项目采购管理知识要点

1、项目采购管理知识要点第一章项目采购管理导论1、项目采购一一为达到项目范围而从执行组织外部获取货物或服务所需的过程。世界银 行将项目采购分为工程项目采购、货物采购和咨询服务项目采购。2、项目采购类型：按采购内容划分为有形采购和无形采购；按采购方式划分为招标采购 和非招标采购。3、美国项目管理协会PMI的PMBOK知识体系将项目采购管理的主要过程分为：A采购计 划编制B询价计划编制C询价D供方选择E合同管理F合同收尾4、工程项目采购模式（五种）：A传统的工程项目采购模式B建筑工程管理模式C设计- 建造工程项目采购管理模式D设计-管理工程项目采购管理模式E（bot）项目采购管理模 式。5、传统的工程

2、项目采购模式在国际工程界最为通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目 和采用FIDIC的“土木工程施工合同条件”的项目均采用此种模式。6、建筑工程管理模式一一简称CM模式，又称联合体发包方式或快速轨道模式，是近年 来在国外比较流行的一种工程项目采购管理模式。7、建筑工程管理模式的特点A由业主和业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小 组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，仗M经理对设计的管理起协调作用。 B要挑选精明强干、懂工程、懂经济，又懂管理的人才来担伉M经理。C阶段采购管理 模式的最大优点是：可以大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约建设投资，减少 投资风险，可以比较早的取得收益。

3、8、设计-管理工程项目采购管理模式两种实现形式：一是业主与设计-管理公司和施工总承 包商分别签订合同，由设计-管理公司负责设计并对项目实施进行管理。二是为主只与设计 -管理公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承包商和供货商签订合同由其施工和 供货。9、最早使用BOT模式的是1972年完工的香港第一海底隧道工程。在中国大陆，第一个 参照BOT模式建成运营的是深圳沙角发电B厂。10、BOT项目的资金一般来自两个方面：一方面是项目公司股东的股本金，约占整个资金 的10%-30%；余下的90%-70%则向金融机构融资。11、项目采购合同一一是业主（或政府）通过招投标选择理想的承包商供货商/咨询公司

4、 后，由项目参与各方签订的明确相互之间权利义务关系的协议。12、项目采购合同分类按工作内容可分为咨询服务合同、勘察合同、施工合同、货物采 购合同、安装合同等；按承包范围可分为设计建造合同、交钥匙合同、施工总承包合同、 分包合同、劳务合同、设计管理公司、CM合同等。13、合同的支付是合同双方关注的焦点，通常按合同支付方式一般可以把合同分为总价合 同、单价合同和成本补偿合同三大类。14、总价合同一一有时称这约定总价合同，或称包干合同。一般要求投标者按照招标文件 要求报一总价，并在这个价格下完成合同规定的全部工作。15、总价合同的四种方式：固定总价合同、调价总价合同、固定工程量总价合同、管理费 总价

5、合同。16、单价合同一一是指能用某种单位计算工程量，投标人按照招标文件要求报出单位工程 量的价格，并按实际完成工程量结算的合同。17、单价合同的三种形式：估计工程量单价合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同。18、世界银行集团五个成员组织：国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、多 边投资担保机构、国际投资争端解决中心。19、小型工程合同采购的标准招标文件适用于金额小于1千万美元的土建工程合同的采 购，工程采购的标准招标文件适用于金额大于1千万美元、国际竞争性招标、单价合同的 采购。20、“世行指南”原则（即世界银行贷款项目在采购中必须遵守的原则）经济效率（在 项目实施包括有关货物和工程

6、的采购中必须注意经济效率）均等机会（世界银行愿为所 有合格的投标者提供均等的单键合同的机会、促进发展（世界银行愿意促进借款国本国 的承包业和制造业的发展）公开透明（采购过程有较高的透明度）21、投标时间要求：投标书的准备时间应不少于招标通告刊登之日，或招标文件发布之日 起6周，如果大型工程或复杂工设备则不少于12周。22、国际咨询工程师联合会，简称FIDIC，法语缩写，1913年由欧洲几个国家独立的咨询 工程师协会创立，成员来自全球60多个国家和地区，中国在1996年正式加入FIDIC.23、FIDIC下属有两个地区成员协会：FIDIC亚洲及太平洋地区成员协会、FIDIC非洲成 员协会集团。2

7、4、FIDIC编制各类合同条件的特点：A国际性、通用性和权威性B公正合理、职责分 明C程序严谨，易于操作D通用合同条件和专用合同条件的有机结合25、在我国，凡亚洲开发银行贷款施工类型的项目，全文采用FIDIC “土木工程施工合同 条件”，一些世界银行贷款项目也采用FIDIC合同条件，如我国小浪底水利枢纽工程。综合练习判断题1、无形采购是指咨询服务采购（J）2、采用何种合同支付形式往往与设计的阶段和深度分不开（/）3、“世行指南”适用于咨询服务采购（X）。4、世界银行贷款项目在国际竞争性招标中，借款人应向世界银行提交一份采购总公告 草稿。世界银行将安排把公告刊登于联合国发展商业报（/）5、世界银

8、行贷款项目在国际竞争性招标资格预审中，不考虑投标者的财务状况乂）。单项选择题1、询价的结果是取得（建议书或投标书）2、 当项目采购主要考虑非价格因素时，采购文档通常采用的术语是（）。3、 （）是投标和评标的依据，是构成合同的重要组成部分。4、开标应由（招标单位的法人代表）主持。5、（合同收尾）是项目采购管理的实现阶段，是项目采购管理乃至项目管理的核心。 简答1、常用的项目采购方式有哪些？答：世界银行将项目采购分为工程项目采购、货 物采购和咨询服务采购。2、在国际采购中最典型、最有影响的项目采购标准和规范有哪些？答：是联合国贸 易法委员会制定的“关于货物、工程和服务采购示范法、世界贸易组织的“政

