证券投资基金精讲班第38讲作业卷

1、.：.；试卷称号：证券投资基金精讲班第38讲作业卷开场时间：2021-8-24 21:11:56终了时间：2021-8-24 21:12:8答题时间：150分钟考生耗时：00:00:12试卷总分：100经过分数：60考生姓名：考生成果：0规范题得分：0手工题得分：0评分方式：自动经过考试：未经过考试评语：详 细 情 况一、单项选择题:1、QD基金份额净值该当在( )披露。A. 估值日前1个任务日内B. 估值日C. 估值日后1个任务日内D. 估值日后2个任务日内 A B C D 他的答案： 规范答案：d此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：2、在证券投资基

2、金信托关系中，( )是基金资产的监护人。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金公司D. 基金董事会 A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：3、封锁式证券投资基金折价发行意味着( )。A. 基金面值高于发行价钱B. 基金面值等于发行价钱C. 基金面值低于发行价钱D. 基金面值与基金发行价钱无关 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：4、我国证券投资基金托管费按( )计提。A. 基金资产总值B. 基金资产净值C. 基金发行规模 D. 同

3、定金额 A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：5、( )是指按确定的恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如3-5年的适当持有期间内不改动资产配置形状。A. 买入并持有战略B. 恒定混合战略C. 投资组合保险战略D. 战术性资产配置战略 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：6、在指数化债券投资战略、躲避和现金流匹配战略以及积极调整的债券投资战略中，相对最为消极的投资战略是( )。A指数化债券投资战略C积极调整的债券投资战略B躲避

4、和现金流匹配战略D不能判别 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：7、关于投资组合业绩评价基准的表述，正确的选项是( )。A只能运用市场指数作为业绩评价基准B可以运用包括市场指数在内的多种业绩评价基准C只能运用市场指数或投资风格指数作为业绩评价基准D以上均不正确 A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：8、在以下几个目的中，哪个目的不用于衡量基金产品线的内涵。( )A产品线长度 B产品线宽度C产品线速度 D产品线深度 A B C D 他的

5、答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：9、科学的分散化投资可以消除( )。A非系统性风险 B政治风险C政策风险 D利率风险 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：10、在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下( )说法是正确的。A基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管B基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管C基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管D基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人

6、托管 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：11、基金销售业务是指基金管理公司经过自行设立的网点或电子买卖网站把基金单位直接销售给( )的行为。A基金经理 B托管银行C基金管理公司 D基金投资人 A B C D 他的答案： 规范答案：d此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：12、基金的市场买卖价钱是以基金单位的( )为中心上下动摇的。A资产 B资产值C资产净值 D资本净值 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为

7、0 分 解析：13、基金经理的( )是基金投资运作的关键。基金经理程度的高低，直接决议了基金的投资收益。A投资理念B分析方法C投资工具的选择D投资理念、分析方法和投资工具的选择 A B C D 他的答案： 规范答案：d此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：14、( )是指以追求资产的长期增值和盈利为根本目的，从而投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。A收入型基金 B伞型基金C平衡型基金 D生长型基金 A B C D 他的答案： 规范答案：d此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：15、基金管理人应

8、在每年终了后( )日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 A30B60C90D180 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：16、基金份额持有人的认购、申购、赎回资金以( )名义单独立户管理。A基金管理公司资金 B基金C投资资金 D以上都不正确 A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：17、以下不属于资产配置需求思索的要素是( )。A投资期限B税收思索C影响投资者风险接受才干和收益需求的各项要素D影响各类资产

9、的风险收益情况以及相关关系的货币市场环境要素 A B C D 他的答案： 规范答案：d此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：18、附息债券的麦考莱久期( )其到期期限，对于零息债券而言，麦考莱久期( )其到期期限。 A大于等于B大于小于C小于等于D等于大于 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：19、( )系列基金又名伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作、子基金之间可以进展相互转换的一种基金构造方式。A指数基金 B期权基金C对冲基金 D系列基金 A B C

10、D 他的答案： 规范答案：d此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：20、我国第一只契约型开放式证券投资基金是( )。A基金金泰 B华安创新C基金开元 D国泰君安 A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：21、基金持有人与基金托管人的关系是经过( )而构成的委托人与受托人之间的关系。A股权关系 B债务关系C信托关系 D权益关系 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：22、以下对基金会计的特殊性表达错误

