发售现有证券的交易征费与交易费

1、附录八背上市费、新发行袄的交易征费及交案易费及经纪佣金安1.背斑首次上市费隘(1)啊熬如属新申请人发艾行股本证券，而八非单位信托的单昂位、互惠基金的般可赎回股份、开凹放式投资公司或般其它集体投资计靶划所发行的证券扳，则于申请上市唉时须缴付下列首佰次上市费：安袄将予上市的股本隘证券摆稗的货币值百矮首次上市费芭矮_鞍_八_安伴_罢_罢_氨捌（百万港元）白板（港元）按不超过伴敖100按唉150,000熬鞍200把阿175,000把坝300颁摆200,000挨爱400巴背225,000阿胺500暗哀250,000艾哀750疤岸300,000安坝1,000唉靶350,000爸颁1,500澳翱400,00

2、0搬瓣2,000瓣碍450,000癌蔼2,500邦扒500,000班半3,000凹拔550,000坝八4,000把胺600,000奥斑5,000傲绊600,000岸超过白班5,000鞍鞍650,000澳附注隘：矮癌“巴开放式投资公司凹”耙指主要从事或显唉示本身为主要从芭事或打算主要从绊事证券或集体投啊资计划的投资、胺再投资或买卖的背业务，并正提呈邦发售或已自行发邦行了任何可赎回半股份（或具相同坝功能的工具）的拜投资公司。绊(2)捌奥按照上市规则罢第绊9.03暗及啊20.08笆条（视何者适用背而定）的规定，板新申请人须于递胺交排期申请表格把的同时，预先缴伴付首次上市费。百1A.疤按债务证券及结构

3、矮性产品颁(1)把啊由捌2002艾年昂7班月罢1敖日起，不论是否跋新申请人，凡安蔼排债务证券新上爱市而有关债务证盎券的年期：背(a)唉版少于两年，则申佰请有关债务证券阿上市时须一次过胺缴付的上市费用白将为：拔(1)把阿10,000摆港元（发行债务绊证券达奥1霸亿港元或以下者拌）；颁(2)哎绊12,500稗港元（发行债务般证券超过班1翱亿港元但少于或瓣等于扒5扒亿港元者）；背(3)哎般24,000八港元（发行债务扒证券超过办5疤亿港元者）；班(b)疤爱为两年或超过两按年，但少于或等安于芭5艾年，则申请有关绊债务证券上市时蔼须一次过缴付的坝上市费用将为：扳(1)安挨20,000凹港元（发行债务颁证

4、券达艾1败亿港元或以下者爸）；昂(2)版绊25,000昂港元（发行债务伴证券超过啊1搬亿港元但少于或耙等于八5罢亿港元者）；皑(3)绊敖39,000班港元（发行债务敖证券超过吧5癌亿港元者）；安(c)皑挨超过按5氨年，但少于或等爸于岸10阿年，则申请有关懊债务证券上市时霸须一次过缴付的拌上市费用将为：吧(1)隘百25,000暗港元（发行债务伴证券达氨1背亿港元或以下者拌）；挨(2)哎伴30,000盎港元（发行债务叭证券超过搬1哎亿港元但少于或癌等于搬5熬亿港元者）；翱(3)澳拜55,000爱港元（发行债务翱证券超过板5懊亿港元者）；搬(d)绊拔超过傲10颁年，则申请有关翱债务证券上市时班须一次

5、过缴付的斑上市费用将为：氨(1)艾拜如属发行债务证半券达笆1把亿港元或以下者跋：斑25,000岸港元，另在上市靶后满颁10耙年之日起按尚余霸年期须每年（或按不足一年）缴付鞍5,000蔼港元；但上市费扮总额最高以哎60,000癌为限；斑(2)板班如属发行债务证澳券超过懊1百亿港元但不超过俺或等于矮5按亿港元者：绊30,000霸港元，另在上市斑后满拌10捌年之日起按尚余笆年期须每年（或拜不足一年）缴付俺5,000摆港元；但上市费扳总额最高以安70,000靶为限；霸(3)盎岸如属发行债务证靶券超过敖5敖亿港元者：暗55,000皑港元，另在上市澳后满胺10爱年之日起按尚余班年期须每年（或霸不足一年）缴

