行政执法实务讲课课件PPT

1、行政执法中的法律问题 及案例分析主讲人：1目录前言01主要证据确凿02适用法律法规正确03符合法定程序04未超越职权05未滥用职权0607无明显不当2中华人民共和国行政诉讼法第70条 行政行为有下列情形之一的，人民法院判决撤销或者部分撤销，并可以判决被告重新做出行政行为：（一）主要证据不足的；（二）适用法律、法规错误的；（三）违反法定程序的；（四）超越职权的；（五）滥用职权的；（六）明显不当的。前言34 今天我们所讲的“行政执法”，主要是指行政主体在实施具体行政行为中的“作为”，主要表现为行政监督检查、行政许可、行政处罚决定、行政强制执行等。 结合行政诉讼法的相关规定，衡量一个具体行政行为是否

2、规范合法主要有以下几点要求： 1、主要证据确凿； 2、适用法律法规正确； 3、符合法定程序； 4、未超越职权； 5、未滥用职权； 6、无明显不当。【案例】 某烟草专卖局认定张某无准证运输卷烟，依据烟草专卖法实施条例对张某作出了罚款2万元的行政处罚，张某不服，提起行政诉讼。 庭上，某县烟草专卖局提供了以下证据：张某年龄26岁，河北廊坊某地人，2008年8月17日清晨从河北廊坊往山东运输卷烟，无准运证，下午3点途径309国道某县路段时被查获，共有哈德门卷烟36件，价值为4万元，依照烟草专卖法实施条例第五十二条“无准运证或者超过准运证规定的数量托运或者自运烟草专卖品的，处以违法运输的烟草专卖品价值2

3、0%以上50%以下的罚款”的规定，处以张某2万元罚款。张某主张该烟草专卖局对卷烟价值认定错误，并申请鉴定，后经鉴定，张某所运输的烟草总价值仅为2万元。主要证据确凿5问题1、本案中县烟草局对卷烟价值认定错误做出的处罚决定是否属于主要证据不足？2、本案中哪些证据是主要证据？3、主要证据确凿应当达到何种标准?6 所谓主要证据，就是指对违法事实的认定起主要作用，对案件定性处罚有重要影响的证据。 在上述案例中，证明张某运输卷烟的价值的事实直接关系到对张某处罚的力度，对张某的权利义务有重要影响，所以应当是本案的主要证据。除此之外，证明张某无准运证的证据、证明张某运输卷烟数量的证据也都应当是本案的主要证据。

4、 主要证据确凿应该达到怎样的标准呢？ 简而言之就是：对于作出的行政行为所依据的事实均有相应的证据证明，各项证据均真实、可靠、合法，且对待证事实有证明力和关联性。7行政执法实践过程中，可能存在哪些主要证据不足的情形？1、认定的事实不清 例如：对于运输卷烟的价值、数量等认定错误 2、被处罚行为或事实缺乏必要的证据所支持 例如：无证据证明张某无证运输卷烟3、认定的责任主体错误或证据不足 例如：张某只是作为承运人在不知情的情况下 进行了运输4、将行为人的身份认定错误，责任能力认定错误 例如：张某年仅15岁，属于应当 从轻或减轻处罚的情形5、用来作为定案根据的材料不具有合法性或关联性 例如：烟草专卖局未

5、经调查取 证，仅依据王某的口头举 报对张某作出处罚决定8适用法律法规正确 【案例】 某地工商行政管理部门执法人员在某超市进行商品抽检时发现，该超市涉嫌销售已经超过保质期的A品牌牛奶，已销售数量为40箱，销售金额约3000元。该工商行政管理部门遂依据消费者权益保护法第五十六条对该超市处以警告和3万元罚款，并责令销毁在售的过期牛奶。该超市不服，向该工商行政管理部门同级人民政府申请行政复议。 复议机关认为：根据消费者权益保护法的规定：“其他有关法律、法规对处罚机关和处罚方式有规定的，依照法律、法规的规定执行”。对于本案涉及的销售过期食品的行为，产品质量法第五十二条已经对处罚方式做出了明确规定，则应当