11、的选项是( )。A会计主体是证券投资基金B突破了会计确认的实现原那么C不允许采用公允价值计量原那么D逐日对基金资产进展估值，并计算基金资产净值 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：23、在我国，基金管理费按照( )提取。A本年度平均净值逐年提取 B本月平均净值逐月提取C每日平均净值逐日提取 D前一日基金净值逐日提取 A B C D 他的答案： 规范答案：d此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：24、以下不属于证券投资基金特征的是( )。 A集合投资，专业管理B组合投资，分散

12、风险C收益平稳，风险较小D独立托管，保证平安 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：25、开放式基金的设立募集期限自基金份额出卖之日起计算，不超越( )。A1个月 B2个月C3个月 D4个月 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：26、( )是根据资本市场环境及经济条件对资产配置形状进展动态调整，从而添加投资组合价值的积极战略。A战术性资产配置 B投资组合保险战略C恒定混合战略 D买入并持有战略 A B C D 他的答案： 规范答案：a

13、此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：27、从基金的营运根据来看，契约型基金的营运根据是( )。A基金管理公司的公司章程 B托管协议C基金契约 D基金招募书 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：28、以下不属于证券投资基金的作用的是( )。A为中小投资者拓宽了投资渠道B促进产业开展和经济增长C促进证券市场的稳定和安康开展D促进了金融行业的买卖本钱的降低A B C D 他的答案： 规范答案：d此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：29、

14、市盈率和市净率是根本分析的重要目的，某公司的股价为15元，每股净利润为O5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率为 。A30，5 B5，30 C7.5，5 D7.5，30 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：30、目前，我国债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )。A40% B60%C80% D90% A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：31、当封锁式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募集期限届满后30日

15、内返还投资者已交纳的款项外，对此期间产生的利息的处置方式是( )。A无需支付银行同期存款利息B应该支付银行同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减C同时支付银行同期存款利息D由基金契约规定 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：32、在基金申购时不支付基金的申购费用，在基金赎回时再收取申购费用，目的在于鼓励投资者长期持有基金，这种收费方式称之为( )。A前端收费方式 B后端收费方式C金额收费方式 D净金额收费方式 A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为

16、0 分 解析：33、在现代风险收益模型中，风险是用( )定义的。A资产价钱的动摇率 B资产收益率的动摇率C资产能够亏损的幅度 D资产亏损的概率分布 A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：34、根据利率期限构造的完全预期实际，程度的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会( )。A上升B不变 C下降 D以上皆不正确 A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：35、基金管理人、代销机构该当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销

17、售业务有关的其他资料，保管期不少于( )年。A5 B10C15 D20 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：36、小型资本股票报答率和大型资本股票报答率相比( )。A更低 B一样C更高 D二者报答率没有关系 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：37、假设其他要素不变，久期越( )，债券的价钱动摇性就越( )。A大，小 B大，大C小，不变 D小，大 A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误

18、 所以他的得分为 0 分 解析：38、( )是一种较为直观的、经过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时才干的一种方法。A现金比例变化法 B现金变化法C银行存款比例变化法 D比例变化法 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：39、正确的计算择时才干的公式是( )。A择时损益=股票实践配置比例正常配置比例+现金实践配置比例一正常配置比例现金收益率B择时损益=股票实践配置比例股票指数收益率+现金实践配置比例一正常配置比例现金收益率C择时损益=股票实践配置比例一正常配置比例股票指数收益率+现金实践配

19、置比例一正常配置比例D择时损益=股票实践配置比例一正常配置比例股票指数收益率+现金实践配置比例一正常配置比例现金收益率 A B C D 他的答案： 规范答案：d此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：40、( )基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资方案进展长期投资和金额投资。A封锁式B开放式C公司型 D契约型 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：41、基金持有人与基金管理人的关系是经过信托关系而构成的( )之间的关系。A监管机构与运营者 B基金托管人与监管机构C机

20、构运营者与基金监管机构 D一切者与运营者 A B C D 他的答案： 规范答案：d此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：42、生长型基金的投资目的是( )。A资金分散投资 B定期获得现金收益C资本增值 D稳定收益 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：43、在基金的风险分析目的中，( )将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联络起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A贝塔值 B规范差C持股集中度 D行业投资集中度 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分

