华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

1、吧华商策略精选灵啊活配置混合型证奥券投资基金安招 募 说 明爸 书稗 耙 凹基金管理人：华斑商基金管理有限半公司哎 捌 基金托管爱人：中国疤民生银行败股份有限公司二零一零年十月氨华商策略精选灵奥活配置混合型证办券投资基金皑招 募 说 明胺 书【重要提示】八“傲华商策略精选灵跋活配置混合型证盎券投资基金（以笆下简称背“盎本基金埃”袄）于2010年凹10傲月拌1艾2奥日经中国证监会俺证监许可【20捌10】稗1393傲号文核准募集。艾基金管理人保证耙招募说明书的内昂容真实、准确、癌完整。本招募说凹明书经中国证监隘会核准，但中国盎证监会对本基金拌募集的核准，并胺不表明其对本基澳金的价值和收益挨做出实质

2、性判断懊或保证，也不表皑明投资于本基金拜没有风险。背基金管理人依照翱恪尽职守、诚实挨信用、谨慎勤勉唉的原则管理和运按用基金财产，基岸金管理人不保证八基金一定盈利，坝也不保证最低收拌益。基金的过往巴业绩并不预示未版来表现。半本基金投资于证凹券市场，基金净肮值会因为证券市八场波动等因素产拌生波动，投资者白在投资本基金前百，应全面了解本佰基金的产品特性斑，充分考虑自身坝的风险承受能力氨，理性判断市场笆，对认购基金的拜意愿、时机、数扒量等投资行为作笆出独立决策，获安得基金投资收益挨，亦承担基金投挨资中出现的各类挨风险，包括：因柏整体政治、经济胺、社会等环境因艾素对证券价格产哎生影响而形成的柏系统性风险

3、，个把别证券特有的非懊系统性风险，由芭于基金投资人连版续大量赎回基金稗产生的流动性风阿险，基金管理人案在基金管理实施疤过程中产生的基绊金管理风险，基哀金投资对象与投盎资策略引致的特鞍有风险、本基金昂的特定风险，等敖等。基金管理人罢提醒投资者基金隘投资的懊“扮买者自负八”捌原则，在投资者矮作出投资决策后霸，基金运营状况巴与基金净值变化傲引致的投资风险败，由投资者自行安负责。澳投资有风险，投绊资者在进行投资皑决策前，请仔细扒阅读本基金的皑招募说明书及碍基金合同。目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc221614342 奥一、绪埃 矮言办 PAGEREF _Toc22

4、1614342 h 版1 HYPERLINK l _Toc221614343 艾二、释佰 靶义袄 PAGEREF _Toc221614343 h 奥1 HYPERLINK l _Toc221614344 皑三、基金管理人昂 PAGEREF _Toc221614344 h 把6 HYPERLINK l _Toc221614345 昂四、基金托管人颁 PAGEREF _Toc221614345 h 罢15 HYPERLINK l _Toc221614346 俺五、相关服务机罢构凹 PAGEREF _Toc221614346 h 澳21 HYPERLINK l _Toc221614347 稗六、基金

5、的募集碍 PAGEREF _Toc221614347 h 挨23 HYPERLINK l _Toc221614348 百七、基金合同的翱生效哀 PAGEREF _Toc221614348 h 八26 HYPERLINK l _Toc221614349 疤八、基金份额的靶申购与赎回蔼 PAGEREF _Toc221614349 h 氨26 HYPERLINK l _Toc221614350 八九、基金的霸投稗资唉 PAGEREF _Toc221614350 h 办35 HYPERLINK l _Toc221614351 斑十、基金的财产扒耙43 HYPERLINK l氨 _Toc2安216143

6、5胺2疤 邦十一、基金资产矮的估值翱 PAGEREF _Toc221614352 h 氨45 HYPERLINK l _Toc221614353 霸十二、基金的收般益与分配哀 PAGEREF _Toc221614353 h 白50 HYPERLINK l _Toc221614354 袄十三、基金的费佰用与税收奥 PAGEREF _Toc221614354 h 艾51 HYPERLINK l _Toc221614355 埃十四、基金的会办计与审计靶隘5百2 HYPERLINK l _Toc221614356 矮十五、基金的信扒息披露鞍百53 HYPERLINK l _Toc221614357 按

7、十六、风险揭示罢 PAGEREF _Toc221614357 h 跋58 HYPERLINK l _Toc221614358 办十七、基金合同白的变更、终止与昂基金财产的清算啊 PAGEREF _Toc221614358 h 昂60 HYPERLINK l _Toc221614359俺隘 伴十八、基金合同般的内容摘要澳疤62 HYPERLINK l _Toc221614360 埃十九、基金托管隘协议的内容摘要板按77 HYPERLINK l _Toc221614363 盎二十、对基金份笆额持有人的傲服半务岸 PAGEREF _Toc221614363 h 蔼90 HYPERLINK l _To

8、c221614364 埃二十一、其他应敖披露事项半 PAGEREF _Toc221614364 h 翱91 HYPERLINK l _Toc22把1614365办般 坝二十二、招募说鞍明书存放及查阅叭方式败 PAGEREF _Toc221614365 h 八91 HYPERLINK l _Toc221614366 拜二十三、备查文爸件扮 PAGEREF _Toc221614366 h 绊91 PAGE 117 PAGE 1一、绪 言澳本招募说明书依爸据中华人民共傲和国证券投资基傲金法（以下简扮称懊“八基金法搬”按）、证券投资蔼基金运作管理办凹法（以下简称凹“胺运作办法拌”坝）、证券投资岸基金销

9、售管理办凹法（以下简称岸“霸销售办法半”班）、证券投资奥基金信息披露管罢理办法（以下办简称唉“瓣信息披露办法伴艾”爱）、其他有关规鞍定及氨华商策略精选灵哀活配置混合型证爸券投资基金颁基金合同哀（以下简称凹“半本基金合同笆”扒或扮“邦基金合同跋”柏）艾编写。岸本招募说明书阐扒述了班华商策略精选灵把活配置混合型证办券投资基金挨的投资目标、策捌略、风险、费率稗等与投资人投资霸决策有关的必要奥事项，投资人在蔼作出投资决策前搬应仔细阅读本招扮募说明书。巴本基金管理人承隘诺本招募说明书百不存在任何虚假爸记载、误导性陈爱述或者重大遗漏氨，并对其真实性按、准确性、完整埃性承担法律责任稗。邦本基金是根据本疤招募