9、府采购协 议”和世界银行颁布的“国际复兴开发银行贷款和国际开发协会贷款指南”它们已经成 为国际项目采购的标准和规范。论述题 试述传统的工程项目采购管理模式各参与方的关系。答：传统的工程项目采购管 理模式参与方主要有业主、建筑师或咨询工程师、承包商、分包商、供货商。这种模式由 业主委托建筑师或咨询工程师进行项目前期的各项有关工作（如进行机会研究、可行性研 究等），待项目评估立项后再进行设计。在设计阶段进行施工招标文件的准备，随后通过 招标选择承包商。业主和承包商订立工程项目的施工合同，有关工程的分包和设备、材料 的采购一般都由承包商和供货商单独订立合同并组织实施。业主单位一般指派业主代表（可由本

10、单位选派或由其他公司聘用）与咨询工程师和承包商联系，负责有关的项目管理 工作；但在国外，大部分项目实施阶段的有关管理工作均授权建筑师/咨询工程师进行。 建筑师/咨询工程师和承包商没有合同关系，但承担业主委托的管理和协调工作。第二章工程项目采购1、工程项目采购一业主通过招标或其他方式选择一家或数家合格的承包商来完成工程项 目的全过程。2、工程项目的采购招标方式主要有公开招标（特点：业主有较大的选择余地、有利于降 低造价提高质量和缩短工期、资格预审和评标的工作量大、邀请招标（特点：选择范围 小，节省资格预审工作的时间和经费，可能会漏掉一些有竞争力的承包商和谈判招标（特 点：节省时间，容易达成协议迅

11、速开展工作，很难获得有竞争力的报价）三种方式。3、工程项目采购应具备的条件工程建设项目或计划业已批准、设计文件已经批准、建 设资金已经落实、招标文件已经编写完成并经世行批准、施工准备工作业已就绪。4、资格预审一一是大型土建工程项目、供货安装项目以及大规模设备采购在国际竞争性 招标的基础上，选择有实力的承包人（供货商）的必要程序，目的是通过预先审查过滤掉 一些不具备履行合同能力的申请人，只将招标邀请发给那些有足够能力和资源执行项目的 承包人。5、资格预审的意义：（1）招标人可以通过资格预审程序了解潜在投标人的资信情况。2） 可以降低招标人的采购成本，提高招标工作效率。（3）招标人可以了解到潜在投

12、标人对项 目的招标有多大兴趣。如果潜在投标人兴趣大大低于招标人的预料，招标人可以修改招标 条款，以吸引更多的投票人参加投标。（4）可吸引实力雄厚的承包商或者供应商进行投标， 有利于真正的有实力的投标人参加合格的投标人之间的竞争。（5 ）使世行了解业主管理早 期重要采购的能力。6、工程项目资格预审程序：编制资格预审文件t刊登资格预审通告t出售资格预审文件 （资格预审文件发售的持续时间为从开始发售截止接受资格预审申请为止）T对资格预审文件的疑问T报送资格预审文件T澄清资格预审文件T评审资格预审文件T向投标人通 知预审结果。7、工程项目采购资格标准和要求中，不履行合同的历姻括“在递交申请书前5-10

13、年内 没有不履约的情况”、全部未解决的诉讼不超过申请人净值的50%（经验中包括申请人在过 去5-10年实质上完成了或基本完成规模上近似于本合同的80%的一项或几项工程。8、工程项目采购招标程序通常包括招标、投标、开标、评标和定标五个环节。9、工程项目采购编制招标文件的主要依据和原则：（1 ）遵守法律和法规（2）遵守国际 组织规定（3）风险的合理分担（4）反映项目实际情况（5）文件内容力求统一（10、工程项目采购投标者须知重点：（1）投标保证的有效期为投标有效期（或加上延长期） 后的28天内（投标保证的金额通常为投标总额的1 %-3%（ 一般超过1亿美元的工程可选 1%左右，小型合同可选3%左右

14、。（2）国内投标者优惠：本国投标工程所在国承包商与外国 承包商组成的联营体，应提供所有必要的证明文件，在符合条件时，可享受7.5%的优惠差 额（3）履约保证：在收到中标通知后的28天内，中标人应按招标资料表和合同条件中 规定的形式向业主提交一份履约保证。11、工程项目采购合同条件是合同中商务条款的重要组成部分，分为通用合同条件和专用 合同条件。12、工程项目投标书一一是由投标人充分授权的代表签署的一份投标文件，是对业主和承 包商双方均有约束力的合同的一个重要组成部分（投标书包含机标书及其附录，一般都是 由业主或咨询工程师拟定好固定的格式，由投标人填写。13、投标保函的主要目的是担保投标人在业主

15、定标前不撤销其投标（投标保函通常为投标 人报价总额的2.5%，其有效期与报价有效期相同，一般为90天。14、工程项目采购招标文件内容的组成：投标邀请书、投标者须知、招标资料表、通用合 同条款、专用合同条款、技术规范、投标函、投标函附录和投标保函格式、工程量清单、 协议书格式、履约保证格式与预付款保函格式、辅助资料表、图纸。15、计日工表在招标文件中一般有劳务、材料和施工机械三个。16、履约保证一一是承包商向业主提出的保证认真履行合同的一种经济担保，一般有银行 保函或履约保函、履约担保两种形式。世界银行贷款项目一般规定，履约保函金额为合同 总价的10%，履约担保金额则为合同总价的30%以上。17

