风险源辩识、评价、控制工作方案

1、贵州建工集团有限公司 香格里拉东外环公路项目 (K0+000K7+759.590)风险源辩识、评价、控制工作方案单位：香格里拉东外环项目总承包部日期：2019年12月25日风险源辩识、评价、控制工作方案一、工作目的为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险 分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。二、编制依据公路水路行业安全生产风险管理暂行办法（交安监发【2017】60号）三、组织机构工区成立风险源辨识、评价、控制领导小组：1、小组成员：组长：王开成（工区长）副组长：何贵山（征迁协调副工区长）、钱思武（工区总工程师）歹其华（安全副工区长）、王增富（

2、生产副工区长）组员：黄艳雄、高娅美、苏智平、马贤浪、秦沙、曹春云、秦红川、谭鑫、 朱坤梦、李开友、周云、王兴宝、苏丕强、成鹏、林兰、尤国林、王龙该、敖 利、陈尔忠、杨文贵风险源辨识、评价、控制领导小组工作职责：（1）全面组织领导本工区的安全生产风险管理工作；（2）开展本单位管理范围内的风险辨识、评估等工作，落实重大风险登记、 重大危险源报备和控制责任，防范和减少安全生产事故。（3）负责对风险源的辨识、评价、风险预控方法进行培训；（4）指导和监督各部门、各施工队的风险源辨识、评价和风险控制；（5）进行风险源、风险的汇总。四、安全风险的分级风险等级按照可能导致安全生产事故的后果和概率，由高到低依次

3、分为 重大、较大、一般和较小四个等级。（1）重大风险是指一定条件下易导致特别重大安全生产事故的风险。（2）较大风险是指一定条件下易导致重大安全生产事故的风险。（3）一般风险是指一定条件下易导致较大安全生产事故的风险。（4）较小风险是指一定条件下易导致一般安全生产事故的风险。以上同时满足两个以上条件的，按最高等级确定风险等级。五、安全风险的辨识辨识的主要范围：（1）路基工程施工、桥梁施工、隧道施工、地基与基础工程施工、钢筋工 程施工及其他作业活动等。（2）办公区、生活区、施工区、材料保管区和油库等。（3）施工工序、作业类别、作业活动。（4）设备、设施及危险作业类别或施工部位。风险辨识应针对影响发

4、生安全生产事故及其损失程度的致险因素进行， 致险因素一般包含以下方面：（1）从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态；（2）生产经营基础设施、运输工具、工作场所等设施设备的安全可靠性；（3）影响安全生产外部要素的可知性和应对措施；（4）安全生产的管理机构、工作机制及安全生产管理制度合规和完备性。危害因素造成的事故类别及后果（1）危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起 重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、 其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。（2）危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、 违法、影响商誉、工作环境破坏、

5、环境污染等。安全生产风险辨识分为全面辨识和专项辨识。（1）全面辨识是生产经营单位为全面掌握地本单位安全生产风险，全面、 系统对本单位生产经营活动开展的风险辨识；（2）专项辨识是生产经营单位为及时掌握本单位重点业务、工作环节或重 点部位、管理对象的安全生产风险，对本单位生产经营活动范围内部分领域开 展的安全生产风险辨识。（3）全面辨识应每年不少于1次，专项辨识应在生产经营环节或其要素发 生重大变化或管理部门有特殊要求时及时开展。安全生产风险辨识结束后应形 成风险清单。5风险源辨识的过程：（1）各部门应指定本部门风险源辨识人；（2）各部门指定的风险源辨识人应具有相应的辨识能力，并经过风险源辨 识的

6、专项培训；（3）应根据所管辖的作业活动的特性，选用不同的风险源辨识方法；（4）各部门应针对本部门所管辖的作业活动逐一辨识期间存在的风险源。（5）各部门将其辨识出的风险源填入本部门风险源调查表中并上报安 全管理科；（6）安全管理科应对各部门、单位上报的风险源调查表进行审核确认， 并归纳汇总为本单位总风险源调查表。6.风险源辨识的方法：各部门、单位应根据本部门所管辖的作业活动的特性，选用不同的风险源 辨识方法。本工区风险源辨识方法包括：现场观察法和安全检查表法。（1）现场观察法：亦称经验判断法，是指风险源的辨识人通过对工作环境的现场观察，就其 间是否存在风险源做出判断的方法。（2）安全检查表法：亦

7、称SCL法，是指风险源的辨识人运用已编制好的安全检查表对某一工作 环境内的作业活动进行安全检查，以辨识其间是否存在风险源的方法。I安全检查表编制的依据有关标准、规程、规范及规定；国内外事故案例和企业以往的事故情况；系统分析确定的危险部位及防范措施；分析人员的经验和可靠的参考资料；有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。II安全检查表分析步骤确定检查对象与目的。确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如专工、值长、 班长、值班员、检修员、安全员等。熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有 的安全卫生设施。收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事