6、适用产品质量法的相关规定，遂决定：撤销该工商行政管理部门作出的行政处罚决定，并责令其在法定期限内重新做出处罚决定。9问题1、适用法律、法规正确的标准是什么？2、行政执法过程中，在适用法律、法规上有哪些注意事项？1011适用法律法规正确的标准 对行政行为所基于的事实的性质认定正确 对相应事实选择适用的法律、法规及具体规范准确、具体 选择的法律依据与更高层次的法律文件不相抵触 依据事实情节全面的适用法律、法规0102030204行政执法过程中，适用法律法规应当注意以下点：121、新法与旧法的选择适用假设上述案例中，该工商行政管理部门对超市做出处罚决定依据的是2009年8月第一次修订后的消费者权益保

7、护法，即属于适用新法与旧法错误，因为消费者权益保护法已经在2013年10月进行了第二次修订（2014年3月15日实施），应当适用修订后的最新的版本132、上位法和下位法的选择适用 假设在上述案例中，该工商行政管理部门仅仅依据当地政府的规范性文件对超市做出处罚决定，且该规范性文件中的处罚规定与消费者权益保护法中的处罚规定不一致，此时即应当优先适用位阶更高的消费者权益保护法宪法法律行政法规地方性法规、自治条例、单行条例部门规章、地方政府规章143、避免适用法律、法规不全面或混用法条 消费者权益保护法第五十六条：“其他有关法律、法规对处罚机关和处罚方式有规定的，依照法律、法规的规定执行；法律、法规未

8、作规定的，由工商行政管理部门或者其他有关行政部门责令改正生产国家明令淘汰的商品或者销售失效、变质的商品的” 在上述案例中，工商行政管理部门直接适用消费者权益保护法五十六条后半款的规定对该超市进行罚款、警告，而未依据五十六条前半款的规定转致适用产品质量法中关于销售变质食品的处罚规定，即属于适用法律法规不全面。符合法定程序 【案例】 2013年7月，某县规划局在对某房地产公司进行现场勘验和检查时依法制作了现场勘验笔录，但执法的两名工作人员没有当场出示工作证件。之后规划局向房地产公司送达了行政处罚决定书。房地产公司不服，向法院起诉撤销县规划局的行政处罚决定书。 法院经审理认为：依据行政处罚法第三十七

9、条“行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。”而县规划局在进行现场勘验和检查过程中，并未向当事人出示工作证件，庭审过程中也未提出任何证据证明其出示过相关证件。法院最终认定规划局在检查、勘验程序违法进而撤销了该行政处罚决定书。15 【案例】 A公司于2012年4月23日向区环保局报送环评报告书，申请对该环评报告书予以批准，区环保局于当日作出审查意见函，同意该项目在规划许可的区域内实施。后建设项目的周边小区居民204人，因不服区环保局的审查意见函，认为涉案项目的建设将对小区将造成不利影响，遂提起行政诉讼，请求撤销上述审查意见函。 16 法院经审理认为

10、，根据当地的建设项目环境保护管理办法的相关规定，环保行政机关受理环境影响报告书审批申请后，除了依法需要保密的建设项目，都需征求公众意见，且征求公众意见的期限不得少于7日。本案中，被告区环保局于受理A公司申请当日，即对环评报告书予以批准，其行为明显违反了环评审批环节中的征求公众意见的规定，并据此判决撤销了被告作出的审查意见函。问题1、“符合法定程序”的具体要求是什么？2、行政执法过程中，应着重注意哪些法定程序？17符合法定程序是指：在法律法规明确规定有实施行政行为的程序时，行政机关做出行政行为必须严格遵循法定程序，包括：符合法定方式、法定程序、法定手续、法定步骤和法定时限。 18 在上述案例中，