16、、工程项目的开标由招标单位的法人代表或其指定的代理巷持，并邀请所有投标人参 加。18、无效投标文件：（1）投标文件未按规定标志密封。（2）未经法定代表人签署或未加盖 投标单位公章或未加盖法定代表人印鉴。（3）未按规定的格式填写，内容不全或字迹模糊 不清。（4）投标截止时间以后送达的投标文件。19、评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专翘成，成员为5人以上单 数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3，且应当从事相关领域工作满 8年。20、工程项目采购初审包括对投标文件的符合性评审、技术性评审、商务性评审。21、常用的评标方法有：经评审的最低投标价法、综合评估法和法律法规

17、允许的其他方法。22、评标可按“两段三审”进行，两段指初审和终审，三审指符合性评审、技术性评审、 商务性评审。评标只对有效投标进行评审。23、中标：招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标 人的投标文件订立书面合同。第三章货物采购1、货物采购一一是指业主或称买方为获得货物通过招标的形式选择合格的供货商或称供 货方，它包含了货物的获得及整个获取方式和过程。货物指具有各种形态的物品，包括原 材料、燃料、设备、产品等。2、货物采购业务范围：（1）确定所要采购货物的性能和数量。（2）供求市场的调查分析。（3）合同的谈判与签订及监督实施。（4）合同执行中对存在问题采取必要的措

18、施。（5） 合同支付及纠纷处理。3、货物采购方式：（1）招标方式：国际竞争性招标、国内竞争性招标、有限国际招标。（2） 非招标采购：国际询价采购、国内询价采购、直接采购、自营采购。4、国际竞争性招标方式是世行贷款项目货物采购采用的最主要的方式。在货物数量太小 或者不便于长途运输时，选用国内竞争性招标或其他方式可能会更为经济可行。5、货物采购的一般程序是：采购通告，准备（资格预审文件）招标文件，（资格预审）， 发售招标文件，（标前会），开标，评标，资格后审，授予合同，合同实施。括号内的程序 仅适用于那些合同金额巨大且投标方对所采购货物的设计、规格或布局等不甚了解的货物 采购项目。6、货物采购招标

19、文件包含的内容：投标者须知、招标资料表、评标和将被标准、投标函、 合格国家、要求一览表、合同通用条款、合同专用条款、合同格式等。7、货物采购投标保证金的有效期一般规定为在投标有效期的基础上加28天。银行保函的 有效期应至投标有效期后30天归还，中标者用履约保证金换回投标保证金，如果投标者 在投标有效期内撤销其投标，或中标时拒签合同，或不在规定的时间内提交履约保函，买 方有权没收其保证金。8、货物采购签订合同：买方在发出中标通知书后，将及时将合同协议和合同专用条款发 给中标人，中标人应在收到合同协议后28天内签署合同并寄回买方。9、货物采购履约保证金：中标人应在收到买方寄来的授标通知8天内，根据

20、合同条件提 交履约保证金。中标人如不签订合同和提供保证金，买方可没收投标保证金，合同授予评 标价次低标的投标者。10、货物采购招标资料表的主要内容：（1）总则。（2）投标报价与货币。（3）投标书的准 备与递交。（4）评标。（5）授予合同。11、货物采购通用合同条件中应掌握的重点。支付：买方应在收到供货书面付款要求或发 票不超过60天内以供货方在投标书中列明的货币付款。履约担保：供货方应在合同授予 通知后28天内，按专用合同条件规定的金额向买方提供履约保证金。除非专用合同另有 规定，否则买方应在供货方完成合同规定履约责任后28天内退还保证金。保险：为防止 货损、货差，在制造、运输、储存和交货过程

21、中必须援用合同条件对货物办理保险，以 CIF或CIP条件签订合同，由供货方办理以买方为受益人的货物运输保险，荏OB或FCA 条件下则由买方办理。运输：FOB合同条件下，供货方负责将货物运到指定装运港装船， 由此产生的一切费用计入合同价。在FCA合同条件下，供货方负责将货物运至买方指定或 双方约定的承运人之处，并货交承运人，由此产生的费用计入合同价。在压或CIP条件 下，供货方负责安排运输工具，支付从装运港至合同规定目的港、目的地的运费，买方不 得对供货方选择承运人加以限制。质量保证：该保证有效期为买方在合同规定的目的地接 受货物12个月，或在生产国装运后18个月。如买方根据该保证提出索赔，供货

22、方应在专 用合同条件规定的期限内，对有缺陷的货物或部分货物加以修整或更换，否则买方可采取 必要的补救措施，由此产生的一切风险和费用由供货方承担。不可抗力：不可抗力事故指 不是由于供货方的过失，而是由于供货方无法预测或预见的事故。买方不应因此引起的误 期没收供货方的履约保证金，收取损失赔偿或因其违约而终止合同违约终止合同：如供 货方未能如期交货或未能履行合同其他义务，买方可全部或部分终止合同，并可用他认为 适合的条件和方式购进相同货物，供货方有责任赔偿买方因购进而产生的差价损失，并继 续履行未终止合同部分。破产终止合同：当供货方破产或无清偿能力时，买方可随时以书 面形式通知供货方终止合同。该终止

