5.建筑管理中的经济学理论

1、5.建筑管理中的经济学理论建筑管理中的经济学理论投入产出理论博弈论委托代理理论交易成本理论投入产出理论投入产出理论是由美国经济学家瓦西里列昂惕夫（WLeontief）创立的。他先后在美国经济结构，19191929、美国经济研究，19191939、美国经济结构研究等著作中，提出并论述了投入产出分析的基本问题。美国在1942年至1944年编出了美国经济1939年的投入产出表，利用它成功地预测了1945年12月底美国的就业情况，还利用此表成功地预测了第二次世界大战后美国钢铁工业的产量美国利用投入产出理论管理经济的经验，引起了世界各国的重视和仿效。现在，投入产出分析已成为世界各国加强综合平衡、改进计划

2、管理、提高企业管理水平的重要工具之一。通过充分考虑投入与产出间的关系，可以避免盲目投资而减少投资失误，以达到更有效地融资，使资本、劳动力的投入得到更有效的产出 投入产出分析的基本原理所谓“投入”，是指一项经济活动的各种消耗，如建筑工程需消耗一定数量的建材、动力等；所谓“产出”，是指从事一项经济活动的结果，如建筑工程的结果是建筑产品通过经济活动过程中各部门的投入与产出的数量依存关系建立经济数学模型，根据模型进行计算和分析，达到控制与管理经济活动的目的投入产出分析的基本思想有两点：部门间联系平衡的观点完全消耗的观点 价值型投入产出表 产出投入中间产品（Xij）最终产品(Yi)总产品(Xi)部门1部

3、门2部门n合计 Xij生产资料转移价值部门1部门2部门nX11 X21Xn1X12X22Xn2X1nX2nXnn X1j X2j XnjY1Y2YnX1X2Xn合计 Xij Xi1 Xi2 Xin Xij Yi Xi折旧(Dj)D1D2Dn Dj新创价值劳动报酬(Vj )V1V2Vn Vj国民纯收入(Mj )M1M2Mn Mj总产值(Xj )X1X2Xn Xj投入产出表的组成左上角部分nn棋盘式表格主要反映国民经济各部门之间在产品生产和消耗上的技术经济关系。表中每一项（Xij）都具有双重含义：从横向看，它说明部门的产品分配给各j部门用于中间产品的数量；从纵向看，表示第部门生产产品时，消耗各i部

4、门产品的数量。因此，也称Xij为流量右上角部分最终产品向量反映了各部门产品的分配去向，即各部门产品在固定资产更新和大修、消费基金、积累以及出口等四项的最终使用比例和构成左下角部分折旧及新创造价值向量包括提取折旧基金价值、工资及劳动报酬以及社会纯收入，反映国民纯收入在物质生产各部门间初次分配情况右下角部分国民收入再分配向量它可以反映国民收入再分配的某些因素。由于这个过程极其复杂，如何在价值型投入产出表中做出反映，还有待进一步的研究。因此，在作表时常将此部分略去 投入产出模型 投入产出模型是投入产出表的数量模拟形式。模型分为静态模型和动态模型两种。凡不含时间变动因素的投入产出模型称为静态模型投入产

5、出表中的每一部门（或产品）既是生产部门同时又是其他部门产品的消耗部门。因此，投入产出表中的行数、列数相等且排列顺序相互对应，呈现出行、列纵横交叉棋盘式的一张表。它的横向表示产品的分配去向，即产品的实物运动方向。纵向表示产品的价值形成过程 投入产出的水平方向关系式从水平方向看有如下关系式：中间产品最终产品总产品其数量关系表达式为一组线性方程式：X11+X12+-+X1n+Y1=X1X21+X22+-+X2n+Y2=X2-Xn1+Xn2+-+Xnn+Yn=Xn即：Xij+Yi=Xi (i=1，2，-，n)此方程组称为分配方程组 投入产出的垂直方向关系式从垂直方向看也是一组线性方程式：X11+X21