21、数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：44、根据的要求，国务院证券监视管理机构该当自受理封锁基金募集恳求之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决议。A2 B3C6 D12 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：45、开放式基金份额的出卖，由( )担任办理。A基金管理人 B商业银行C证券公司 D专业基金销售机构 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：46、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于

22、( )人民币。A8000万元 B10000万元C12000万元 D15000万元 A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：47、基金运营部的任务职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计任务内容的是( )。A开立投资者基金账户B完成基金份额清算C按日计提基金管理费和托管费D设立并管理资金清算相关账户 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：48、我国基金托管人由( )同意的商业银行担任。A中国证监会 B中国人民银行C中国证监会和中国

23、人民银行 D中国证监会和中国银监会 A B C D 他的答案： 规范答案：d此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：49、关于买卖所买卖资金清算的步骤，排序正确的选项是( )。(1)制造清算指令；(2)接纳买卖数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。A. (1)(2)(3)(4) B. (2)(1)(3)(4)C. (2)(3)(1)(4) D. (1)(3)(2)(4) A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：50、( )是将产品或效力的信息传到达市场上，让客户充分了解产

24、品的特点和优点。A促销 B代销C传销 D分销 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：51、证券组合管理实际最早由美国著名经济学家于1952年系统提出。A、詹森 B、特雷诺 C、夏普 D、马柯威茨 A B C D 他的答案： 规范答案：c此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：52、初次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按( )计算。A评价价 B本钱C估计市价 D估算价 A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误

25、 所以他的得分为 0 分 解析：53、对基金资产中的股票进展估值，应遵照的原那么不包括( )。A配股和增发新股，按本钱估值B存在活泼市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值C不存在活泼市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值D基金管理公司应根据详细情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价钱估值 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：54、基金卖股票按照( )的税率征收印花税。A1%。 B1.5%C2%0 D2.5% A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题

26、的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：55、以下关于基金税收的说法正确的选项是( )。A基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B基金获得的股票股利收入、债券利息收入，需求征收33%的企业所得税C基金获得的股票股利收入、债券利息收入，需求征收20%的企业所得税D基金获得的股票股利收入、债券利息收入，需求征收10%的个人所得税 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：56、我国法律对基金信息披露的规范主要表达在2004年6月1日起实施的( )。A BC D A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数：

27、 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：57、以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。A涉及基金净值复核的信息披露B涉及基金募集的信息披露C涉及基金上市买卖的信息披露D涉及基金投资运作的信息披露 A B C D 他的答案： 规范答案：a此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：58、基金管理公司以下事项变卦不需经中国证监会同意的有( )。A变卦股东、注册资本或者股东出资比例B变卦称号、住所C修正章程D计提风险预备金 A B C D 他的答案： 规范答案：d此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分

28、解析：59、因证券市场动摇、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的要素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人该当在( )个买卖日内进展调整。A5 B10C15 D20 A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：60、投资者经常运用折价率反映封锁式基金份额净值与封锁式基金二级市场价钱之间的关系。折溢价率的计算公式为( )。A B C D 他的答案： 规范答案：b此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：二、多项选择题:61、基金管理公司章程中有关公司治理构造的详细要求包括(

29、 )。A董事会职责及董事会对公司的战略性指点和对公司运作的有效监视B监事会的职责及监事会行使职责的有效保证C股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员的权益义务和制止行为D独立董事制度 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：62、以下( )要素对封锁式基金买卖价钱有影响。A基金称号 B基金份额持有人的数量和构成C基金资产净值变动 D市场供求关系 A B C D 他的答案： 规范答案：c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：63、证券投资基金代销人员的制止

30、行为有( )。A向投资者进展欺骗性宣传B对投资收益进展夸张陈说C诱使投资者在尚不知晓其相关权益义务的情况下买卖基金D向投资者描画基金投资风险 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：64、基金托管人的职责有( )。A平安保管基金的全部资产B按照规定监视基金管理人的投资运作C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价钱D出具基金财务会计报告、中期和年度基金报告 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：65、除中国证

