学术规范和论文写作 课件 第9章 学术规范与学术失范

学术规范和论文写作下篇学术规范第9章学术规范与学术失范9.1学术规范概览9.1.1学术规范简介1.学术规范的定义根据教育部《高等学校科学技术学术规范指南（第二版）》，学术规范是从事学术活动的行为规范，是学术共同体成员必须遵循的准则，是保证学术共同体科学、高效、公正运行的条件，它从学术活动中约定俗成地产生，成为相对独立的规范系统。9.1.1学术规范简介2.学术规范的分类按约束内容分类学术道德规范：包括科技、社会科学工作者需要遵守的尊重规律、坚持真理、维护诚信规范学术行为规范：包括基本准则、查新和项目申请规范、项目实施规范、引文和注释规范、参考文献规范、学术成果的发表与后续工作规范、学术评价规范、学术批评规范以及人和实验动物研究对象规范等按约束层次分类形式规范：包含标题、摘要、关键词等内容实质规范：在学术研究中需要达到其创新的学术目的过程，而不是在形式上因循守旧和墨守成规按研究步骤分类学术规范一般还按照研究、写作、发表、讨论、创新等学术研究步骤进行划分，主要包括学术研究程序规范、学术研究方法规范、论著写作规范、引文规范、学术成果发表规范、学术批评规范、学术评价规范、学术创新规范9.1.2学术规范的内容学术规范的内容包括学术基本规范、学术研究规范、学术发表规范、学术交流规范四类规范1.学术基本规范：贯穿学术活动的规则与准绳，既是各学者进入学术事业的门槛，也是划定学术成果内容的红线避免学术不端：学术不端主要指教研人员、学生、管理人员等在学术活动中违反学术规则的行为，包括剽窃、篡改、弄虚作假、私自署名、不当言论等。从事学术研究则要避免此类学术不端的行为禁止学术腐败：学术腐败主要是指利用学术领域内的优势、资源（如地位、声望）谋取不正当的利益，或是利用自己的各类资源获取学术成果的行为。例如，钱学交易，购买他人原创论文或者直接购买导师或教授资格。学术领域向来禁止此类学术腐败的行为9.1.2学术规范的内容2.学术研究规范：包括研究程序规范、研究方法规范、研究内容规范、引文规范、学术创新规范五类研究程序规范宏观程序：顾名思义即研究的整体程序，强调学术研究应从宏观的、整体的视角出发，从全局到局部、从总体到部分，在严谨、科学的基础上确定研究的基本顺序和模块内容微观程序：强调的是着眼具体的内容或环节，侧重每个部分、模块、方法内部的研究步骤及顺序，是在部分中考虑学术研究设计的顺序是否科学、合理，内容是否充分且有条理，一般情况下会强调程序的范式前期准备程序：论文写作开始前的准备工作包括选题、研究文献考察与资料收集、研究方案的设计等。对于前期的准备而言，要确保选题的准确性、文献收集的完整性、研究方案设计的科学性、文章写作的规范性等9.1.2学术规范的内容2.学术研究规范：包括研究程序规范、研究方法规范、研究内容规范、引文规范、学术创新规范五类研究方法规范关注方法论与研究方法选择研究方法是指为了研究某一事物、现象或是规律采取的方式的集合，而方法论则是对研究方法的宏观描述与总结，并不涉及具体的研究事物和研究对象要规范使用方法和方法论，思考整个研究的方法论基础，同时明晰在具体位置应当使用的专业分析方法不同研究方法的使用规范：不同的研究方法适用不同的研究对象，在学术研究中正确选择和使用具体的研究方法，是学术研究成功的重要前提定量研究的规范定量研究方法有相应的使用前提和规范，对程序和规范的专业要求较高但是，这并意味质性研究方法就不需要规范，相反，质性研究更加强调研究的规范性，尤其是一些新兴的质性分析方法非常强调规范性9.1.2学术规范的内容2.学术研究规范：包括研究程序规范、研究方法规范、研究内容规范、引文规范、学术创新规范五类研究内容规范标题文章的标题需要精炼且准确，突显出文章的核心论点，使读者一眼看出文章想要论述的大致内容中文标题为20字以内（也有规定为25字以内），外文标题包含10个实词左右，具体依据期刊、出版社和高校要求而定摘要摘要是一篇文章凝练出的精华，简要概述整篇文章的重点内容，并突出创新之处提纲挈领是摘要的基本要求，读完摘要就已经了解论文全文，这是摘要写作的基本要求之一一般而言，学术论文的摘要字数为200-400字，学位论文摘要字数为300-600字（因不同学校、学位而有所差异），具体依据论文成果体量，以及高校和期刊要求而定9.1.2学术规范的内容研究内容规范关键词选取本专业领域通用的词汇，能够反映文章的研究主题、核心内容，一般为名词性的词组编排上中文在前、外文在后，数量上3-8个不等文献综述文献综述是对某一领域既有研究成果的总结，本质是与既有研究对话，文献综述的写作反映作者对该问题的了解程度，以及对同行写作内容及质量的评价通过与既有文献的对话，突出自身研究选题的必要性、重要性和科学性，这也是文献综述的重要使命论文主体：论文主体部分是整篇论文最重要的部分，也是作者学术能力的体现。论文的主体往往能反映出作者的逻辑论断与思维方式，包含论文的创新点和不足9.1.2学术规范的内容研究内容规范结论结论是指在作者完成基本的学术分析后，写在文章主体最后的总结和提炼，概括整篇文章的论点及研究的展望，为其他学者点明思路、提出建议结论往往独立成节、数段撰写论证分析学术论文的主要组成部分，也是一篇文章的精华之处，最能反映创新所在通过有限的材料和数据以及科学规范的分析得出结论，并对研究结论保留讨论的空间章节安排学位论文一般会分三个及以上的章节进行文章内容安排，一章里面会分若干个小节，每一小节又会有若干段落章节安排需要完整、适宜、有序、合理，内容能够通过标题进行反映9.1.2学术规范的内容研究内容规范内容表达一定程度上体现学术水平的高低，好的表达能够给论文增光添彩，而晦涩生硬的表达会使文章黯然失色，使读者失去阅读兴趣对于学术论文而言，内容表达需要准确、精简、流畅、规范，并且正确使用人称和词语图表格式图表是论文的重要表达形式，通常包括柱状图、扇形图、饼状图、无线表、文字表等图表需要格式一致，并加以命名、编号标点符号：论文中常用的标点符号有逗号、句号、破折号、引号、省略号等，应按照规范正确使用9.1.2学术规范的内容2.