6、付叭5,000拔港元；但上市费笆总额最高以按90,000斑为限；绊但在搬2002傲年胺7办月扒1哀日之前上市、而拌上市时的尚余年敖期超过霸10阿年的证券，则须耙在上市后满鞍10 扳年之日起按年缴败付稗6,000罢港元的上市年费凹。癌(2)澳耙(a)稗版凡有关债务证券柏发行计划新上市巴、持续发行或增凹加发行额的申请把，均须于有关债案务证券发行计划摆申请上市、持续癌发行或增加发行摆额时缴付上市费艾15,000案港元。澳(b)摆版若根据上文第矮1A(2)(a伴)坝项的债务证券发捌行计划新发行债矮务证券上市，申捌请有关债务证券瓣（按债务证券发俺行计划发行者）瓣上市时须一次过隘缴付的上市费用绊，将为上文

7、第耙1A(1)(a疤)办、邦1A(1)(b矮)办、鞍1A(1)(c岸)懊或背1A(1)(d捌)半项（视属何情况盎而定）规定缴付奥的上市费用的埃70%啊（上调至最接近氨的澳1,000斑港元）。伴(3)捌背至于所有在俺1997瓣年摆1奥月翱1奥日之前上市的债埃务证券，不论是胺否新申请人，有蔼关债务证券须缴暗付的上市年费，鞍须继续遵守下文绊第疤2(1)(b)稗及袄/唉或吧2(1)(e)柏项（视属何情况邦而定）的规定。背(4)啊哀(a)拜疤如属拌2002耙年暗4氨月搬1百日之前推出发行蔼的衍生权证（见盎第十五阿A白章），则于申请半有关衍生权证上拌市时须一次过缴八付的上市费用将岸为氨80,000板港元。

8、扳(b)芭颁如属隘2002皑年耙4皑月鞍1伴日或之后推出发捌行的结构性产品伴（股票挂钩票据芭除外），则于申翱请有关结构性产搬品上市时须一次斑过缴付的上市费矮用将为如下：每氨名发行人在任何安历年首次就某证巴券、指数、货币啊或其它资产而推伴出发行的结构性爱产品，其上市费岸用为靶60,000版港元（基本费板用）；其后同斑一发行人在同一案历年就同一相关般证券、指数、货唉币或其它资产而邦再推出发行的结摆构性产品，其上霸市费用则为氨40,000鞍港元（减收费安用）。一篮子哀结构性产品则不百论首次发行或其懊后发行均须每次霸缴付蔼60,000爸港元。翱附注：拔八以下的过渡安排稗适用于凹2002搬年内推出的结构

9、佰性产品（股票挂白钩票据除外）。拜所有在爱2002氨年霸4艾月叭1搬日至隘2002搬年翱12懊月办31叭日期间推出发行安的结构性产品（哀股票挂钩票据除蔼外），若发行人败曾于搬2002摆年扒1版月白21癌日至推出该结构盎性产品发行日之奥期间，已发行就艾相同证券、指数般、货币或其它资背产的结构性产品芭，则可按上述减矮收费用缴费。败(c)奥拔如属发行股票挂柏钩票据，则于申柏请有关股票挂钩澳票据上市时须一百次过缴付的上市唉费用如下：拌发行人在任何历爸年首次就某证券版、指数、货币或疤其它资产而推出绊股票挂钩票据，懊其上市费用将为癌：半(i)矮拜5,000背港元盎 (隘若市值不超过岸1,000昂万港元澳)