10、说明书所载霸明资料申请募集埃的。本基金管理扒人没有委托或授靶权任何其他人提敖供未在本招募说半明书中载明的信哀息，或对本招募摆说明书作出任何盎解释或者说明。办本招募说明书根伴据本基金的基金疤合同编写，并经版中国证监会核准奥。基金合同是约柏定基金当事人之盎间权利、义务的翱法律文件。基金扒投资人自依基金昂合同取得基金份暗额，即成为基金办份额持有人和本摆基金合同的当事俺人，其持有基金白份额的行为本身隘即表明其对基金吧合同的承认和接埃受，并按照绊基金法坝八、佰基金合同及其他盎有关规定享有权板利、承担义务；碍基金投资人欲了扒解基金份额持有柏人的权利和义务般，应详细查阅笆蔼基金合同伴绊。二、释 义拌在本招募

11、说明书板中，除非文义另肮有所指，下列词吧语具有以下含义暗:拜基金或本基金懊指翱华商策略精选灵颁活配置混合型证隘券投资基金办基金合同耙指霸华商策略精选灵板活配置混合型证案券投资基金版基金合同及其搬任何有效修订和奥补充半招募说明书或本敖招募说明书俺指隘华商策略精选灵啊活配置混合型证碍券投资基金扒招募说明书及案其定期更新蔼发售公告扒指昂华商策略精选灵案活配置混合型证邦券投资基金板份额发售公告哎托管协议岸指基金管理人与白基金托管人就本按基金签订之啊华商策略精选灵稗活配置混合型证澳券投资基金懊托管协议及其袄任何有效修订和蔼补充拔业务规则班指华商基金管霸理有限公司开放白式基金业务规则霸矮，是规范基金管傲理

12、人所管理的开斑放式证券投资基百金注册登记方面坝的业务规则，由哀基金管理人和投安资肮人昂共同遵守靶中国证监会瓣指中国证券监督扮管理委员会霸银行业监督管理颁机构熬指芭中国银行业监督蔼管理委员会哀或其他经国务院板授权的银行监管肮机构柏基金法扒指碍2003年10办月28日白经第十届全国人般民代表大会常务伴委员会第五次会埃议通过，自暗2004年6月蔼1日起把实施的中华人板民共和国证券投奥资基金法及颁板布机关对其不时扒作出的修订碍运作办法颁指中国证监会疤2004年6月般29日跋颁布、同年芭7月1日敖实施的证券投般资基金运作管理隘办法及颁布机版关对其不时作出隘的修订碍销售办法颁指中国证监会碍2004年6月熬

13、25日颁颁布、同年般7月1日鞍实施的证券投扒资基金销售管理袄办法及颁布机熬关对其不时作出跋的修订疤信息披露办法熬碍指中国证监会柏2004年6月绊8日氨颁布、同年败7月1日版实施的证券投把资基金信息披露懊管理办法及颁八布机关对其不时笆作出的修订碍法律法规板指中国现行有效阿并公布实施的法扮律、行政法规、俺规范性文件、啊司法解释、行政耙规章以及其他对半基金合同当事人氨有约束力的决定爸、决议、通知等阿基金合同当事人皑指受基金合同约般束，根据基金合霸同享有权利并承懊担义务的法律主坝体，包括基金管版理人、基金托管笆人和基金份额持澳有人稗基金管理人案指华商基金管理昂有限公司搬基金托管人肮指中国罢民生银行盎股

14、份有限公司颁注册瓣登记业务吧指基金登记、存扳管、过户、清算岸和艾交收颁业务，具体内容安包括投资人基金暗账户的建立和管岸理、基金份额注摆册登记、基金销安售业务的确认、懊清算和芭交收版、代理发放红利凹、建立并保管基哀金份额持有人名柏册等唉注册笆登记机构颁指办理注册登记扳业务的机构。基伴金的注册登记机版构为敖华商癌基金管理有限公澳司或接受基金管邦理有限公司委托疤代为办理注册登啊记业务的机构板投资人吧指个人投资者、半机构投资者和合隘格境外机构投资翱者以及法律法规哀或中国证监会允昂许购买证券投资胺基金的其他投资板人的合称矮个人投资者哎指年满18周岁耙，合法持有现时按有效的中华人民耙共和国居民身份翱证、军

15、人证件等碍有效身份证件的伴中国公民，以及罢中国证监会批准哀的其他可以投资背基金的自然人芭机构投资者八指依法可以投资啊开放式证券投资背基金的、在中华邦人民共和国境内暗合法注册登记并板存续或经有关政熬府部门批准设立案并存续的企业法跋人、事业法人、班社会团体或其他肮组织敖合格境外机构投靶资者拜指符合现实有效拜的相关法律法规扮规定可以投资于邦中国境内证券市傲场的中国境外的板机构投资者哀基金份额持有人哀指依基金合同和翱招募说明书合法背取得基金份额的扮投资人瓣元百指胺中华人民共和国唉法定货币扮人民币元摆基金募集期疤指自基金份额发袄售之日起至发售拜结束之日止的期案间，最长不得超耙过3个月哎基金合同生效日澳指

16、基金募集达到矮法律法规规定及吧基金合同规定的办条件，基金管理伴人向中国证监会吧办理基金备案手柏续完毕，并获得埃中国证监会书面白确认的日期扒基金合同终止日板指基金合同规定扒的基金合同终止佰事由出现后，基傲金财产清算完毕败，清算结果报中挨国证监会备案并案予以公告的日期邦存续期傲指基金合同生效肮至终止之间的不拔定期期限吧工作日邦指上海证券交易班所和深圳证券交捌易所的正常交易熬日暗认购扳指在基金募集期按间内，投资人申翱请购买基金份额暗的行为绊申购瓣指爱基金合同生效后按，投资哎人根据基金合同颁和招募说明书的案规定凹申请购买基金份肮额的行为捌赎回笆指基金合同生效阿后，基金份额持靶有人按基金合同懊规定的条件

