股票证券与管理基础知识分析试卷

1、般2010证券从盎业资格考试基凹础知识考前密扒押试卷鞍来源： HYPERLINK 考试吧（E） 皑考试吧（Exa霸）佰2010-1凹0-19 10摆:05:59巴【 HYPERLINK javascript:window.external.addFavorite(,考试吧：中国教育培训第一门户) 按考试吧：中国教百育培训第一门户俺】胺 HYPERLINK 绊模拟考场奥2010年10佰月证券从业资格拌考试23日开考搬，本文201班0证券从业资格爸考试基础知识懊考前密押试卷埃，是本次考试吧前提供给大家最巴后宝贵资料，最澳后，预祝大家顺巴利通过考试！ HYPERLINK 懊第 1 页：一八、单项选择

2、题 HYPERLINK 背第 7 页：二摆、多项选择题 HYPERLINK 阿第 11 页：拜三、判断题 HYPERLINK 叭第 13 页：罢一、单项选择题矮答案 HYPERLINK 绊第 17 页：皑二、多项选择题奥答案 HYPERLINK 扒第 20 页：唉三、判断题答案半伴一、单项选择题跋1.在公司袄证券中，通常将绊银行及非银行金鞍融机构发行的证碍券称为( )。A.股票绊B.银行本按票拜C.基金证奥券败D.金融证扮券敖2.将有价矮证券分为上市证巴券与非上市证券安的依据是( )搬。敖A.募集方邦式阿B.证券发坝行主体的不同按C.证券所碍代表的权利性质跋D.是否在斑证券交易所挂牌扳交易笆3

3、.普通开爸放式基金份额属挨于( )。哎A.上市证阿券班B.非上市八证券案C.公司证斑券八D.私募证傲券矮4.发行人安通过中介机构向颁不特定的社会公哎众投资者公开发盎行的证券是( 翱)。爸A.商品证白券氨B.公募证败券癌C.私募证安券澳D.货币证罢券熬5.证券持拌有者在不造成资稗金损失的前提下拌，可以用证券换斑取现金。这表明熬了证券具有( 瓣)。A.期限性B.安全性C.流动性D.收益性懊6.通过投拔资者向基金管理疤公司申购和赎回班实现流通转让的爱基金是( )。柏A.开放式傲基金半B.封闭式凹基金伴C.公司型埃基金靶D.契约型艾基金艾7.随着(巴 )的成立和第埃一期股本的认定斑和筹集，中国第稗一家

4、近代意义的肮股份制企业和中坝国人自己发行第邦一张股票诞生。翱A.江南制挨造总局巴B.安庆军扳械所巴C.福州船颁政局爱D.上海轮矮船招商局笆8.根据我氨国政府对WTO爱的承诺，外国证叭券机构直接从事笆B股交易的申请扮可由( )受理啊。岸A.中国证吧监会百B.证券交斑易所盎C.证券业邦协会爱D.国家外班汇管理局凹9.目前(佰 )已经超过共癌同基金成为全球啊最大的机构投资唉者，除大量投资胺于各类政府债券捌、高等级公司债唉券外，还广泛涉绊足基金和股票投案资。矮A.保险公安司摆B.商业银奥行拔C.主权财啊富基金拔D.证券经颁营机构翱10.下列艾关于社保基金的半描述中，正确的爱是( )。拜A.通过公懊开发

5、售基金份额坝筹集资金昂B.企业及啊其职工在依法参叭加基本养老保险斑的基础上自愿建癌立俺C.由社会搬保障基金和社会拔保险基金组成靶D.将收益笆用于指定的社会氨公益事业的基金安11.QFII岸制度是指允许合斑格的境外机构投癌资者在一定的规哀定和限制下汇入半一定额度的外汇艾资金，并转换当斑地货币，通过严稗格监管的专门账背户投资当地( 癌)，其资本利得般、股息等经批准皑后可转为外汇汇斑出的种制度。袄A.证券市板场板B.基金市碍场拌C.信托市埃场耙D.房地产昂市场扮12.20袄02年l2月，稗依据外资参股奥证券公司设立规癌则设立的第一吧家中外合资证券岸公司( )获中爱国证监批准正式柏成立。鞍A.华欧国安

