XXXX年南大投资学概论第一次作业

1、.：.；题号:1 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:某公司拥有149,500,000的总资产，其中普通股：100,000,000，资本公积：5,000,000。盈余公积：30,000,000，股东权益是000000，假设在外发行10000000股，那么每股账面价值为。A、14.95B、13.5C、10D、10.5正确答案:B题号:2 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:境外发行 、人民币标明面值，外币购买、原来仅对境外居民，2001年起对境内居民开放的股票是。A、A股B、B股C、H股D、N股正确答案:B题号:3 题型:单项选择题

2、请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:债券持有者具有可以按照一定的条件，将债券按照一定的比例转换为股票的选择权，该债务被称为。A、可赎回债券B、可递延债务C、可转换债券D、可换新债券正确答案:C题号:4 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:指的是协议双方商定在未来某个确定时间按照确定的数额、利率和期限进展借贷的合约。A、期货合约B、远期利率协议C、利率互换协议D、远期合约正确答案:B题号:5 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:假设预期在买卖完成后股市将大幅上涨，以下哪一个买卖在股指期权市场中最有风险？A、出卖无担保

3、的看跌期权B、出卖无担保的看涨期权C、购买看涨期权D、购买看跌期权正确答案:B题号:6 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:第一次募集后，可以继续发行股票，向社会公众出卖股票为。A、配股B、并股C、拆股D、增发正确答案:D题号:7 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:持有人可在存续期内指定的一段时间行权的期权是。A、欧式期权B、美式期权C、两平期权D、百慕大式期权正确答案:D题号:8 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:以下哪种债券的利率随着市场利率的变化而调整。A、优先股B、国际债券C、长期国债D

4、、浮动利率债券正确答案:D题号:9 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:在到期时间一样的条件下，息票率越大，久期。A、越短B、越长C、不变D、无法判别正确答案:A题号:10 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:债券的到期收益率与到期日之间的关系被称为。A、久期B、凸性C、利率期限构造D、远期利率正确答案:C题号:11 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:对于美式期权而言，有效期越长，期权价钱。A、越高B、越低C、不确定D、不变正确答案:A题号:12 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案

5、此题分数:2内容:对于欧式期权而言，有效期越长，期权价钱。A、越高B、越低C、不确定D、不变正确答案:C题号:13 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:基金是向非特定的对象募集基金份额。A、公募B、私募C、股权D、货币市场正确答案:A题号:14 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:下面哪项不是债券契约的根本要素。A、面值B、借款人C、到期日D、票率正确答案:B题号:15 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:外国债券的计价货币是。A、美圆B、本国货币C、外国货币D、欧元正确答案:B题号:16 题型:多

6、项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:息票率不是债券收益率的一个适宜的衡量目的。除非投资者。A、以等于证券的面值的价钱买进证券B、按时完成承诺的全部付款C、投资者按照债券面值变现债券D、债券价钱坚持不变正确答案:ABC题号:17 题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:按照立刻执行期权给持有人带来的损益情况分，期权可分为。A、实值期权B、虚值期权C、保本期权D、两平期权正确答案:ABD题号:18 题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容

7、:根据买卖的标的物，金融市场被分为。A、票据市场B、证券市场C、外汇市场D、黄金市场正确答案:ABCD题号:19 题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:优先股相对于普通股短少的权益为。A、不能参与公司的运营管理B、不能分享公司的升值C、没有随意卖出股票的权益D、没有选举董事会和监事会的权益正确答案:AD题号:20 题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:契约型基金与公司型基金的区别。A、资金性质B、投资者位置C、运营根据D、融资渠道E、运营方式正确答案:ABCDE题号:21 题型:

8、多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:以下哪些行为属于股权变卦 。A、配股B、增发C、拆股D、并股E、董事会改选正确答案:ABCD题号:22 题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:基金二级市场上竞价规那么是。A、数量有限B、价钱优先C、时间有限D、种类优先正确答案:BC题号:23 题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:可以在到期日前行权的有。A、美式期权B、欧式期权C、百慕大式期权正确答案:BC题号:24 题型:多项选择题请在复