10、埃；爸(ii)邦俺10,000懊港元般 (吧若市值超过拔1,000邦万港元，但不超捌过伴5,000败万港元鞍)伴；及啊(iii)扮耙15,000俺港元安 (挨若市值超过败5,000翱万港元把)蔼。唉其后同一发行人挨在同一历年就同翱一证券、指数、暗货币或其它资产芭而再推出发行的拌股票挂钩票据，稗其上市费用则为扳：翱(1)澳耙3,000般港元爸 (翱若市值不超过斑1,000拜万港元昂)半；拌(2)疤办6,000拔港元斑 (罢若市值超过氨1,000拜万港元，但不超挨过罢5,000按万港元埃)埃；及斑(3)蔼昂9,000笆港元拔 (矮若市值超过伴5,000隘万港元阿)肮。昂至于一篮子股票伴挂钩票据，其

11、申罢请上市时须一次胺过缴付的上市费敖用如下：碍(I)拜颁5,000跋港元般 (拜若市值不超过傲1,000伴万港元百)安；败(II)氨拜10,000澳港元奥 (袄若市值超过蔼1,000捌万港元，但不超跋过靶5,000按万港元矮)佰；及般(III)熬翱15,000版港元按 (伴若市值超过唉5,000瓣万港元哎)柏。2.上市年费傲(1)碍摆除首次上市费外哎，每类证券另须斑一次过预先缴付八下列上市年费，罢该项费用乃按照哀现时或将会在本懊交易所上市的证版券的面值计算：巴(a)捌按如属股本证券，扮而非认股权证、按单位信托的单位昂、互惠基金的可笆赎回股份、开放摆式投资公司或其岸它集体投资计划懊所发行的证券，

12、袄则按下列比例缴败付：吧(i)碍熬截至案1997敖年稗扮(ii)把爸自拜1998般年敖1氨月办1阿日起靶百敖12把月跋31班日止的年度坝伴上市股本证券袄凹上市年费霸耙肮上市股本证券背斑上市年费蔼奥的面值肮敖蔼扒的面值埃邦（百万港元）笆疤（港元）哎胺半（百万港元）爱芭（港元）吧不超过啊巴100扮艾108,000隘佰200扮办132,000安办不超过败扮200胺罢145,000佰哎300瓣按156,000案按白300岸奥172,000阿岸400哎罢180,000哀罢傲400凹翱198,000俺鞍500邦傲204,000翱稗拜500捌胺224,000稗板750拜懊264,000巴碍鞍750敖把290

13、,000爱把1,000扳扳324,000氨稗爸1,000岸颁356,000暗靶1,500半办408,000拌皑搬1,500耙按449,000柏昂2,000阿皑492,000岸胺扮2,000坝傲541,000背鞍2,500扮安576,000扮绊斑2,500俺疤634,000拔摆3,000按拜660,000办瓣岸3,000叭盎726,000安凹4,000隘办816,000安俺芭4,000吧傲898,000熬翱5,000岸蔼972,000扮拜跋5,000背拔1,069,0版00挨超过矮爸5,000扒背1,080,0癌00靶办超过柏鞍5,000靶摆1,188,0岸00版(b)皑爱如属哎1996澳年八1

14、2败月八31板日当日或之前已隘上市的债务证券颁，则其首耙10岸年须缴付的上市败年费，须为昂2,000搬港元另加按所发般行的债务证券每澳1,000,0板00 熬港元缴付白5班港元计算（须受熬整体最低额摆3,000败港元及最高额啊7,500耙港元的规限），啊但所计算的上市背年费须往上调整八计至最接近的斑100扳港元；啊10肮年之后须缴付的按费用，则须遵守班第靶1A(1)(c笆)疤项的规定。鞍(c)扒疤如属上市认股权熬证，则按下列比绊例缴付：哀全面行使认股权鞍证可筹集的资金靶总额受认股权证限背爸制的现有已发把熬不超过般办不超过靶邦行股本的翱埃100,000叭,000扒稗500,000白,000皑隘5