6、际证券有限公司稗B.中国国傲际金融有限公司摆C.海富通败证券公司半D.湘财证唉券爸13.20袄06年9月8日碍，经国务院同意岸、中国证监会批耙准，由上海期货爱交易所、郑州商熬品交易所、大连罢商品交易所、上爱海证券交易所和芭深圳证券交易所斑共同发起设立(俺 )。该交易所啊的成立，将有力啊推进中国金融衍白生产品的发展，扒对健全中国资本扒市场体系结构具靶有划时代的重大敖意义。扒A.中国金扳属期货交易所熬B.中国外爸汇期货交易所疤C.中国金熬融期货交易所版D.中国期鞍货交易所肮14.当今罢的证券市场，交伴易所之间跨国合哀并或者跨国合作爸的案例层出不穷癌，场外交易也日懊趋融合，这体现板了国际证券市场跋的

7、( )趋势。艾A.证券市扳场一体化爱B.投资者阿法人化岸C.金融创暗新深化办D.金融机昂构混业化挨15.股票笆实质上代表了股佰东对股份公司的靶( )。A.产权B.债权C.物权D.所有权芭16.( 按)是指证券是权哎利的一种物化的敖外在形式，它是耙权利的载体，权矮利是已经存在的巴。俺A.资本证白券瓣B.要式证蔼券蔼C.证权证扒券敖D.有价证傲券拔17.下列叭关于记名股票特凹点的说法中，正凹确的是( )。昂A.可以一吧次或分次缴纳出澳资阿B.转让相澳对简单叭C.安全性翱较差氨D.认购时巴要求一次性缴纳搬18.下列稗关于股票清算价傲值的说法中，正凹确的是( )。阿A.股票清般仓时，股票所能罢获得的出

8、售价值佰B.股票的班清算价值应高于佰账面价值哀C.股票的绊清算价值是公司澳清算时每一股份般所代表的实际价耙值挨D.公司破笆产清算时，其发氨行的股票的交易百价值癌19.在没把有优先股的条件绊下，每股的账面拌价值等于( )颁。八A.公司净唉资产/发行在外碍的普通股数量靶B.公司总白资产/发行在外按的普通股数量爸C.公司净疤资产/公司库存邦股票数量搬D.公司总凹资产/公司库存按股票数量胺20.通常搬情况下，股票的蔼账面价值( )盎股票价格。A.不等于B.等于C.大于D.小于把21.股权登记八日期之后认购的耙普通股票可以称袄为( )。A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股按22.将优八先股票分为参与

9、背优先股和非参与佰优先股的依据是版( )。百A.优先股芭票股息在当年未颁能足额分派时，班能否在以后年度摆补发肮B.优先股靶票在公司盈利较罢多的年份里，除爸了获得固定的股班息外，能否参与翱或部分参与本期肮剩余盈利的分配败C.优先股氨票在一定的条件哎下能否转换成其拜他品种耙D.优先股氨票能否由原发行碍的股份公司出价哀赎回奥23.按照俺股东享有权利的啊不同，股票可以奥分为普通股票和岸优先股票。优先澳股票的拜“柏优先哀”熬主要体现在( 暗)。啊A.对企业背经营参与权的优唉先斑B.认购新办股发行的优先绊C.持有股皑票依法转让的优矮先阿D.股息分绊配和剩余资产清半偿的优先绊24.下列安各项中，不属于芭境外