学术研究规范：包括研究程序规范、研究方法规范、研究内容规范、引文规范、学术创新规范五类引文规范引文引用规范：引文即引用他人话语，意在论证自己的文章观点正确使用引文，区分直接引用与间接引用准确表达引用的观点，不得私自篡改或者断章取义按照格式要求注明作者、文章标题、出版社和出版年份等信息参考文献规范参考文献一般位于文章末尾，列出研究过程中所借鉴和引用的文章和书目，以供查阅参考参考文献的规范性要求不仅要遵循参考文献的选择规范，还要遵循著录格式规范参考文献应在文中真正“被参考”，参考文献和正文中的引文应一一对应注释规范注释是对文章中的某一词语、人名或是背景做进一步介绍为防止篇章冗杂，注释放在段落之外，分为夹注、脚注和尾注，论文写作中需要根据不同情况和要求进行标注9.1.2学术规范的内容2.学术研究规范：包括研究程序规范、研究方法规范、研究内容规范、引文规范、学术创新规范五类学术创新规范学术创新是学术研究的重要目标，也是学术事业发展的必要基石学术创新规范主要是指学术创新的路径规范，包括原有路径的创新、新路径的创新，具体表现为认真总结前人研究成果，充分收集代表性材料，深入开展研究考察9.1.2学术规范的内容3.学术发表规范：包括期刊投稿规范、著作出版规范、网络发表规范和责任者署名规范四类学术成果的发表是指该作品以文字或其他形式在相应的平台上公之于众，发表是学术研究活动的末尾部分，也是至关重要的部分。好的学术作品可以通过发表，扩大学术影响、推动学术进步期刊投稿规范期刊投稿要选择合适的期刊，一般根据投稿须知中有关影响因子、年发文量、投稿周期、字数、主题、稿费等信息综合考量，切忌选择非正式的期刊一旦确定投递的期刊后，就应遵守期刊的投稿要求，例如按照指定方式投稿并标注通信信息，便于后期联系等9.1.2学术规范的内容3.学术发表规范：包括期刊投稿规范、著作出版规范、网络发表规范和责任者署名规范四类著作出版规范：主要指向出版社投稿和出版过程中的相关规范在投稿过程中，作者要仔细阅读出版社的投稿须知，及时与相关编辑进行联系和创作修改，做到保质保量地交稿在出版过程中，出版社应该加强与相关领域专家学者的沟通，对于学术信息进行严格查证，确保著作质量网络发表规范网络发表利用互联网迅速快捷、受众广泛的优势，将学术作品通过电子化、数字化的形式刊登在网络平台网络发表利于检索与传播，目前已经成为重要的发表渠道之一，但同时网络评阅管理、版权保护等问题仍待进一步解决责任者署名规范作者署名置于题目下方，按第一、二、三作者的顺序依次署名，署名顺序按照个人贡献大小及团体商议决定论文需要有独创性声明，体现论文的著作权9.1.2学术规范的内容4.学术交流规范：包括学术评价规范、学术批评规范两类学术评价规范同行评议专家的要求同行评议是指学术地位、研究素养接近的一群专家对学术成果和学术活动展开讨论与评议，共同促进学术互动与繁荣同行评议专家首先应该具有优良的道德品质，做到公平公正、客观辩证；其次应具有过硬的专业素养，掌握学科的基本内容，了解学科的发展趋势，具有较高的学术造诣运用引文计量评价的规范引文计量评价是以学术作品引用与被引用数量为基础进行的评价，现已成为个人科研水平评价、学科实力评价的重要指标之一既体现研究的严谨性和规范性，也可以反映研究成果对社会的影响情况，在实际操作中受引用质量、重复引用数量的影响，具有一定的复杂性9.1.2学术规范的内容4.学术交流规范：包括学术评价规范、学术批评规范两类学术批评规范：学术批评是指以学术问题为对象，不同观点之间的交锋，它指导着学术事业的发展，也使学术研究在批评的声音中得到创新批评的基本原则批评必须限定在学术范围内，以公平公正、讲求事实为原则，客观评价缺陷与不足，不得碍于作者身份不做批评或夸大批评9.1.2学术规范的内容学术批评规范学术批评的方式与要求学术批评的方式从批评对象角度，学术批评包括批评别人和自我批评从批评目的角度，包括切磋式批评和打假式批评切磋式批评是对学术作品的争鸣与讨论，以精进研究能力、推动学术进步为重心，更为常见打假式批评是以揭露和打击故意的学术不端行为为旨，较为少见学术批评的要求在学术批评中兼顾批评性和建设性原则，提出批评意见的同时要肯定被批评者的努力被批评者应该本着学习的态度虚心接受，正确看待研究不足、完善学术研究9.1.2学术规范的内容学术批评规范书评制度：书评制度是一项具有历史传统的学术制度，通过评价、研究某一出版物，达到推荐和介绍的目的，增进学术交流与推广书评主要分为推荐书评和研究书评推荐书评：以推荐为目的介绍章节内容，通过分析、评价达成推荐目标研究书评：在阅读著作后，从自身角度提出见解或深入剖析、讨论，以供其他学者参考学术规范的内容9.1.3学术规范的作用1.提供共性标准一般的文学写作讲求“文无定法”，突出鲜明风格而独树一帜，但这种写作思路并不适用于学术写作学术研究和写作的过程中需要有一套基本、标准的规章制度，即学术规范，以此作为学术评价的适用性标准2.界定学术底线学术规范承担着把握学术底线、维持学术生态的重要作用3.搭建交流载体从外部环境而言，学术规范允许国内外学者在同一轨道上进行交流，从而获得国际同行的认可或批评从内部环境而言，学术规范可以使学术创作区别于文学创作，将学者们讨论的焦点聚集在学术本身，而不是个人特色、用词方式等边缘细节4.