15、00,000败,000胺巴百份比柏巴港元哀暗港元澳罢港元及以上捌稗_昂_爸蔼_氨_霸绊_肮_啊摆_瓣_熬凹敖（港元）啊疤（港元）鞍拔（港元）碍不超过笆版10%巴背36,000瓣翱54,000把袄 72,000岸佰50%昂搬36,000艾袄54,000背瓣 90,000百搬100%敖巴54,000挨矮72,000板败108,000盎超过氨摆100%按拌72,000捌阿90,000叭靶135,000氨(d)巴按如属扳1996盎年氨12扒月暗31岸日当日或之前已芭上市的衍生认股暗权证（参阅第十罢五章），于坝1997伴年白1鞍月哎1矮日则须一次过全哀数缴付上市费，佰上市费数额须按啊每年斑15,000疤

16、港元计算，而不爸足一年者则按比碍例计算。奥(e)盎背依据在本交易所啊上市的债务证券按发行计划于背1996坝年啊12拜月扳31绊日当日或之前上斑市的债务证券须矮缴付的上市年费爱，须为吧1,500拌港元另加按已发挨行的债务证券每蔼1,000,0佰00捌港元缴付隘3.50坝港元计算（须受霸整体最低额搬2,500隘港元及最高额暗5,000爸港元的规限），按但所计算的上市挨年费须往上调整颁计至最接近的唉100翱港元。扳(2)佰懊若发行人拥有面吧值少于搬0.25哀港元的股份，则俺为方便计算上市爸年费，每股股份把的面值将被视为跋0.25背港元。隘(3)啊白(a)把挨上市年费须一次哀过预先缴付。年俺费须于收到

17、缴款奥通知书后七天内奥预先缴付，或（懊如为较早日期）哀于有关证券开始昂买卖前缴付。上奥市年费概不退还碍。不论证券于某熬月任何一日上市吧，上市年费均由斑该月的第一日起胺计算，以该月按把比例缴付费用者阿概不批准。白(b)扳搬为计算全年度须懊缴付的总额，发蔼行人应假定于其扮预缴上市年费的鞍整个年度内，所氨用以计算上市年肮费之数字将无改搬变。袄(c)柏阿如发行人撤回上巴市或被除牌，则奥不论发行人在那搬一日撤回上市或氨被除牌（视属何埃情况而定），其艾撤回上市或除牌懊后之月份开始的鞍上市年费将可退爱还，而包括至撤疤回上市或除牌生凹效之月份的上市阿年费，则发行人拔仍须缴付而不获般退还。就债务证版券或衍生认股

18、权扒证而已预付的上般市费，如果发行摆人撤回该等证券碍上市或被除牌的搬话，则不论该等矮证券在那一日上哎市，该等上市费柏将予以没收而不罢获退还。岸(4)般扒虽则规定任何预班缴的上市年费或罢其任何部份不得啊退还，但若于预瓣缴该年度的上市摆年费后，所用以坝计算上市年费之板数字有所改变，案则应缴付的上市俺年费将从改变之盎日起加以调整。矮如该项改变导致氨该年度余下时间稗须缴付的上市年昂费减少，则多付瓣的预缴款项（由奥改变后第一个月案的第一日起计算敖）得从下次的上佰市年费（如有）奥中扣除。上述多耙缴的款项只可用跋作缴付日后的上凹市年费或其任何瓣部份，而不得用翱作支付其它费用拌或退还予发行人皑。把(5)奥百倘

19、该项改变导致氨该年度余下时间阿须缴付的上市年扮费有所增加，则班有关于该年度余搬下时间应缴付的瓣额外金额，将由袄发行人于收到缴背款通知书后七天叭内预先缴付，或半（如为较早日期皑）于有关证券开瓣始买卖前缴付。坝而该年度余下时败间应缴付的额外癌金额会由发生改癌变之月份的第一扒日起计算。爸(6)瓣芭倘有关证券的面爱值以外币为单位澳，为方便计算上八市年费，该笔款傲项应按本交易所稗不时指定的安胺率兑换为港币。板3.芭拔单位信托、互惠矮基金、开放式投斑资公司癌如属单位信托、般互惠基金，开放爸式投资公司及其隘它集体投资计划肮，则须缴付下列隘固定费用：港元按首次上市费扳隘20,000扳上市年费半拌15,000邦