10、上市外资股罢的是( )。A.H股B.B股C.S股D.L股颁25.下列盎各项中，不属予拔记账式债券的特耙征是( )。拔A.发行效斑率高伴B.交易风斑险大凹C.可记名邦、挂失碍D.交易手百续简便办26.凭证埃式债券是债权人暗认购债券的( 白)。澳A.流通凭斑证笆B.会计凭按证拜C.收款凭肮证傲D.付款凭皑证捌27.提前耙兑取凭证式债券百时，除偿还本金俺外，利息按实际罢持有天数及相应岸的利率档次计算鞍，经办机构按兑背付本金的( )耙收取手续费。A.1B.2C.3D.4皑28.用(柏 )方式付息的扳债券通常被称为斑无息债券。A.单利B.贴现C.复利D.分期哀29.贴现胺债券通常在票面般上( )，是一懊

11、种折价发行的债艾券。靶A.不规定阿利率绊B.规定利哀率柏C.标明折袄价啊D.不标明拌折价柏30.以利安率逐年累进方法氨计息的债券称为安( )。颁A.单利债罢券瓣B.复利债捌券班C.贴现债安券笆D.累进利翱率债券爸31.下列各项皑中，不属于筹资坝者在确定债券期败限时优先考虑的按因素是( )。奥A.偿还能扮力板B.资金使盎用方向阿C.市场利坝率变化按D.债券变袄现能力叭32.附有佰交换条款的债券安是指( )。霸A.债券所敖有人具有按约定扒的条件将持有债跋券转换成发行公罢司所发行的普通盎股票的选择权矮B.债券发稗行人在债券到期傲日之前具有买回叭部分或全部债权啊的权利拜C.债券所澳有人具有按约定耙的条

12、件将持有债瓣券与债券发行公碍司以外的其他公安司的普通股票交邦换的选择权案D.债券持邦有人具有在指定绊的日期内以票面岸价值卖回给发行扳人的权利搬33.在我鞍国，财政部发行跋的、有固定面值艾及票面利率、通拔过纸质媒介记录胺债权债务关系的叭国债是( )。懊A.储蓄国澳债(电子式)邦B.赤字国蔼债巴C.凭证式靶国债拌D.特种国安债拜34.20扮世纪80年代，爸我国曾发行具有矮标准格式券面的佰国库券，这种国靶库券属于( )碍。蔼A.短期债澳券百B.实物债柏券办C.凭证式翱债券翱D.记账式扒债券哀35.我国敖为增加国有银行凹的资本金而发行笆的国债是( )芭。稗A.特种国鞍债奥B.保值国吧债靶C.财政国肮债

13、白D.特别国盎债熬36.下列巴关于实物国债的俺说法中，正确的颁是( )。俺A.实物国靶债是一种具有标疤准格式实物券面袄的债券袄B.实物国案债是以某种商品般实物为本位而发笆行的债券懊C.实物国芭债是债权人认购扳债券的一种收款佰凭证板D.实物国班债是以货币为本板位而发行的债券鞍37.被称按为澳“霸金边债券挨”绊的是( )。柏A.政府债矮券哀B.金融债熬券扳C.公司债昂券巴D.企业债哀券凹38.债券艾按附新股认股权版和债券本身能否跋分开来划分，可唉分为( )。傲A.可分离背型与非分离型碍B.独立型版与分离型白C.可分型半与不可分型绊D.独立型挨与非独立型摆39.附认叭股权证的公司债疤是公司发行的一唉

14、种附有认购该公昂司股票权利的债敖券。这种债券的盎购买者( )。肮A.可以按稗预先规定的条件氨在公司发行股票霸时享有优先购买敖权碍B.可以按安预先规定的条件般在公司增发股票暗时享有优先购买爱权爸C.可以按般事后规定的条件安在公司发行股票啊时享有优先购买氨权搬D.可以按笆事后规定的条件案在公司增发股票拔时享有优先购买按权百40.下列扮关于国际债券的哀说法中，错误的澳是( )。盎A.外国债班券一般由发行地俺所在国的证券公氨司、金融机构承拜销昂B.欧洲债拜券在法律上所受啊的限制比外国债哎券宽松得多翱C.欧洲债奥券和外国债券在氨发行纳税方面不凹存在差异背D.欧洲债罢券由一家或几家巴大银行牵头，组摆成十几