6、+-+Xn1+D1+V1+M1=X1X12+X22+-+Xn2+D2+V2+M2=X2-X1n+X2n+-+Xnn+Dn+Vn+Mn=Xn即：Xij+Dj+Vj+Mj=Xj (j=1，2，-，n)上式的经济意义是：各部门的总产值等于中间产品转移价值、固定资产折旧、劳动报酬和社会纯收入四部分之和。这是投入产出法最基本的关系式 投入产出模型的应用范围投入产出分析不仅适用于全国或一个地区的各种产品的综合平衡分析，而且还可以用于一个企业的综合平衡分析投入产出分析中的重要指标直接消耗系数指每生产一个单位的某种产品需要直接消耗其他种类产品的数量完全消耗系数指每生产一个单位的某种产品需要直接和间接消耗其他种

7、类产品的数量消耗系数反映了行业或企业的工艺技术和生产管理水平。将一个行业或企业不同时期的消耗系数进行对比分析、 或者同行业内不同企业的消耗系数进行对比分析，可以判别工艺技术和管理水平的进退和优劣，以及潜力之所在1998年建筑业对其他产业部门的完全消耗系数我国建筑业的完全消耗系数大约为2，即每增加1元的建筑业产出，需要消耗其他部门的产出约2元，可使社会总产出增加约3元 序号产业部门完全消耗系数序号产业部门完全消耗系数1农业0.0500310金属产品制造业0.312612采掘业0.1772411机械产品制造业0.270803食品制造业0.0222812建筑业0.007934纺织缝纫及皮革制造业0.

8、0556113交通运输业0.101335其他制造业0.1163414商业饮食业0.137216电力蒸汽热水生产供应业0.0657515金融保险业0.056457煤炭煤气及石油加工业0.0753916公用事业及居民服务业0.039168化学工业0.1625317其他部门0.018959建材及非金属物品制造业0.34368合计2.01329博弈论博弈论被普遍认为起步于冯诺依曼（Von Neumann）与摩根斯坦恩（Morgenstern）于1944年出版的名著博弈论与经济行为（The Theory of Games and Economic Behavior）。在20世纪80年代，博弈论迅速成为主

9、流经济学的重要组成部分。事实上，它几乎吞没了整个微观经济学博弈论的研究范式：建模者对参与人（players）规定支付函数（pay-off functions）和策略集（strategy sets），观察当参与人选择策略以使其收益最大化时的会产生什么结果博弈中的要素博弈中的要素包括：参与人（players）行动（actions）信息（information）策略（strategies）支付（payoffs）结果（outcome）均衡（equilibria）对一个博弈的描述，至少必须包括：参与人、策略和支付。参与人、行动和结果合起来称为博弈规则（rules of the games），建模者的目的

10、在于：运用博弈规则来确定均衡博弈中要素的含义参与人（players）是指决策的个体。每个参与人的目标都是通过选择行动来使自身的效用最大化。如：投标人行动（actions）是指参与人所能做的某一选择。如果参与人i的行动以ai表示，则该参与人的行动集（action set）Ai= ai 是其可以采取的全部行动的集合。如：投标报价，是报高价，还是低价一个行动组合（action profile）是由博弈中的n个参与人每人选取一个行动所组成的一个有序集博弈中要素的含义信息（information）信息是以信息集（information set）的概念来模型化的，主要是指参与人在特定时点对于不同变量的取值

11、的了解博弈的信息结构可以分为四种：完美（perfect）信息与不完美（imperfect）信息在完美信息博弈中，每个信息集都是单结的。即：每个参与人对于自己置身于博弈树中的位置总是一清二楚的，没有行动是同时进行的，且所有参与人都观察到了自然的行动确定（certain）信息与不确定（uncertain）信息在确定性博弈中，在任一参与人行动之后，就再也没有自然的行动对称（symmetric）信息与不对称（asymmetric ）信息在对称信息博弈中，任一参与人在他应该选择行动的结点或终点结点处的信息集，都至少包含与其他每个参与人的信息集相同的元素。不对称信息的要害在于：某一参与人拥有有用的私人信息