9、选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:优先股的优先权表达在。A、分得公司利润的顺序优于普通股B、分得公司利润的顺序优于债券C、破产清算顺序优于普通股D、破产清算顺序优于债券正确答案:AC题号:25 题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:远期合约的缺陷。A、非规范化，无法转让B、远期合约在交割前并不发生任何资金转移，只需到期才实现资金与货物的交换，导致风险累积C、远期合约能否履行完全靠买卖双方的信誉，缺乏第三方担保D、买卖的自在性比期货合约低。正确答案:ABC题号:26 题型:判别题此题分数:3内容:逐

10、日盯市的目的是防止隔夜负债，将履约风险控制在最小的时间单位内。1、 错2、 对正确答案:2题号:27 题型:判别题此题分数:3内容:投资是为了获得能够但并不确定的未来值而作出牺牲确定的现值的行为。1、 错2、 对正确答案:2题号:28 题型:判别题此题分数:3内容:在股权登记日后的第一个买卖日就是除息日，不享用此次分红。1、 错2、 对正确答案:2题号:29 题型:判别题此题分数:3内容:开放式基金在申购、赎回的时候并不知道资产的成交价钱。1、 错2、 对正确答案:2题号:30 题型:判别题此题分数:3内容:零息债券的Macaulay久期等于它们的到期时间。1、 错2、 对正确答案:2题号:3

11、1 题型:判别题此题分数:3内容:基金申购的价钱等于基金单位净值和前端费用之和。1、 错2、 对正确答案:2题号:32 题型:判别题此题分数:3内容:可转换债券使其一切者可以分享公司股票的升值。1、 错2、 对正确答案:2题号:33 题型:判别题此题分数:3内容:基金申购和赎回的原那么是：金额申购、份额赎回。1、 错2、 对正确答案:2题号:34 题型:判别题此题分数:3内容:息票率是债券债券收益率的一个适宜的衡量目的。1、 错2、 对正确答案:1题号:35 题型:判别题此题分数:3内容:派式指数和拉氏都是按照算数平法编制的。1、 错2、 对正确答案:1B、9500C、9709D、10241正

12、确答案:D题号:2题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:某面值为1000元的债券，投资者以平价买入且持有2年，假设票面利率为10%，再投资收益率为8%，那么已实现复利收益率为。A、9.91%B、9.95%C、8.93%D、8.70正确答案:A题号:3题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:是指以特定工程收益作为归还债券本息保证的一种债券。如机场、医院、收费公路、自营港口等。A、市政债券B、责任债券C、收益债券D、城投债券正确答案:C题号:4题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:Tobin的Q值实际阐明，q1

13、，公司的资产市值重置本钱，故对公司具有投资鼓励作用。A、高于B、低于C、接近于D、等于正确答案:A题号:5题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:在债券组合管理中，希望构造一个久期的组合，由此来防止利率风险，即所谓的免疫性。A、尽量大B、尽量小C、为零D、不确定正确答案:C题号:6题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价钱，而使看跌期权价钱。A、下降、下降B、下降、上升C、上升、上升D、上升、下降正确答案:B题号:7题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:给予投资者在

14、指定的日期选择继续延伸或卖回债券的权益。A、可赎回债券B、可递延债务C、可转换债券D、可延期债券正确答案:D题号:8题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:按照能否与实践信誉活动相关，金融工具可以分为。A、资本市场工具和货币市场工具B、原生金融工具和衍生金融工具C、买卖性金融工具和非买卖性金融工具D、一级市场工具和二级市场工具正确答案:B题号:9题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:第一次募集后，可以继续发行股票，向原股东配售为。A、配股B、并股C、拆股D、增发正确答案:A题号:10题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题

15、分数:2内容:证券投资基金运作中的三方当事人普通是指基金的A、发起人、管理人、投资人B、管理人、托管人、投资人C、托管人、发起人、投资人D、受害人、管理人、投资人正确答案:B题号:11题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:下面哪个要素不影响普通股期权的市场价钱()。A、标的股票预期收益率B、标的股票动摇率C、期权执行价钱和标的股票市场价钱之间的关系D、期权到期日正确答案:A题号:12题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:基金收益分配后每基金单位净值不能面值。A、高于B、低于C、等于D、不确定正确答案:B题号:13题型:单项选择题请在以