利于学术创新学术创新是学术规范的重要组成，没有创新的学术不能被称为合格的学术，不符合学术创作的规范学术规范促进了学术创新，学术规范的存在提高了学术门槛，通过优胜劣汰留下真正的精华，促进学术领域纵深发展9.2学术失范概览9.2.1学术失范简介1.学术失范的定义学术失范，与学术规范相对，通常指学术研究中出现违背学术共同体约定俗成、必须遵守的学术规范的现象和行为2.学术失范的分类学术腐败：利用学术领域内的优势、资源（如地位、声望）谋取不正当的利益，或是利用自己的各类资源获取学术成果的行为学术不端：教研人员、学生、管理人员等在学术活动中违反学术规则的行为，包括剽窃、篡改、弄虚作假、私自署名、发表不当言论等狭义的学术失范：在学术成果发表过程中出现质量低下等违背学术伦理的行为来源：中华人民共和国科技部等.科技部等二十二部门关于印发《科研失信行为调查处理规则》的通知（国科发监〔2022〕221号）[EB/OL].（2022-08-25）[2022-9-14]./xxgk/xinxifenlei/fdzdgknr/fgzc/gfxwj/gfxwj2022/202209/t20220907_182313.html.常见学术失范行为9.2.2学术失范的内容1.学术基本失范：主要指学术不端和学术腐败失范行为学术基本失范行为包括剽窃他人学术成果，私自篡改他人学术成果，以私自署名的方式侵占他人学术成果，缺乏良好的学术素养，学术成果东拼西凑、粗制滥造，以及通过自身资源获取学术成果、通过学术资源谋取非正当利益等缺乏学术责任心的行为例如，在他人成果发表前抄袭章节内容并提前发表，利用自身便于出版发表的职权收取中介费或其他钱财等失范后果不仅会造成个人名誉扫地，还会破坏整体学术圈的氛围，导致部分学者不当跟风，影响学术研究的生态环境，甚至阻碍一个国家的学术创新能力9.2.2学术失范的内容2.学术研究失范：包括研究程序失范、研究方法失范、研究内容失范、引文失范、学术创新失范五类研究程序失范：研究人员在提出问题、收集资料、设计研究方案等步骤出现的不规范或偏离正确研究轨道的行为失范行为宏观：体现为程序缺乏完整性、顺序性、科学性和规范性微观：体现为选题不具备可行性、价值性；收集资料过程中伪造科研数据；资料考察方式欠科学；研究方案设计不可行；缺乏学术伦理审核等。例如，为证明文章论点强行修改个别数据，或在选题过程中一味强调个人喜好而忽视是否具有研究意义失范后果不仅会导致论文研究偏离正确轨道，还容易导致学术生涯误入歧途，事倍功半9.2.2学术失范的内容2.学术研究失范：包括研究程序失范、研究方法失范、研究内容失范、引文失范、学术创新失范五类研究方法失范：在选择研究方法、使用研究方法的过程中出现的不规范或错误行为失范行为选择研究方法：选择调查研究、实验研究、实地研究、文献研究中出现偏差，未能选择正确的研究方法使用研究方法：由于自身或受使用方法的条件、工具和资源的限制，学术研究在研究设计和实施、结果阶段出现偏差和错误。例如，调查研究中的问卷设计出现倾向性和顺序不合理，实验研究中未能有效控制实验环境，实地研究中低估被访谈者的主观影响，文献研究中收集的文献不全面等失范后果：研究方法的失范会有损研究效率，降低研究成果的可信度，同时会导致学术研究出现瓶颈，滞缓研究进度，甚至会导致研究失败9.2.2学术失范的内容2.学术研究失范：包括研究程序失范、研究方法失范、研究内容失范、引文失范、学术创新失范五类研究内容失范：标题、摘要、关键词、文献综述、论文主体、论证分析、图表格式等内容的失范行为失范行为文献内容缺乏完整性、论文内部衔接缺乏逻辑性；论证分析缺乏科学性和规范性；语言表达不准确、不精简、不流畅、不规范；图表格式、名称出现错误；文章的格式、字数不符合要求；章节安排内容不适、顺序不当、文章结构欠妥等失范后果研究内容是论文写作的重要组成，内容的失范往往会影响论文主旨的正确表达、论文价值的全面体现，使同行和读者质疑作者的学术水平9.2.2学术失范的内容2.学术研究失范：包括研究程序失范、研究方法失范、研究内容失范、引文失范、学术创新失范五类引文失范：违背有关文献、话语、注释的引用规则失范行为引语失范：包括扭曲原意、对他人学术成果片面引用或过度引用、混淆直接引用与间接引用、引用来源非权威、漏引、伪引、引用缺乏准确性、非学术目的引用。例如，一些作者在引用他人文献时，按照个人理解而非文章原意转述，甚至解读出与原文完全相反的意思参考文献失范：包括遗漏重要文献，参考文献列式格式不统一、不符合要求注释失范：包括一文多种注释方式混淆等行为失范后果引文失范很大程度上体现了学术研究格式的不规范，反映研究态度的消极和不端，用而不引甚至会引发学术纠纷9.2.2学术失范的内容2.学术研究失范：包括研究程序失范、研究方法失范、研究内容失范、引文失范、学术创新失范五类学术创新失范：在运用新材料、发现新路径、撰写新理论等创新过程出现粗制滥造、缺乏内涵、权力主导等“伪创新”现象失范行为主要包括缺乏总结前人关键性发现；收集材料不充分；对研究对象的考察不够深入，方法不够科学；科学创新路径不明显；对自我学术创新缺乏客观评价等问题例如，由于自身调研不充分误将他人已有的学术成果作为自己的研究发现，或者以错误或不当的方法为基础得出新理论等失范后果学术创新的失范虽常受个人学术能力的影响，但也会导致整体学术水平的停滞不前，影响学术圈的整体氛围，甚至导致国家学术能力、科研能力落后9.2.2学术失范的内容3.学术发表失范失范行为发表过程：出现不符合期刊规范要求、署名不当（增加无关作者、遗漏研究伙伴、未经同意署名等）、作品责任方式缺乏规范的问题发表目的：出现为取得不当经济利益一稿多投的现象或其他谋私利现象。例如，某学者利用其父杂志社主编的权力多次投稿、滥竽充数失范后果部分发表者在考核指标的驱动下急功近利，与学术精神背道而驰，也对学术风气造成不良影响9.2.2学术失范的内容4.