11、县规划局在进行现场勘验过程中应当向当事人出示工作证件而未出示，区环保局在环评审批过程中，依法应当履行征求公众意见的程序而未履行，最终导致行政许可因程序违法被判决撤销的后果。在行政执法过程中，应着重注意哪些法定程序？1、简易程序与一般程序的选择适用2、履行告知程序和听取当事人陈述申辩的程序3、履行听证程序19一般程序 适用一般程序做出行政处罚的，一般要通过立案、呈报审批、立案决定、调查取证、处罚告知、处罚决定、送达处罚决定书等一系列程序。 简易程序在行政处罚中又叫当场处罚程序，只有同时符合“违法事实确凿、有法定依据、违法行为社会危害性小”这三个条件的，且在处罚种类和幅度上，只对公民处以警告或50

12、元以下罚款、对法人或其他组织处以警告或1000元以下罚款的，才能适用简易程序。20简易程序21【实战演练】1、某县国土局接到群众举报，对韩某在宅基地的四周私搭乱建的行为进行调查。经查，韩某在自家宅基地的四周修建房屋52间并将其出租，严重影响了周围群众的生活。 问：若国土局拟对韩某做出限期拆除违法建筑通知书，应采用简易程序还是一般程序? 2、某个体工商户销售货物时常有缺斤短两的现象，工商局发现后当场对该商户处以了警告并罚款500元。 问：工商局适用程序是否正确？ 告知和听取当事人陈述申辩程序 告知和听取陈述申辩程序在行政许可中主要体现为“告知利害关系人”；在行政处罚决定做出之前，行政机关也应当告

13、知当事人处罚的事实与理由、当事人所享有的权利并充分听取当事人意见，未履行告知和听取意见程序的，行政处罚不成立。在行政强制执行之前，行政机关也都应当书面催告当事人履行义务，并在催告书中说明依据、理由和当事人享有的陈述、申辩权利。22 履行听证程序 听证程序主要适用于行政许可和行政处罚中，听证程序的启动，一方面是基于法律、法规、规章的直接规定，另一方面是基于社会公共利益的需要。在行政许可中，涉及征地拆迁、环境污染和城市建设等影响不特定的多数人的利益的行政许可，一般都应履行听证程序，其中，当事人申请听证的，行政机关应当组织听证。23【案例】 马某父亲系某街道办事处某社区村民，1998年12月31日县

14、房产管理局向马某父亲颁发了村镇房屋所有权证。后来马某父亲未经规划部门许可在院内新建房屋。县城市管理行政执法局于2015年8月4日根据城乡规划法第四十条、第六十四条规定对马某作出行政处罚决定书，要求拆除违法建筑。马某不服该决定书，向法院提起了行政诉讼。庭上，原告提交了录像证据证明原告向被告提交了听证申请书，但是被告并未组织听证，而是直接作出行政处罚决定书。24 法院认为：1、被告认定事实不清：被告未查清房屋产权人系原告父亲，而对原告作出行政处罚，属于处罚对象错误；2、被告执法程序违法；行政处罚法规定当事人要求听证的，行政机关应当组织听证，原告已申请听证，但被告未举行听证直接作出行政处罚决定书属于

15、重大程序违法。最终判决撤销了被告作出的行政处罚决定书。未超越职权 【案例】 某区规划局认定一家公司所建厂房违反规划，遂向该公司发出拆除所建房屋通知，要求该公司在15日内拆除房屋。到期后，该公司并未拆除违建的房屋，区规划局又发出关于限期拆除所建房屋的催告函，令其在10日内自动拆除，否则强制执行。但该公司在10日内既未自动拆除房屋、也未提起复议或诉讼，区规划局即组成“拆违小组”，对该公司的违建厂房进行了强制拆除。后该公司不服，诉至法院。25 法院经审理认为：根据我国城乡规划法相关规定，对于违反规划进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设、限期改正或限期拆除，城乡规划主管部门作