12、完全（complete）信息与不完全（incomplete）信息在不完全信息博弈中，自然首先行动且其行动至少对某一参与人来说是不可观测的博弈中要素的含义策略（strategies）参与人i的策略：给定其信息集，该策略决定在博弈的每一时点他选择何种行动参与人i的策略集或策略空间是其可行策略的集合策略组合（strategy profile）是由博弈中的n个参与人每人选择一个策略所组成的一个有序集策略与行动的区别参与人的策略是一个关于其行动程序的完备集合（complete set），它告诉参与人在每一种可预见的情况下选择什么行动博弈中要素的含义支付（payoffs）参与人的i支付i的含义有两种：在

13、所有的参与人和自然都选择了各自策略且博弈已经完成之后，参与人i获得的效用（指：实际支付）参与人i获得的期望效用，该期望效用是参与人i以及其他参与人所选择的策略的函数（指：期望支付）结果（outcome）是指在博弈结束之后，建模者从行动、支付和其他变量的取值中所挑选出来的他所感兴趣的要素的集合博弈中要素的含义均衡（equilibrium）是指由博弈中的n个参与人每人选取的最佳策略所组成的一个策略组合均衡策略（equilibrium strategies）是指参与人在使其各自支付最大化时所选取的策略监理工程师与承包商之间的博弈 假设前提两个参与人，参与人是监理工程师，参与人是承包商监理工程师的纯战

14、略选择是对工程进行监督管理或不进行监督管理。监理工程师是道德和技术过硬的监理队伍，没有接受承包商贿赂等违法违规行为。若监理工程师进行监督管理，则承包商不存在偷工减料等质量欺骗行为承包商的纯战略选择是工作努力或不努力。这里的努力是指承包商为追求先进的技术与管理、好的市场信用所做出的努力；不努力包括承包商在施工中不追求先进的技术与管理、进行质量欺骗等行为工程采用总价合同形式，其合同总价为T，业主的实际支付为F（工程投资）。为简单起见，记a为F相对于T的变动比例，即 ， 0a l。b为监理工程师、承包商的努力成本，0b1。业主对监理工程师和承包商的激励参数分别记为和，01，01，无论施工结果如何，监

15、理工程师都依据比例获得报酬，而只有当承包商节约投资时才存在激励，当超支时激励为零且超支的部分由承包商承担 支付向量 监理工程师认真监督管理，承包商努力工作。此时工程投资节约2aT。则监理工程师收益为11（l2a）Tb（l2a）T，承包商收益为21 （12a）Tb（l2a）T监理工程师认真监督管理，承包商不努力工作。此时不存在承包商的质量欺骗行为，工程投资等于实际的合同价，则监理工程师收益为12TbT，承包商收益为220监理工程师不进行监督管理，承包商努力工作。工程投资以a比例节约，则监理工程师收益为13（la）T b（la）T，承包商收益为23(1a）Tb（la）T监理工程师不进行监督管理，承

16、包商不努力工作。工程投资超支aT，但因监理工程师不进行监督管理，承包商存在类似偷工减料的质量欺骗，而监理工程师也相应节约了监督成本，其收益均记为b(1a)T。则监理工程师收益为14（la）T b（la）T，承包商收益为24 b(1a)TaT 支付（收益）分析监理工程师和承包商根据各自行为所获收益的大小选择是否监督管理和是否努力工作，记监理工程师进行监督管理的概率为1，承包商努力工作的概率为2，则监理工程师的收益为： 1（b）(1+2a)T 2 +（b）T（1 2 ） 1 （b）(1+a)T 2 +（+b）(1a)T（1 2 ）(1 1 )对1求1的偏导，并令其值等于零，得到： 支付（收益）分析

