论侦查取证中的证据与线索

1、河南警察学院毕业论文系 别侦查系专业刑事侦查年级11级姓名论文题目论侦查取证中的证据与线索指导教师2013年 月摘 要关键词AbstractKey Words TOC o 1-5 h z 一、刑诉中的证据种类和线索x（一）证据的含义、种类（二）线索的定义，种类二、侦查工作中证据线索的犯罪情报信息来源 HYPERLINK l bookmark39 o Current Document （一）主要渠道及基本途径x HYPERLINK l bookmark52 o Current Document （二）收集方法x（三）侦查人员如何提高线索收集的能力 HYPERLINK l bookmark70 o

2、 Current Document 三、侦查中的证据与线索的区别x HYPERLINK l bookmark101 o Current Document 四、情报信息中证据与线索的联系和转化x HYPERLINK l bookmark105 o Current Document （一） 情报信息中证据与线索的联系: HYPERLINK l bookmark112 o Current Document （二）情报信息中证据与线索的相互转化x五、侦查人员必须牢固树立证据意识参考文献:论侦查取证中的取证与线索【摘要】犯罪属于一种社会现象，犯罪在深度与广度都与社会交融在一起，可以说，社会 是犯罪的载体

3、。同时，犯罪行为也与作为其系统环境的社会密不可分，并发生着物质、能量 和信息的相互交换，他们贯穿于侦查活动始终。本文主要论述刑事证据与刑事犯罪情报线索 的关系，注重在于探究二者如何收集、如何转化，在研判的过程中找出与案件事实之间的客 观联系，从而揭露犯罪、证实犯罪，最终实现社会的公平和正义。【关键词】证据与线索收集情报区别联系转化 信息研判【Abstract : Crime is a social phenomenon, which is intertwined with t he society either horizontally and vertically. Thus, the so

4、ciety is the carri er of crime. Moreover, criminal behaviors are also closely related with th eir systematic environment, in which stuff, energy and information are ex changing with each other. They are prevailing through the whole process of detection. This essay mainly discusses the relation betwe

5、en criminal evidence and criminal offence information clue, focusing on investigating how to collect, how to exchange the two and find the objective relation among case reality during the investigation and judgment, so that social justice and fairness will be realized by revealing and proving crimes

6、.【Key Words】：evidence and clue information collection difference relatio n exchange information investigation and judgment侦查活动是一项发现犯罪、控制犯罪、揭露犯罪和证实犯罪 的活动。侦破案件是一门科学，不仅需要先进的仪器，专业的刑 侦人员，更需要大量的线索与证据给与支撑。在其中，推理只能 是确定一个可能正确的侦破方向，并不能作为案件侦破的依据， 只有线索与证据在才是一切工作开展的根本。因此，侦查的过程， 是一个不断地收集情报,调查取证的过程，也是一个对获得情报、 证据去伪

7、存真的分析过程。在其中，证据和线索扮演着很重要的 角色。本文着重论述了二者的关系，从中希望能探究出对于侦查工作的帮助。一、刑诉中的证据种类和线索（一）证据的含义、种类1、含义证据即为案件真实情况的一切事实。刑事证据，是指在刑事诉讼过程中由司 法工作人员依法收集或由当事人、诉讼参与人等依法提供，具有法定的表现形式， 能够证明刑事案件真实情况的一切事实。2、种类证据可分为七种法定证据1.物证、书证2.人证言3.被害人陈述4.犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解5.鉴定结论6.勘验、检查笔录7.视听资料（二）线索的定义，种类1、含义犯罪线索是指可供侦查、调查和控制的有关刑事犯罪活动的人事物以及与特 定案件相

8、关的可疑迹象的情报信息。2、种类线索大体可分为三类1.涉及具体案件或作案人具体作案行为的线索2.反映与违法犯罪有关的各种疑点迹象的线索3.涉及在逃人员行踪的线索。二、侦查工作中证据、线索的犯罪情报信息来源（一）主要渠道及基本途径主要渠道：群众渠道、公开渠道、自身渠道、秘密渠道、外协渠道、监 管渠道、中介渠道、司法渠道等八条渠道。基本途径:1、通过与产生和负荷各种原始犯罪信息源直接接触获取犯罪情报信息，如 犯罪现场、犯罪嫌疑人、赃款赃物等这些都是信息源，侦查人员可以通过现场勘 查、审讯、巡逻、搜查赃款赃物等方式收集刑事犯罪信息。2、通过查阅各种记载刑事犯罪活动的原始记录获取犯罪情报信息，如报案

