有些问题已经确定，但是还没有修理。80营口经济技术开发区城市集中供热热力网工程基本完工（1）换热站完工率为78.49%。（

40、2）供热管网敷设完工率为99.67%。由于项目在实施过程中发生内容变更问题，而这种变更需要一定的程序和世行的批准，因此在一定程度上延误项目施工进度。2009年经过世行批准，对项目内容进行了调整：（1）一级供热管网由原来设计85公里调整为104公里，并增加相应的二级管网；（2）大型换热站由原设计的66座调整为93座；（3）供热总面积由原设计的1042万平方米调整为1286万平方米。葫芦岛杨家杖子集中供热工程在建（1）小锅炉没有关闭和拆迁，仍在运行中。（2）项目涉及的149户居民全部签订协议并搬迁。（3）热源厂和换热站的土建工作正有序进行。集中供热工程一级网安装（DN600直埋保温管）完成350米

41、。（4）项目4个合同包，除YZZHC-1土建包于2010年8月已开工外，其他合同包还没有开工建设。该项目工期滞后的原因主要有以下3点：（1）项目所涉及的居民动迁尚未完成，现有场区道路狭窄，大型施工设备运输困难，水源地水位偏高导致建设成本增加，施工难度大，影响施工队伍进驻；（2）2010年末，在采用与本项目楼宇换热站设备相同技术参数设备的大石桥市，由于发现设备噪音过大，严重扰乱采暖群众的日常生活，这一突发事件让本项目对采用此种楼宇换热设备的态度十分谨慎，而调整的楼宇换热站技术参数还没有最终出台，设计蓝图几经修改，影响施工进程；（3）项目主要负责人突发重病，造成施工进度滞后。 本钢热力开发公司集中

42、供热工程筹备（1）热电厂余热工程退出。（2）冲渣水余热回收工程由于新的水处理厂址仍未确定，无法施工。（3）焦化热网改造项目处于技术标书制定中，没有施工。项目尚未有产出。（1）热电厂余热工程因总公司本钢集团对发电厂的整体改造计划而搁置。（2）冲渣水余热回收工程暂停，高铁施工动迁了原有的水处理厂址，新的厂址未定。（3）技术标书反复修改，延误焦化热网改造施工。热电厂余热工程退出，已获世行批准本溪市南芬区集中供热工程项目筹备项目目前未进行到此，但是做了大量的前期工作。项目尚未有产出。项目涉及移民问题，征地已达成协议，但由于资金问题，土地并未到手，影响施工。 说明：葫芦岛杨家杖子集中供热工程子项目的“项

43、目产出占计划总产出的比例”为截至2011年第1季度末该项目利用世行贷款的4合同包累计完成额占合同总额的比例。项目技术援助与培训及部分子项目阶段性产出：图4国际成本专家进行技术培训讲座 图5 国际采购专家进行技术培训讲座 图6 弓长岭子项目新建的热源厂 图7营口大石桥热源厂现代化监控设备 图8 营口开发区子项目热源厂设备 图9 葫芦岛杨家杖子在建的热源厂（2）重大事项及其对项目产出的影响2011年第1季度报告显示：截止2011年1季度，11个子项目中有5个已经正式退出，分别是海城市铁东永安路北部集中供热工程子项目、华能热电一期营口北部集中供热工程子项目、 抚顺市供热机组扩建工程热网建设子项目、本

44、溪市集中供热二期工程子项目和营口城市燃气基础设施子项目。此外，本钢热力开发公司集中供热工程子项目中的热电厂余热利用供热管网（BGHC-3）工程也正式退出。所有退出子项目贷款额度为10096万美元，占世行贷款总金额1.91亿美元的53%。 2011年4月世行访问备忘录显示：总计有10096万美元，53% 的贷款额度需要重新分配。辽宁省发改委提出了三个新项目并在访问前已提交世行审查，即本溪泛亚集中供热项目、康平集中供热项目、营口开发区二期集中供热项目。这三个新项目的总投资额为亿美元，拟使用世行贷款亿美元。目前，3个新加入的子项目正在前期准备阶段，已经编制完成了可研报告、环评报告、移民拆迁行动计划、