16、出责令停止建设或者限期拆除的决定后，当事人不停止建设或者逾期不拆除的，建设工程所在地县级以上地方人民政府可以责令有关部门采取查封施工现场、强制拆除等措施。 在本案中，区规划局可以责令该公司限期拆除，但不可直接对该公司厂房进行强拆，而应向法院申请非诉执行或者由县级以上人民政府进行强制拆除。最终，法院判决确认区规划局的强拆行为违法。26问题1、超越职权的含义是什么？上述案例中规划局的行为是否构成超越职权？2、行政执法实践过程中，有哪些常见的超越职权的情形？27 所谓超越职权，是指行政行为的内容超出了法律法规赋予该行政机关的权限范围。在这个案例中，法律并未授予区级规划部门直接拆除违法建筑物的权限，法

17、无授权即禁止，所以该区规划局的行为已明显超出了法律规定的权限范围，理应被撤销，但又因强拆行为已经实施，没有可撤销内容，遂被判决确认违法。28在行政执法过程中，有哪些常见的超越法定职权的情形？幅度越权29 例如：张强和李明两人因在公共场所斗殴，分别被某乡派出所处以700元罚款。乡派出所做出罚款700元的处罚决定即属于幅度越权，依据治安管理处罚法第九十一条：“治安管理处罚由县级以上人民政府公安机关决定，其中警告、五百元以下的罚款可以由公安派出所决定。”因此，该乡派出所做出罚款700元的决定，虽然在处罚种类上符合法律规定，但在处罚幅度上超出了法律规定的范围。 例如，在刚才的案例中，假如该乡派出所对张

18、强和李明做出的是行政拘留5天的处罚决定，就属于种类越权，因为法律法规根本没有授予乡派出所作出限制人身自由的行政处罚的权限。 种类越权切记： 不管幅度越权还是种类越权，都属于超越法定职权的行为，所以执法人员在行政执法的过程中，一定要严格的按照法律规定的权限范围来行使自己的行政权力，做到法无规定而不为。30未滥用职权 【案例】 李建是某县公路运输管理处稽查大队队长，其工作期间，在对普通货物运输违法案件和危险货物运输违法案件进行处罚时，故意对违法运输案件降低处罚幅度，对按规定应处以两万元或三万元以上罚款的案件仅处以几千元或一万元的罚款。为掩盖降格处罚行为，李建还故意让当事人补写分期缴纳罚款申请和欠缴

19、罚款欠条、补充分期缴纳罚款决定文书，然后批准对案件结案，以此向当事人收取“办事费”。其行为给国家造成经济损失共计150万元，其个人因此收受“办事费”50余万元。思考： 1、李建的行为是否属于滥用职权？ 2、李建应当承担什么责任？31问题1、滥用职权的含义是什么？与超越职权有何区别？2、行政执法实践过程中，有哪些常见的滥用职权的情形？32所谓滥用职权，是指行政行为表面上符合法律法规的相关规定，而实质上违背了法律规定的目的、原则和精神，不具有正当性。33超越职权滥用职权定义在法律法规授权的范围之外行使权力没有超越法律法规的授权范围，而只是在法律法规规定的范围内不正当地行使了权力表现形式幅度越权以权

20、谋私种类越权玩忽职守.讨论：“钓鱼执法”算不算滥用职权？3435滥用职权的常见形式为了小集团利益或个人利益，故意考虑或故意不考虑某些因素故意延迟或不作为不当授权和委托 所以，行政机关和行政人员在履行行政职责的过程中，应当严格按照立法本意，避免考虑“无关因素”，正当而廉洁去运用手中的行政权力，否则面临的就不仅仅是承担行政责任，达到一定情节的还应承担刑事责任！无明显不当 【案例】 廖某在某镇沿街道路边搭建小棚经营杂货，县建设局认为其搭建的杂货棚影响市容市貌，且占用了部分道路，于是下发了限期拆除的通知。因廖某未在规定的时间内进行拆除，县建设局遂直接进行了强制拆除，并对廖某做出罚款2万元的行政处罚。廖某不服，诉至法院。 法院审理认为廖某所搭建的小棚位于街道角落处，占地面积狭小，虽然会对市容市貌造成一定影响，但并未占用主干道，对路面交通亦不会造成较大影响，其违法行为并没有严重到既需要拆除又需要进