9、记录、勘验笔录、鉴定结论、与犯罪有关的痕迹、物品登记等等。3、通过调查访问持有原始情报的部门和个人等渠道获取的，如对见证人、 知情人、办案人员，秘密力量。4、通过查阅相关部门二次情报信息或三次情报信息获取犯罪情报信息，如 通缉令、通缉通报、协查通报等。5、通过新闻媒体或其它传播媒介传播和有关刑事犯罪活动获取犯罪情报信 息。所以侦查人员要注意从平时工作、生活、交往中及从新闻媒体、街谈巷议中 发现线索，及时捕捉犯罪信息。6、广泛收集社情信息。深入群众调查、收集个案信息。7、围绕反常现象，挖掘幕后信息。（二）收集方法1、观察方法。在一定的自然条件下，借助于直觉的作用，配合而以积极的 思维活动，亲自感

10、受和认识。包括对于言语、表情、神态、动作等多方面的观察。 我国封建社会即实行“察言观色”，最为重要的“五听”刑事证据制度即为（1） 辞听：“观其出言，不直则烦。”（2）色听：“观其颜色，不直则变。”（3）气听：“观其气息，不直则喘疽（4）耳听：“观其听聆，不直则惑疽（5）目听：“观其 瞻视，不直则乱。”2、现场勘查法。即通过对犯罪现场的存在状态及变化进行勘查、检验，收 集与刑事犯罪活动有关的人、事、物等信息。根据物质交换和转移原理可知，痕 迹物证传递着各种各样的犯罪信息，所以犯罪现场也存在大量的犯罪信息。以案 发现场的一切物质环境变化为物质基础，进而发现各种犯罪信息，揭示各种痕迹 物证和犯罪行

11、为的内在联系，也就是对现场进行重现的一个过程，把现场上的间 接证据连接起来，形成证据链，从而揭露和证实犯罪。现场勘查法，是侦查人员 认识刑事犯罪及犯罪嫌疑人的起点，它为下一步确定侦查方向、划定侦查范围提 供依据。3、巡逻搜查法。在犯罪嫌疑人可能出没的地区、场所、路径及落脚点进行 巡视，发现和收集重要犯罪信息线索、证据的一项活动。4、守候监视和盯梢跟踪法。对犯罪嫌疑人的外部环境进行的一项外线侦查 活动。5、调查访问。在现场访问的基础上，以与犯罪活动有关的人、事、物为中 心，通过进一步走访、询问、和查证证人及其它有可能了解案情的各类人员，从 中发现各种可能的利害关系、犯罪嫌疑人的各种特征，为下一步

12、确定犯罪嫌疑人 的具体身份提供依据。可采用多种方式：公开与秘密、直接和间接相结合。6、使用秘密情报信息人员收集犯罪情报信息。秘密情报人员范围、来源十 分广泛，包括（1）特情，也就是人们所说的“卧底”、“隐蔽力量”（2）线人（3） 治安耳目等。罪犯也是人，也生活在各种现实社会关系中，他的蜕变也需要一个 过程、一个空间，需要群体、“前辈”的引导，需要“道中人”提供必要的情报、 工具。这就为我们特情的工作提供了广阔的天地。7、高科技手段获取的情报。利用先进的科学技术收集和分析情报信息，是 公安情报侦查工作现代化的一个重要标志。在大力加强情报信息建设的基础性工 作的同时，还应高度重视情报信息工作的现代

13、化，推进情报信息管理逐步向自动 化、网络化、缩微化发展，达到规模效益。具体方法：（1）利用摄像“探头”录像设备；（2）利用卫星自动跟踪系统； （3）利用手机追寻定位行踪；（4）快速锁定被调查方的电脑IP地址；（5）包括利 用电子邮件、QQ日志、命令、ping命令以及通过专业的IP地址查询工具；（6） 搜集因特网等公开信息；（7）电话窃听；（8）信息资料库，包括牙齿破案法；声纹 破案法；唇纹破案法；笔迹破案法；气味破案法8、审讯法。中国自古就有“口供是证据之王”的观念，之所以如此在乎讯 问，原因就是在于口供具有不可替代性，它的印证能力强，更重要的是它具有线 索性，侦查人员能过按照口供按图索骥，寻