23、合同应以不损害或不影响买方采取补救措施的任何权 利为条件。因买方便利终止合同：买方可随时以其自身的方便向供货方发出终止合同的书 面通知，并说明终止的工作范围及生效日期。供货方接到上述通知28天内仍应有购货方 按合同价格购买已经生产或已经准备装运的货物，在停止购买条件下，买方应按双方约定 条件向供货方支付其应付的材料费和零件费涂下货物，买方可仍按合同购买或停止购买。12、货物采购的评标方法：（1）最低评估价法（2）打分法（3）综合成本评价法（4）最 低报价法（5）合同优惠法13、货物采购投标书应按要求的方式和时间递交，如果投标人未按要求的方式递交，则由 此产生的后果概由投标人承担；如果投标人在要

24、求的时间之后递交，则将被拒绝；如果投 标人在投标截止日之后对投标文件进行任何修改或撤回投标文件，将被没收投标保证金， 并被废标。14、投标资料表和投票者须知有矛盾的话，应以资料表为准。第四章咨询服务项目采购（无形采购）1、咨询服务一一是指咨询公司（或咨询专家）为业主提供专业技术支持的过程。其特点 是：独立性、公正性、综合性。期容是：项目决策研究、准备性服务、执行服务、技术 援助。2、咨询服务采购一一是指业主选聘咨询公司（或咨询专家）为自己提供各方面技术支持 的过程。咨询服务采购的特点（即与工程项目采购的区别）：（1）工作大纲可以修改。咨 询公司可以对业主的工作大纲提出修改意见。而工程项目采购的

25、投标书，必须以招标书规 定的采购内容和技术要求为标准，达不到标准的即为废标。（2）业主开列短名单。并且只 向短名单上的咨询公司直接发邀请。而工程项目采购则大多要求通过公开广告直接招标。（3）以技术评审为主（选聘应当以技术方面的评审为主，选择最佳的咨询公司，不应以 价格最低为主要标准（而工程项目采购一般是在技术标相同的条件下，将合同授予标价最 低的投标者。（4）不进行公开开标（咨询公司和选聘一般不进行公开开标，不宣布应聘者 的报价，对于晚到的建议书，也不一定宣布为废标（而工程项目采购则要求公开招标，宣 布所有投标者的报价，迟到的投标书作为废标。3、咨询服务合同的类型：总价合同、计时制合同、雇用费

26、或意外（成功）费合同、百分 比合同、不定期执行合同（价格协议）4、计时制合同一一又称为人/月合同，主要用于复杂的研究、工程监理、顾问性服务，以 及大多数的培训任务，这类任务的服务范围和时间长短一般难以确定（人员的费率包括工 资、社会成本、管理费、酬金/利润以及特别津贴。5、咨询服务合同的主要条款：货币（咨询公司可以不同的货币金额之和来报价（但使用 的外币不应超过3种）一价格调整（合同期超过18个月的合同，应在其中包括一个价格 调整条款）一交付条款（业主和咨询公司应在谈判期间就合同中的支付条款，包括支付金 额、支付时间和支付程序达成一致）-保证金（咨询服务通常不收取投标和履约保证金） 一业主的贡

27、献（业主应指派自己的专业人员以不同方式参与工作任务，否则咨询公司将采 取措施和获得补偿）一利益冲突（咨询公司除得到合同规定报酬外，不应得到任何与该任 务有关的报酬）-争端解决（合同应包括涉及适用法律和争议解决机制的条款，一般使用 国际商务仲裁（6、咨询服务采购招标方式：公开招标、邀请招标（特点：参与竞争的公司数少，招标工 作量小，可以节约时间和费用，适合工作内容相对不太复杂、金额不大的咨询项目、）指 定招标（也称谈判招标，是业主直接选定一家公司通过谈判达成协议，为其提供咨询服务， 是区别与其他采购的主要方面）7、世界银行制定的咨询服务合同最常用的合同类型有两种：复杂的以时间为基础的咨询 服务合

28、同和总价合同（复杂的以时间为基础的咨询服务合同包括四方面的内容:合同格式、 通用合同条件、专用合同条件及合同附件。8、标准的世贷项目咨询合同封页般设计为：咨询服务名称、业主和咨询公司正式名称及 合同签字日期。9、世贷项目咨询服务通用合同条件十条总的要求：定义、各方的关系（业主和咨询公司 之间的雇用关系只限于本合同的规定）适用的法律、语言、标题、通知方式、执行地点、 负责方权利、授权代表、税金和关税（合同的开始、完成、修改及终止：合同生效（业主 通知咨询公司开始工作之日起合同开始生效、合同未生效前终止（任一方在合同已签字 但未生效期间，提前4周以书面形式通知另一方终止合同，则另一方不能提出任何索

29、赔、） 开始工作、合同期满、全部协议内容、修改、不可抗力、暂时中止（在合同执行期间，业 主认为咨询方未履行义务，可以通知咨询公司暂时中止合同，并要求其在收到通知后30 天内采取措施、终止。10、世贷项目咨询服务对咨询公司的支付：（1）成本概算（以外币计算的成本概算和以当 地币计算的成本概算分别列在附例中，除非另有规定，否则否认是以外币还是当地币的 支付都不得超过专用合同条件中规定的最高支付限额）（2）报酬和费用（如专用合同条 件中有特别规定，给咨询公司的报酬还应包括价格调整内容）（3）支付货币（4 ）支付 方式（咨询公司应在每月月底后15天内将支付报表及有关的证明材料提交给业主申请支付）。第五