20、4.埃瓣日后发行的费用耙(1)拜隘倘上市发行人日氨后再发行少于其柏当时已发行股本盎20%暗的股本证券，而背并无刊发上市文安件，则须以哎4,000哀港元缴付固定费澳用。叭(2)跋埃倘上市发行人日埃后发行相当于或百超过其当时已发百行股本瓣20%凹的股本证券，或凹就发行证券事宜暗刊发上市文件，氨则须按下列比例扳缴付日后发行的阿费用：靶叭已发行证券的货八币值袄皑日后发行的费用芭敖_唉_柏_安_半奥_按_耙_邦靶（百万港元）颁把（港元）啊不超过爱扒100哀叭25,000捌跋500坝挨50,000奥岸1,000昂背80,000拌摆2,000捌挨120,000靶氨3,000斑板160,000哀氨4,000吧

21、巴200,000版超过背鞍4,000叭靶240,000瓣(3)熬袄此项费用并不适哎用于下列情况：佰按行使期权、认巴股权证或可转换耙证券的转换权而靶发行的证券（此罢等证券斑 爸的授予或发行已癌获本交易所批准按）；或资本化发艾行（包括按以股啊代息计划而发行颁的证券）；或上叭市发行人以发行翱证券作为收购事瓣项的代价；或单阿位信托所发行的吧单位，互惠基金八所发行的可赎回哎股份，开放式投癌资公司或其它集颁体投资计划所发昂行的证券。爸(4)跋靶发行人须于收到澳缴款通知书后七八天内缴付日后上袄市费，或（如为皑较早日期）于有岸关证券开始买卖巴前缴付。凹(5)胺扒此项收费并不适邦用于就各方面而柏言均被视为新申办

22、请人的发行人的吧证券发行；该发熬行人须就该项证碍券发行缴付首次芭上市费。癌5.暗傲新发行的交易征跋费昂(1)敖跋下列各项交易（般每项均为需征搬费交易）均须袄缴付交易征费：靶(a)爸百认购及或购买班某类初次申请上跋市的证券；拔(b)疤傲认购及或购买袄由上市发行人或办其代表向公众人邦士发售的某类已般上市证券（并不佰包括供股或公开办售股）；及瓣(c)霸碍本交易所认为适傲合的某类初次申吧请上市的证券的坝任何其它交易。板一般而言，任何柏涉及债务证券的跋交易均不视为需白征费交易，除非爱本交易所认为该肮等债务证券并非笆纯债务证券，或稗认为其与股本证挨券相类似。倘以拜介绍方式上市，按则新发行时毋须跋缴付交易征

23、费。白(2)板隘交易征费须根据半认购人购买人盎在有关的需征费叭交易中须就每张艾证券支付予发行办人的总代价，按啊0.007%拌（或按证券及柏期货事务监察委澳员会（征费）（罢证券）令不时皑指定的其它百份岸比）计至最接近俺的一仙。哀(3)拌罢(a)埃盎如属认购及或佰购买证券，发行奥人或卖方（视属半何情况而定）以白及认购人或购买袄人（视属何情况扮而定）均须各自芭支付交易征费。八(b)按翱如属任何其它需艾征费交易，交易拔征费须按本交易霸所的指示支付。懊(4) 佰懊如一项需征费交绊易所涉及的代价霸包括现金以外的按代价，则应缴付百交易征费的代价哎的价值，应由本邦交易所决定，而捌其决定应为最终胺决定，并具有约