学术交流失范：包括学术评价失范和学术批评失范学术评价失范：学者在学术评价时没有遵循客观标准和学术要求，导致对学术成果和学术过程的价值评估出现偏差，评价过高或过低失范行为在评价过程中无法秉持公平、公正原则，进而缺乏中立性、客观性和辩证性例如，学术评价者纯粹以个人好恶评价他人学术作品、对学术成果只褒不贬或只贬不褒、在评价过程中受不正当利益驱使等失范后果学术评价失范会误判学术作品的价值，使得被评价者的学术职业生涯受到不同程度的影响，甚至会影响领域内的学术氛围、滞后学术的发展9.2.2学术失范的内容4.学术交流失范：包括学术评价失范和学术批评失范学术批评失范：学者在学术批评时未能遵循学术规则，在分析、议论、反思和批判中出现偏差，导致学术的无效争鸣和探讨失范行为无价值的跨领域批评，为了批判而批判，不独立、不自主、不平等的批评，等等例如，学术批评者出于竞争利益强行批评，对知名学者不批评、对无名学者大肆批评的行为失范后果学术批评需要独立自由的精神、公平公正的规范，学术批评失范不仅阻碍了学术创新，给批评对象在学术道路上创造了挫折与阻碍，更是突破了道德底线，动摇了学术根基学术失范内容具体表现常见学术失范行为学术基本失范

学术不端剽窃他人学术成果篡改他人学术成果侵占他人学术成果学术成果东拼西凑，粗制滥造学术腐败学术资源利益交换学术研究失范

研究程序失范程序缺乏完整性、顺序性、科学性和规范性选题不具备可行性、价值性收集资料过程中伪造科研数据资料考察方式欠科学研究方案设计不可行缺乏学术伦理审核研究方法失范错误选择研究方法错误使用研究方法学术失范的常见内容学术失范内容具体表现常见学术失范行为

学术研究失范

研究内容失范内容缺乏完整性、内部衔接缺乏逻辑性论证分析缺乏科学性和规范性表达不准确、不精简、不流畅、不规范图表格式、名称错误文章格式、字数不符合要求章节安排内容不适、顺序不当、文章结构欠妥引文失范

引用中扭曲原意片面引用或过度引用混淆直接引用与间接引用引用来源非权威漏引伪引引用缺乏准确性非学术目的引用遗漏重要文献参考文献格式不统一，不符合要求多种注释方式混淆学术失范内容具体表现常见学术失范行为

学术研究失范学术创新失范缺乏总结前人关键性发现收集材料不充分对研究对象的考察不够深入，方法不够科学科学创新路径不明显对自我学术创新缺乏客观评价学术发表失范发表内容失范不符合期刊规范要求发表方式失范署名不当（增加无关作者、遗漏研究伙伴、未经同意署名等）作品责任方式缺乏规范一稿多投发表获利失范以不当获利方式发表成果学术交流失范学术评价失范学术评价缺乏公平、公正学术评价过程中缺乏中立性，客观性，辩证性学术批评失范无价值的跨领域批评为了批判而批判学术批评不独立、不自主、不平等9.2.3学术失范的危害1.个人层面学术失范首先会造成个人信誉和名誉上的损害，情节严重的可能会承担一定处罚，从而对其未来的学术发展造成不利影响2.学术领域学术领域如果纵容学术失范行为，一定程度上会破坏公正、清廉的学术风气，甚至出现劣币驱逐良币，从而制约学术领域发展3.社会层面一个学术研究课题的产生是国家人力、物力、财力的聚集，学术失范是对社会资源的浪费，不仅会影响社会公平，甚至会破坏整个国家的学术氛围和学术环境9.3论文常见规范问题9.3.1论文内容1.标题标题的表达要求：措辞精简、用词准确等。标题的表达既要专业，能够准确运用学术词语，又要得体，符合标题的一般规范及要求问题：包括标题冗长、使用非专业词语，表达不恰当、不得体，甚至偏离研究问题标题的字数要求：中文标题一般在20以内（也有规定25字以内），外文标题一般不超过10个实词，具体依据期刊、出版社和高校要求而定问题：很多学生想将文章的全部内容包含进标题里，结果往往是字数过多超出限制，反而表达不恰当9.3.1论文内容1.标题标题的层级要求：在中文的标题层级中，一般论文包含三个层级及以下的标题，个别论文超过三个层级标题，而每一级标题的个数不少于两个，以三或四个最为常见。学位论文的标题层级可能会超过三级问题：标题层级过少，内容冗杂、不分重点，例如，一个层级中仅存在一个标题；或是层级过多，内容偏于单薄标题的衔接要求：副标题的作用在于补充主标题或是对主标题做时间、空间、人物上的限定，一般在主标题后面用破折号连接问题：很多论文写作者会混淆主次标题的定位，出现主副标题颠倒，或者是副标题范围大于主标题的情况标题的常见规范要求和常见失范问题9.3.1论文内容2.摘要摘要的人称要求：摘要是为了不加评论和解释地叙述文章主要内容，一般采取第三人称的叙述方式问题：摘要中出现“本文”“作者”“我”“笔者”等人称使用不当的词语，夹杂主观色彩摘要的表达要求：撰写摘要时，首先注重摘要的凝练性，不做多余介绍；其次注重内部逻辑性和完整性，正确引导读者理解文章架构和中心思想问题：摘要的写作中经常会出现表达冗赘、表述模糊、缺乏逻辑的问题。例如，摘要的篇幅过长、用词不当导致信息无法准确表达、先描述文章结尾再描述开头等问题9.3.1论文内容2.摘要摘要的内容要求：摘要的内容往往包括研究问题、研究过程、研究发现和研究结论等，让读者一目了然，同时透出文章的实践、理论的价值意义等问题：在摘要写作中，常常会出现内容不完整的问题，特别是遗漏研究发现和研究结论。例如，摘要内容大篇幅叙述研究背景和过程，而对于重要的发现、结论则草草收尾摘要的评价要求：摘要的评价需要简要阐明学术的贡献与价值，重点明确论文所做出的新贡献，例如，论文所采用的新技术、新方法、新观点、新规律和解决的现有争议、对研究成果的补充等问题：在摘要的评价中未能客观、公正，错误评估学术贡献与价值摘要的常见规范要求和常见失范问题9.3.1论文内容3.关键词关键词的专业性要求：关键词应尽量选用本领域内的专业词汇问题：选取口语化或指向性不强的通用词语作为关键词，常常会检索出大量无用的信息。