30、章IT项目采购1、IT项目采购一一是从组织外获取完成IT项目所需的硬件产品、软件产品、设计咨询以 及配套服务的过程。2、IT项目的特点：（1）不确定性（技术内容和要求多变，难以准确定义。绝大多麴项 目无法在启动时完全准确地确定目标、内容和技术，需要在实施过程中不断地摸索并确 定）。（2）个性化（受用户的行业特性、业务目标、组织策略和最终用户使用习惯的影响 很大，在设计、工艺、测试等指标上存在很多差异，需要根据用户的独特要求进行个性化 定制）。（3）高风险（由于目标和技术的不确定性和变化性，而且软件产品做不到没有任 何缺陷，导致IT项目应用的风险较高。（4）长期性（虽然周期较短，但缺陷责任期和保

31、 修期却可能较长）。（5）协同性（提供多种多样的软件和硬件及专业的咨询服务，只有用 户、供应商和咨询方等多方配合，才能取得好的效果。涉及许多业务部门，需要彼此间的 数据共享和协调。3、IT项目管理的特点：（1）实施与识别并举（随着项目的实施推进，会对项目识别产生 反作用，项目的实施为确定业务流程和工作参数提供依据，会逐渐明晰项目的目标和采用 的技术，项目目标的确定又能帮助更好地控制实施进程和选择技术）（2）风险管理机制（风险管理是减少IT项目失败、降低应用风险的重要手段之一）（3）产品和服务结合（IT 项目的软硬产品和专业服务之间密不可分，其采购的重要特征之一就是产品和服务的共 存）。（4）管

32、理模式多样化（由于IT项目的复杂程度存在巨大的差异，以及产品的多样性、 用户的个性化等方面的原因，需要直项目的管理模式灵活多样）4、IT项目采购的主要类型和风险共担内容比较:（1）单纯的IT咨询服务项目不涉及软硬 件项目的采购，只是IT项目的设计、项目管理等咨询服务，是一种无形采购。其“风险 分担”内容：除非承包商有重大失职的表现，设计风险和绝大部分的实施风险由业主承担， 承包商是按照任务大纲的要求提供高水平的专业智力服务;（2）现成IT产品的提供和维 护项目“风险分担”内容：技术的设计风险由业主承担，承包商同时提供比较少的例行产 品安装和售后服务；（3）信息系统的设计、提供和安装项目“风险分

33、担”内容业主提供 项目定义和技术条件，承包商承担项目的设计、提供和安装业主定义的一套设施的全部责 任。要求承包商有与之承担风险相适应的判断能力和专业技能;（4）复杂的系统工程或系 统集成项目包含了工程项目、咨询服务和货物采购，业主往往寻找的不仅仅是一个承包商， 而是一个长期的战略合作伙伴，其“风险分担”内容 项目的参与方众多，在严格预算和 紧迫工期内完成任务，项目的风险较大。业主和承包商双方分担项目的风险。业主通过支 付项目进度款，因此承包商也就承担了大部分的项目设计和实施风险。5、复杂IT项目采购可以采取单阶段招标方式和两阶段招标方式；一般情况下招标资料表 不构成最终合同文件的一部分。6、I

34、T项目采购招标文件的组成：投标邀请函、投标人须知、招标资料表、通用合同条件、 专用合同条件、业主的技术要求、样表。7、IT项目通用合同条件的结构：合同及其解释，合同内容，支付，知识产权，供应、安 装、测试、试运和系统的接收，保证和责任，风险的分担，合同变更。8、IT项目采购招标文件中的样表种类及内容：（1）招标前的样表（投标书、报价表、厂 家授权书、建议分包商列表、软件表、客户资料表、投标人资质表、投标保函。）（2 ）合 同签订的样表（合同协议书、合同附件、履约保函、预付款保函）（3）合同实施的样表（安装证书、接收证书、各种变更格式）第六章 新版TIDIC合同条件1、1999年版FIDIC合同

35、文件范本包括四个：新红皮书（施工合同条件、）新黄皮书（工程 设备和设计-建造合同条件、银皮书（EPC/交钥匙合同条件、绿皮书（简明合同范本） 这些合同范本除“绿皮书”外，均包括三个部分：一般条件；专用条件准备指南投标书、 合同协议和争端评审协议格式。我国有关部委编制的适用于大型工程施工的标准化合同范 本都是以FIDIC编制的合同文件为蓝本。2、新版FIDIC合同条件的适用范围（重点）：适用项目类型：施工合同条件主要由业主或 委托工程师进行设计，承包商只负责施工的工程项目；工程设备和设计建造合同条件业 主只须在“业主要求”中说明工程的目的、范围和设计等方面的技术标准，由承包商按照 此要求进行设计

36、、提供设备并进行施工。业主管理模式：施工合同条件合同履行过程中建 立以工程师为核心的管理模式。合同价格方式:EPC/交钥匙合同文本是基于不可调价的总 价承包编制的合同条件。3、新版FIDIC 新红皮书”施工合同条件是FIDIC最早编制的合同文本，也是其他几个合 同条件的基础。其特点是：（1）FIDIC早期版本的“土木工程施工合同条件”来源于英国的 ICE合同条件，因此直接到第四版，其许多条款的顺序、标题 内容甚至编号都与ICE合 同条件雷同。（2）共定义了 58关键词，并将定义的关键调整分为6大类编排，其中30个 关键词是“红皮书”没有的。（3）在通用条款中编写得更加全面细致。（4）表现了更多

37、的灵 活性。4、采用FIDIC 新红皮书”合同条件，业主应采用竞争性招标方式选择承包商，项目实施 过程中建立以工程师为核心的管理模式。新红皮书采用传统的单价合同，并在通用条款中 规定了高价公式。5、新红皮书合同工期一一是所签合同内注明的完成全部工程或分部移交工程的时间，加 上合同履行过程中因非承包商应负责原因导致变更和索赔事件发生后，经工程师批准顺延 工期之和。合同工期的日历天数作为衡量承包商是否按合同约定期履行施工义务的标准。6、施工期从工程师按合同约定发布的“形式令”中指明的应形式之日起，至工程移 交证书证明的竣工日止的日历天数为承包商的施工期。7、新红皮书缺陷责任期一一即国内施工合同文本