45、关闭小锅炉计划以及经济与财务分析等，但是要进入到施工阶段还要经过严格的审批过程。因此，辽宁省相关部门提出了将项目关帐日期延长一年半，即延长到2014年6月30日。可见，子项目变更对整体项目产出的进度产生了一定程度的不利影响。以上情况具体说明见附表3。3、项目管理（1）国际金融组织的管理总体而言，世界银行在项目准备、设计、执行中都进行了严格的管理和监督，效率较高。证据来源是项目可研报告、项目评估文件、2010年年度进度报告、2010年5和7月世行备忘录、2011年4月世行备忘录及座谈会和实地调研。由项目经理、能源专家、社会发展专家、环境专家、集中供热工程和管理咨询专家及财务管理专家组成的世界银行

46、检查团每季度、半年和年度都进行实地访问和召开座谈会，总结出详细的备忘录和进度报告，及时掌握工程进度和随时出现的问题。在各子项目的合同招标签署及工程建设过程中，世界银行的反应速度表现出高效率。（2）中方政府部门的管理协调总体而言，各级政府对项目的组织保障、敦促协调和提款报账管理等方面的工作效率较高。证据来源是辽宁省人民政府办公厅关于成立辽宁省利用世界银行贷款实施辽宁省城市基础设施项目协调小组的通知、辽宁省国际金融组织贷款项目管理办法实施细则、项目评估文件、项目可研报告、2010年年度进度报告、及各项目市人民政府与辽宁省财政厅签署的转贷协议，座谈会和实地调研。辽宁省成立了由副省长领导的省级利用世界

47、银行贷款实施辽宁省城市基础设施项目协调小组，对三期项目的准备和实施给予政策指导。协调小组下设利用外资项目办公室（设在省发展改革委）、城市建设改造项目办公室（设在省建设厅），具体负责利用外资、城市建设改造项目工作。省发展改革委负责全省整体基础设施规划的管理，制定促进经济改革和发展的政策。省财政厅负责项目的综合管理，包括给省外资办和各项目市提供指导并管理项目专用帐户。在省发展改革委和省财政厅的领导下，省发展改革委利用外资项目办公室负责世行贷款辽宁中等城市基础设施三期（供热供气）项目的整体管理工作，包括前期准备、具体实施以及后评价、建设竣工验收等贷款项目周期全过程，满足中国政府与世行签署的贷款协议、

48、项目协定和评估报告的要求。各项目市财政局负责贷款的使用管理等事宜，包括作为贷款的提款签字人，直接向省财政厅办理提款报帐手续，审核办理各子项目下的提款报帐申请，与项目实施单位签订再转贷协议，对各子项目的账务进行必要的监督管理。各子项目的市级项目管理机构设在各市财政局的债务金融处，负责协调管理。（3）中方项目管理办公室的管理总体而言，中方项目管理办公室的设置合理，人员齐备，职责履行效率较高。证据来源是项目实施计划以及座谈会和实地调研。各子项目成立了项目领导小组（或项目指挥部），全面负责项目的实施工作，下设工程技术部、财务部、安全部、环评部等，设专人负责采购。其中，工程技术部负责完成项目立项、国内审

49、批和世行评估；组织项目施工；组织聘请具备资质的监理公司负责质量控制。财务部负责工程建设资金保障和项目的财务监测、财务报告及财务评价，配合世行和相关审计机构的年度审计检查。（三）效果世界银行贷款辽宁城市基础设施三期项目各子项目“效果”绩效评价结果（见下表）显示，有3个子项目的绩效评价等级为“预期大部分可以实现”，有3个子项目的绩效评价等级为“预期效果全部实现”。依据6个子项目的投资比重以及各个子项目的总体工程进度情况综合分析，世行贷款辽宁城市基础设施三期项目“效果”评分为92分，评价等级为“预期效果全部实现”。 表7 世行贷款辽宁城市基础设施三期项目“效果”评价等级 序号项目名称评价等级1本钢热