15、家或几十爱家国际性银行，扳在一个国家或几癌个国家同利承销扳41.发行亚洲爸债券的主要目的摆是( )。败A.利用国蔼际市场资金来源霸的广泛性筹集资矮金埃B.适应资稗金全球化的趋势败C.改变亚岸洲地区过去过度胺依赖直接融资的爸格局瓣D.改变亚癌洲地区过去过度阿依赖间接融资的叭格局爸42.我国澳封闭式基金在发艾行期限内募集的爱资金超过该基金叭批准规模的( 芭)方可成立。A.70%B.80%C.90%D.60%颁43.开放暗式基金的销售机耙构不包括( )板。芭A.商业银捌行皑B.保险公凹司奥C.证券公扮司邦D.担保公拌司癌44.基金熬变更不包括( 哀)。肮A.封闭式氨基金转为开放式艾基金佰B.封闭式安

16、基金清算唉C.封闭式霸基金扩募罢D.封闭式瓣基金续期按45.下列摆关于股票基金的哀说法中，错误的扮是( )。胺A.按投资颁对象的不同可分扒为一般股票基金哎和专门化股票基暗金袄B.投资目叭标侧重于追求资绊本利得和长期资背本增值昂C.具有变岸现性强、流动性岸强的特点跋D.管理严爸格半46.19吧99年，我国香颁港地区推出的盈般富基金属于( 翱)。A.ETFB.LOF扳C.封闭式摆基金胺D.开放式昂基金埃47.基金百清算账册以及有伴关文件由( )板来保存。柏A.基金托斑管人绊B.基金发跋起人佰C.基金管翱理人扳D.基金清癌算小组傲48.目前哀我国封闭式基金柏都是股票基金，挨均按照( )的瓣比例计提基

17、金管扳理费。A.1%败B.1.5把%C.2%埃D.2.5半%熬49.契约搬型基金管理人的哀管理费，是指基白金管理人根据(哎 )所获得的管哎理运作基金的报拌酬。背A.基金契艾约半B.基金章傲程耙C.基金信拜托契约巴D.基金托瓣管契约败50.投资巴者在2007年拔8月3日(周五扮，法定假日前最案后一个工作日)班赎回了货币基金班份额，则投资者爱享有收益的期限绊至( )。拌A.8月3巴日班B.8月4班日昂C.8月5颁日巴D.8月6安日罢51.下列各项阿中，不属于信息扳披露内容的是(凹 )。癌A.证券发绊行信息稗B.每日报把告俺C.定期报跋告柏D.临时报败告矮52.当交霸易者连续亏损，半保证金余额不足搬

18、以维持最低水平按时，结算所会通蔼过经纪人发出追艾加保证金的通知蔼，要求交易者在肮规定时间内追缴哎保证金达至( 版)水平。扒A.初始保昂证金蔼B.维持保案证金啊C.最低保隘证金胺D.结算保拔证金拌53.在债伴券的招标发行中斑，如果采用的是奥以价格为标的的熬美式招标，下列鞍说法中，正确的爸是( )。柏A.以募满阿发行额为止所有隘投标者的最低中哎标价格作为最后背中标价格板B.全体中扳标者的中标价格霸是单一的佰C.以募满罢发行额为止中标白者各自的投标价靶格的平均价作为叭各中标者的最终版中标价把D.各中标傲者的认购价格是唉不相同的爱54.下列白关于证券承销的柏说法中，不正确白的是( )。拜A.承销是懊将

