2019证券公司实习报告

1、2019证券公司实习报告实习时间：20XX年3月1日XX年4月30日实习地点:安徽省芜湖市国元证券黄山西路营业部实习目的：了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识。能把课本上学到的相关知识 和具体实践结合起来，并能分析和处理一些基本的问题。20XX年3月份，我有幸被国元证券股份有限公司选中，从而开始了我二个月的实习生活。在这一段时间里，我近距 离接触了国元证券安徽芜湖黄山西路营业部，在了解国元证券的发展历程、公司文化的同时，的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国证券市场行业的相

2、关知识，并且在与客户交流 的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。、公司简介国元证券股份有限公司 （简称国元证券）为顺应信证分业、行业重组的发展趋势，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于20XX年8月设立。20XX年10月30日以股权分置改革为契机， 借壳北京化二股 份有限公司成功在深圳证券交易所上市。公司是经中国证监 会批准、安徽省工商行政管理局注册登记的综合类证券公司，注册资本14。641亿元人民币。现为安徽国元控股（集 团）有限责任公司旗下企业、具体实习内容我被安排在客户服务部工作。我从以下几个方面来介绍F我的实习生活首先，每天早晨 8： 30之前到公司

3、，8： 30-9 : 00晨读，主要在大户室读报，有中国证券报、证券时报 等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市 场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场 热点和读一些股评。其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的 人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业 务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的 学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程（一）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜

4、签署授权委托书并提供代理人的身份证原件和复印件（二）填写开户资料并与证券营业部签订证券买卖委托合同；（三）证券营业部为投资者开设资金账户（四）办理开通证券营业部银证转账 机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户 资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台 工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办 理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等， 以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并 及时了解客户的需求。另外，在整个工作的过程中，我们

5、也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可 以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行 处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市 场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标 进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练 并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有 了更深刻的认识。最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包

6、括开户申请书、开重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份 证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包 括以下三个方面内容（一）理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特 敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的（二）把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里（三）有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总 部。整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是

7、一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案 的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工 作人员对我们进行认真的指导。在我们实习的过程中，国元证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里要特别感谢 李婉姐，在批评和表扬我日常工作的同时，的教我为人处事 的道理。三、总结实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次 实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认 识，与此同时也思考了一些问题股市开市是周一至周五上午9： 30-11 : 30，下午1 :00-3 : 00，证券公司办理各种业务也是

8、同步的，以股市为 中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要 办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看 出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率 而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占 机子，有什么问题也不能很及时的能解决。沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券 营业部作为其委托、交易清算的

9、代理机构，并将本人所属的 证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要 到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指 定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业 务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证 券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资 者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商 处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自 己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同券种中的部分证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不 是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转

10、出证券公司收 了 30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的 味道。自我感觉很是麻烦四、经过二个月的实习，也想对自己和股民提一些建议 （一）正确认识股票投资与人生的关系 股票投资之所以这样吸引人，主要在于它的刺激性。它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富，同时也能让 你的财富化为乌有。对于投资者来说，要想在股票投资上获得成功，就必须正确认识股票投资。只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后，才能够以平和的心态，在股市里游刃有余。那么，怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?那么，怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰

11、的 认识。回首巴菲特的成功之路， 我们可以看出他是一个用 “善 念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善 取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获 得巨大财富的人趋之若骛。但是，很多人在金钱面前迷失了 方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票 投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股 票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额 的利润面前乱了阵脚。要想在股市里清醒地投资，清醒地赚 钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了 善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票 投资。（二）树立属于自己的投资观念与原则 作为一个

12、股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起 到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功 的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常 独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买 进市场价格低于其内在价值的股票，长期持有，重视企业的 赢利能力，不理会市场变化，也不担心短期的股票波动。这 样，成功就不会是一件遥远的事情。巴菲特常告诫那些投身 于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人，必须树 立一个正确的投资观念，然后坚持到底。这一点，很多股票