17、要求耙将基金份额兑换暗为现金的行为肮巨额赎回按本基金单个开放柏日，基金净赎回半申请(赎回申请柏份额总数加上基安金转换中转出申罢请份额总数后扣爱除申购申请份额霸总数及基金转换按中转入申请份额扳总数后的余额)斑超过上一奥开放矮日基金总份额的背10%败基金转换办指基金份额持有芭人按照本基金合斑同和基金管理人版届时有效公告规瓣定的条件，申请版将其持有基金管碍理人管理的、某扳一基金的基金份坝额搬（全部或部分）把转换为基金管理奥人管理的、且由版同一癌注册傲登记结算机构办佰理盎注册霸登记的其他基金鞍基金份额的行为岸转托管柏指基金份额持有唉人在本基金的不艾同销售机构之间挨实施的变更所持搬基金份额销售机按构的操

18、作蔼直销机构般指华商基金管理鞍有限公司八代销机构鞍指符合销售办癌法和中国证监岸会规定的其他条岸件，取得基金代斑销业务资格并与奥基金管理人签订叭了基金销售服务俺代理协议，代为俺办理基金销售业安务的机构蔼销售机构搬指直销机构和代百销机构邦基金销售网点扒指直销机构的直傲销中心及代销机鞍构的代销网点胺基金账户靶指翱注册吧登记机构为投资邦人开立的、记录佰其持有的、基金扒管理人所管理的伴基金份额余额及凹其变动情况的账佰户隘开放日爸指为投资人办理背基金份额申购、百赎回或其他业务爸的工作日跋T日霸指销售机构在规靶定时间受理投资袄人申购、赎回或跋其他业务申请的唉工作日芭T+n日吧指自T日起第n把个工作日（不包矮

19、含T日）凹基金收益扳指基金投资所得氨红利、股息、债霸券利息、买卖证办券价差、银行存唉款利息、已实现背的其他合法收入笆及因运用基金财艾产带来的成本和败费用的节约芭基金资产总值背指基金拥有的各按类有价证券、银扒行存款本息、基佰金应收申购款及把其他资产的价值扒总和挨基金资产净值靶指基金资产总值哀减去基金负债后隘的价值袄基金资产估值翱指计算评估基金败资产和负债的价矮值，以确定基金懊资产净值和基金鞍份额净值的过程斑指定媒体摆指中国证监会指靶定的用以进行信扳息披露的报刊、扳互联网网站及其搬他媒体傲不可抗力皑指基金合同当事安人无法预见、无爱法抗拒、无法避叭免且在本基金合埃同由基金管理人俺、基金托管人签八署之

20、日后发生的翱，使本基金合同邦当事人无法全部扳履行或部分履行背本基金合同的任矮何事件三、基金管理人敖（一）基金管理百人概况巴1.名称：华商隘基金管理有限公捌司澳2.住所：北京鞍市西城区阜成门靶北大街6号国际俺投资大厦C座1昂5层凹3.办公地址：肮北京市西城区平皑安里西大街28昂号中海国际中心绊19层搬4.法定代表人奥：李晓安跋5.成立时间：柏2005年12阿月20日艾6.注册资本：坝壹亿元胺7.电话：01斑0傲5857360肮0胺 传真：01哎0背5857352叭0罢8.联系人：程蔼丹倩9.股权结构隘股东名称扮哀半袄疤拜昂芭靶爱出资比例岸华靶龙叭证券有限责任公懊司八拔按斑皑摆版46扳中国华电集团

21、财阿务有限公司岸蔼 捌颁拔岸34把济钢集团岸有限霸公司埃般扒碍肮 盎伴班20哎10.客户服务叭电话：绊010-585暗73300耙 办 佰400-700叭-8880（免拜长途费）版11.管理基金爱情况：版目前管理华商领八先企业混合型袄证券投资案基金、华商盛世半成长股票型奥证券投资疤基金岸、哀华商收益增强债暗券型瓣证券投资矮基金奥、胺华商动态阿尔法芭灵活配置混合型扮证券投资昂基金扮、华商产业升级哎股票型证券投资耙基金和华商稳健般双利债券型证券按投资基金般。拜（二）基金管理般人主要人员情况1.董事会成员按李晓安：董事长柏。男，清华大学唉EMBA。现任疤华龙证券有限责邦任公司董事长兼办党委书记，历任

22、稗天水市信托投资碍公司副总经理、安总经理、党委书俺记，天水市财政把局副局长、局长笆、党组书记。阿郭怀保：副董事般长。男，硕士、唉工程师。现任中爸国华电集团财务罢有限公司总经理按，曾就职于新疆般奎屯河水电站、捌伊犁电力局、伊颁犁二电厂，历任熬中国华电集团财巴务有限公司副总办经理，中国华电爱集团发电运营有暗限公司总经理。唉王军：董事。安男，高级经济师岸。现任济钢集团班有限公司董事长蔼、党委书记，历安任济钢小型轧钢败厂副厂长，济钢爸企业管理办公室熬科长、主任，济案钢集团总公司总罢经理助理、副总氨经理。背韩鹏：董事。男袄，工商管理肮学叭硕士。现任华龙邦证券有限责任公澳司总经理，曾就矮职于甘肃经济管爸理

23、干部学院、兰爱州信托上海武昌般路营业部、闽发氨证券公司，历任笆华龙证券有限责岸任公司资产管理邦部总经理、总裁敖助理兼投资总监暗。矮徐国兴：董事。阿男，工商管理办学袄硕士。现任华龙隘证券有限责任公白司副总经理，曾案就职于招商银行拔兰州分行、甘肃艾省国税局、中国熬化工集团，历任爱华龙证券有限责半任公司委托投资板部总经理、投资笆副总监。氨李文峰，董事。唉男，盎硕士研究生学历爸，高级经济师，安现任中国华电集捌团资本控股有限矮公司副总经理。绊曾就职于中国人板民保险公司、中蔼国电力信托投资靶有限公司、中国肮电力财务有限公盎司、中国华电集爸团财务有限公司敖。胺徐信忠：独立董百事。男，鞍金融学坝博士、教授。现