16、下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:下面哪项不是属于股票的根本分析。A、宏观分析B、产业分析C、公司分析D、技术分析正确答案:D题号:14题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:债务与资本总额的比率是衡量的目的。A、流动性B、偿债才干C、获利才干D、杠杆比率正确答案:D题号:15题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:外国债券的计价货币是。A、美圆B、本国货币C、外国货币D、欧元正确答案:B题号:16题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:对敲多头组合：同时买进具有一样同一

17、种股票看涨期权与看跌期权。A、执行价钱B、到期时间C、红利政策D、发行人正确答案:AB题号:17题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:按照合约能否可以提早执行，期权可以分为A、欧式期权B、美式期权C、两平期权D、看涨期权E、百慕大式期权正确答案:ABE题号:18题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:根据买卖的标的物，金融市场被分为。A、票据市场B、证券市场C、外汇市场D、黄金市场正确答案:ABCD题号:19题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是

18、多个此题分数:4内容:关于债券的久期，以下说法正确的有。A、息票债券的Macaulay久期小于它们的到期时间B、在到期时间一样的条件下，息票率越大，久期越短C、在息票率不变的条件下，到期时期越长，久期越大D、久期以递减的速度随到期时间的添加而添加E、在其他条件不变的情况下，债券的到期收益率越小，久期越大正确答案:ABCDE题号:20题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:到期收益率能否实践实现，取决于。A、无违约B、投资者持有债券到期C、收到利息能以到期收益率在投资D、债券可以自在流通正确答案:ABC题号:21题型:多项选择题请在复选框中

19、打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:优先股相对于普通股短少的权益为。A、不能参与公司的运营管理B、不能分享公司的升值C、没有随意卖出股票的权益D、没有选举董事会和监事会的权益正确答案:AD题号:22题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:根据能否立刻交割，金融市场分为。A、资本市场B、现货市场C、货币市场D、期货市场正确答案:BD题号:23题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:按照投资对象分类，基金可以分为。A、货币市场基金B、股权基金C、固定收益基

20、金D、混合基金E、指数基金正确答案:ABCDE题号:24题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:投资研讨的原那么包括。A、风险厌恶原那么B、无套利原那么C、比较原那么D、最大收益原那么正确答案:ABC题号:25题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:国际债券普通分为。A、外国债券B、美国债券C、欧洲债券D、龙债券正确答案:AC题号:26题型:判别题此题分数:3内容:远期合约是由买卖所一致制定，买卖双方商定在未来某个日期，按成交时双方既定的条件买卖某种商品的书面协议，是一种规范化的远期

21、合约。1、错2、对正确答案:1题号:27题型:判别题此题分数:3内容:超出初始保证金部分可自在提取，低于维持保证金的立刻发出追加通知，如资金不能及时到位，合约被强迫平仓的损失将全由投资者承当。1、错2、对正确答案:2题号:28题型:判别题此题分数:3内容:凸性是根据债券价钱p对收益率y的二阶导数给出的，所以凸性就是久期对利率的敏感度。1、错2、对正确答案:1题号:29题型:判别题此题分数:3内容:看涨期权的多头方有权在某一确定时间以某一确定价钱购买标的资产，是权益也是义务。1、错2、对正确答案:1题号:30题型:判别题此题分数:3内容:投资是为了获得能够但并不确定的未来值而作出牺牲确定的现值的

22、行为。1、错2、对正确答案:2题号:31题型:判别题此题分数:3内容:逐日盯市的目的是防止隔夜负债，将履约风险控制在最小的时间单位内。1、错2、对正确答案:2题号:32题型:判别题此题分数:3内容:可赎回债券赋予了债券购买者在一定条件下赎回债券的权益。1、错2、对正确答案:1题号:33题型:判别题此题分数:3内容:零息债券的Macaulay久期等于它们的到期时间。1、错2、对正确答案:2题号:34题型:判别题此题分数:3内容:某股票的实践市盈率低估时，应该卖出该股票。1、错2、对正确答案:1题号:35题型:判别题此题分数:3内容:股东的破产会对公司的运营呵斥影响。1、错2、对正确答案:1题号:

23、1题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:2021年初，经测算某养老金负债的久期为7年，该基金投资两种债券，其久期分别为3年和11年，那么该基金需求在这两种债券上分别投资多少才干不受2021年利率风险变化的影响？A、0.3和0.7B、0.4和0.6C、0.7和0.3D、0.5和0.5学员答案:D此题得分:2题号:2题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:一个还有6个月到期的远期，标的资产的延续红利收益率为4%，假设无风险年利率为10%，远期价钱为54元，目前该标的资产的价钱为50元，求时辰s远期的价钱？A、2.36B、-2.36C、51.