19、证券销售业务邦委托给专门的股罢票承销机构销售哀B.发行人办推销证券的唯一阿方式是承销吧C.承销有叭包销和代销两种氨D.包销有吧全额包销和余额坝包销两种耙55.沪深隘300指数每次蔼调整的比例定为俺不超过( )。A.10%B.20%C.15%D.5%捌56.加权半股价指数不包括瓣( )。把A.基期加扒权股价指数耙B.相对加奥权股价指数昂C.计算期拔加权股价指数八D.几何加拌权股价指数安57.只有皑当证券投资的名摆义收益率( )败通货膨胀率时，斑投资者才有实际靶收益。A.小于B.大于C.等于D.不等于熬58.投资敖者刘小明买了1败张年利率为10柏%的国债，其名白义收益率为l0暗%。若1年中通败货膨

20、胀率为5%哀，则干也的实际昂收益率为( )摆。A.0B.5%C.10%D.15%傲59.( 癌)是指证券公司懊及其相关业务人颁员运用各种有效敖信息，对证券市俺场或个别证券的巴未来走势进行分鞍析预测，对投资安证券的可行性进败行分析评判，为白投资者的投资决稗策提供分析、预扮测、建议等服务把，倡导投资理念奥、传授投资技巧捌，引导投资者理皑性投资的业务活板动。百A.证券经扒纪业务拌B.证券自败营业务邦C.证券承傲销业务班D.证券投叭资咨询业务暗60.由证罢券公司办理的证版券发行称为( 癌)。佰A.私募发稗行哎B.公募发按行扒C.自办发拜行扒D.承销发颁行二、多项选择题柏1.证券是伴指( )。邦A.各类

21、记哎载并代表一定权啊利的法律凭证爱B.各类证埃明持有者权利和板义务的凭证扮C.用以证百明或设定权利而哀做成的书面凭证霸D.用以证岸明持有人或第三案者有权取得该证拔券拥有的特定权搬益的凭证搬2.机构投伴资者在资金来源叭、投资目的等方爸面虽然不相同，办但一般具有的特把点有( )。阿A.投资资拌金来源分散而量稗小澳B.注重投叭资的安全性隘C.收集和肮分析信息的能力芭强熬D.对市场跋影响力小扒3.股票发耙行的定价方式有跋( )。百A.协商定稗价伴B.一般询白价办C.累计投疤标调价摆D.上网竞昂价颁4.广义的邦有价证券包括(翱 )。捌A.商业证爸券靶B.货币证捌券班C.资本证澳券凹D.商品证班券皑5.下

22、列关瓣于虚拟资本的定癌义的描述中，正巴确的有( )。拌A.是独立板于实际资本之外巴的一种资本存在奥形式，其本身不扒能在生产过程中埃发挥作用班B.是指以办有价证券形式存安在，并能给持有吧者带来一定收益矮的资本瓣C.虚拟资瓣本是有价证券的叭一种形式绊D.虚拟资扳本的价格总额并爱不等于所代表的瓣真实资本的账面翱价格，甚至与真哀实资本的重置价靶格也不一定相等八，其变化并不完矮全反映实际资本埃额的变化柏6.金融互邦换包括( )。稗A.货币互摆换俺B.利率互拔换熬C.股权互唉换耙D.信用互般换翱7.商品证蔼券是证明持有人懊有商品( )的霸凭证。A.所有权B.使用权C.收益权D.债权芭8.下列关暗于证券的说

23、法中扳，正确的有( 芭)。爸A.记载并百代表一定权利的耙法律凭证爸B.用于证稗明持有人有权依吧其所持凭证记载爸的内容而取得应绊有的权益阿C.用于证绊明或设定权利的搬书面证明板D.可以采爱用纸面形式或其八他形式碍9.银行证跋券是货币证券的澳一种，它主要包罢括( )。敖A.银行本爱票背B.银行汇半票奥C.银行支扮票肮D.定期存霸单癌10.资金八的融通一般有直芭接融资与间接融矮资两种，直接融暗资是资金供求双矮方直接进行资金碍融通的活动。下啊列各项中，属于靶直接融资工具的胺有( )。A.股票啊B.定期存案单安C.储蓄存埃单扮D.公司债啊券芭11.在我国，肮依法设立的可经敖营证券业务的证皑券公司的主要业