13、 投资者无法做到。原因是他们无法克服浮躁的情绪。其实巴 菲插自己，也为成功交纳了许多学费，遭遇失败使他立即总结经验，逐渐树立自己的投资观念与原则。总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这 是炒股的最基本的行为准则。最后，虽然这次实习时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习的确很有必要，很有意义同时也是一次令人非常难忘的 经历；我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公 司，学到了很多书本上没有的知识，锻炼了自己各方面的能 力。苗一 篇一-七月份，步入了漫长而充实的暑假，也是我大学生涯最后一个暑假了，所以我要尽己所能让这个假期过得与众不同值

14、得回味。在老师的介绍下来到了一家证券公司实习XX在老师的介绍下来到了一家证券公司实习XX。他是家非常出色的券商，目前注册资本高达47亿元，XX年7 月8日XX香港子公司-XX国际控股有限公司将在香港联交所主板挂牌上市。这是第一家以ipo形式登陆香港的中资券 商，所以能到这儿实习我觉得十分幸运。不论是从公司的企XX人业文化还是经营管理模式 XXXX人每天都在不断学习，他们有股独特的气息我称其为个人魅力，那是工作实力和待人接物技巧的全方位体现。在XX力，那是工作实力和待人接物技巧的全方位体现。在XX证券营业部短短几天的实习我就喜欢上了这里!7月6号是实习的第一天，张总经理带我到柜台熟悉前台业务。柜

15、台人员的举止和专业化程度是一个公司形象的首 要体现。柜台望主管是个很有魅力的人，她很耐心的教了我 们很多。前台工作人员就是要以客户为中心，以客户需求为 中心。为客户办理业务并保证客户资料和资产的保密和安全 性是我？率闹饕挝癒N颐堑脑 勉侨繁？突山椭tf 钠y 湫浴嫦敌裕豢突 肝藜挠行 院秃戏H裕豢突e柿系 恼妹敌浴嗽浴M稱撕退械墓袒匸嗽倍既梦颐巧f卜 刑寤岬揭桓齬裨庇 弑傅闹耙挡偈鼐褪墙魅棒H源:酚 颓缀偷亩钥突A ?在柜台的3天学习中我们了解 XX的公司概况和前台的基本流程和常规工作主要包括：开户、办理转托管、销户、 开通创业板、推销新产品等。我们重新认识了很多表格还有 掌握了一些比较少见表

16、格的用途如：跨市场业务申请表、激 活小额休眠账户申请表、非上市公司股份认权申请表，同时 熟悉了下打印机、扫描仪、读卡器的操作。望主管让我们自 由学习积极提问，现在我们已经了解了一些基本业务，懂得 看表还原业务，还能亲自带客户开户，同时学习了一些接待 客户的技巧。在实习的过程中我也发现了自己一些知识上的漏洞， 1,深圳账户可以同时在多个券商开办多个账户。2，了解创业板的风险。在创业板上市的公司若出现连续两年的亏损就要直接退市。3,三板市场已融入深圳市场，两者已经合二为一。4, 4, 4开头代码的股票是进入三板市场的股票。板市场上实行股份分类转让制度。净资产为负和为正的公司分别实 行每周3次（周一

17、、三、五）和5次（周一至五）的转让方式，转让委托申报时间为上午9： 30 至 11： 30，下午 1: 00 至 3： 00；之后以集合竞价方式进行集中配对成交，涨、跌停板限 制为5%。转让委托申报时间为上午5，早期中国证券业协会只批准了六家证券公司从事代办股份转让业务。分别是XX办股份转让业务。分别是XX、XX、XX、XX、XX 和 XX，但现在所有的券商都可以经营该项业务。6，投资者如要参与股份转让交易，不必再开立专门的非上市公司股份转让账户”，用深证账户就可以进行买卖 投资者只需携带本人身份证并与证券公司签订股份转让委 托协议书。7, 了解了什么是休眠账户以及其激活流程。资金小于账户开1