24、52D、-51.52学员答案:C此题得分:2题号:4题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:指的是协议双方商定在未来某个确定时间按照确定的数额、利率和期限进展借贷的合约。A、期货合约B、远期利率协议C、利率互换协议D、远期合约学员答案:B此题得分:2题号:5题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:一国政府、金融机构、工商企业在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券称为。A、国际债券B、外国债券C、欧债债券D、扬基债券学员答案:C此题得分:2题号:6题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:是使债券未来支付的现

25、金流之现值与债券价钱相等的折现率。A、内在收益率B、票面收益率C、息票率D、到期收益率学员答案:D此题得分:2题号:7题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:在其他条件不变的情况下，债券的到期收益率越小，久期。A、越小B、越大C、不变D、无法判别学员答案:B此题得分:2题号:8题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:给予投资者在指定的日期选择继续延伸或卖回债券的权益。A、可赎回债券B、可递延债务C、可转换债券D、可延期债券学员答案:D此题得分:2题号:9题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:以下哪项代表了公司

26、会计上每股股东权益的公允价值？A、每股面值B、每股账面价值C、重置价值D、清算价值学员答案:B此题得分:2题号:10题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:对于欧式期权而言，有效期越长，期权价钱。A、越高B、越低C、不确定D、不变学员答案:C此题得分:2题号:11题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:中国企业在纽约股票买卖所上市的股票称为。A、A股B、B股C、H股D、N股学员答案:D此题得分:2题号:12题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:基金收益分配后每基金单位净值不能面值。A、高于B、低于C、等于D、

27、不确定学员答案:B此题得分:2题号:13题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:基金是向非特定的对象募集基金份额。A、公募B、私募C、股权D、货币市场学员答案:A此题得分:2题号:14题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:下面哪项不属于基金收入类工程。A、股票红利B、债券利息C、管理费用D、佣金优惠学员答案:C此题得分:2题号:15题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:以下哪项不是期货的特点。A、规范化买卖单位B、保证金制度C、逐日盯市D、风险累积学员答案:D此题得分:2题号:16题型:多项选择题请在复选框

28、中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:假设市场有效，实际市盈率等于实践市盈率，那么一个企业假设其实践市盈率等于贴现率资本本钱的倒数，那么意味着该企业是。A、零增长B、固定增长C、保守的D、进取的学员答案:AC此题得分:4题号:17题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:债券久期的敏感性测试不合理的地方在于。A、久期对利率的敏感性进展丈量实践上只思索了价钱变化与收益率之间的线性关系，而实践上，市场的实践情况是非线性的B、一切现金流都只采用了一个折现率，也即意味着利率期限构造是平坦的，不符合现实C、用3个月的即

29、期利率来折现30年的债券显然是不合理的学员答案:ABC此题得分:4题号:20题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:契约型基金与公司型基金的区别。A、资金性质B、投资者位置C、运营根据D、融资渠道E、运营方式学员答案:ABCDE此题得分:4题号:21题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:可以进展资产证券化的资产包括。A、住房抵押贷款B、应收账款C、消费贷款D、设备租赁贷款E、信誉卡学员答案:ABCDE此题得分:4题号:22题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答

30、案，答案可以是多个此题分数:4内容:金融市场的特征包括。A、商品的单一性和价钱的相对一致性B、投资收益和风险远远超越一半商品市场C、存在买方和卖方D、有形市场和无形市场并存E、只能经过无形市场进展买卖学员答案:ABD此题得分:4题号:25题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:衍生证券( )。A、价值取决于与之相关的初始证券B、只能用来添加风险C、与初始证券无关D、收益和风险受多种要素影响E、在今天曾经没有价值了学员答案:AD此题得分:4题号:26题型:判别题此题分数:3内容:期货合约实践上就象一串远期合约，在每一天都有前一天的远期合约被