38、所指的工程保修期，自工程移交证书中 写明的竣工日开始，至工程师颁发解除缺陷责任证书为止的日历天数。8、新红皮书合同有效期一一自合同签字日起至承包商提交给业主的“结清单”生效日止， 施工合同对业主和承包商都具有法律约束力。9、新红皮书接受的合同款项（业主在“中标函”中对实施、完成和修复工程缺陷所接受 的金额，来源于承包商的投标报价并对期确认）不等于合同价格（按照合同条款的约定， 承包商完成建造和保修任务后，对所有合格工程有权获得的全部工程就）10、每次支付工程进度款时要考虑约定可调价范围内项目当地市场价格的涨落变化。而这 笔调价款没有包含在中标价格内，仅在合同条款中约定了调价原则和调价费用的计算

39、方 法。如果承包商没有完全或正确地履行合同义务，业主可凭工程师提供的证明，从承包商 工程款内扣减该部分给业主带来损失的款额。11、指定分包商一一是由业主（或工程师）指定、选定，完成某项特定工作内容并与承包 商签订分包合同的特殊分包商。12、指定分包商和一般分负商的差别（1）选择分包单位的权利不同：指定分包商承担分 包工作的单位由业主或工程师选定；一般分包商则由承包商选择。（2）分包合同的工作内 容不同：指定分包工作属于承包商无力完成，不属于合同约定应由承包商必须完成范围之 内的工作；一般分包商的工作则为承包商承包工作范围的一部分（3）工程款的支付开支 项目不同：为了不损害承包商的利益，给指定承

40、包商的付款应从暂列金额中开支；对一般 分包商的付款，则从工程量清单中的相应工作内容项内支付。（4）业主对分包商利益的保 护不同：尽管指定分包商与承包商签订分包合同后，按照权利义务关系他直接对承包商负 责，但由于指定分包商终究是业主选定的，因此在合同条件内列有保护分包商的条款；业 主和工程师不介入一般分包合同履行的监督。（5 ）承包商对分包商违约行为承担责任的范 围不同：除非由于承包商指定分包商发布了错误的指示要承担责任外，对指定分包商的任 何违约行为给业主或第三者造成损害而导致索赔或诉讼，承包商不承担责任；如果一般分 包商的违约行为，业主将其视为承包商的违约行为，按照主合同的规定追究承包商的责

41、任。13、新红皮书风险责任划分：就业主利益而言，不应要求承包商在其报价中计入不可合理 预见风险的损害补偿费，以取得有竞争性的合理报价（合同履行过程中发生风险事故后， 应按承包商受到的实际影响给予补偿（1）业主承担的不可预见的物质条件风险:包括承 包商施工过程中遇到的不利于施工的外界自然条件人为干扰、招标文件和图纸均未说明的 外界障碍物、污染物的影响、招标文件未提供或与提供资料不一致的地表以下的物质和水 文条件，但不包括气候条件（2）承包商应承担的风险义务：由于承包商的施工、管理等 失误或违约行为导致工程、业主人员的伤害及财产损失的，承包商应承担责任（依据合同 通用条款的规定，承包商对业主的全部

42、责任不应超过专用条款约定的赔偿最高限额，若未 规定，则不应超过中标的合同金额（但对于因欺骗、有意违约或轻率的不当行为造成的损 失，赔偿的责任限度不受限额的限制。14、新红皮书施工计划。（1）承包商编制施工进度计划承包商应在合同约定的日期或接 到中标函后的42天内（合同未做约定）开工，工程师则至少提前7天通知承包商开工日 期（承包商收到开工通知后的28天内，按工程师要求的格式和详细程序提交施工进度计 划说明（承包商有权按照他认为最合理的方法进行施工，工程师不应干预（2）工程师对 承包商提交的施工计划审查的内容 计划实施工程的总工期和重要阶段的里程碑工期是否 与合同约定的一致；承包商各阶段准备投入

43、的机械和人力资源计划能否保证计划的实现； 承包商拟采用的施工方案与同时实施的其他合同是否有冲突或干扰等（3）承包商将计划 提交的21天内，工程师未提出需修改计划的通知，即认为该计划已被工程师认可。15、新红皮书中工程师对施工进度的监督实行月进度报告，承包每个月都应向工程师提 交进度报告（可以给承包商合理延长合同工期的条件（15条）：A延误发放图纸；B延误移 交施工现场；C承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误;D不可预见的外部条件； E非承包商原因导致施工的延误；等等。16、新红皮书的质量管理主要有四个方面的内容（1）承包商的质量体系（承包商应按照 合同的要求建立一套质量管理体系，以保证施

44、工符合合同要求）（2）质量的检查的检验（主体是工程师）；（3）对承包商设备的控制（主体是业主（如果工程师发现承包商使用 的施工设备影响了工程进度或施工质量，其有权要求承包商增加或更换施工设备，由此增 加的费用和工期延误责任由承包商承担）（4）环境保护。17、新红皮书预付款一一又称动员预付款，是业主为了帮助承包商解决施工前期开展工作 时的资金短缺，从未来的工程款中提前支付的一笔款项。18、合同工程是否有预付款，以及预付款的金额多少、支付和扣还方式等均要专用条款 内约定。通用条件下预付款金额不少于合同价的22%。工程师在21天内签发“预付款支付 证书”，业主按合同约定的数额和外币比例支付预付款（起

