创业板改革知识考试附答案与解析

1、创业板改革知识考试1.施行注册制后，创业板发行上市审核由哪个机构负责？ 单选题 *深交所(正确答案)证监会证券公司答案解析：解读：创业板改革并试点注册制后，创业板发行上市审核由深圳证券交易所负责。2.创业板注册制发行上市审核坚持以什么为核心？ 单选题 *信息披露(正确答案)实质管理阳光审核答案解析：解读：创业板发行上市审核坚持以信息披露为核心。发行人应当诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必须的信息，保证信息披露真实、准确、完整。3.创业板施行注册制后，深交所发行审核主要关注哪些方面？ 单选题 *选项都是(正确答案)发行条件上市条件信息披露答案解析：解读：创业板施行注册制后，在

2、发行审核中，深交所主要对发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求进行审核。4.发行人申请在创业板上市需发行后股本总额不低于多少？ 单选题 *3000万元(正确答案)5000万元6000万元答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订），发行人申请在创业板上市需满足发行后股本总额不低于3000万元。5.公司股本总额未超过4亿元的公司在创业板上市，要求公开发行的股份达到公司股份总数的？ 单选题 *25%以上(正确答案)30%以上15%以上答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订），发行人申请在创业板上市需满足公开发行的股份达到公司股份总数的

3、25% 以上；公司股本总额超过4 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。6.红筹企业可以在创业板发行上市吗？ 单选题 *可以(正确答案)不可以答案解析：解读：改革后创业板的发行上市条件将更加多元包容。支持已盈利且具有一定规模的特殊股权结构企业、红筹企业上市。7.一般企业在创业板首次公开发行上市，在市值和财务指标方面需要满足什么条件？ 单选题 *最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5000万元，预计市值不低于10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元(正确答案)最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于3000万元，预计市值不低于5亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元答案解

4、析：解读：根据创业板股票上市规则（2020年修订），发行人为境内企业且不存在表决权差异安排的，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5000万元；（二）预计市值不低于10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元；（三）预计市值不低于50亿元，且最近一年营业收入不低于3亿元。8.个人投资者参与创业板交易应通过什么机构的适当性评估？ 单选题 *证券公司(正确答案)深交所证监会答案解析：解读：个人投资者参与创业板交易应通过证券公司的适当性评估。9.创业板投资者适当性管理适用的范围包括哪些业务？ 单选题 *选项都是(正确答案)股票存托凭证可转债

5、转股可交债换股答案解析：解读：创业板股票、存托凭证的申购、交易，创业板上市公司发行的可转债转股，以创业板股票为换股标的的可交债换股，需适用创业板投资者适当性管理要求。10.投资者一般分为专业投资者和？ 单选题 *普通投资者(正确答案)中小投资者机构投资者答案解析：解读：根据中国证监会证券期货投资者适当性管理办法规定，投资者分为普通投资者和专业投资者。11.普通投资者和专业投资者之间是否可以互相转化？ 单选题 *是(正确答案)否答案解析：解读：根据证券期货投资者适当性管理办法第十一条，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。12.个人投资者新开通创业板交易权限需有多长时间交易经验？ 单选

6、题 *24个月以上(正确答案)12个月以上36个月以上答案解析：解读：在创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）实施后，新申请开通创业板交易权限的个人投资者应当具有24个月以上的证券交易经验。13.个人投资者新开通创业板交易权限，其账户申请开通权限前20个交易日资产应不低于？ 单选题 *人民币10万元(正确答案)人民币20万元人民币30万元答案解析：解读：新开通创业板交易权限的个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。14.普通投资者申购、交易注册制下创业板股票是否要签署风险揭示书？ 单选题 *

7、是(正确答案)否答案解析：解读：创业板实施注册制后，存量投资者可继续参与创业板股票交易，不受影响。但存量投资者中的普通投资者在首次参与注册制下创业板股票申购、交易前，应当以纸面或电子方式签署新的创业板投资风险揭示书。15.普通投资者应以什么形式签署创业板投资风险揭示书？ 单选题 *纸面或电子(正确答案)仅限纸面仅限电子答案解析：解读：创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订），投资者可以以纸面或电子方式签署创业板投资风险揭示书。16.创业板投资风险揭示书是否详尽列明所有交易风险？ 单选题 *否(正确答案)是答案解析：解读：投资者应当知晓创业板投资风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽

8、列明创业板交易的所有风险。17.投资者能否采用非现场方式开通创业板交易权限？ 单选题 *是(正确答案)否答案解析：解读：投资者可以通过非现场方式申请开通创业板交易权限，投资者可以通过纸面或电子方式远程签署创业板投资风险揭示书。18.投资者参与创业板网上新股申购需要满足T-2日(T日为发行公告确定的网上申购日)前20个交易日(含T-2日)日均持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值为多少？ 单选题 *1万元以上(正确答案)2万元以上5万元以上答案解析：解读：根据深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）的规定，投资者参与新股网上申购，其T-2日（T日为发行公告确定的网上申购日）