31、清算，然后，换上一份新的合约，其交割价钱等于前一天的清算价钱。1、错2、对学员答案:2此题得分:3题号:27题型:判别题此题分数:3内容:抛补看涨期权的收益特征是在付出期权费的同时，获得了标的资产价钱上涨能够带来的获利时机。1、错2、对学员答案:1此题得分:3题号:28题型:判别题此题分数:3内容:凸性是根据债券价钱p对收益率y的二阶导数给出的，所以凸性就是久期对利率的敏感度。1、错2、对学员答案:1此题得分:3题号:29题型:判别题此题分数:3内容:开放式基金和封锁式基金一样，都可以在二级市场上自在买卖。1、错2、对学员答案:1此题得分:3题号:30题型:判别题此题分数:3内容:可赎回债券赋

32、予了债券购买者在一定条件下赎回债券的权益。1、错2、对学员答案:1此题得分:3题号:32题型:判别题此题分数:3内容:基金申购和赎回的原那么是：金额申购、份额赎回。1、错2、对学员答案:2此题得分:3题号:33题型:判别题此题分数:3内容:某股票的实践市盈率低估时，应该卖出该股票。1、错2、对学员答案:1此题得分:3题号:34题型:判别题此题分数:3内容:期货合约的初始保证金双方都要交纳。1、错2、对学员答案:2此题得分:3题号:35题型:判别题此题分数:3内容:套利是无风险的，投机是有风险的。1、错2、对学员答案:2此题得分:3题号:1题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分

33、数:2内容:凸性具有减少久期近似误差的性质。利率变化引起债券价钱实践上升的幅度比久期的线性估计要高，而下降的幅度要小。因此，在其他条件一样时，人们应该偏好凸性的债券。A、大B、小C、不确定D、随意正确答案:A题号:2题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:某公司估计今年支付的股息为2元，同时可以估计该公司股息以每年5%的比例增长。假设折现率为10%，那么该公司股票价钱应该为多少？A、42 B、45 C、42 D、40正确答案:C题号:3题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:在久期给定的情况下，凸性反映了债券带来的现金流的集中程度，现金流

34、越集中凸性越小，现金流越分散那么凸性。A、越小B、越大C、不变D、无法判别正确答案:B题号:4题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:境外发行、人民币标明面值，外币购买、原来仅对境外居民，2001年起对境内居民开放的股票是。A、A股B、B股C、H股D、N股正确答案:B题号:5题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:一国政府、金融机构、工商企业在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券称为。A、国际债券B、外国债券C、欧债债券D、扬基债券正确答案:C题号:6题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:在期权有效期内

35、标的资产产生收益将使看涨期权价钱，而使看跌期权价钱。A、下降、下降B、下降、上升C、上升、上升D、上升、下降正确答案:B题号:7题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:的目的是躲避所面临的风险，而宁愿为此付出一定的代价。A、套期保值者B、投机者C、套利者D、造市商正确答案:A题号:8题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:持有人可在存续期内指定的一段时间行权的期权是。A、欧式期权B、美式期权C、两平期权D、百慕大式期权正确答案:D题号:9题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:多样化的投资对象以分散风险是基金的

36、什么特点A、集合投资B、专家理财C、风险共担D、组合投资正确答案:D题号:10题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:由著名的大公司发行的短期的、无担保的本票是。A、短期国债B、回购协议C、商业票据D、长期国债正确答案:C题号:11题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:以资本长期增值作为投资目的的基金被称为。A、生长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、指数型基金正确答案:A题号:12题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:债务与资本总额的比率是衡量的目的。A、流动性B、偿债才干C、获利才干D、杠杆比率正确答

37、案:D题号:13题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:基金是向非特定的对象募集基金份额。A、公募B、私募C、股权D、货币市场正确答案:A题号:14题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:赎回权属于，转换权属于。A、发行者、发行者B、发行者、持有人C、持有人、持有人D、持有人、发行者正确答案:B题号:15题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:以下哪项不是期货的特点。A、规范化买卖单位B、保证金制度C、逐日盯市D、风险累积正确答案:D题号:16题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案

38、可以是多个此题分数:4内容:关于债券的久期，以下说法正确的有。A、息票债券的Macaulay久期小于它们的到期时间B、在到期时间一样的条件下，息票率越大，久期越短C、在息票率不变的条件下，到期时期越长，久期越大D、久期以递减的速度随到期时间的添加而添加E、在其他条件不变的情况下，债券的到期收益率越小，久期越大正确答案:ABCDE题号:17题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:到期收益率能否实践实现，取决于。A、无违约B、投资者持有债券到期C、收到利息能以到期收益率在投资D、债券可以自在流通正确答案:ABC题号:18题型:多项选择题请在复