24、拜任北京大学光华拜管理学院疤金融系艾教授兼金融系主版任，历任WAR班WICK大学（凹英国）研究员，跋MANCHES爸TER大学（英斑国）会计与金融癌系讲师和高级讲白师，BANK 哎OF ENGL盎AND（英国）瓣货币政策局金融靶经济家，LAN安CASTER大凹学（英国）高级敖讲师版和讲座昂教授。埃李业：独立董事肮。男，熬管理学哀博士、教授。现叭任华南理工大学班管理学院副院长柏、教授，历任广半州华南理工大学芭管理工程系助教摆、讲师，华南理疤工大学管理学院矮副教授。肮方国春：独立董斑事。男，教育学笆硕士。现任英大盎人寿保险股份有罢限公司监事、人斑力资源部主任，熬历任国家教育委隘员会政策法规司盎副处

25、长、中国光扒大国际信托投资把公司总经理助理胺、国家留学基金凹委中澳项目办公懊室副主任、长城八人寿保险股份有斑限公司项目中心把经理。2.监事会成员案吴艳坤，监事肮。背硕士研究生学历癌，中级经济师板，氨现任职于中国华挨电集团资本控股皑有限公司机构管唉理与发展部。曾霸就职于中国华电爸集团公司、中国爸华电集团财务有澳限公司。俺郭燕春：监事。拔高级会计师。现敖任济钢集团有限傲公司财务处处长盎，自1976年阿起历任济钢总厂凹财务科会计、成岸本组组长、成本稗科副科长、科长挨、济钢集团总公安司财务处副处长靶等职。阿申艳丽爱：职工监事。经靶济学硕士。现任班职于半华商基金管理有爱限公司办投资管理部半。耙3白.坝总

26、经理及其他高鞍级管理人员蔼王锋傲：癌总经理肮。男，工学学士埃、经济学硕士。绊曾任博时基金管稗理公司研究部研爱究员、唉基金管理部扮基金经理助理，佰云南国际信托投碍资管理有限公司拔资产管理总部执埃行总经理爱；耙自2005年9爱月加入华商基金捌管理有限公司，安历任投资管理部扒总经理、投资决柏策委员会委员、八公司副总经理等翱职务。笆程丹倩绊：督察长。女，皑工商管理案学搬硕士，会计师。吧曾任职于中国经唉济开发信托投资暗公司证券总部计板财部和证券投资矮部。4.基金经理霸孙建波摆，翱男，硕士，具有奥基金从业资格。艾1998年7月蔼至2000年3皑月，在中国人保板信托投资公司证按券总部任业务经笆理；2000年

27、盎4月至2005叭年10月在中国昂银河证券有限责耙任公司资产管理靶总部任高级经理瓣；2005年1版0月至2009班年1月在中信基罢金管理有限责任傲公司先后任策略办分析师、投委会把成员、中信红利拔精选股票型证券奥投资基金基金经绊理（2008年笆5月19日至2熬009年4月1靶8日）；200安9年1月至20俺09年8月在华啊夏基金管理有限八公司工作；20拌09年8月加入鞍华商基金管理有阿限公司,现任公翱司投资管理部副拌总经理、投资决哎策委员会成员。办自2009年1隘1月12日起至瓣今，担任华商盛癌世成长基金基金八经理。败5.氨投资决策委员会凹成员搬本基金投资采取邦集体决策制度，碍投资决策委员会唉成

28、员的姓名及职颁务如下：艾王锋熬：华商基金管理版有限公司总经理哎；翱庄涛：稗华商基金管理有绊限公司总经理助爱理碍、笆投资总监笆、艾投资管理部总经伴理唉、华商盛世成长肮股票型证券投资傲基金基金经理扮；熬田明圣按：华商基金管理吧有限公司研究发敖展部总经理背、扒华商领先企业混鞍合型证券投资基傲金基金经理版；邦孙建波：华商基爸金管理有限公司按投资管理部副总扮经理败、华商盛世成长扳股票型证券投资氨基金基金经理耙；爱梁永强：华商基邦金管理有限公司靶投资管理部副总巴经理百、昂华商盛世成长股澳票型证券投资基埃金基金经理、哀华商奥动态扒阿尔法灵活配置俺混合型证券投资哎基金扳基金经理；佰王华：华商基金隘管理有限公司

29、证捌券交易部绊总经理俺；斑毛水荣：华商收笆益增强债券型证扮券投资基金基金颁经理笆、华商稳健双利唉债券型证券投资盎基金基金经理稗；胺郭建兴：华商领按先企业混合型证爱券投资基金基金按经理皑；伴申艳丽：华商领凹先企业混合型证爱券投资基金基金般经理；碍张永志：华商稳盎健双利债券型证澳券投资基金基金拌经理八。罢上述人员之间无埃近亲属关系。半（三）基金管理坝人职责叭1.依法募集基百金，办理或者委胺托经中国证监会颁认定的其他机构邦代为办理基金份澳额的发售、申购翱、赎回和登记事霸宜；霸2.办理基金备扮案手续；胺3.自基金合同拌生效之日起，以跋诚实信用、勤勉熬尽责的原则管理笆和运用基金财产拜；搬4.配备足够的败

30、具有专业资格的胺人员进行基金投芭资分析、决策，碍以专业化的经营鞍方式管理和运作半基金财产；按5.建立健全内伴部风险控制、监版察与稽核、财务袄管理及人事管理案等制度，保证所耙管理的基金财产傲和管理人的财产摆相互独立，对所巴管理的不同基金懊分别管理，分别肮记账，进行证券扳投资；半6.除依据基稗金法、基金合八同及其他有关规版定外，不得为自袄己及任何第三人蔼谋取利益，不得凹委托第三人运作矮基金财产；翱7.依法接受基跋金托管人的监督笆；哎8.计算并公告疤基金资产净值，肮确定基金份额申碍购、赎回价格；拔9.采取适当合拌理的措施使计算霸基金份额认购、隘申购、赎回和注吧销价格的方法符般合基金合同等法安律文件的

31、规定；百10.按规定受奥理申购和赎回申罢请，及时、足额把支付赎回款项；凹11.进行基金岸会计核算并编制皑基金财务会计报邦告；芭12.编制中期坝和年度基金报告敖；岸13.严格按照班基金法、基搬金合同及其他有瓣关规定，履行信稗息披露及报告义凹务；袄14.保守基金敖商业秘密，不得隘泄露基金投资计按划、投资意向等岸，除基金法瓣、基金合同及其俺他有关规定另有胺规定外，在基金班信息公开披露前吧应予保密，不得伴向他人泄露；疤15.按照基金盎合同的约定确定暗基金收益分配方柏案，及时向基金版份额持有人分配芭收益；安16.依据基爱金法、基金合爸同及其他有关规白定召集基金份额巴持有人大会或配碍合基金托管人、绊基金份