50、力预期大部分可以实现2本溪南芬预期大部分可以实现3营口大石桥预期效果全部实现4营口开发区预期效果全部实现5辽阳弓长岭 预期效果全部实现6葫芦岛杨家杖子预期大部分可以实现准则综合等级预期效果全部实现1、项目目标预期可实现性（1）项目设计的科学合理性项目的开发目标是提高辽宁省项目市确定区域的能源效率和供热服务的环境绩效。综合各子项目的项目设计优度分析，各子项目目标设计具有合理性、项目组成部分实施具有可行性，项目组成部分的实施和完成能够支撑目标的完成6个子项目建成后不仅具有良好经济效益，同时也有较大的环境和社会效益。在环境效益方面，污染物二氧化碳、氮氧化合物、二氧化硫和粉尘排放量减少，同时也减少了煤

51、、渣的运输量以及带来的交通压力及汽车尾气排放，有利于改善城市的环境状况。在社会效益方面，以集中供热取代分散的燃煤小锅炉是城市发展的必然选择，不但可以节约能源，而且提高了供热效率，大大改善了居民生活质量，对于促进城市发展具有积极意义。（2）项目目标的当前完成情况6个子项目中，辽阳弓长岭、营口大石桥和营口开发区3个子项目供暖系统在2009 2010供暖季已经部分运行了。本溪南芬和本钢2个子项目目前尚未进入施工阶段，前期准备工作已经基本完成。葫芦岛杨家杖子子项目由于客观和主观的多重原因，施工工期滞后，于2011年4月工程开工。关于处于准备阶段的2个子项目，本溪市南芬子项目已经进入施工图设计阶段，征地

52、动迁前期准备工作已基本完成。预计将于2011年8月进行技术标书的制作，11月份进行招标。2012年4月开工建设，并将于10月末竣工投产。本钢子项目目前热源厂建设和管网铺设均未进入到施工阶段。本钢热力开发公司凭借强大的整体实力和认真的前期准备，预计项目目标能够被较好地完成。葫芦岛杨家杖子矿区集中供热子项目施工工期滞后。目前该项目的热源厂建设已交由河北建设集团，土建工作正在进行，换热站和一级管网已交由中铁22局，管网建设正在进行。据项目单位提供的2011年施工总进度计划横道图显示，本项目预计完工时间为2011年10月31日。在20102011年采暖季，已经基本完成的3个子项目实现总供热面积为153

53、0万，包括营口经济技术开发区集中供热子项目供热面积1000万，辽阳弓长岭集中供热子项目供热面积230万和营口大石桥城区集中供热子项目供热面积300万。 （3）重大事项及其对项目预期成效的影响6个子项目中，3个子项目的工程进度存在延误和滞后问题。2个子项目的内容经过世行允许进行了调整。葫芦岛杨家杖子子项目由于受到移民安置等因素影响工期滞后。本溪市南芬集中供热子项目受征地移民影响了工程的进度。本钢子项目冲渣水余热回收工程的水处理厂原厂址由于高铁占用，新厂址将由铁路部门另行征地给予。由于不能确定铁路部门何时将补偿的土地交给本钢热力公司，导致该工程的施工延误。本钢热力子项目及营口开发区子项目内容进行了

54、调整，具体情况见上文表6。2、受益群体瞄准度 6个子项目中，3个基本完成的子项目（辽阳弓长岭、营口大石桥、营口开发区）的计划受益人群与实际受益人群基本一致。还未实施的2个子项目（本溪南芬、本钢）和工期滞后的1个子项目（葫芦岛杨家杖子）预计项目计划受益人群与受益人群一致。3、成本有效性 6个子项目中，2个处于准备阶段子项目（本溪南芬和本钢）的项目单位在招标采购过程中对成本费用进行了较严格较科学的精算和执行，在施工过程中力求达到较高的性价比，从目前来看成本比较适当。但鉴于目前项目没有完工，目前只能是估计。葫芦岛杨家杖子集中供热子项目的2个土建合同包和2个设备供货及安装合同包共4个合同包目前全部完成

55、合同签署，除YZZHC-1土建包近期已开工外，其他合同包还没有开工建设。正处于施工并运行的3个子项目的合同额与项目概算对照情况见下表。由表中可见，总体项目成本目前被控制在成本控制设定点以下。表8 合同额与项目概算对比表子项目名称合同编号项目概算(百万 人民币)合同额(人民币)合同超出概算部分 (百万人民币)差额比例(%)营口大石桥YKDHC145,683,288YKDHC243,987,879YKDHG132,000,000YKDHG255,550,000营口开发区YKEHC1124,267,563YKEHC255,851,139YKEHG123,027,326YKEHG256,899,554