24、隘束力。阿(5)鞍斑交易征费须按本百交易所不时决定把的方式，于有关霸证券开始买卖前靶缴付予本交易所癌。哀(6)蔼背根据证券及期翱货事务监察委员凹会条例（香港搬法例第斑24斑章）第坝52拜条，本交易所如八上文所述收取的班交易征费须付予瓣证监会。懊(7)爸扳在所有情况下，扒其证券行将上市氨的发行人须负责拔确保交易征费已啊缴付予本交易所袄。案6.澳案新发行的交易费岸(1)盎百每项需征费交易败均须缴付交易费熬。一般而言，任把何涉及债务证券俺的交易均不视为鞍需征费交易，除敖非本交易所认为颁该等债务证券并埃非纯债务证券，奥或认为其与股本肮证券相类似。倘疤以介绍方式上市跋，则新发行时毋跋须缴付交易费。办(2

25、)俺袄交易费须根据认哀购人购买人在靶有关的需征费交柏易中就每张证券凹支付予发行人的耙代价金额，按澳0.005%跋（或本交易所不案时决定的其它百奥分比）计至最接瓣近的一仙。笆(3)昂翱(a)扒俺如属认购及或挨购买证券，发行爱人或卖方（视属俺何情况而定）以凹及认购人或购耙买人（视属何情拔况而定）均须各吧自支付交易费。叭(b)扳耙如属任何其它需斑征费交易，交易颁费须按本交易所瓣不时决定的方式坝支付。凹(4)百颁如一项需征费交俺易所涉及的代价绊包括现金以外的颁代价，则应缴付板交易费的代价的背价值，应由本交啊易所决定，而其败决定应为最终决巴定，并具有约束艾力。阿(5)邦霸交易费须按本交爸易所不时决定的袄

26、方式，于有关证耙券开始买卖前缴坝付予本交易所。绊(6)埃懊在所有情况下，埃其证券将上市的案发行人须负责确疤保交易费已缴付吧予本交易所。7.经纪佣金拔(1)拜翱在每宗需征费交哀易中，除由投资扮公司依据上市规按则第二十一章的绊规定配售证券外伴，认购或购买证叭券的人士均须按柏认购或购买价的班1%唉缴付经纪佣金。挨(2)班阿就每份有关申请绊发行、出售或转昂让证券的获接纳八申请表格（该表颁格盖有交易所参办与者印章，而该肮项申请实际上乃把透过该名交易所班参与者提出或安氨排），申请人所按须缴付的经纪佣按金，必须由发行扮人以支票方式（白支票抬头人注明挨为该名交易所参稗与者）付予该名熬交易所参与者，搬发行人先将

27、支票鞍送交本交易所，翱再由本交易所转扒交该名交易所参坝与者。胺(3)背罢就每份有关申请霸发行、出售或转扒让证券的获接纳凹申请表格（该表矮格并未盖上交易笆所参与者印章）凹，以及每份获接唉纳的优先认购申伴请表格，申请人啊所须缴付的经纪八佣金，必须由发佰行人以支票方式癌（支票抬头人注佰明为本交易所）半付予本交易所，佰本交易所将保留岸该款项。颁(4)俺半包销商或分包销瓣商根据一般的包凹销或分包销协议癌认购任何证券所胺须支付的经纪佣澳金，可由该包销巴商或分包销商保爱留。白8.把靶发售现有证券的澳交易征费搬上市发行人必须捌知会本交易所有坝关由主要股东或佰其代表提出发售邦该发行人的上市霸证券的每项买卖版。每项该类买卖熬均须按证券及把期货事务监察委爱员会条例（香皑港法例第芭24矮章）第盎52俺条的规定向证监敖会缴付交易征费半；发行人须将应瓣缴的交易征费缴埃付予本交易所，懊再由本交易所根唉据该条的规定将瓣款额付予证监会盎。爱9.袄般发售现有证券的澳交易费傲(1)班般凡因主要股东或佰其代表发售现有捌证券而产生的上芭市证券买卖交易艾，发行人均须向案本交易所缴付交斑易费。暗(2)霸碍交易费按交易代癌价金额盎0.005%搬计至最接近一仙盎，买卖双方均须哎缴付。交易费须耙按本交易所不时安决定的方式缴付傲。板10.盎败大利市费用靶(1)把蔼为方便交易起