8、故资料，作为编制安全检查表的依据。判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜 在的危险因素。列出风险源调查表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以 及本单位的检验，确定风险源调查表的要点和内容。各部门在风险源辨识的过程中应充分考虑辨识空间内常规和非常规的 活动，所有进入作业现场人员的活动，作业现场内所有的设施，危险情况发生 的时态、状态、类型；以及风险源的分布，伤害方式和途径。六、风险评价由安全管理科负责职责范围内的风险评价。风险评价的过程：安全管理科组织相关专业人员组成风险评价小组。风险评价小组成员在投入评价工作前应接受相关知识的培训。风险评价小组应针对风险源调查

9、表中的每一危险因素逐一做出危 险程度评价。风险评价小组应将风险评价的结果填入风险源识别、评价、控制一览表中。（5）风险评价小组应将辨识出的重大风险源汇总填写重大风险源清单。风险评价的方法（1）本工区风险评价采用作业条件危险性评价法。作业条件危险性评价法 亦称LEC法，是指用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员 伤亡风险的大小，即危险程度D二L*E*C（2）作业条件危险性评价准则如下表：发生事故可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外暴露于危险环境的频

10、繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间暴露1每年几次暴露3每周一次暴露0.5非常罕见的暴露发生事故产生的后果（C）分数值发生事故产生的后果分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡7严重，重伤40灾难，数人死亡3重大，致残15非常严重，一人死亡1引人注目，需要救护（3）风险评价小组在评价风险的过程中应充分考虑在假定控制计划或现行 控制措施一旦失败后所造成的结果。确定风险分级。（1）风险评价小组负责确定风险分级。（2）确定风险分级的过程：风险评价小组应根据风险评价的结果和风险等级划分标准确定风险分 级。风险评价小组应

11、将确定的风险等级在风险源识别、评价、控制一览表 中注明。（3）风险等级划分准则：本单位依据作业危险性评价的结果将风险划分为4级：划分标准如下表所示:风险级别D分数值危险程度一级（较小风险）320极其危险、不能作业（4）判定重大风险因素风险评价小组负责判定重大风险因素。判定重大风险因素的过程：风险评价小组依据风险分级的结果和重大风险因素判定准则，断定重大 风险因素。风险评价小组应将判定的重大风险因素填入重大风险源清单之中。重大风险因素判定准则：a.风险因素的风险级别为3级以上时，该风险因素为重大风险因素。单位负责人认为的风险因素。本年度发生伤亡事故的风险因素。七、风险的控制安全管理科负责编制风险

12、控制措施。编制风险控制措施的过程：（1）安全管理科应针对每一重大风险因素的特性及风险控制原则，确定对 该重大风险因素的控制途径和控制措施。（2）安全管理科应针对重大风险制定安全管控方案。风险控制的原则：风险控制原则是指风险控制的主导思想如下表所示:风险级别风险程度控制原则一级可容许的不需另外的控制措施，需要监测来确保控制措施得以维持二级中度的努力降低风险三级重大的紧急行动降低风险四级不可容许的只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。为降低风险 不限成本。即使以无限资源投入亦不能降低风险，必须禁 止工作。4.风险控制的途径风险控制途径是指风险控制措施选择的顺序如下图所示控制措施选用顺序风险程度个

13、体防护人员防范管理控制措施工程技术控制措施降低风险将危害与人员隔离改用低危害性物质消除风险防止使用危害性物质风险控制的措施是指消除风险的方法与手段，风险控制措施应包括:工程技术措施，实现本质安全;管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程;完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等;教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识;个体防护措施，减少职业伤害。针对具体重大风险因素采取:A、制定管理目标B、制定控制目标C、制定管理方案D、编制运行制度E、编制操作规程F、编制作业指导书G、强化现场监管H、做好应急准备I、保持现有措施6.在选择风险控制措施时，应考虑:可行性和可靠

14、性;先进性和安全性;经济合理性及经营运行情况;可靠的技术保证和服务。风险管控执行程序（1）安全管理科每年至少组织一次风险源辨识，工区风险评估小组对风险 源辨识进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展风险源辨识及风险评估工作 的依据。（2）安全管理科根据风险源辨识结果进行风险评价，确定风险级别，制定 重大风险源及控制措施清单，并制定相应的重大风险安全管控方案。（3）重大风险安全管控方案经修订、审核后在执行。（4）组织员工对本单位的安全生产风险分级管控相关内容进行培训，并保 留培训记录。（5）当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估。新的法律法规发布或者法律法规发生变更；操作工艺发生变化；

15、新建、改建、扩建、技改项目；事故事件发生后；组织机构发生大的调整。工区安全管理科应根据各部门、施工队上报风险源识别、评价、控制 一览表进行确认、筛选、汇总、评价，完善预控措施，建立本工区风险源 识别、评价、控制一览表和重大风险源清单。八、更新风险源辨识、风险评价和风险控制策划的相关信息1、安全管理科负责组织风险源辨识、风险评价和风险控制相关信息的更新。2、风险源辨识、风险评价和风险控制信息更新分为定期评审和动态更新两 种情况。（1）定期评审安全管理科每年至少组织一次对风险源辨识、风险评价和风险控制信息的 评审，并根据评审的结果对相关信息予以更新。（2）动态更新当有新的安全生产法规颁布，组织对安全生产有影响的设备更新、工艺过 程变化等情况发生时，安全管理科应立即组织相关部门对风险源进行辨识、风 险评价和风险控制信息