例如，通过“政府治理”可搜出相关的学术文章及论文，但是通过“问题”“研究”“对策”或者“先进的”“现代的”“微型的”等词语则会搜出名词解释、新闻以及其他领域不相干的内容关键词的核心性要求：关键词应反映论文主题和核心内容，通过关键词能够明白文章的主题框架和内容问题：选取与论文主题和核心内容无关的词语，或是缩略语和不正式的短语作为关键词关键词的顺序性要求：论文中表达主题概念、核心要义、价值的词语都可列入关键词，并且，一般会根据研究过程、外延宽窄和重要程度，对所选出的关键词排序。例如，依据论文主题、对象、方法、发现，或上位词、下位词等顺序排列关键词问题：在关键词的排序中极易出现排序混乱的情况9.3.1论文内容3.关键词关键词的词语属性要求：关键词没有规范化的词表，但在正式论文中一般为名词属性问题：使用动词、动名词，甚至是缩略词作为关键词关键词的数量要求要求：对于关键词的数量并没有严格的限制标准，一般而言，论文选取3-8个关键词为宜，具体依据高校、期刊要求而定问题：过多、过少的关键词会影响文章质量，通常也不符合高校、期刊的要求关键词的格式要求要求：关键词之间需要使用分号或空格；有英文摘要的论文，根据要求设置英文关键词大小写问题：关键词之间未按要求分隔，未按要求设置英文关键词大小写关键词的常见规范要求和常见失范问题选择原则常见规范要求常见失范问题专业性使用本领域内的专业词汇使用口语化或指向性不强的通用词语，如“问题”“研究”“对策”等核心性反映论文主题和核心内容与论文主题和核心内容无关顺序性反映论文研究目的、对象、范围、方法、过程等的关键词在前，反映研究结果、意义的关键词在后关键词顺序混乱词语属性关键词为名词属性使用动词、动名词、缩略词数量要求一般3-8个（具体依据高校、期刊要求而定）数量过多或过少格式要求根据要求设置英文关键词大小写未按要求设置英文关键词大小写9.3.1论文内容4.引言要求：根据所撰写、发表的文章类型确定引言内容，可以开门见山、直奔主题，用精练的语言突出研究重点，切入主题，也可以循序渐进、逐步展开，按照一定的逻辑逐步聚焦研究问题学术论文引言：包含研究背景、研究问题，也可以简要介绍研究思路、研究目标、研究方法、创新贡献等内容，但通常限于篇幅并不展开学位论文引言包括研究背景、研究意义、理论框架、研究方法、创新与不足、研究目标、文献综述、研究思路与技术等部分学位论文的引言（或称为绪论）是全文中的第一章（或第一部分），是为全文展开基本介绍和铺垫的模块，介绍的信息越全面、准确，越能够提升整篇学位论文的规范问题：研究背景铺陈过多，或大篇幅介绍常识、描述现象等，语言冗余、过度渲染，以至于埋没研究问题引言的常见规范要求和常见失范问题9.3.1论文内容5.文献综述文献使用要求文献应筛选而后运用，要选取与选题相关的、有重要性、有代表性的高质量文献规范引用文献，在引用后要有逻辑地整合、梳理文献，保证文献的完整性问题：遗漏具有重要性、代表性的文献，滥用不相关文献或低质量文献，对文献不规范引用，出现杂乱无章和“打补丁”等情况9.3.1论文内容5.文献综述文献评价要求文献综述又名文献述评，既包括“综述”又包括“评价”文献评价过程中先肯定后否定，既指出其优点也批评其不足，尽量做到客观、公正文献评价需要和论文内容切实相关，为选题做铺垫问题文献评价中仅有“综述”没有“评价”，或仅有“评价”没有“综述”文献评价不全面，一味地肯定或一味地否定对于文献的评价缺乏客观性，夹杂主观情感和喜好。评价与选题无关，不能与论文选题有效呼应9.3.1论文内容5.文献综述规范表述要求文献综述的写作需要保持流畅性和逻辑性，在表述中注意人称的使用区分作者观点与文献观点，一般先阐述文献观点、后阐述作者观点问题：由于误读文献而扭曲文献观点，表达缺乏逻辑性，混淆作者观点和文献观点文献综述的常见规范要求和常见失范问题9.3.1论文内容6.论文主体分析过程要求：分析过程中应严谨、准确选择分析方法，分析方法应适用于本研究且能为大众所接受，避免出现缺失分析过程、缺失比较内容、逻辑不清晰、语言不规范等问题，同时数据罗列要恰当，资料素材选择要适宜问题：研究方法欠妥、不适用本研究，分析过程松散、逻辑不紧密，资料素材不适、与论文分析无关等都是分析过程中的常见失范问题9.3.1论文内容6.论文主体研究发现要求：用清晰的语言阐释研究发现，表述准确、清晰、有逻辑，并能用专业语言进行解读，便于读者进一步理解问题：研究发现的表述不准、语言冗余，或是论文对研究发现的解读不到位、不易理解研究讨论要求：研究讨论需要通过比较前人研究成果，客观评价本研究的成果发现、明确价值和启示、指出研究局限问题：研究讨论中未能充分比较前人研究成果，或是主观评价本研究成果、缺乏客观性与真实性，研究价值不明确论文主体的常见规范要求和常见失范问题9.3.1论文内容7.结论结论内容要求：明确研究结论，归纳本研究的理论价值和社会价值，同时客观指出本研究存在的不足问题：结论部分的内容安排过于冗杂，未能明确研究结论，或是归纳不准确、不清晰，没有对研究价值进行归纳评价，缺乏对本研究不足之处的总结结论表述要求：对于研究结论的表述应当客观、准确，用词精确且简练，能够呼应主题、点明论点，用浓缩的话语解释本篇文章的中心思想问题：不能客观、准确地描述研究结论，而是夸大其词、主观随意，措辞不准、表述不清，或是偏离主题等结论的常见规范要求和常见失范问题维度常见规范要求常见失范问题结论内容明确研究结论研究结论不明确归纳研究价值缺乏研究价值说明总结研究不足缺乏研究不足总结结论表述客观表述夸大其词、主观随意用词精准措辞不准、表述不清呼应主题偏离主题9.3.2其他方面1.材料呈现（图表）格式要求图与表标题位置一般不同，图的标题常位于图的下方且居中，而表的标题常位于表的上方且居中图与表的资料来源通常列示在图表的下方。