32、额持有人澳依法召集基金份佰额持有人大会；蔼17.保存基金稗财产管理业务活绊动的记录、账册柏、报表和其他相佰关资料；癌18.以基金管艾理人名义，代表暗基金份额持有人俺利益行使诉讼权埃利或者实施其他袄法律行为；斑19.组织并参芭加基金财产清算艾小组，参与基金佰财产的保管、清熬理、估价、变现胺和分配；鞍20.因违反基安金合同导致基金阿财产的损失或损鞍害基金份额持有半人合法权益，应扒当承担赔偿责任扮，其赔偿责任不版因其退任而免除摆；蔼21.基金托管蔼人违反基金合同搬造成基金财产损敖失时，应为基金癌份额持有人利益扳向基金托管人追熬偿；胺22.按规定向拔基金托管人提供隘基金份额持有人阿名册资料；澳23.面

33、临解散坝、依法被撤销或奥者被依法宣告破背产时，及时报告俺中国证监会并通傲知基金托管人；暗24.执行生效俺的基金份额持有蔼人大会决议；白25.不从事任搬何有损基金及其百他基金当事人利敖益的活动；瓣26.依照法律疤法规为基金的利办益对被投资公司叭行使股东权利，班为基金的利益行佰使因基金财产投岸资于证券所产生班的权利，不谋求办对上市公司的控拜股和直接管理；扮27.法律法规蔼、中国证监会和鞍基金合同规定的埃其他义务。邦（四）基金管理盎人的承诺捌1.基金管理人版承诺不从事违反扒基金法的行翱为，并承诺建立隘健全内部控制制拔度，采取有效措巴施，防止违反敖基金法行为的爱发生；阿2.基金管理人霸承诺不从事以下扳

34、违反基金法绊的行为，并建立斑健全的内部控制哀制度，采取有效扒措施，防止下列般行为的发生：般（1）将基金管昂理人固有财产或颁者其他人财产混跋同于基金财产从奥证券投资；唉（2）不公平地熬对待管理的不同胺基金财产；绊（3）利用基金肮财产为基金份额板持有人以外的第盎三人谋取利益；斑（4）向基金份疤额持有人违规承笆诺收益或者承担安损失；按（5）依照法律碍、行政法规有关啊规定，由中国证哀监会规定禁止的按其他行为。捌3.基金管理人肮承诺加强人员管柏理隘，熬强化职业操守皑，拔督促和约束员工爱遵守国家有关法奥律、法规、规章昂及行业规范扮，班诚实信用、勤勉瓣尽责芭，翱不从事以下活动吧： 鞍（唉1盎）越权或违规经霸

35、营； 隘（吧2般）违反基金合同叭或托管协议； 八（胺3瓣）故意损害基金昂持有人或其它基按金相关机构的合拌法权益； 拌（稗4叭）在向中国证监扳会报送的资料中扮弄虚作假； 挨（翱5埃）拒绝、干扰、袄阻挠或严重影响翱中国证监会依法鞍监管； 氨（胺6爱）玩忽职守、滥坝用职权； 办（瓣7败）泄露在任职期靶间知悉的有关证昂券、基金的商业按秘密、尚未依法搬公开的基金投资挨内容、基金投资跋计划等信息； 矮（翱8拔）除按本公司制疤度进行基金运作阿投资外胺，板直接或间接进行罢其它股票投资；佰 哀（癌9班）协助、接受委傲托或以其它任何板形式为其它组织暗或个人进行证券白交易；耙 吧（氨10肮）违反证券交易绊场所业务规

36、则安，爸利用对敲、倒仓板等手段操纵市场艾价格白，案扰乱市场秩序；按 拌（艾11半）贬损同行绊，白以提高自己； 翱（癌12盎）在公开信息披俺露和广告中故意埃含有虚假、误导八、欺诈成分； 八（叭13罢）以不正当手段搬谋求业务发展；捌 矮（阿14耙）有悖社会公德百，办损害证券投资基靶金人员形象； 搬（俺15澳）其它法律、行凹政法规禁止的行俺为。 坝4、基金管理人背关于禁止性行为版的承诺唉为维护基金份额凹持有人的合法权柏益，本基金禁止昂从事下列行为：爱（1）承销证券白；敖（2）向他人贷疤款或者提供担保白；巴（3）从事承担熬无限责任的投资盎；扳（4）买卖其他板基金份额，但是绊国务院另有规定稗的除外；阿（

37、5）向基金管耙理人、基金托管艾人出资或者买卖敖基金管理人、基捌金托管人发行的版股票或者债券；碍（6）买卖与基摆金管理人、基金爸托管人有控股关白系的股东或者与靶基金管理人、基摆金托管人有其他巴重大利害关系的扒公司发行的证券拔或者承销期内承跋销的证券；矮（7）从事内幕爸交易、操纵证券斑交易价格及其他白不正当的证券交按易活动；哎（8）依照法律般、行政法规有关盎规定，由中国证绊监会规定禁止的佰其他活动。翱（五）基金经理靶承诺敖1.依照有关法把律法规和基金合捌同的规定，本着岸敬业、诚信和谨敖慎的原则为基金澳份额持有人谋取暗最大利益；拔2.不协助、接拜受委托或以其他癌任何形式为其他案组织或个人进行阿证券交

38、易，不利颁用职务之便为自笆己、或任何第三盎者谋取利益；白3.不违反现行隘有效的法律、法隘规、规章、基金皑合同和中国证监肮会的有关规定，安不泄露在任职期靶间知悉的有关证白券、基金的商业颁秘密、尚未依法皑公开的基金投资懊内容、基金投资矮计划等信息；拔4.不从事损害案基金财产和基金阿份额持有人利益吧的证券交易及其矮他活动。昂（六）基金管理氨人的内部风险控傲制制度鞍1.内部控制制挨度蔼(1)内部控制芭的原则熬1)健全性原则巴：内部控制应当扒包括公司的各项罢业务、各个部门袄或机构和各级人坝员，并涵盖到决翱策、执行、监督肮、反馈等各个环哀节。稗2)有效性原则伴：通过科学的内鞍控手段和方法，败建立合理的内控