31、监会另有规定外，QDII基金可投资于( )等金融产品或工具。A银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持、证券、资产支持证券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C与固定收益、股权、信誉、商品指数、基金等标的物挂钩的构造性投资产品D远期合约、互换及经中国证监会认可的境外买卖所上市买卖的权证、期权、期货等金融衍消费品 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：66、在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部

32、门的机构是( )。A行政管理部 B信息技术部C财务部 D市场部 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：67、基金管理公司监察稽核的作用包括( )。A实现内部人控制 B维护基金份额持有人利益C改良内部控制制度 D规范基金运作 A B C D 他的答案： 规范答案：b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：68、在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其任务人员的制止行为包括( )。A误导投资人买卖基金B向投资人收取额外销售费用C以抽奖方式促销D给予投

33、资人与基金销售无关的利益 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：69、证券投资基金的特征包括( )。A集合理财 B专业管理C收益稳定 D利益共享、风险共担 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：70、基金设立恳求获得同意后，基金发起人在指定报刊上刊载( )，基金募集胜利后要发布基金成立公告。A招募阐明书 B基金合同C托管协议 D基金契约 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b此题分数： 0.83 分

34、，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：71、基金管理公司内部控制是经过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而构成的系统，详细包括( )。A内部控制机制 B内部控制实际C内部控制制度 D内部控制方法 A B C D 他的答案： 规范答案：a, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：72、对内部控制的根本要求表达正确的选项是( )。A部门设置要表达职责明确、相互制约的原那么B严厉授权控制C强化内部监察稽核控制D严厉控制基金资产的财务风险 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题

35、的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：73、根据投资目的中股票类型的不同，证券投资基金划分为( )。A生长型基金 B收入型基金C平衡型基金 D指数型基金 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：74、基金信息披露的意义主要表如今( )。A有利于投资者的价值判别B防止信息滥用C有利于监视基金管理人的运作D有利于提高证券市场的效率 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：75、( )的证券构建多样化的证券组

36、合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。A正相关 B不相关C相关程度较低 D负相关 A B C D 他的答案： 规范答案：b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：76、下面有关消极型股票投资战略描画中正确的选项是( )。A消极型股票投资战略的实际根底在于无效市场假说B实际以为不能获得超越其风险承当程度之上的超额收益C否认了“时机抉择技术的有效性D消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权 A B C D 他的答案： 规范答案：b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：77、根

37、据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为( )。A现金认购和证券认购 B国债认购和股票认购C外汇认购和本币认购 D现金和证券组合认购 A B C D 他的答案： 规范答案：a, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：78、在实际中，投资组合的构造普统统过( )“三步式完成。A资产类别配置 B细类配置C证券分析 D证券选择 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：79、目前全球的基金监管方式主要有( )。A基金行业自律方式B法律约束下的公司自

38、律管理方式C政府严厉监管方式D自在发放任监管方式 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：80、只需满足以下条件，套利组合才有存在的能够性。( )A套利组合必需是一个零投资、零要素风险的组合B资产价钱存在稳定性C套利组合表现为可以产生正的收益率D套利组合可以为零收益 A B C D 他的答案： 规范答案：a, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：81、以下属于我国基金收益分配原那么的是( )。 A基金收益分配比例不得低于基金净收益的95B每一基金份额享有同等分配

39、权C假设基金投资的当年发生亏损，那么由基金管理公司决议能否进展收益分配D收益分配后每年至少一次，成立不满3个月，收益不分配 A B C D 他的答案： 规范答案：b, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：82、关于公开阐明书，以下表达正确的选项是( )。A开放式基金成立后，公开阐明书该当在每6个月终了后的30日内披露B公开阐明书由基金管理人编制，经基金托管人复核，并在公告日14日前报中国证监会审核赞同 C公开阐明书的报揭露布截止日为每6个月的最后1日D开放式基金成立后，公开阐明书该当在每6个月终了后的15日内披露 A B C D 他的答案： 规范答案

40、：a, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：83、按照有关规定，外资参股基金管理公司的境外股东，该当具备以下条件( )。A根据其所在国家法律设立，并合法存续的金融机构，近3年未遭到证券监管机构和司法机关的艰苦处分B所在国家具有完善的证券法律和监控制度，其证券监管机构已与中国证监会签署证券监管协作体谅备忘录，并坚持着有效的监管协作关系C实缴资本不少于3亿元人民币的等值自在兑换货币。D一定要在中国设有分支机构 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：84、影响投资者