具体依据出版物要求而定问题：图表的标题位置错乱，遗漏单位等部分信息，排版、格式不符合出版物要求编号要求图与表类别不同，需要分别编号。例如，图1、图1-1、图1.1，表1、表1-1、表1.1等在不同的图表中，标注好子图与整图、子表与整表之间的包含关系问题：图表合并编号，图表编号混淆，未对子图、子表进行序号标注，甚至遗漏编号9.3.2其他方面1.材料呈现（图表）风格要求：在一篇文章中所有图表需要按要求统一风格，根据要求确定图案或颜色问题：图表之间风格差异较大且不美观，图片颜色过深、图案模糊内容要求：图表的内容要清晰，增强可视化程度，有逻辑性，与论文内容保持一致问题：图表因内容冗杂而显得不清晰、混乱，甚至难以理解材料呈现的常见规范要求和常见失范问题维度常见规范要求常见失范问题格式图的标题位于图的下方且居中图表的标题位置错乱表的标题位于表的上方且居中遗漏单位等部分信息资料来源列示在图表的下方排版、格式不符合出版物要求编号根据类别将图和表分别单独编号将图表合并编号图表编号混淆处理子图与整图、子表与整表之间的编号关系未对子图、子表进行序号标注遗漏图表编号风格所有图表按要求统一风格图表风格差异较大且不美观根据要求确定图案或颜色图片颜色过深、图案模糊内容图表内容清晰，有逻辑性，与论文内容一致图表因内容冗杂而不清晰、混乱，甚至难以理解9.3.2其他方面2.撰写要求（格式、文字、标点符号）格式要求文章撰写的格式一般依据不同规则适当调整，并没有通用的格式。例如，发表文章须遵从杂志社要求，出版专著须遵从出版社要求，学位论文须遵从高校要求，但同一篇文章内部的字体、行间距、脚注等格式仍需保持统一文章中首次出现专有名称（如政策文件）时应用全名，并标注缩写方式。例如，2018年中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》（下文简称《意见》问题：论文写作中忽略格式要求或使用错误格式，以及使用同样的格式向不同期刊投稿9.3.2其他方面2.撰写要求（格式、文字、标点符号）文字要求：论文写作中要准确使用文字，保持逻辑前后顺畅，文字表述符合语法，语句表述清晰、凝练等问题：论文中的文字表达有逻辑问题、语法问题、表述不准确、模糊不清，存在错别字、词符号要求：句号代表一句话表达完整，顿号或分号代表观点或事实的并列，引号代表直接引用，破折号代表补充和说明，冒号代表解释和说明问题：文中“一逗到底”，直接引用中不使用引号，单双引号混淆，一个句子中有多个冒号，等等撰写要求的常见规范要求和常见失范问题9.3.2其他方面3.论文结构要求一篇合格论文的基本要素包括论文的标题、目录、引言、文献综述、论文主体与分析论证、结论、参考文献、附录（非必须）、致谢（非必须）等，各种要素相互关联又相互独立问题论文结构不完整，遗漏文献综述、参考文献等重要内容论文结构安排不当，引言、主体、结论等前后逻辑顺序颠倒论文结构的常见规范要求和常见失范问题常见规范要求（完整结构包括如下模块）常见失范问题标题论文结构不完整论文结构安排不当

目录引言文献综述论文主体与分析论证结论参考文献附录（非必须）致谢（非必须）9.3.2其他方面4.研究方法：包括调查研究、实验研究、实地研究、文献研究四种调查研究采用自填式问卷或结构式访问的方法，直接从某类社会群体的样本处收集资料，并进行统计分析来认识社会现象和社会规律的研究方式调查研究的子类型包含普遍调查、抽样调查9.3.2其他方面调查研究研究设计阶段抽样设计阶段常见失范问题包括总体界定不清/不准，抽样方法选择错误，设定分析单位不准确，样本量较小，操作化与测量错误等问卷设计阶段常见失范问题包括问卷对研究主题和问题的反映不充分，问卷的指导语言和问题不规范，问卷答案缺乏互斥性和穷尽性，问卷存在阅读、记忆、计算困难，问题顺序不合理，问题具有倾向性，问卷的信度和效度较低，错误使用无结构化访谈等例如，在问卷的设计顺序上，需要把能引起被调查者注意力的问题放在前面，把简单的问题放到前面，避免被调查者在开始填写问卷的时候丧失兴趣而拒绝往下进行，从而影响调查实施效果；在问卷答案的设计中不能既有“工程师”又有“专业人员”，二者实际上是从属关系，属于选项之间不独立9.3.2其他方面调查研究研究实施阶段常见失范问题包括调查员缺乏训练，缺乏对调查进展的质量控制，相应调研条件保障不充分，调研数字化程度有限，问卷分发和收集过程中存在问题，访问（初次访问和随访）的成功率较低等例如，当面访问调查对调查员的要求颇高，需要调查员有极高的引导技巧和敏捷的应变能力，对调查具有一定的熟悉度，使被访问者觉得可信赖从而减少对调查的抵触性，而调查员如果未经培训、不具备调查能力，本身就是调查不规范；或是问卷的发放地点、时间、对象不恰当调查本身就是要以某一群体为总体，围绕总体确定抽样框，同时，特定的抽样方法、时间、地点和对象，都有助于保障抽样的科学性，而如果违反这些抽样的设计就是失范，会严重影响调查工作的科学性、规范性，影响抽样样本的代表性9.3.2其他方面调查研究资料分析和得出结果阶段常见失范问题包括错误使用数据，不当修改数据，生成伪造数据，统计方法不当，统计结果解读不当，分析单位中出现“区群谬论”或“简化论”的问题例如，经常会出现由于数据量庞大而导致数据计算失误问题，或者由于对统计方法不熟练在软件中生成错误结果，这些都是不当的数据分析行为9.3.2其他方面4.