14、找到犯罪嫌疑人毁灭、隐藏、转移的 证据。9、利用情报信息交流犯罪情报信息。从理论上讲，能够帮助揭露、证实犯 罪的相关信息绝不仅仅限于刑事犯罪，以及公安业务信息，应拓宽到相关社会管 理信息。情报信息交流分为横向和纵向两种。纵向主要指侦查机关内部，而横 向分为三种一种不同地区的侦查部门之间的第二种侦查部门与公安其他业务部 门第三种侦查部门与社会其他管理部门的横向交流例如税务部门、交通部门、工 商部门、经贸部门、海关部门等。10、通过监狱、劳教部门的工作收集。犯罪嫌疑人存在于特定的社会交际范 围内，接触、了解、掌握大量与犯罪有关的信息。许多犯罪嫌疑人到案后只交代 已经败露的罪行，对其它闭口不谈，从而

15、导致犯罪嫌疑人的余罪或其他犯罪信息 未被挖掘，造成了信息的隔断。这就需要发动广大狱警的作用，在对他们进行改 造的同时进行教育、帮扶。通过日常的工作注意收集其他犯罪信息和线索。（三）侦查人员如何提高线索收集的能力收集线索具有广泛性、群众性和复杂性。在其中，侦查人员是主体，并起 了主导作用，因此，侦查人员要不断提高自身能力以适应不断变化的新形势。其 一是提高自身获取线索的本领，就是要提高自身收集线索的应变能力，引导能力 和隐藏能力。所谓应变能力，是指侦查人员在收集线索过程中，根据自己的身份， 和当时的环境，对收集线索过程中出现的各种变数适时调整策略的能力；所谓引 导能力，是指侦查人员在收集线索过程

16、中，取信于人，释疑于人，诱使线索来源 人主动按自己的要求提供案件内部真实情况的能力；所谓隐藏能力，是指侦查人 员在收集线索过程中，隐藏自己的真实身份、目的和意图，在线索提供人毫无觉 察中获取案件内部真实情况的能力。以上三种能力的强与弱，好与差，将直 接影响到所收集的线索的质量，并避免特殊情况下稍纵即逝的线索收集 机会。其二是要在完整收集线索的能力上下功夫。由于在特殊情况下，受 线索收集时间上、环境上和条件上的限制，使线索收集的难度比正常情 况下大的多。侦查人员既要隐藏自己的身份、意图和目的，正确导引线 索提供人主动吐露案情，又要把握好所收集的线索的涉案案情、案情的 关健点及线索的全面完整，使所

17、收集的线索完整、全面。三、侦查中的证据与线索的区别（一）证明力大小犯罪线索往往不能单独用于证明犯罪事实，犯罪线索包括特殊情形下的假设、推理以及 可疑的外部现象等，多数情况下其并不具备证据的法定形式，侦查机关不能依据犯罪线索直 接定案；而犯罪证据不仅有形式要件的要求，而且在多数情况下能够直接证明犯罪。（二）适用时间不同。线索的作用在案发前就已存在，是基础性的工作。而证据更具有及时性，它必须与现侦 的案子相关。线索适用的时间段从发案前的预警，直至破案后的抓捕环节。而证据只有在发 案后才开始启动直至查明案件真实情况，围绕着案件的侦查，但是不涉及具体操作的实施。 所以线索更注重发现犯罪，而证据更注重证

18、实犯罪。（三）重点不同线索侧重于动态的情况，相对而言更具有时效性，因为它比证据更具有易变、可逝性， 所以要抓住战机。线索的展开是专门技能与认识过程以及迅速采取行动的能力的一种 混合体，而证据则侧重于静态管理下的情况和消息。（四）线索体现以人为本，更加强调人在其中还所发挥的作用，更体现人 的积极性。所以要广开来源，充分发挥人的主观能动性。但证据更具有科学性，强调客观性。例如 鉴定结论，现场勘验检查笔录，他们依据客观现实，真实反映事实，不带有主观臆断。（五）线索的秘密性更强由于双方活动对抗，始终处于一种破坏与反破坏，侦查与反侦查的尖锐对立。对立的双 方都要不断地窥视对方，并不断的改变自己行动的方式

19、方法，侦查人员对于所使用的技术方 法进行保密。而证据来源、证明理论等方面，除有特殊情况，侧重于公开。即便过秘密的手 段，最后也要转化为公开手段和合法性，并且都要在法庭上进行公开进行质证，收集的证据 材料能否成为证据，还取决于法官的审查和判断。（六）在侦查活动中的价值大小不同证据的最终形成必须是系统整体化的，具有确定性，证据之间、证据与案件事实之间具 有统一的指向，可排除合理怀疑。而线索则相比较更为零碎，只是起加深的作用，证明其可 能性大，单单从量上，不涉及质的确定。（七）证据的形式要求更高要求犯罪线索信息的收集只要在不违法的情况下进行就可以。而刑事证据由于属 于诉讼证据。它只有七种法定形式，因