39、选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:契约型基金与公司型基金的区别。A、资金性质B、投资者位置C、运营根据D、融资渠道E、运营方式正确答案:ABCDE题号:19题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:最常见的衡量流动性的目的是。A、资本报酬率B、流动比率C、负债率D、速动比率正确答案:BD题号:20题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:可以在到期日前行权的有。A、美式期权B、欧式期权C、百慕大式期权正确答案:BC题号:21题型:多项选择题请在复选

40、框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:优先股的优先权表达在。A、分得公司利润的顺序优于普通股B、分得公司利润的顺序优于债券C、破产清算顺序优于普通股D、破产清算顺序优于债券正确答案:AC题号:22题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:套利的三个根本特征是。A、零投资B、风险小C、正收益D、无风险正确答案:ACD题号:23题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:同业拆借市场的特征。A、参与者限于金融机构B、拆借时间短C、没有特定金融工具D、拆借利率变

41、化频繁，可以灵敏反映金融体系的资金供求情况，影响力大正确答案:ABCD题号:24题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:国际债券普通分为。A、外国债券B、美国债券C、欧洲债券D、龙债券正确答案:AC题号:25题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:股票的特征包括。A、收益性B、风险性C、参与性D、流动性E、永久性正确答案:ABCDE题号:26题型:判别题此题分数:3内容:超出初始保证金部分可自在提取，低于维持保证金的立刻发出追加通知，如资金不能及时到位，合约被强迫平仓的损失将全由投资

42、者承当。1、错 2、对正确答案:2题号:27题型:判别题此题分数:3内容:开放式基金和封锁式基金一样，都可以在二级市场上自在买卖。1、错 2、对正确答案:1题号:28题型:判别题此题分数:3内容:开放式基金在申购、赎回的时候并不知道资产的成交价钱。1、错 2、对正确答案:2题号:29题型:判别题此题分数:3内容:零息债券的Macaulay久期等于它们的到期时间。1、错 2、对正确答案:2题号:30题型:判别题此题分数:3内容:债券持有者可以参与公司的运营、管理等各项活动。1、错 2、对正确答案:1题号:31题型:判别题此题分数:3内容:息票率不是债券收益率的一个适宜的衡量目的。1、错 2、对正

43、确答案:2题号:32题型:判别题此题分数:3内容:久期以递减的速度随到期时间的添加而添加。1、错 2、对正确答案:2题号:33题型:判别题此题分数:3内容:拆股和并股后，原股东权益相应发生变化。1、错 2、对正确答案:1题号:34题型:判别题此题分数:3内容:期货合约的初始保证金双方都要交纳。1、错 2、对正确答案:2题号:35题型:判别题此题分数:3内容:衍生金融工具是一个零和博弈。1、错 2、对正确答案:2题号:1题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:2021年初，经测算某养老金负债的久期为7年，该基金投资两种债券，其久期分别为3年和11年，那么该基金需求在这

44、两种债券上分别投资多少才干不受2021年利率风险变化的影响？A、0.3和0.7 B、0.4和0.6 C、0.7和0.3 D、0.5和0.5正确答案:D题号:2题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:某面值为1000元的债券当前的市场价钱为1010元，假设该债券的票面利率为2.1%，还有1年到期，每年付息1次，那么其当前收益率为。A、1.09% B、2.08% C、2.11%D、1.78%正确答案:B题号:3题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:()是在日本债券市场上发行的外国债券，是日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内

45、市场发行的以日元为计值货币的债券。A、扬基债券B、武士债券C、龙债券D、外国债券正确答案:B题号:4题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:是指以特定工程收益作为归还债券本息保证的一种债券。如机场、医院、收费公路、自营港口等。A、市政债券B、责任债券C、收益债券D、城投债券正确答案:C题号:5题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:指的是协议双方商定在未来某个确定时间按照确定的数额、利率和期限进展借贷的合约。A、期货合约B、远期利率协议C、利率互换协议D、远期合约正确答案:B题号:6题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分