9、前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值需在1万元以上（含1万元）。19.创业板网上新股申购每持有多少元市值可申购一个申购单位？ 单选题 *5000元(正确答案)1000元10000元答案解析：解读：创业板投资者网上可申购额度，每5000 元市值可申购一个申购单位，不足5000 元的部分不计入申购额度。20.创业板网上新股申购每个申购单位为多少股？ 单选题 *500股(正确答案)100股1000股答案解析：解读：创业板每一个新股申购单位为500 股，申购数量应当为500 股或其整数倍。21.投资者通过名下多个股票账户参与创业板网上新股申购，其所有申购均有效吗？

10、 单选题 *不是(正确答案)是的答案解析：解读：创业板投资者只能使用一个有市值的证券账户参与网上申购。如果同一投资者使用了多个证券账户参与同一只创业板新股的申购，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。22.创业板投资者网上新股中签后，应确保其账户在何时有充足认购资金？ 单选题 *T+2日日终(正确答案)T日日终T+1日日终答案解析：解读：创业板投资者网上新股认购应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2 日日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购。23.网上投资者提交创业板新股申购委托时是否要缴纳申购资金？ 单选题

11、*不需要(正确答案)需要答案解析：解读：根据深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018 年修订）的规定，网上投资者在提交创业板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。在申购新股中签后,投资者应确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。24.参与创业板新股网下申购的投资者可以再参与网上申购吗？ 单选题 *不可以(正确答案)可以答案解析：解读：根据创业板首次公开发行证券发行承销相关规定，凡参与新股网下发行报价或者申购的投资者，不得再参与该只新股的网上申购。25. 首只注册制创业板新股上市首日起，创业板股票竞价交易涨跌幅限制比例为多少？ 单选题 *20%(正确答案)10%15%答案解析：

12、解读：根据深圳证券交易所创业板交易特别规定，深交所对创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为20%。超过涨跌幅限制的申报为无效申报。26.创业板新股上市后几日不设价格涨跌幅限制？ 单选题 *前五个交易日(正确答案)两个交易日前十个交易日答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板交易特别规定，创业板首次公开发行上市的股票，上市后的前五个交易日不设价格涨跌幅限制。27.创业板注册制下新股上市后何时可作为融资融券标的？ 单选题 *首个交易日(正确答案)第二个交易日第五个交易日答案解析：解读：创业板注册制下发行上市股票自首个交易日起可作为两融标的。28.创业板买入申报价格不得高于买入基准价

13、格的？ 单选题 *102%(正确答案)105%101%答案解析：解读：买卖创业板股票，连续竞价阶段限价申报的有效竞价范围，应当符合买入申报价格不得高于买入基准价格的102%。29.创业板卖出申报价格不得低于卖出基准价格的？ 单选题 *98%(正确答案)95%99%答案解析：解读：买卖创业板股票，连续竞价阶段限价申报的有效竞价范围，应当符合卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。30.创业板股票竞价交易单笔限价申报不得超过多少股？ 单选题 *30万股(正确答案)10万股20万股答案解析：解读：创业板股票调整了单笔最高申报数量要求，规定限价申报不超过30万股，市价申报不超过15万股。31.创业板

14、股票竞价交易单笔市价申报不得超过多少股？ 单选题 *15万股(正确答案)10万股20万股答案解析：解读：创业板股票调整了竞价交易单笔最高申报数量要求，规定限价申报不超过30万股，市价申报不超过15万股。32.创业板股票竞价交易单笔申报数量应当为多少股或其整数倍？ 单选题 *100股(正确答案)200股500股答案解析：解读：投资者通过竞价交易买入创业板股票时，申报数量应当为100股或其整数倍，卖出股票时余额不足100股的部分，应当一次性申报卖出。33.创业板股票的市价申报方式不包括以下哪种？ 单选题 *双方最优价格(正确答案)对手方最优价格本方最优价格即时成交剩余撤销答案解析：错误答案：对手方

15、最优价格、本方最优价格、即时成交剩余撤销解读：创业板股票的市价申报方式适用交易规则的规定，包括对手方最优价格、本方最优价格、最优五档即时成交剩余撤销、即时成交剩余撤销和全额成交或撤销五类方式。34.创业板单次盘中临时停牌的持续时间为？ 单选题 *10分钟(正确答案)20分钟30分钟答案解析：解读：创业板单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟，停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌，具体时间以深交所公告为准。35.创业板不同于其他深市板块的交易方式是？ 单选题 *盘后定价交易(正确答案)竞价交易大宗交易答案解析：解读：投资者可以通过竞价交易、盘后定价交易和大宗交易三种方式参加创业板股票交易