45、扣：自承包商获得工程进度款 累计总额达到合同总价（减去暂列金额）10%的那个月起扣。支付扣减额度：本月文书中 承包商应获得的合同款项中扣除25%作为预付款的偿还，直至还清全部预付款。19、材料预付款：订购物资经工程师确认后，按发票价值的80%作为材料预付的款额，包 括在当月应支付的工程进度款内（双方可以在专用合同内修正百分比，目前施工合同的约 定通常在60%-80%范围内。20、承包商提供的资金需求计划：(1 )接到工程开工通知的28天内，承包商应向工程师 提交每一个总价承包项目的价格分解建议表;(2)第一份资金需求估价单应在开工日期后 42天内提交；(3)承包商应按季度提交修正的估价单，直到

46、工程的接收证书已经颁发为止。21、业主的资金安排：(1)接到承包商的请求后，应在28天内提供合理的证据，表明已 作出了资金安排，并将一直坚持实施这种资金安排;；2)如果业主欲对其资金安排作出任 何实质性变更，应向承包商通知并提供详细资料;；3)业主未能按照资金安排计划和支付 的规定执行，承包商可提前21天以上通知业主，将要暂停工作或降低工作速度。22、保留金一一是按合同约定从承包商应得的工程进度款中相应扣减的一笔金额，其保留 业主手中，作为约束承包商严格履行合同义务的措施之一。23、工程进度款的支付程序：工程量计量t承包商提供报表t工程师签证(在收到承包商 的支付报表后28天内，按核查结果以及

47、总价承包分解表中核实的实际完成情况签发支付 证书)。24、新红皮书单价合同与总价合同的支付依据 采用单价合同的施工工作内容应以计量的 数量作为支付进度款的依据，总价合同或单价包干混合式合同中按总价承包的部分可以按 图纸工程量作为支付依据，仅对变更部分预计计算。25、工程师可以不签发证书或扣减承包商报表中部分金额的情况包括(1 )合同约定有工 程师签证的最小金额时，本月应签发的金额小于签证的最小金额，工程师不出具月进度款 的支付证书；(2)承包商提供的货物或施工的工程不符合合同要求，可扣发修整或重置相 应的费用，直至修整或重置工作完成后再支付;；3)承包商未能按合同规定进行工作或履 行义务，并且

48、工程师已经通知了承包商，则可以扣留工作或义务的价值，直至工作或义务 履行为止；(4)业主支付。业主的付款时间不应超过工程师收到承包商的月进度付款申请 单后的56天，如果逾期支付将承担延期付款的违约责任，延期付款的利息按银行贷款利 率加3%计算。26、EPC/交钥匙合同条件相关重点(1 ) EPC合同采用固定最终价格和固定竣工日期的承包方式。业主对承包商的工作只 进行有限的控制，而不进行干预。交钥匙合同的当事人是业主和承包商(没有工程师)而不指任何一方的受让人。合同文件的组成：A合同协议书B合同专用条件C合同通用条件D业主的要求E投标书和构成合同组成部分的其他文件。业主的要求：A工程在功能方面的

49、特定要求B发包的工作范围和质量标准C有 关的信息D对承包商的要求E质量检验要求业主风险：在EPC情况下，业主主要承担因外部社会和人为事件导致的损害， 且保险公司不承保的事件。保险：保险金额不低于包括拆除运走废弃物的费用以及专业费用和利润。(7 )交钥匙合同并不严格要求完成整个工程的初步设计或施工图设计后再施工。(8)交钥匙合同通常不采用不可调价的总价合同。(9 )工程进度款支付程序：承包商向业主提交期中付款申请支付报表t业主审查付 款内容t业主支付工程进度款(10 )承包商在开工后28天内应提交进度计划，业主代表接到计划的21天内未提出 异议视为认可承包商的计划。每个月末承包商需提交进度报告。

50、(11 )合同工期的延长。虽然?。合同属于固定工期的承包合同，但不应由承包商承 担责任的原因导致进度延误的情况仍应延长竣工时间。这些情况包括:A不可抗力造成的 延误；B业主指示暂时停工造成的延误;C变更导致承包商施工期限的延长;D业主应承担 责任的事件对施工进度的干扰；E因项目所在单位行政当局原因造成的延误等。第七章项目采购中的合同管理1、工程师的地位和职责：工程师受业主聘用为其监理项目，进行合同管理，他是业主和 承包商合同之外的第三方，是独立的法人单位。工程师又被称为是独立的、公正的第三方， 其一般来自咨询公司。其职责概括为“三控两管一协调”，即负责项目的进度控制、质量 控制、投资控制、信息

51、管理、合同管理，以及做好组织协调工作。2、业主方的风险管理：分析风险因素是风险管理的第一步。业主方的风险管理对策分为 风险回避、损失控制、风险转移和风险自留四方面。风险回避一一就是以一定的方式中断 风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能发生的潜在损失;损失控制是一种主动的、 积极的风险对策；风险转移有两种：非保险转移（也称合同转移）和保险转移。3、承包商申报资格预审时应注意四个事项（1）注意积累资料（财务能力和工程经验） （2）注意搜索信息（投标决策前的项目信息;；（3）做好资格预审后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充材料；（4 ）资格预审时，对如果投标中标后要采取的措施能达到要求即 可，