20、此都要按照一定规范进行制作，这是刑事 证据的特征，同时也是形式的合法性，排除非法证据使用规则的要求。四、情报信息中证据与线索的联系和转化二者相互依存，相互依赖，共同服务于侦查活动，在一定条件下可以相互转 化（）情报信息中证据与线索的联系1、在侦查破案的过程，都有很重要的地位，可以增值侦查活动。在现代信息社会、对于信息资源抢占尤为重要，犯罪活动隐蔽性很强。因此， 证据与线索在侦查办案中的重要性必将更加明显、突出，侦查工作对它的 依赖程度亦将越来越强。由线索到人、由人到案的侦查工作思路和以情报 信息工作为核心，已成为侦查工作发展的迫切要求。在侦查破案过程中，证 据和线索一方面增强了侦查打击的针对性

21、和精确性。改变以往侦查破案模式，为 实现“从人到案、从物到案、从案到案”的多元化破案提供强有力的支撑和保障。 另一方面降低了侦查破案成本，促进了办公资源集约化。避免盲目性，调动多渠 道线索证据信息来源，解决了疲劳战术，警力不足的问题。2、二者均具有传递性，在侦查活动中可以被感知。（1）犯罪行为已经不复 存在，但犯罪行为引起的物质变化是客观存在的（2）侦查过程中，犯罪行为是 一个未知状态，侦查活动需要去破解，证据和线索可以起媒介作用。（3）证据和 线索与犯罪行为为反映与被反映的关系。客观变化是可持续的、可认识的、所以 与案件事实存在间接联系。证据和线索是侦查的依据和基础。3、证据和线索是广泛存在

22、的，是客观存在的，但同时又是零碎、分散，所 以都要人在其中发挥主观能动性。侦查人员要通过自己有意识、积极地、主动的 认识活动去获取、甄别、推测、确认，所以侦查人员要增强职业敏锐性，依法主 动出击，摸排线索，广辟案源为人们所了解。4、二者的收集主体特定，只限于侦查机关，但是提供主体丰富，来源广泛。 按照刑诉法等规定，公安机关是侦查的主体，而且是特定主体。但同时侦查具很 更强的社会性，需要多警种、多部门的配合。信息涉及面广，数量大，因此并不 能单单依靠专门机关，它的收集不仅要靠专门机关，还要使用秘密信息力量，要 依靠广大群众，依靠公开的治安管理工作，广泛开辟信息来源，发现和收集一切 与犯罪行为有关

23、的情况和线索。（二）情报信息中证据与线索的相互转化有人将线索又称为证据线索，因为它是获取证据、查获犯罪嫌疑人、证实犯 罪事实必不可少的材料、信息来源。在其中，有些重要证据线索可以转化为诉讼 证据。1、转化形式破案过程中所遵循的一般思维方式：信息一线索（证据）一研判一证据一 破案一线索一证据一审判由以上可以看出：（1）某些情形下犯罪线索能够转化为犯罪证据，侦查机关能 据此确定犯罪的特定主体和事实经过，例如：有人说（线索）-谁说的-找到 信息源-固定证言（证据）；有的线索却单单只能作为一种线索，无法进行转 化，例如对某人的人品评价，生活作风调查，曾有过的犯罪经历。（2）线索与信 息可以相互补充，在

24、案件侦破过程中交替出现。2、信息研判线索具有一定的模糊性和或然性，所以必须进行认真的分析、判断、鉴别、 提高情报的准确度。在侦查实践中，对待线索既不能因为其可能导致侦查破案， 而不经查证核实轻率使用，也不能因为其具有一定得模糊性而盲目排除，荒废一 边，浪费其使用价值。（1）以目标实现为判定。侦查人员在遇到同时发现很多对该案件侦查具有重 要意义线索的情况下。需对案件侦查目标、以及支持这些目标实现的线索进行重 新审视与评估，并将那些对案件侦查目标不具备支持价值的线索搁置在一边。在 犯罪案件侦查过程中，时刻保持对侦查目标的关注是非常关键的，所以要将工作 中心放在侦查目标上。（2）情报信息研判是对信息的加工处理过程，提升其信息价值的可利用性。 有的线索通过查询、检索，就可以直接或间接地为侦查工作服务，而多数 线索的作用只有通过分析研究才能得以体现。研判就是要加工处理，去伪 存真、去粗取精，为侦查方向的方向、决策提供依据，使其更具有可利用 性，能发挥其重要作用。研判过程是思维一个不断反复、提升，认