16、。不同于深市其他板块，创业板股票引入了盘后定价交易方式。36.创业板盘后定价交易以什么作为成交价？ 单选题 *当日收盘价(正确答案)当日开盘价当日最高价答案解析：解读：盘后定价交易是创业板新增的交易方式，是指在创业板股票交易收盘后按照时间优先的原则，以当日收盘价对盘后定价买卖申报逐笔连续撮合的交易方式。37.创业板盘后定价交易的交易时间为？ 单选题 *15:05至15:30(正确答案)15:27至15:3015:10至15:30答案解析：解读：盘后定价交易申报的时间为每个交易日9：15 至11：30、13：00至15：30，交易时间为15：05至15：30。38.创业板盘后定价交易的成交原则是

17、？ 单选题 *时间优先(正确答案)价格优先答案解析：解读：在盘后定价交易阶段，深交所以当日收盘价为成交价、按照时间优先原则对盘后定价买卖申报逐笔连续撮合。买入限价低于收盘价或卖出限价高于收盘价的盘后定价申报无效。39.创业板盘后定价交易成交量是否计入该股当日总成交量？ 单选题 *是(正确答案)否答案解析：解读：创业板股票盘后定价交易成交量、成交金额在盘后定价交易结束后计入该股票当日总成交量、总成交金额。40.深股通投资者是否可以参与盘后定价交易？ 单选题 *是(正确答案)否答案解析：解读：深股通投资者可以参与盘后定价交易，具体实施时间及业务安排由深交所另行通知。41.深交所创业板交易特别规定与

18、交易规则不一致的，优先适用？ 单选题 *交易特别规定(正确答案)交易规则答案解析：解读：交易特别规定集中规定创业板差异性交易机制安排，交易特别规定与交易规则不一致的，优先适用交易特别规定，交易特别规定未作规定的，适用交易规则及本所其他相关规定。42.创业板新股上市首日证券简称首字母为? 单选题 *N(正确答案)CT答案解析：解读：为提示交易风险，深交所对创业板新股上市后的前五个交易日做出标识，上市首日证券简称首位字母为“N”；上市后次日至第五日，其证券简称首位字母为“C”。43.创业板上市时尚未盈利的股票证券简称特别标识为? 单选题 *U(正确答案)WV答案解析：解读：深交所对在上市时尚未盈利

19、、具有表决权差异安排、协议控制架构或者类似特殊安排的发行人的股票或者存托凭证分别作出“U”“W”“V”的特别标识。44.不以成交为目的大量申报并撤销以误导他人是什么行为？ 单选题 *虚假申报(正确答案)互为对手方交易拉抬打压股价答案解析：解读：创业板股票交易中的虚假申报，是指投资者不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为，引诱、误导或者影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。45.投资者在自己实控账户之间大量交易影响股价是什么行为？ 单选题 *异常交易行为(正确答案)正常交易行为答案解析：解读：创业板交易中的自买自卖和互为对手方交易，是指投资者在自己实际控制的账户之间或者关联账户之间大量进行

20、股票交易，影响股票交易价格或者交易量的异常交易行为。46.深圳证券交易所创业板交易特别规定施行后，创业板风险警示股票涨跌幅限制比例为？ 单选题 *20%(正确答案)5%10%答案解析：解读：根据关于创业板风险警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知，深圳证券交易所创业板交易特别规定施行后，创业板风险警示股票涨跌幅限制比例为20%。47.创业板股票被实施退市风险警示的，股票简称前冠以？ 单选题 *ST(正确答案)STST*答案解析：解读：创业板上市公司股票交易被实施退市风险警示的，在股票简称前冠以“*ST”字样。48.创业板股票被实施其他风险警示的，股票简称前冠以？ 单选题 *ST(正确答案)

21、*STST*答案解析：解读：创业板上市公司股票交易被实施其他风险警示的，在股票简称前冠以“ST”字样。49.创业板股票涉及重大违法强制退市的是否先实施暂停上市？ 单选题 *否(正确答案)是答案解析：解读：创业板退市流程已取消暂停上市、恢复上市环节。50.创业板股票退市整理期的交易期限为多少天？ 单选题 *30个交易日(正确答案)10个交易日20个交易日答案解析：解读：退市整理期的交易期限为三十个交易日。公司股票在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期，但停牌天数累计不得超过五个交易日。51创业板新股申购市值包含哪些？ 单选题 *A股和非限售存托凭证(正确答案)B股沪市非限售A股和非限