41、风险接受才干和收益需求的各项要素有( )。A投资者的年龄或投资周期 B资产负债情况C财务变动情况与趋势 D财富净值和风险偏好等要素 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：85、完善基金管理公司治理构造，应防止( )。A大股东利益优先 B管理人利益最大化C利益公平 D责任到位 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：86、基金管理公司研讨部的研讨普通包括( )。 A宏观与战略研讨B行业研讨C个股研讨D技术分析 A B

42、 C D 他的答案： 规范答案：a, b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：87、证券投资基金份额持有人大会决议对( )均有约束力。A基金份额持有人 B基金管理人C基金监管机构 D基金托管人 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：88、封锁式基金和开放式基金相比，其区别主要表达在( )。A期限不同 B规模限制不同C买卖场所不同 D约束机制不同 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的

43、得分为 0 分 解析：89、影响风险溢价的要素能够包括( )。 A发行人种类和信誉度B税收负担C提早赎回等其他条款D到期期限 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：90、收益率曲线反映了市场的利率期限构造，对于收益率曲线不同外形的解释产生了不同的期限构造实际，主要包括( )。 A预期实际B市场分割实际C凸性实际D优先置产实际 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：91、马柯威茨投资组合实际的主要缺陷是( )

44、。A当证券数量较多时，根本输入所要求的估计量非常大B解的不稳定性C数据误差带来的解的不可靠性D重新配置的高本钱 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：92、基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的调查采取的主要方法有( )。A将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较B将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进展相对比较C将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较D将选定的基金表现与该基金类似的一组基金的表现进展相对比较 A B C D 他的答案： 规范答案：c, d此题分数： 0.

45、83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：93、在营销环境的一切要素中，基金管理人最需求关注的有( )。A公司本身的情况B影响投资者决策的要素C监管机构对基金营销的监管D控股公司的运营情况 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：94、以下对股票估值的原那么表达正确的选项是( )。A初始获得的股票投资，应以市场买卖价钱作为确定其公允价值的根底B存在活泼市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值C不存在活泼市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D如有确凿证听阐明

46、按上述方法进展估值不能客观反映公允价值的，基金管理公司应根据详细情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价钱估值 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：95、关于基金运作费，以下说法正确的选项是( )。A基金运作费包括审计费、律师费、信息披露费、银行汇划手续费等B基金运作费假设影响基金份额净值小数点后第五位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益C基金运作费假设不影响基金份额净值小数点后第五位的，应于发生时直接计入基金损益D基金运作费假设影响基金份额净值小数点后第五位的，应于发生时直接计入基金损

47、益 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：96、可以全面反映基金在一定时期内运营成果的目的有( )。A基金净收益 B损益平准金C未实现估值增值减值 D可供分配基金净收益 A B C D 他的答案： 规范答案：a, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：97、关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动获得的收入有关的税收，以下说法正确的有( )。A依税法规定暂免征收营业税B依税法规定征收营业税C依税法规定暂免征收企业所得税D依税法征收企业所得税 A B C D 他

48、的答案： 规范答案：b, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：98、在基金信息披露中，以下被制止的行为有( )。A不存在的现真实基金信息披露文件中予以记载B披露中存在应披露而未披露信息C对基金产品的未来收益率进展预测D承诺收益或承当损失 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：99、托管人召集基金份额持有人大会，应提早公告大会的事项有( )。A会议方式 B审议事项C议事程序 D表决方式 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数：

49、0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：100、基金监管内容主要包括( )。A基金管理公司的设立、变卦和终止B基金托管银行的资历审核C基金的设立、发行与买卖、申购与赎回D基金的广告与销售 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：101、证券组合管理的目的包括( )。A预定收益的前提下使投资风险最小B控制风险的前提下使投资收益最大化C收益风险都最大D. 收益风险都最小 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为

50、 0 分 解析：102、中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是( )。 A基金管理公司发起设立监管B基金公司治理情况监管C内部控制监管D风险管理监管 A B C D 他的答案： 规范答案：b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：103、证券组合方差或风险的大小实践上取决于( )。A单个证券的方差 B投资比例C证券之间的相关系数协方差 D离散规范差 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：104、根本分析以 为根底进展综合分析。A市场历史买卖数据的统计结果