56、辽阳弓长岭LYHC129,077,502LYHC242,093,897LYHG116,229,803（四）可持续性世界银行贷款辽宁城市基础设施三期项目各子项目“可持续性”绩效评价结果（见下表）显示，有4个子项目的绩效评价等级为“很高”，有2个子项目的绩效评价等级为“一般”。依据6个子项目的投资比重，以及各个子项目的政策、机制安排与落实情况的综合分析，世行贷款辽宁城市基础设施三期项目“可持续性”评分为91分，评价等级为 “很高”。 表9 世行贷款辽宁城市基础设施三期项目“可持续性”评价等级序号项目名称评价等级1辽阳弓长岭城区集中供热项目很高2营口大石桥城区集中供热工程子项目很高3营口经济技术开发

57、区城市集中供热热力网工程一般4杨家杖子集中供热工程很高5本钢热力开发公司集中供热工程很高6本溪市南芬区集中供热工程项目一般准则综合等级很高1、资金到位率各子项目世行贷款资金到位情况，除本钢热力和本溪南芬两个项目世行贷款未到外，其他子项目的世行贷款资金到位率仅超过50%，可见，各子项目世行贷款资金到位情况一般。各子项目的配套资金到位率情况较好，但是并未足额到位，到位率均达到75%以上。 2、还贷能力 (1) 各级还贷协议签署和还贷责任落实。各级有关部门均签署了转贷协议。而各子项目单位作为借贷主体，项目生效后同各市或区的财政局签署了再转贷协议。项目单位制定详细的贷款偿还计划表，项目单位定期向财政部

58、门和世界银行以及其他有关报表的使用部门提供半年和年度的财务报告。项目单位每半年向省财政厅报送财务报表，并由省财政厅将整个项目的合并报表报送世界银行。(2) 地方财政还贷准备金的储备。实地调研中了解到，各子项目所在地的财政部门均表示，地方财政机构拥有还贷准备金的储备。3、政策、机制安排与落实各子项目设计的其赖以运行的相关政策、运行机制的合理性、可行性。依据项目实施计划和访谈得知，各子项目均成立了由各供热公司领导组成的集中供热工程项目领导小组，全面负责项目的实施工作，不同项目单位下设不同职能部门分别负责工程项目，技术部负责完成该项目前期准备、项目立项、国内审批和世行评估工作；生产部和质检部负责组织

59、项目施工、建设，各类设施的维护和消缺及日常生产中的管理，并组织聘请具备资质的监理公司，负责对该项目的质量控制。财务部负责工程建设资金的保障和项目的财务监测、财务报告及财务评价及财务核算、热费收缴、劳资。 另外，各项目单位已经在采购管理、合同管理、财务管理、培训与技术援助等方面制定了专门的管理规章制度。以确保工程项目的顺利开展。这些政策、机制的出台和落实促进了项目的顺利开展，起到的保驾护航的作用。（五）合规性 根据各子项目资金管理和资金使用合规性评分及其权重情况综合计算，辽宁省第三期中等城市基础设施项目合规性部分得分93分，属于A等，即“高度合规”。具体情况见下表： 表10 世行贷款辽宁城市基础

60、设施三期项目“合规性”评价等级 序号项目名称评价等级1辽阳弓长岭城区集中供热项目高度合规2营口大石桥城区集中供热工程子项目高度合规3营口经济技术开发区城市集中供热热力网工程合规4杨家杖子集中供热工程高度合规5本钢热力开发公司集中供热工程高度合规6本溪市南芬区集中供热工程项目高度合规准则综合等级高度合规1、项目资金使用合规性根据年度报告、审计报告和实地调研情况，项目资金使用合规性整体情况较好。具体情况如下： 辽阳弓长岭城区集中供热项目: 依据审计报告（2010年）：配套资金未足额到位。根据辽宁省发展和改革委员会辽发改外资2008508号关于辽阳市弓长岭城区集中供热工程项目初步设计的批复，辽阳市青