18、000元的小额账户、三年无交易记录的将另库存放。账户开立人只要带上身份证、股东代码卡到开户证券营业部即可激 活并重新使用。休眠账户可以直接由非开户券商注销再开立 新的证券账户。8，明白了不合格账户的由来。多是历史遗留问题，如未办理第三方存管、身份信息资料不详、券商把信息弄错,还有一些账户缺乏代理人授权书、代理人身份证复印件。如 果开户人想要继续进行交易只要本人带上身份证、股东代码定到开户证券营业部办理规范化手续。9，如何验证身份证的真实性。一代身份证要察看客户的户口是否与之匹配，二代身份证可用读卡器验证。学习的东西很细化，专业与非专业之间的区别就在于细节！我想我的是要历练一种处变不惊的心态和职

19、业的操作方 式。篇三、实习目的通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的需要，加深对社会的认识，增强对社会的适应性，将自己融合到社会 中去，培养自己的实践能力，缩短我们从一名大学生到一名 工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕业后社会角色的 转变打下基础。这次在光大证券股份有限公司的实习进一步加深了我对专业知识的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且 较为全面的了解，了解到证卷经纪业务中的相关流程。、实习内容光大证券的发展历程及其在中国证券业的地位:光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。XX年1月18日，公司XX年度股东大会审议通

20、过增资扩股方案;XX年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资 完成后公司注册资本由 244,500万元增加至289,800万元。光大证券价值理念:公司成立十年来，秉承“提升客户价值造就员工未来”的核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享”的经营理念积 极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，在巩固证券 承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、 权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务 规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类*证券 公司之一。光大证券公

21、司业务: 公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东发展银行、广东发展银行的全中国网点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内。XX历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内。XX年全公司股票、基金总交易量亿元，市场占有率为%行业排名 第9位，单个营业部行业排名第 5位。光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深A股、B股、基金、债 券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者提供柜台委托、电话委托、磁卡委托、热键委托等传统下单方式外，还提供方便快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。光大证券为客户提

22、供多达70择。光大证券为客户提供多达70多种优质基金的一站式购买服务。光大证券的竞争优势:光大证资产管理业务优势: (1)研究与投资互动。光大证券资产管理部所有的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深入研究的 基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将光大 证券研究所、业内知名研究机构和资产管理部门自身的研究 力量相结合构建研究体系，坚持在投资上理念超前、设计超 前、方法创新。 优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础，优秀的团队是保证。光大证券资产管理部门在管理上形成了职 责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系， 同时，考核分明、奖惩有效。(3) “客户至上”的服

23、务理念。光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产 管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全 依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体现在渠道优势；技术优势；服务优质；服务特色等 方面。管理团队方面，光大证券公司的管理层都是本科以上水平，管理层的文化素质普遍高，管理团队方面的优势会作 为一种无形的强大力量，势必会给贵公司的发展带来巨大飞 跃。实习的工作:1、我主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生 来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中

24、也有许多困难。2、每天定时打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的 NOTES浏览一下里面的证券分析报告，并 把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，黏贴在客户经常能看到的公示栏上。3、3、般从9点半开市以后客户就开始源源不断的出来了，我会提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训 和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关 意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还 是要看理财中心钟经理如何处理一些问题，学习怎样和客户 交流，了解客户的需求。4、整理客户资料。客户资料*客户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份

25、证、银行卡、 股东代码卡复印件等。5、学习新业务和股指期货，并参与了联合民生银行对融资融券业务进行的宣讲、征信工作。二、实习总结或体会在光大证券股份有限公司实习的两个月里，我了解了光大证券股份有限公司的发展历程，公司文化，部门职能及日 常业务诸如开户与转户的流程、客客户开发的方式、如何选 择股票的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了 中国证券市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼 了自己交流和处理问题的能力。、思想决定行动。“做一行，爱一行”。我认为这是一种工作的态度，也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感，有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台，我也能作为其中份子也能作为其中份子，献出自