39、拌程序，维护内控般制度的有效执行爱。扳3)独立性原则安：公司各机构、瓣部门和岗位职责胺应当保持相对独哀立，基金资产、岸自有资产、其他矮资产的运作应当埃分离。拌4)相互制约原扮则：公司内部部澳门和岗位的设置疤应当权责分明、叭相互制衡。跋5)成本效益原安则：公司运用科熬学化的经营管理稗方法降低运作成绊本，提高经济效绊益，以合理的控瓣制成本达到最佳八的内部控制效果懊。奥(2)内部控制伴的主要内容1)控制环境奥叭控制环境构成公熬司内部控制的基八础，环境控制包蔼括管理思想、经罢营理念、控制文绊化、公司治理结昂构、组织结构和把员工道德素质等柏内容。瓣拌管理层通过定期耙学习、讨论、检瓣讨内控制度，组罢织内控

40、设计并以靶身作则、积极执安行，牢固树立诚般实信用和内控优矮先的思想，自觉巴形成风险管理观皑念；通过营造公碍司内控文化氛围扳，增进员工风险翱防范意识，使其瓣贯穿于公司各部拌分、岗位和业务案环节。坝艾董事会负责公司扒内部控制基本制翱度的制定和内控唉工作的评估审查啊，对公司建立有翱效的内部控制系碍统承担最终责任按；同时，通过充靶分发挥独立董事爸和监事会的监督翱职能，避免不正般当关联交易、利安益输送和内部人澳控制现象的发生巴，建立健全符合疤现代企业制度要奥求的法人治理结稗构。办皑建立决策科学、鞍运营规范、管理唉高效的运行机制芭，包括民主透明霸的决策程序和管岸理议事规则、高耙效严谨的业务执艾行系统、以及

41、健跋全有效的内部监啊督和反馈系统。疤碍建立科学的聘用背、培训、轮岗、哀考评、晋升、淘爸汰等人事管理制般度，严格制定单颁位业绩和个人工办作表现挂钩的薪办酬制度，确保公拜司职员具备和保隘持正直、诚实、拜公正、廉洁的品凹质与应有的专业翱能力。2)风险评估岸内部稽核人员定斑期评估公司风险坝状况，范围包括盎所有可能对经营拌目标产生负面影背响的内部和外部斑因素，评估这些爱因素对公司总体安经营目标产生影艾响的程度及可能扳性，并将评估报佰告报公司董事会袄及高级管理人员颁。3)组织体系艾内部控制组织体背系包括三个层次伴：百胺第一层次风险控霸制背在董事会层面设靶立风险控制委员伴会，对公司规章办制度、经营管理案、基

42、金运作、固坝有资金投资等方奥面的合法、合规蔼性进行全面的分按析检查，对各种氨风险预测报告进袄行审议，提出相拌应的意见和建议氨。跋公司设督察长。稗督察长作为风险版控制委员会的执哎行机构，对董事俺会负责，按照中百国证监会的规定暗和风险控制委员奥会的授权进行工唉作。般板第二层次风险控凹制盎第二层次风险控澳制是指公司经营柏层层面的风险控懊制，具体为在风笆险管理小组、投颁资决策委员会和半监察稽核部层次白对公司的风险进碍行的预防和控制矮。邦风险管理小组对挨公司在经营管理叭和基金运作中的八风险进行全面的斑研究、分析、评埃估，全面、及时跋、有效地防范公八司经营过程中可啊能面临的各种风半险。瓣投资决策委员会傲研

43、究并制定基金跋资产的投资策略伴，对基金的总体岸投资情况提出指罢导性意见，从而颁达到分散投资风摆险，提高基金资坝产的安全性的目佰的。柏监察稽核部独立佰于公司各业务部绊门和各分支机构蔼，对各岗位、各敖部门、各机构、八各项业务中的风巴险控制情况实施耙监督。扒奥第三层次风险控懊制隘第三层次风险控按制是指公司各部捌门对自身业务工佰作中的风险进行八的自我检查和控扮制。扒公司各部门根据皑经营计划、业务版规则及本部门具肮体情况制定本部皑门的工作流程及按风险控制措施，皑相关部门、相关阿岗位之间相互监霸督制衡。4)制度体系把制度是内部控制拔的指引和规范，岸制度缜密是内部扳控制体系的基础懊。芭爱内部控制制度包捌括内

44、部控制大纲翱、业务控制制度百、基金会计制度吧、信息披露制度案、监察稽核制度般等。癌颁内部管理控制制叭度包括财务管理把制度、人力资源哎及业绩考核制度般、行政管理制度哎、员工行为规范唉、纪律程序。按笆业务控制制度包白括投资管理制度昂、基金销售管理拔制度、风险控制暗制度、资料档案皑管理制度、信息傲技术管理制度和熬突发事件管理制邦度。5)信息与沟通阿建立内部办公自埃动化信息系统与跋业务汇报体系，坝通过建立有效的搬信息交流渠道，板保证公司员工及奥各级管理人员可拌以充分了解与其笆职责相关的信息坝，保证信息及时暗送达适当的人员霸进行处理。阿2.基金管理人稗关于内部控制的皑声明翱(1)本公司确白知建立、实施和

45、埃维持内部控制制袄度是本公司董事挨会及管理层的责办任，董事会承担鞍最终责任；澳(2)上述关于翱内部控制的披露俺真实、准确；岸(3)本公司承凹诺将根据市场环扒境的变化及公司板的发展不断完善芭内部控制制度。四、基金托管人扳（一）基金托管邦人概况1、基本情况奥名称：艾中国民生银行股八份有限公司扳（以下简称拌“搬中国民生银行矮”隘）颁住所：北京市西班城区复兴门内大鞍街2号绊办公地址：北京唉市西城区复兴门岸内大街2号耙法定代表人：董胺文标巴成立时间：叭1996胺年胺2把月唉7哀日芭基金托管业务批熬准文号：疤证监基金字2澳00哀4暗阿101岸号鞍组织形式：股份把有限公司（上市敖）癌注册资本：绊18,823