51、B.宏观经济目的C.行业根本数据D.公司财务目的 A B C D 他的答案： 规范答案：b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：105、买人并持有战略、恒定混合战略和投资组合保险战略不同的特征主要表如今( )。A. 支付方式 B收益情况C有利的市场环境 D对流动性的要求 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：106、积极型股票投资战略主要包括( )。A以技术分析为根底的投资战略B以根本分析为根底的投资战略C以价钱分析为根底的投资战略D市场异常投资

52、战略 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：107、关于股票投资组合管理根本战略，以下说法正确的选项是( )。A在有效市场中，消极型管理是最正确选择B一假设股票市场是一个有效的市场，投资者不能够经过寻觅错误定价的股票获取超出市场平均的收益程度C假设股票市场是一个无效的市场，投资者不能够经过寻觅错误定价的股票获取超出市场平均的收益程度D积极型管理的目的是获取超出市场平均的收益程度 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解

53、析：108、债券投资风险的种类有( )。A利率风险 B再投资风险C流动性风险 D运营风险 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：109、债券指数化投资的动机包括( )。A阅历证听阐明积极型的债券投资组合的业绩并不好B与积极型的债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低C有助于基金发起人加强对基金经理的控制力D债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：

54、110、关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的选项是( )。A简单净值收益率的计算不思索分红再投资时间价值的影响B时间加权收益率的计算思索分红再投资时间价值的影响C时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立刻进展了再投资D算术平均收益率要大于几何平均收益率 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：111、证券投资基金保证基金财富平安的措施包括( )。A管理人不经手基金财富的保管B基金托管人担任保管基金财富C基金管理人定期报告基金运作情况D基金管理人只担任基金

55、的投资操作 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：112、证券投资基金对证券市场开展的作用主要表如今( )。A有利于市场有效性的提高和资源的有效配置B促进上市公司的规范化建立，推进上市公司治理构造的完善C倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机D添加了证券市场的投资种类，给投资者提供广泛选择 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：113、生长型基金具有( )特点。A以追求资本增值为根本目的B较少思索当期

56、收入C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：114、关于货币市场基金，以下说法正确的选项是( )。A与银行存款类似，没有投资风险B风险低，流动性好C以短期货币市场工具为投资对象D增长潜力大，适宜长期投资 A B C D 他的答案： 规范答案：b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：115、封锁式基金份额上市买卖，应符合的条件包括( )。A基金份额总额到达核准规模的80%以上B基金合

57、同期限为5年以上C基金募集金额不低于3亿元人民币D基金份额持有人不少于1000人 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：116、货币市场基金的申购、赎回原那么有( )。A“未知价买卖原那么B“确定价原那么C“金额申购、份额赎回原那么D“份额申购、金额赎回原那么 A B C D 他的答案： 规范答案：b, c此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：117、基金运营事务是基金投资管理与市场营销任务的后台保证，它通常包括( )。A基金注册登记 B核算与估值C基金清算 D信

58、息披露 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：118、基金经理在基金投资中的作用是( )。A基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键B高程度的基金经理，可以确保基金的高收益C基金经理在实践投资运作中根据一定的投资目的，构建适宜的投资组合D基金经理根据市场实践情况的变化及时对投资组合进展调整 A B C D 他的答案： 规范答案：a, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：119、基金财富的重要文件保管包括( )等。A艰苦合同

59、B基金的开户资料C预留印鉴 D实人证券的凭证 A B C D 他的答案： 规范答案：a, b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：120、基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有( )oA对所托管的基金该当以管理人为会计核算主体，独立建账，独立核算B建立凭证管理制度C建立账务组织和账务处置体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序D采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值 A B C D 他的答案： 规范答案：b, c, d此题分数： 0.83 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：

60、三、判别题:121、证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。 ( ) 对 错他的答案： 错误 规范答案：正确此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：122、基金募集不得超越国务院证券监视管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额出卖之日起计算。 ( ) 对 错他的答案： 错误 规范答案：正确此题分数： 0.42 分，他答题的情况为 错误 所以他的得分为 0 分 解析：123、契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的资金进展投资运用。 ( ) 对 错他的答案： 错误 规范答案：正确此