研究方法：包括调查研究、实验研究、实地研究、文献研究四种实验研究实验研究是指在某种高度控制条件下，通过操纵部分变量，对结果进行观察和测量的研究，一般包括自变量、因变量、实验组、控制组、前测、后测等要素实验研究的子类型包含实地试验、实验室实验9.3.2其他方面实验研究研究设计阶段实验研究与其他研究不同，在研究各个阶段往往会出现更为复杂、种类繁多的失范问题，包括操作化与测量错误，实验测量工具选择不当，未满足实验要素，未能控制实验刺激，未能控制实验环境，错误选择实地实验和实验室实验等例如，某实验研究孩子3-6岁时父母的关系是否影响其行为方式，但是，现实中无法使孩子只存在于被父母影响的环境中，孩子也会受到祖父母、老师、朋友等其他影响，这一实验设计违反现实情况或存有伦理困境，无法使自变量独立存在且不受其他因素的影响，这是实验研究常见的失范问题之一9.3.2其他方面实验研究研究实施阶段由于种种人为或自然原因，出现未能随机分组，忽略或无法控制重大事件对后测的影响，忽略实验对象的发育、实验对象的缺损、“初试复试”效应，未能有效控制实验环境等问题，这都属于实验执行中的失范问题例如，某药厂研究一种新药对临床病人的治疗效果，虽然一些病人在服药过后有明显的好转迹象，但部分病人之前做过长时间的治疗，故而无法确定是新药产生的效果还是之前药物的后续作用，因此，对参与研究对象选择的不当与失范会给实验带来失败的风险又如，在评价大学开设的就业指导课程是否有效给予指导时，如果忽视一些大学生在求职阶段的特殊情况，而不加区分地进行分析评价，会导致实验评估不准确甚至失败，也是实验失范的表现之一9.3.2其他方面实验研究资料分析和得出结果阶段使用正确的科学统计方法，并且要准确无误地录入数据，防止因方法或个别数据的错误影响整体的研究结果在数据选用和分析方法选用方面的失范也是研究中重要的失范风险。比如，未能科学使用统计分析方法，实地实验未做匹配分析，未做平行趋势检验，未做安慰剂检验，盲目推广实验结论等9.3.2其他方面4.研究方法：包括调查研究、实验研究、实地研究、文献研究四种实地研究实地研究是指深入现场，利用观察、搜集、访问等方式获取信息的研究方式实地研究又称实地调研，可以使被研究者不与原来生活的自然环境相分离实地研究的子类型包含参与观察、个案研究9.3.2其他方面实地研究研究设计阶段实地研究往往需要在调研前做足充分的准备，以应对可能发生的状况，在实际情况中，仍会出现实地研究对象与研究主题不符，研究地点/案例不具有代表性和典型性，研究地点不方便进入，忽略获准进入，忽略信任和友善关系的建立，未周全准备观察/访谈内容设计，错误使用结构化访谈等问题例如，在实地研究中，由于大量调研人员要深入一个陌生的环境，往往会出现群体间不协调、群体间冲突的问题，如果不在研究设计中提前考虑并进行前期沟通，则会导致后期的研究实施无法进行或低效进行9.3.2其他方面实地研究研究实施阶段研究人员常常会忽略参与观察中对环境和群体的影响因素，或者出现资料收集不完整和不全面，观察不系统，观察不深入，忽视无结构访谈中对被访谈者的主观影响，忽略伦理问题等，这是实地研究实施过程中常见的失范问题例如，调研人员自身的进入对当地人文环境、对被调查者固有思维方式会产生影响，尤其是在深度访谈里，当访谈者与被访谈者就某一主题进行深度交流时，被访谈者受访谈者思维的影响而改变原有的回答，以及被访谈者拒不配合或提供虚假信息，使得调研人员无法收集到真实的资料9.3.2其他方面实地研究资料分析和得出结果阶段常见的失范问题包括资料分析方法不科学，选择性呈现观察和访谈结果，结论和资料分析倒置等研究者需要使用正确、科学的分析方法，同时要避免选择性呈现观察和访谈结果，防止片面化研究，特别是针对质性观察资料，如果缺乏科学的分析方法，仅通过主观判断进行分析，就会导致分析方法使用的失范问题9.3.2其他方面4.研究方法：包括调查研究、实验研究、实地研究、文献研究四种文献研究文献研究是指通过描述和分析现有的文献来分析事物特征或社会现象的研究方法。文献既包含一手文献，也包含二手文献，例如，信件、日记、报刊、官方文献、备忘录等内容需要强调，查找文献、梳理文献、文献综述都不是文献研究的范畴。文献研究是利用文献做研究，即通过文献计量分析、萃取分析（metaanalysis）等开展研究的专业分析方法文献研究的子类型包含内容分析、二次分析、统计资料分析9.3.2其他方面文献研究研究设计阶段常见的失范问题包括错误地将文献收集、文献综述工作界定为文献研究，错误地选择文献分析方法等研究者需要明确哪些研究可以用文献研究的方法。例如，当在社会公开渠道获取的研究对象数量极少不足以开展研究时，就不要选用文献研究研究者也要正确界定与区分文献收集、文献阅读、文献研究，切勿将文献收集工作、文献综述界定为文献研究9.3.2其他方面文献研究研究实施阶段有时会出现文献收集不全面、文献收集不规范、文献管理不当等问题，这些属于文献收集、整理中的失范行为举例而言，文献收集不全面可能是由于搜索能力有限或受个人主观意识影响，而个人文献撰写的语言、长度、内容的不同，则会导致文献缺乏标准化的形式，导致其难以用编码的形式进行分析，前期的不规范行为可能会影响后期文献分析资料分析和得出结果阶段注重对研究文献的内容进行客观鉴别，防止在不同的文献中由于个人主观性导致的判断标准不一，也要避免对于缺乏标准化的文献进行编码，导致结果的信度问题选择不当的文献分析方法，不能正确的使用文献分析方法，都会导致分析结果产生失败研究方法的常见失范问题9.3.2其他方面5.署名论文或著作的署名是指给做出实质性贡献的人署上姓名，以示知识产权和责任所属署名规范包括责任方式、署名方式、署名条件、署名问题责任方式著类著类分为独著和合著两种。其中，独著以个人为主力，合著为团队合作，二者都要求作者具有较高原创性，即成果中的绝大部分为原创如果成果中的相当部分内容为非原创，就不适宜使用“著”的署名方式，如果使用了就属于署名失范行为9.3.2其他方面责任方式编类：编类分为编、主编、编著三种，原创性较著类低编：着重加工整理，是指将手头能获得的资料进行整理编写、重新排列，具有较低的原创性主编相对于编，主编更加专业和学术，对于已有研究的总结更加系统全面，原创性低于著。