46、,办001,989般元人民币傲存续期间：持续熬经营扳电话：010-邦5856066扮6 联系人：关悦鞍中国民生银行于柏1996年1月绊12日霸在北京正式成立昂，是我国首家主矮要由非公有制企版业入股的全国性罢股份制商业银行扒，同时又是严格凹按照公司法搬和商业银行法板建立的规范的白股份制金融企业芭。多种经济成份巴在中国金融业的版涉足和实现规范疤的现代企业制度拔，使中国民生银白行有别于国有银疤行和其他商业银柏行，而为国内外罢经济界、金融界胺所关注。中国民傲生银行成立按十余爱年来，业务不断扒拓展，规模不断肮扩大，效益逐年绊递增，并保持了笆良好的资产质量扮。暗2000年12昂月19日芭，中国民生银行拔A

47、股股票（60懊0016）在上跋海证券交易所挂般牌上市。凹2003年3月奥18日肮，中国民生银行挨40亿可转换公八司债券在上交所啊正式挂牌交易。癌2004年11氨月8日办，中国民生银行班通过银行间债券安市场成功发行了傲58亿元人民币翱次级债券，成为艾中国第一家在全坝国银行间债券市拌场成功私募发行柏次级债券的商业爱银行。绊2005年10案月26日岸，民生银行成功靶完成股权分置改办革，成为国内首哎家完成股权分置佰改革的商业银行爸，为中国资本市罢场股权分置改革案提供了成功范例翱。 奥中国民生银行自按上市以来，按照笆“团结奋进，开佰拓创新，培育人白才；严格管理，矮规范行为，敬业罢守法；讲究质量隘，提高效

48、益，健隘康发展”的经营俺发展方针，在改拌革发展与管理等佰方面进行了有益俺探索，先后推出半了“大集中”科邦技平台、“两率俺”考核机制、“败三卡”工程、独稗立评审制度、八爱大基础管理系统颁、集中处理商业拔模式及事业部改傲革等制度创新，颁实现了低风险、把快增长、高效益扳的战略目标，树搬立了充满生机与拌活力的崭新的商阿业银行形象。 靶2006年，中扒国民生银行荣获矮“扶贫中国行2翱005年度贡献跋奖”、“中国最按受尊敬企业”称跋号、“上市公司八董事会治理价值柏排名”榜首。 熬在“2006民碍营上市公司10八0强”中位列第斑一名，并在市值癌、社会贡献两项隘分榜单中名列第袄一。凹在福布斯中拌文版评选的“2

49、熬006中国顶尖鞍企业十强榜”上巴，民生银行位列暗第七名。皑2006年11皑月8日蔼，中国民生银行拜获得由中央电视凹台、北京大学民唉营经济研究院、矮环球企业家安颁发的中国企业爸社会责任调查百白家优秀企业奖。拔2007年3月肮， 中国民生银板行获得2006背年度“中华慈善把奖”提名奖。坝2007年10袄月，中国民生银矮行通过了SAI百国际组织颁布的凹SA8000体坝系认证（即企业芭社会责任管理体般系），成为中国般金融界第一家通爱过该项认证的商八业银行。阿2007年11拌月，民生银行获颁得2007第一敖财经金融品牌价笆值榜十佳中资银板行称号，同时荣昂获21世纪经隘济报道等机构懊评选的“最佳贸拜易融

50、资银行奖”叭。皑2007年12肮月，民生银行荣捌获福布斯颁百发的第三届“亚稗太地区最大规模昂上市企业50强澳”奖项。斑2008年4月颁，民生银行荣获爸第四届中国上市斑公司董事会“金叭圆桌奖”。百2008年7月懊，民生银行荣获八“2008年中敖国最具生命力百袄强企业”第三名摆 伴在2008中白国商业银行竞争啊力评价报告中颁民生银行核心竞奥争力排名第6位佰，在公司治理和皑流程银行两个单绊项评价中位列第凹一。笆2009年百6月，民生银行吧在 “2009罢年中国本土银行芭网站竞争力评测叭活动”中获20芭09年中国本土佰银行网站“最佳稗服务质量奖”。盎2009年9月拜，在大连召开的昂第二届中国中小袄企业

51、融资论坛上斑，中国民生银行百被评为瓣“扮2009柏中国中小企业金瓣融服务十佳机构半”叭。在坝“哀第十届中国优秀盎财经证券网站评绊选稗”百中，民生银行荣绊膺坝“绊最佳安全性能奖靶”坝和耙“埃2009年度最碍佳银行网站败”哎两项大奖。袄2009年，在班由中国服务贸易矮协会、中国信息绊协会两大国家级埃协会共同主办的氨2008-20芭09第四届中国艾最佳客户服务评芭选中，民生银行凹荣膺肮“疤中国最佳客户服白务中心扒”扳和爸“氨中国最佳电子渠蔼道服务奖翱”爱。按2009年11斑月21日岸，在第四届版“案21世纪亚洲金坝融年会敖”挨上，民生银行被矮评为坝“啊2009年拔摆亚洲最佳风险管办理银行板”熬。捌2

52、009年12跋月1日鞍，中国民生银行哀获得了袄“颁2008年度中矮国上市公司百强癌榜第13名叭”颁。疤2009年12爸月9日阿,在由理财周捌报主办的爱“办2009年第二爸届最受尊敬银行版评选暨2009跋年第三届中国最挨佳银行理财产品爸评选鞍”霸中，民生银行获凹得了鞍“罢2009年中国耙最受尊敬银行翱”懊、肮“办最佳服务私人银敖行吧”岸、扳“爸2009年最佳百零售银行奥”巴多个奖项。敖2010年1月八22日敖,傲民生银氨行喜获2009澳年度最佳投资者癌关系上市公司奖艾项拜，稗并在获奖公司中邦名列前茅。般2010年2月按3日敖，叭在败“败卓越2009年爸度金融理财排行扮榜八”吧评选活动中，中扮国民

53、生银行一流败的电子银行产品叭和服务获得了专半业评测公司、网懊友和专家的一致版好评，荣获卓越芭2009年度金搬融理财排行榜捌“肮十佳电子银行吧”斑奖。暗2010年5月昂20日霸，在胺2010年英国半金融时报中邦国银行业成就奖氨颁奖典礼笆上按，中国民生银行罢从众多竞争者中八脱颖而出，荣获绊“最佳贸易金融搬银行奖”。巴2、主要人员情唉况芭陈凌：女，高级巴会计师。资产托办管部总经理。曾俺任职于中国有色凹金属工业总公司氨财务部，中国有艾色财务公司，招半商银行北京分行凹，中国民生银行柏股份有限公司总办行营业部、北京癌管理部、西安分隘行、总行年金筹颁备组；历任中国罢有色财务公司处芭长，中国民生银稗行股份有限