52、不宜作过高、过多、不切实际的承诺。4、承包商在项目实施阶段的合同管理。保证工程质量：检验工程质量的标准是合同中的 规范和图纸中的规定，承包商应制定各种有效措施保证工程质量，并且在需要时根据程 师的指示，提出有关质量检查办法的建议，经工程师批准执行设计：如果工程按批准的 设计图纸施工后暴露出设计中的问题，在工程师要求时，承包商应拆除并重新施工，否则 会构成违约。5、承包商面临的风险：技术风险和非技术风险。技术风险包括设计、施工、其他；非技 术风险包括：自然与环境、政治法律、经济、组织协调、合同、人员、材料设备。承包商 的风险对策也可分为风险回避、损失风险、风险转移和风险自留四方面。6、分包合同管

53、理在建筑合同制度中占有特殊重要的地位。承包商可以采用邀请招标 或议标的方式与分包商签订分包合同。承包商除了提供分包工程范围内的合同条件、图 纸、技术规范和工程质量清单外，还应提供主合同的投标书附录、专用条件的副本及通用 条件中任何不同于标范本条款规定的细节。7、业主对分包合同的管理：业主不是分包合同的当事人，对分包合同权利和义务如何约 定也不参与意见，与分包没没有任何合同关系。工程师对分包合同的管理 工程师与承包 商建立监理与被监理的关系，对分包商在现场的施工不承担协调管理义务。只是依据主合 同对分包工作内容及分包商的资质进行审查，对分包商工程质量进行监督管理。工程师就 分包工程施工发布的任何

54、指示均应发给承包商。承包商对分包合同的管理承包商作为两 个合同的当事人，不仅对业主承担整个合同工程按预期目标实现的义务，而且对他包工程 的实施负有全面管理责任。8、分包合同的支付程序：分包商在合同约定的日期向总承包商报送该阶段施工的支付报 表。总承包商代表经过审核后，将提交工程师批准。总承包商不承担使其付款责任的情况 如果属于工程师不认可分包商报表中的某些款项，业主拖延支付给承包商经过工程师签证 后的应付款，分包商与总承包商和业或业主之间因涉及工程量或报表中某些支付要求发生 争议三种情况，总承包商代表在应付款日之前及时将扣发或缓发分包工程款的理由通知分 包商，则不承担使其付款责任。对指定分包商

55、的支付 业主有权工程师的证明直接向该指 定分包商进行支付，并从业主向总承包商的支付中扣回这笔款项，这也是指定分包商与一 般分包商的重要区别。9、分包合同的索赔管理：分包合同履行过程中，当分包商认为自己的合法权益受到损害 时，不论事件起因于业主或工程师的责任，还是承包商应承担的义务，他都只能向承包商 进出索赔要求。10、索赔一一是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承 担责任的情况造成的损失，向合同的另一当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。11、索赔的基本特征（1）索赔是双向的。不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也 可以向承包人索赔。（2）只有实际发生了经济损失或权

56、利损害，一方才能向对方索赔。这 是一方提出索赔的一个基本前提条件。（3）索赔是一种未经对方确认的单方行为。12、索赔的起因：（1）工程项目的特殊性。（2）工程项目内外部环境的复杂性和多变性。 （3）参与工程建设主体的多元性。（4）工程合同的复杂性及易出错性。13、承包人的索赔：（期限都是28天）。承包人索赔必须以正式函件通知工程师，同时仍 须遵照工程师的指令继续施工。逾期申报时，工程师有权拒绝承包人的索赔要求。承包人 是否接受最终的索赔决定，若不同意按照纠纷处理。第八章合同争端的解决1、解决合同争端的方式包括：协商、调解、仲裁、诉讼。2、争端审议委员会（DRB）是美国最早采用的一种解决合同争端

57、的办法，主要任务是 协助合同双方解决一切不能自行解决的重要合同争端，其实质是争端双方邀请第三方以调 解的方式解决争端。由三位在工程、法律和合同文件解释方面具有经验的专家组成。3、世界银行解决合同争端的方式（1）贷款额度进过5000万美元，强制采用DRB;（2）贷 款额度在1000-5000万美元：方案一采用DRB，方案二采用争端审议专家（DRE），方案三 采用FIDIC工程师解决；（3）贷款额度低于1000万美元：方案一采用DRE，方案二采用 FIDIC工程师解决。4、DAB（争端裁决委员会）与DRB（争端审议委员会）的比较（1）关于委员的选任：DAB 与DRB均是在规定的时间内由合同双方各推

58、举一人，然后由对方批准ODAB是由合同双方 和这二位委员共同推举第三位委员任主席；DRB则是由被批准的二位委员推选第三人，经 合同双方批准，如推举有困难时，由投标书附录DRB）或专用条件（DAB）中指定的机构 任命委员。（2）关于委员会任期的终止DAB规定是在结清单生效或双方商定的时间任期 终止；DRB则规定是在最后一个区段的缺陷责任期期满或承包商被逐出现场时委员会工作 即告终止。（3）关于委员的酬金DRB规定委员的酬金分日薪和月薪，日薪指由领地到工 地的路费以及在现场工作日的日薪，日薪等于世界银行“解决投资争端国际中心” （ICSID） 制定的仲裁员日薪或三方商定的日薪，月薪为三天日薪；DAB的规定也分日薪和月薪，金 额由双方商定并在“争端裁决协议书”中说明;（4）关于工作程序。合同任一方就工程师 未能解决的争端提出书面报告后，DAB应在84天内作出书面决定（DRB要求在56天内提出 解决争端的建议书。双方收到决定或建议书后，如在一定时间内DAB为28天，DRB为 14天）未提出异议，即应遵守执行。5、采用争端审议委员会应注意的问题（1）DRB与仲裁。仲裁的裁决一般都是终局性的， 而争端审