46、数:2内容:在远期合约到期时辰T将成为标的资产买方的称为，而将成为标的资产卖方的称为。A、多头、多头B、多头、空头C、空头、空头D、空头、多头正确答案:B题号:7题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:既追求长期资本增值，又追求当期收入的基金。即介于生长型和收入型之间的基金是。A、生长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、指数型基金正确答案:C题号:8题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:假设预期在买卖完成后股市将大幅上涨，以下哪一个买卖在股指期权市场中最有风险？A、出卖无担保的看跌期权B、出卖无担保的看涨期权C、购买看涨期权D、购买看

47、跌期权正确答案:B题号:9题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:是由地方政府未来全部税收和负债才干作为偿债来源的一种债券。A、市政债券B、责任债券C、收益债券D、城投债券正确答案:B题号:10题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:的目的是躲避所面临的风险，而宁愿为此付出一定的代价。A、套期保值者B、投机者C、套利者D、造市商正确答案:A题号:11题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:维持保证金是最低限制的保证金，普通为初始保证金的。A、50% B、65%C、75% D、80%正确答案:C题号:12题型:单

48、项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:实践市盈率低估是信号，高估那么是信号。A、买入、卖出B、卖出、买入C、买入、买入D、卖出、卖出正确答案:A题号:13题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:对于美式期权而言，有效期越长，期权价钱。A、越高B、越低C、不确定D、不变正确答案:A题号:14题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:下面哪项不是属于股票的根本分析。A、宏观分析B、产业分析C、公司分析D、技术分析正确答案:D题号:15题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:债券折价发行，息票率市

49、场利率。A、小于B、大于C、等于D、不确定正确答案:A题号:16题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:按照合约能否可以提早执行，期权可以分为A、欧式期权B、美式期权C、两平期权D、看涨期权E、百慕大式期权正确答案:ABE题号:17题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:以下哪些要素可以提高债券的评级。A、担保品B、建立偿债基金C、发行额外债务D、红利限制条款E、提早赎回条款正确答案:ABD题号:18题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分

50、数:4内容:维护性看跌期权是同等数量的组合。A、资产多头B、资产空头C、看跌期权多头D、看跌期权空头正确答案:AC题号:19题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:可以进展资产证券化的资产包括。A、住房抵押贷款B、应收账款C、消费贷款D、设备租赁贷款E、信誉卡正确答案:ABCDE题号:20题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:最常见的衡量流动性的目的是。A、资本报酬率B、流动比率C、负债率D、速动比率正确答案:BD题号:21题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确

51、答案，答案可以是多个此题分数:4内容:以下哪些行为属于股权变卦。A、配股B、增发C、拆股D、并股E、董事会改选正确答案:ABCD题号:22题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:债券的久期与哪些要素有关。A、息票率B、收益率C、到期时间D、内在报酬率正确答案:ABC题号:23题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:优先股的优先权表达在。A、分得公司利润的顺序优于普通股B、分得公司利润的顺序优于债券C、破产清算顺序优于普通股D、破产清算顺序优于债券正确答案:AC题号:24题型:多项选择

52、题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:基金的特点包括。A、风险高于股票B、组合投资C、专家理财D、有保底收益E、投资操作和财富保管严厉分别正确答案:BCE题号:25题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:国际债券普通分为。A、外国债券B、美国债券C、欧洲债券D、龙债券正确答案:AC题号:26题型:判别题此题分数:3内容:远期合约是由买卖所一致制定，买卖双方商定在未来某个日期，按成交时双方既定的条件买卖某种商品的书面协议，是一种规范化的远期合约。1、错 2、对正确答案:1题号:27题型:判别题此题

53、分数:3内容:期货合约实践上就象一串远期合约，在每一天都有前一天的远期合约被清算，然后，换上一份新的合约，其交割价钱等于前一天的清算价钱。1、错 2、对正确答案:2题号:28题型:判别题此题分数:3内容:债券持有人有按商定条件向公司获得利息和到期收回本金的权益，获得利息优先于股东分红，公司破产清算时，也优于股东而收回本金。1、错 2、对正确答案:2题号:29题型:判别题此题分数:3内容:抛补看涨期权的收益特征是在付出期权费的同时，获得了标的资产价钱上涨能够带来的获利时机。1、错 2、对正确答案:1题号:30题型:判别题此题分数:3内容:假设一家公司延续两年亏损而ST后，第三年仍亏损，将被暂停股