22、售存托凭证答案解析：解读：根据深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018 年修订）第三条规定，持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值1万元以上的投资者方可参与网上发行。52.投资者申购创业板上市公司可转换债券是否需要满足创业板投资者适当性管理要求？ 单选题 *否(正确答案)是答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）第十五条，“参与创业板可转换公司债券转股、可交换公司债券换股的投资者，参照适用创业板投资者适当性管理要求”，即申购创业板上市公司可转债时无需满足创业板适当性管理要求。53.存量投资者未补签新的创业板投资风险揭示书，能否参与注册制

23、下创业板新股的申购和交易？ 单选题 *不能(正确答案)能答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）规定，两类投资者必须签署新的创业板投资风险揭示书：一是符合条件的新增普通投资者；二是希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量投资者中的普通投资者。54.创业板股票临时停牌期间，可否进行申报以及撤销申报？ 单选题 *可以(正确答案)不可以答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板交易特别规定2.6条规定，盘中临时停牌期间，可以申报，也可以撤销申报，复牌时对已接受的申报实行盘中集合竞价。55.创业板盘后定价交易的申报时间为每个交易日的？ 单选题 *9:15至

24、11：30、13:00至15:30(正确答案)13：00至15：0015:05至15：30答案解析：解读：盘后定价交易申报的时间为每个交易日9：15 至11：30、13：00至15：30，交易时间为15：05至15：30。56.创业板股票盘后定价交易单笔申报不得超过多少股？ 单选题 *100万股(正确答案)30万股15万股答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板交易特别规定3.6条规定，盘后定价申报的单笔申报数量不得超过100万股。57.创业板新股上市后的前5个交易日，竞价交易盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过多少时，深交所将实施盘中临时停牌？ 单选题 *30%、60%(正确答

25、案)10%、20%答案解析：解读：在创业板股票竞价交易中，当无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%、60% 的，以及出现中国证监会或者深交所认定属于盘中异常波动的其他情形，深交所将实施盘中临时停牌。58.创业板股票竞价交易中出现哪些情形属于异常波动情形？ 单选题 *连续3 个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到30%(正确答案)连续3个交易日内日收盘价涨跌幅累计达到30%连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到20%答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板交易特别规定，在创业板股票竞价交易中，下述情形属于异常波动：（一）连续3 个交易日内日收盘价涨跌

26、幅偏离值累计达到30%。（二）中国证监会或者深交所认定属于异常波动的其他情形。59.创业板股票异常交易行为包括哪些类型？ 单选题 *选项都是(正确答案)虚假申报拉抬打压股价维持涨(跌)幅限制价格自买自卖或者互为对手方交易严重异常波动股票申报速率异常答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则（试行），创业板股票异常交易行为包括以下类型: （一）虚假申报；（二）拉抬打压股价；（三）维持涨（跌）幅限制价格；（四）自买自卖或者互为对手方交易；（五）严重异常波动股票申报速率异常；（六）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者本所业务规则的其他异常交易行为。60.创业板上市公司强

27、制退市的情形主要包括？ 单选题 *选项都是(正确答案)交易类强制退市财务类强制退市规范类强制退市重大违法强制退市答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订），创业板上市公司强制退市的情形主要包括：交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市、重大违法强制退市。61. 深圳证券交易所创业板交易特别规定施行后进入退市整理期的创业板股票涨跌幅限制比例为？ 单选题 *20%(正确答案)10%5%答案解析：解读：根据关于创业板风险警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知，深圳证券交易所创业板交易特别规定施行后进入退市整理期的创业板股票涨跌幅限制比例为20%。62.深交所创业

28、板是否接受公司股票重新上市申请？ 单选题 *否(正确答案)是答案解析：解读：根据深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2018年修订）第二条规定，本所创业板不再接受公司股票重新上市的申请。63.创业板上市公司应披露的定期报告包括哪些？ 单选题 *选项都是(正确答案)年度报告半年度报告季度报告答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）6.1.1条规定，上市公司应披露的定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告。64. 创业板上市公司应在每个会计年度结束之日起多久内披露年度报告？ 单选题 *4个月(正确答案)3个月2个月1个月答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）6.1.2条规定，上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告。65. 创业板上市公司应在每个会计年度的前三个月结束后的多久内披露一季度报告？ 单选题 *1个月(正确答案)半个月2个月3个月答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）6.1.2条规定，上市公司应在每个会计年度的前三个月结束后的一个月内披露一季度报告。66. 创业板上市公司应在每个会计年度的上半年结束之日起多久内披露半年度报告？ 单选题 *2个月(正确答案)3个月1个月半个月答案解析：解读：根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（202