现实中，主编既可以描述编撰工作的分工，也可以指从事主要编撰工作的人不论是编还是主编，本质上都是编写，侧重于整理、汇编等内容，尊重他人成果，不过度强调自身的原创性编著：编著较之编，融入一定的思考和独到见解，但是很大程度上是在做编辑、整理、综合现有材料的工作，原创比例不高9.3.2其他方面责任方式译类：不当地使用译、编译是常见的署名失范行为译译是指将外文论著整体翻译出来，按照翻译时间的先后，分为首译和重译首译没有其他的参考文献，难度最大，具有完全的原创性重译可以参考首译进行翻译，从而形成自己的翻译风格和特点编译编译是指翻译、改编、重组并补充，在翻译的基础上将原文以另一种语言表达出来，并加入自己的思考与译相比，编译不必完全忠实于原文，只要从外文材料中根据需要选取材料写成中文的文章即可编译的应用更为广泛，可以用于撰写科普文章、学术报告、新闻报道9.3.2其他方面5.署名：包括责任方式、署名方式、署名条件、署名问题署名方式：错误地使用独立署名、合作署名和团队机构署名，都可能构成署名的失范问题独立署名：署名者独立完成论文，不存在他人对文章有较大贡献的情况合作署名多人通力合作、共同完成论文写作。一般而言，文科论文的独立署名较多，而工科论文合作署名较多在合作署名中，应该按贡献大小排列第一、第二、第三作者的顺序，不应忽视他人的贡献而不署名，也不能为增加发表的可能性而乱署名，这些都属于署名中的失范行为。例如，为增加文章在核心刊物发表的可能性，将导师署名为第一作者，实际上导师却没有参与论文或著作讨论，甚至对内容不知悉团队机构署名当研究责任者是单位、机构或学术组时，研究成果体现的是整个团队的贡献，为突出团体责任，采用团体机构署名若其中包含不满足署名条件的对象，则应在致谢或文中合适地方表示感谢9.3.2其他方面5.署名：包括责任方式、署名方式、署名条件、署名问题署名条件署名者应该在确定论文选题、制定研究方案、开展资料收集、进行数据分析、开展实验分析、解读研究发现等过程中做出重要贡献署名者应参与文章整体的起草或修改，了解整体论文撰写的框架及构思，并参与论文写作的整体过程或部分环节署名者对要发表的版本做定稿整理，充分了解研究内容与重点，并对学术论文主要内容有解释能力或答辩能力中文学术期刊署名规范示例来源：中华创伤杂志.《中华创伤杂志》对作者署名的一般要求[EB/OL].（2013-07-15）[2022-06-30]./jweb_zgcszz/CN/column/item93.shtml.英文学术期刊署名规范示例来源：BMCGeriatrics.Authorship[EB/OL].[2022-06-30]./getpublished/editorial-policies#authorship.9.3.2其他方面5.署名：包括责任方式、署名方式、署名条件、署名问题署名问题冒署：作者没有实质性参与研究过程，属于荣誉性、馈赠性、利益交换性署名或夹带署名错署：姓名拼写错误，或是在署名过程中将文章责任者搞混，署名排序错误漏署：由于文章责任者过多，在署名过程中对作者进行删减或是引用他人的数据，尤其是实验数据，却不给他人署名除此之外，也会出现未经所有作者一致同意就确定署名、署名顺序与实际贡献不一致等问题中国科学院学术论著署名问题负面行为清单来源：中国科学院科研道德委员会.关于规范学术论著署名问题负面行为清单的通知（科发监审函字〔2022〕1号）[EB/OL].（2022-02-15）[2022-06-30]./kyddwyh/zdgf/202202/t20220215_4825287.html.学术论文署名中常见问题或错误的十大提醒来源：中国科学院科研道德委员会.关于在学术论文署名中常见问题或错误的诚信提醒[EB/OL].（2018-04-24）[2022-06-30]./jh/201804/t20180424_4643181.shtml.署名内容规范要求或失范行为责任方式

著类独著个人主力，原创为主合著多人合作，原创为主编类编将手头能获得的资料进行整理编写、重新排列主编总结已有研究更加系统全面，原创性低于著编著做编辑、整理、综合现有材料的工作，原创比例不高译类译将外文论著整体翻译出来编译翻译、改编、重组并补充，加入自己的思考署名方式独立署名署名者独立完成论文合作署名按贡献大小排列第一、第二、第三作者的顺序团队机构署名研究责任者是单位、机构或学术组署名条件署名者应在研究过程中做出重要贡献满足署名条件其一署名者应参与论文写作的整体过程或部分环节署名者对论文主要内容有解释能力或答辩能力署名问题冒署作者没有实质性参与文章错署姓名拼写错误，弄混文章责任者，署名排序错误漏署不给他人署名署名的常见规范要求或失范问题9.3.2其他方面6.发表正式发表：作者完成文章撰写后，通过学术期刊、出版社、正规网络媒体等渠道进行发表投稿时：出现部分作者未按出版方要求提交稿件、重复发表、一稿多投或中外同时发表等问题审稿时：有意选择审稿人签订合约时：存在为利益发表、利用权力发表、发表过程中的作者权益不公平等问题非正式发表：通过学术研讨会、学术演讲、课堂等对尚未定稿的研究成果进行发布学术界对于非正式发表能否引用、行为是否侵权等方面仍有争议。当前，引用未公开发表的成果时，是否需要引用、如何规范引用都是存在争议的规范问题发表学术论文“五不准”来源：中华人民共和国教育部.中国科协教育部科技部卫生计生委中科院工程院自然科学基金会关于印发《发表学术论文“五不准”》的通知（科协发组字〔2015〕98号）[EB/OL].（2015-11-23）[2022-06-30]./jyb_xxgk/m