54、票买卖。1、错 2、对正确答案:2题号:31题型:判别题此题分数:3内容:金融资产是一个合约，其价值与其物质形状没有任何关系。1、错 2、对正确答案:2题号:32题型:判别题此题分数:3内容:由于套利者的快速介入，使得市场价钱很快趋于公平。1、错 2、对正确答案:2题号:33题型:判别题此题分数:3内容:派式指数和拉氏都是按照算数平法编制的。1、错 2、对正确答案:1题号:34题型:判别题此题分数:3内容:财富是现时收入与未来收入现值的和。1、错 2、对正确答案:2题号:35题型:判别题此题分数:3内容:套利是无风险的，投机是有风险的。1、错 2、对正确答案:2题号:1题型:单项选择题请在以下

55、几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:一个还有6个月到期的远期，标的资产的延续红利收益率为4%，假设无风险年利率为10%，远期价钱为54元，目前该标的资产的价钱为50元，求时辰s远期的价钱？A、2.36 B、-2.36 C、51.52 D、-51.52正确答案:C题号:2题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:假定某股票目前的股价为50元，且未来6个月内不支付红利，假设无风险利率为5%,签定一个6个月期的以此种股票为标的资产的远期合约，远期的价钱应为。A、50 B、51.25 C、52.5 D、51.27正确答案:D题号:3题型:单项选择题请在以下几个选项中选

56、择独一正确答案此题分数:2内容:一个现价为100元的股票的10个月期的远期合约，假设在3个月、6个月、9个月后都会有每股1.5元的利润，假设无风险的年利率为8%，远期价钱为。A、106.60 B、103.21 C、102.28 D、105.11正确答案:C题号:4题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:证券的卖方承诺在未来某一指定日期，以商定价钱向该证券的买方购回已出卖的证券，这一行为被称为( ). A、融资B、回购C、抵押D、反回购正确答案:B题号:5 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:既追求长期资本增值，又追求当期收入的基金。即

57、介于生长型和收入型之间的基金是。A、生长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、指数型基金正确答案:C题号:6 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:假设预期在买卖完成后股市将大幅上涨，以下哪一个买卖在股指期权市场中最有风险？ A、出卖无担保的看跌期权B、出卖无担保的看涨期权C、购买看涨期权D、购买看跌期权正确答案:B题号:7 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:久期是以现金流占的比例为权重，对每次现金流发生时间加权平均的结果。A、总市值B、总现值C、总面值D、买卖价钱正确答案:B题号:8 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正

58、确答案此题分数:2内容:标的资产的价钱越高、协议价钱越低，看涨期权价值就。A、越高B、越低C、不确定D、不变正确答案:A题号:9 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:多样化的投资对象以分散风险是基金的什么特点。A、集合投资B、专家理财C、风险共担D、组合投资正确答案:D题号:10 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:在息票率不变的条件下，到期时间，久期越大。A、越短B、越长C、不变D、无法判别正确答案:B题号:11 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:在到期时间一样的条件下，息票率越大，久期。A、越

59、短B、越长C、不变D、无法判别正确答案:A题号:12 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:对于美式期权而言，有效期越长，期权价钱。A、越高B、越低C、不确定D、不变正确答案:A题号:13 题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:在期货合约中，期货的价钱是。A、由买方和卖方在商品交割时确定的B、由期货买卖所确定的C、由买方和卖方在签定合约时确定的D、由标的资产的提供者独立确定的正确答案:B题号:14题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:固定增长模型适用于类型的企业。A、积极进取B、稳定增长C、保守求稳D、衰

60、退正确答案:B题号:15题型:单项选择题请在以下几个选项中选择独一正确答案此题分数:2内容:外国债券的计价货币是。A、美圆B、本国货币C、外国货币D、欧元正确答案:B题号:16题型:多项选择题请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个此题分数:4内容:对于基金净收益的分配，以下哪些说法是正确的。A、每份基金单位享有同等分配权B、基金当年收益先弥补上期亏损后，方可进展当期收益分配C、假设基金投资当期亏损，那么不进展收益分配D、基金分配后，每单位基金净值不得低于面值E、全年合计的基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的90%正确答案:ABCDE题号:17题型:多项选择题请在复选