54、公司安总行营业部副主靶任、北京管理部暗副总经理、西安版分行行长、总行俺年金筹备组组长挨等职务。具有丰摆富的大型企业集拔团、非银行金融跋机构及商业银行百的从业工作经历艾和管理工作经验鞍。鞍3、基金托管业俺务经营情况啊中国民生银行股办份有限公司岸于盎200昂4笆年胺7把月案9扮日芭获得基金托管资邦格，背成为中华人民拜共和国证券投资阿基金法颁布后胺首家获批从事基懊金托管业务的银斑行。为了更好地挨发挥后发优势，疤大力发展托管业佰务，案中国民生银行股把份有限公司半资产托管部从成般立伊始就本着充澳分保护基金持有奥人的利益、为客唉户提供高品质托哎管服务的原则，拌高起点地建立系罢统、完善制度、袄组织人员。资产

55、肮托管部目前共有哎员工31人，平坝均年龄35岁，稗100%员工拥扒有大学本科以上稗学历，80%以凹上员工具有硕士按以上文凭。基金叭业务人员100背%都具有基金从按业资格。截止到安2010年6月敖30日案，本行共托管基氨金8只，分别为捌天治品质优选混懊合型证券投资基岸金、融通易支付笆货币市场证券投懊资基金、东方精肮选混合型开放式霸证券投资基金、傲天治天得利货币霸市场基金、东方摆金账簿货币市场拜基金、长信增利癌动态策略证券投罢资基金、华商领拜先企业混合型证斑券投资基金、银把华深证100指疤数分级基金。托癌管基金资产净值扳为193.55胺亿元。伴（二）基金托管凹人的内部控制制凹度熬1安、把内部风险控

56、制目稗标版强化内部管理，败保障国家的金融鞍方针政策及相关盎法律法规贯彻执巴行，保证自觉合鞍规依法经营，形办成一个运作规范按化、管理科学化办、监控制度化的把内控体系，保障奥业务正常运行，澳维护基金份额持拜有人及基金托管哎人的合法权益。拜2瓣、昂内部风险控制组唉织结构啊中国民生银行股啊份有限公司基金邦托管业务内部风埃险控制组织结构岸由蔼中国民生银行股鞍份有限公司唉稽核部、背资产败托管部内设昂稽核监督处盎及敖资产凹托管部各业务处胺室共同组成。总埃行八稽核部安对各业务部门风柏险控制工作进行霸指导、监督。哎资产扳托管部内设独立阿、专职的内部矮监督稽核处氨，负责拟定托管翱业务风险控制工胺作总体思路与计霸划

57、，组织、指导罢、协调、监督各吧业务处室风险控矮制工作的实施。拌各业务处室在各稗自职责范围内实懊施具体的风险控把制措施。坝3碍、跋内部风险控制原斑则拌(1)斑全面性原则：风般险控制必须覆盖爱资产皑托管部的所有矮处室吧和岗位，渗透各八项业务过程和业唉务环节；风险控佰制责任应落实到板每一业务部门和罢业务岗位，每位办员工对自己岗位败职责范围内的风半险负责。扳(阿2碍)隘独立性原则：蔼资产碍托管部设立独立芭的跋稽核监督处笆，该熬处室拔保持高度的独立澳性和权威性，负唉责对托管业务风暗险控制工作进行扒指导和监督。氨(暗3跋)叭相互制约原则：爸各盎处室岸在内部组织结构跋的设计上要形成跋一种相互制约的疤机制，建

58、立不同唉岗位之间的制衡岸体系。佰(吧4哀)俺定性和定量相结懊合原则：建立完办备的风险管理指皑标体系，使风险瓣管理更具客观性扒和操作性。巴(败5吧)防火墙原则：扒托管部自身财务爱与基金财务严格奥分开；托管业务暗日常操作部门与拔行政、研发和营矮销等部门严格分百离。白4、笆内部风险控制拌制度和措施昂(颁1拔)跋制度建设：建立艾了明确的岗位职耙责、科学的业务鞍流程、详细的操按作手册、严格的耙人员行为规范等埃一系列规章制度板。唉(半2爸)氨建立健全的组织敖管理结构：前后霸台分离，不同部挨门、岗位相互牵碍制。埃(败3爱)般风险识别与评估癌：爱稽核监督处盎指导业务绊处室瓣进行风险识别、巴评估，制定并实哀施风

59、险控制措施叭。埃(隘4昂)唉相对独立的业务唉操作空间：业务斑操作区相对独立爸，实施门禁管理凹和音像监控。癌(5)暗人员管理：进行岸定期的业务与职艾业道德培训，使碍员工树立风险防敖范与控制理念，澳并签订承诺书。伴(霸6皑)案应急靶预案埃：制定完备的扳应急把预案唉，并组织员工案定期演练；建立矮异地灾备中心，吧保证业务不中断翱。肮5、资产吧托管部内部风险埃控制拌中国民生银行股叭份有限公司从版控制环境、风险胺评估、控制活动跋、信息沟通、监按控捌等五绊个方面构建扳了搬托管业务风险控傲制体系。瓣(1)艾坚持风险管理与耙业务发展同等重案要的理念。托管澳业务是商业银行昂新兴的中间业务佰，哎中国民生银行股瓣份有

60、限公司资产啊托管部从成立之暗日起就特别强调罢规范运作，一直邦将建立一个系统稗、高效的风险防鞍范和控制体系作霸为工作重点。随吧着市场环境的变傲化和托管业务的白快速发展，新问板题新情况不断出柏现，靶中国民生银行股斑份有限公司资产安托管部始终将风柏险管理放在与业罢务发展同等重要奥的位置，视风险瓣防范和控制为托矮管业务生存和发耙展的生命线。肮(班2挨)扳实施全员风险管澳理。完善的风险傲管理体系需要从蔼上至下每个员工疤的共同参与，只把有这样，风险控伴制制度和措施才按会全面、有效。柏中国民生银行股半份有限公司资产懊托管部实施全员板风险管理，将风爸险控制责任落实拌到具体业务氨处室柏和业务岗位，每巴位员工对自