17、承包商的收益如下：2（b）(1+2a)T 1 +（b）(1+a)T(1- 1 ) 2 +(bbaa)T(1 1 )(1 2 ) 对2求2的偏导，并令其值等于零，得到：博弈的均衡分析如果承包商努力的概率小于1*，那么监理工程师的最优选择就是监督管理；反之，如果承包商努力的概率大于1* ，那么监理工程师的最优选择就是不进行监督管理。如果承包商努力的概率等于1* ，那么监理工程师随机地选择监督管理或不进行监督管理如果监理工程师监督管理的概率小于2* ，那么承包商的最优选择就是不努力工作；如果监理工程师监督的概率大于2* ，那么承包商的最优选择就是努力工作；如果监理工程师监督的概率等于2* ，那么承包

18、商随机地选择努力工作或不努力工作这个均衡的一个可能的（或许更为合理的）解释是，在所有需要监督管理的施工处，其中有2*比例的施工处数承包商随机地选择工作努力，有（1 2*）比例的施工处数选择不努力工作，监理工程师随机地以1*的比例监督管理施工处的质量情况 通过以上分析我们可以看出，监理工程师受业主的委托，作为代理人行使监督管理职能，也并不能100%地努力工作，现实中还存在监理工程师同承包商私下交易的可能性，所以仅仅作为监督人角色的监理制度还需要进一步完善，委托人也需要进一步考虑对监理工程师的激励及管制问题 委托代理理论委托代理关系广泛存在于社会生活和经济领域，是一种重要的社会关系。随着信息经济学

19、的发展，委托代理理论得到了迅速发展。委托代理关系作为一种分工和权利的重新配置，随着社会分工的发展和市场交易的扩大，已经成为一种管理制度设计的模型建筑工程是契约关系的联接，具有信息不对称性和契约的不完备性，业主(投资人)与承包商（施工、设计与监理企业）之间的关系具有委托代理的关系特征，目前一些学者试图利用委托代理关系来分析建筑工程管理中的经济行为信息经济学是经济学发展的前沿，委托代理理论作为信息经济学的核心内容，促进了现代企业理论的完善和发展 委托代理关系的特征 “委托人”和“代理人”的概念来自法律。在法律上，当A授权B代表A从事某种活动时，委托代理关系就发生了。A称为委托人，B称为代理人经济学

20、上的委托代理关系泛指任何一种涉及非对称信息的交易，交易拥有信息优势的一方称为代理人，另一方称为委托人。简单地说，知情者(informed p1ayer)是代理人，不知情者(uninformed player)是委托人。当然，这样的定义背后隐含的假定是，知情者的私人信息(行动或知识)影响不知情者的利益，或者说，不知情者不得不为知情者的行为承担风险经济学意义上的委托代理关系具有如下特征：委托代理关系是一种经济利益关系，委托人做出一种报酬机制安排，激励代理人在实现自身利益最大化的同时保证委托人利益最大化委托代理关系是一种契约关系，委托人与代理人之间不是一种普通的合作关系，而是通过博弈的形式形成均衡契

21、约，明确双方的责权利关系 构成委托代理关系的基本条件 委托人与代理人双方一般应具有谈判、订立契约的行为能力委托人与代理人之间有一个明示的或隐性的契约 委托人必须是财富的所有者或财富的代表者，他必须具有付酬能力，并拥有规定付酬方式和付酬数量的权力代理人必须具有信息优势。即代理人所拥有的私人信息比委托人更多，代理人更了解市场行情，更熟识企业的经营管理委托代理双方都面临市场的不确定风险，而且他们之间掌握的信息是非对称性的 委托代理双方在其中一方违反合约时，可自由退出其契约关系 委托代理关系的基本模式 单个委托人与单个代理人的对策模型，如医生与病人单个委托人与多个代理人(复合代理人)的对策模型，如中央

22、政府与若干家垄断信息厂商多个委托人(复合委托人)与单个代理人的对策模型，如数千个计算机个人用户与“国联在线”(ISP)公司多个委托人与多个代理人的对策模型，如保险市场上多家保险公司争夺投保人的竞争单个或多个委托人与代理人之间彼此均为委托人和代理人的对策模型，如瞎子背瘸子后，彼此均为委托人和代理人 信息结构与委托代理模型 信息的非对称性可以从两个角度划分：一是非对称发生的时间，二是非对称信息的内容从非对称发生的时间看，非对称性可能发生在当事人签约之前(ex ante)，也可能发生在签约之后(ex post)，分别称为事前非对称和事后非对称：研究事前非对称信息博弈的模型称为逆向选择模型(adver

23、se selection)研究事后非对称信息的模型称为道德风险模型(moral hazard)从非对称信息的内容看，非对称信息可能是指某些参与人的行动(actions)，也可能是指某些参与人的知识(knowledge)：研究不可观测行动的模型称为隐藏行动模型(hidden action)研究不可观测知识的模型称为隐藏知识模型(hidden knowledge)或隐藏信息模型(hidden information) 不同委托代理模型的特征隐藏行动的道德风险模型（moral hazard with hidden action）签约时信息是对称的（因而是完全信息）；签约后，代理人选择行动（如工作努力

24、还是不努力）；代理人的行动和自然状态一起决定某些可观测的结果；委托人只能观测到结果，而不能直接观测到代理人的行动本身和自然状态本身（因而是不完美信息）委托人的问题是设计一个激励合同以诱使代理人从自身利益出发选择对委托人最有利的行动。一个简单的例子是雇主与雇员的关系：雇主不能观测到雇员是否努力工作，但他们可以观测到雇员的任务完成得如何。因此，雇员的报酬应该与其完成任务的情况有关不同委托代理模型的特征隐藏信息的道德风险模型（moral hazard with hidden information）签约时信息是对称的（因而是完全信息）；签约后，代理人观测到自然的选择，然后选择行动（如向委托人报告自然

25、的选择）；委托人观测到代理人的行动，但不能观测到自然的选择 （因而是不完美信息）委托人的问题是设计一个激励合同以诱使代理人在给定自然状态下选择对委托人最有利的行动（如真实地报告自然状态）。一个简单的例子是企业经理与销售人员的关系：销售人员（代理人）知道顾客的特征，企业经理（委托人）不知道，经理设计的激励合同是要向销售人员提供刺激以使后者针对不同的顾客选择不同的销售策略不同委托代理模型的特征逆向选择模型（adverse selection）自然选择代理人的类型；代理人知道自己的类型，委托人不知道（因而信息是不完全的）；委托人和代理人签订合同一个简单的例子是卖者和买者的关系：卖者（代理人）对产品的

26、质量比买者（委托人）有更多的知识信号传递模型（signaling model）自然选择代理人的类型；代理人知道自己的类型，委托人不知道（因而信息是不完全的）；为了显示自己的类型，代理人选择某种信号；委托人在观测到信号之后与代理人签订合同一个简单的例子是企业雇主与雇员的关系：雇员知道自己的能力，雇主不知道；为了显示自己的能力，雇员选择接受教育的水平；雇主根据雇员的教育水平支付工资不同委托代理模型的特征信息甄别模型（screening model）自然选择代理人的类型；代理人知道自己的类型，委托人不知道（因而信息是不完全的）；委托人提供多个合同供代理人选择，代理人根据自己的类型选样一个最适合自己的

27、合同，并根据合同选择行动一个简单的例子是保险公司与投保人的关系：投保人知道自己的风险，保险公司不知道；因此，保险公司针对不同类型的潜在投保人制定了不同的保险合同，投保人根据自己的风险特征选择一个保险合同信号传递模型和信息甄别模型是逆向选择模型的特例，或者更确切地讲，信号传递和信息甄别是解决逆向选择问题。委托代理理论习惯上只是“隐藏行动道德风险模型”的别称，一般说的委托代理理论仅指这类模型交易成本理论无论是新古典经济学，还是凯恩斯主义，他们都在市场竞争的见解中忽略了客观存在的交易成本。他们认为，价格反映了资源的稀缺度，价格向市场发出信号，指导资源的流动和利用；当且仅当各种资源的替代或转换率等于各自的市场价格的比率时，资源和财富的配置就达到了帕累托最优状态。他们