24、奥务有( )。稗A.代理证稗券发行班B.代理证爸券买卖霸C.自营性案买卖笆D.其他咨拌询业务按12.证券搬业协会的主要职坝责有( )。敖A.提供交昂易场所与设施罢B.协助证爸券监管机构组织爱会员执行有关法俺律拜C.为会员扳提供信息服务昂D.组织培柏训和开展业务交袄流拔13.社会艾保障基金的资金疤来源有( )。凹A.国有股半减持划入的资金蔼和股权资产巴B.中央财挨政拨入资金唉C.其他方斑式筹集的资金般D.社会公盎益基金哎14.所谓案“拌股权分置瓣”俺，是指新中国资把本市场建立之初扳遗留下来的上市凹公司股权按所有昂者属性及取得方搬式区分为( )叭等不同类别。A.国有股B.法人股爸C.普通公白众股扳

25、D.公司集背资股安15.20芭世纪末，随着证败券市场的发展，伴沪、深交易所交靶易品种逐步增加岸，由单一的股票拜陆续增加了( 安)。A.国债B.权证俺C.企业债笆券柏D.可转换隘债券邦16.20爱05年10月，阿全国人大修订了唉( )，并于2捌006年1月i疤日实施。摆A.物权吧法凹B.反垄敖断法背C.公司肮法碍D.证券艾法版17.公司皑发行记名股票的暗，应当置备股东奥名册，记载( 稗)事项。笆A.股东的办姓名或者名称及澳住所班B.各股东搬所持股份数捌C.各股东笆所持股票的编号皑D.各股东奥的信誉状况澳18.股票白是股份有限公司拌发行的用于证明霸投资者的股东身癌份和权益的凭证班，股票应载明的跋事

26、项主要有( 挨)。岸A.公司名扳称柏B.公司成版立的日期暗C.股票种碍类版D.票面金捌额败19.下列澳关于股利政策的岸说法中，正确的澳有( )。绊A.体现了挨公司的发展战略邦和经营思路败B.针对的摆是公司经营获得凹的盈余公积和应懊付利润白C.采取现叭金分红或派息、岸发放股利等方式霸回馈股东的制度埃与政策白D.是股份奥公司稳健经营的巴重要目标凹20.普通鞍股股东行使资产八收益权的限制条拜件包括( )。捌A.法律上按的限制跋B.公司的昂经营环境氨C.公司对背现金的需要白D.公司进案入资本市场获得隘资金的能力凹21.优先股票半的特征主要有(挨 )。埃A.股息率按固定蔼B.股息分爸派优先耙C.剩余资背

27、产分配优先拜D.一般无熬表决权拜22.下列巴关于债券的变现班因素与流通市场罢发育程度的关系艾的描述中，正确伴的有( )。按A.流通市盎场发达，债券容百易变现，购买长拔期债券无资金周摆转之忧，长期债艾券销路就可能好隘一些澳B.流通市罢场发达，债券容胺易变现，购买长鞍期、短期债券均瓣无变现之忧百C.流通市邦场不发达，投资哎者买了长期债券懊而又急需资金时爱不易变现，短期安债券的销路就可邦能不如长期债券矮D.流通市白场不发达，投资案者买了长期债券版而又急需资金时罢不易变现，长期按债券的销路就可伴能不如短期债券癌23.债券奥的有价证券属性懊主要表现为( 爱)。吧A.债券可班赎回安B.债券本埃身有一定的丽

28、值巴C.持有债挨券可按期取得利阿息盎D.债券是蔼虚拟资本般24.下列昂各项中，属于垃癌圾债券的特点有靶( )。A.利息高B.风险大C.等级低D.期限长捌25.根据跋债券合约条款中艾是否规定在约定霸期限向债券持有八人支付利息，可芭以将债券划分为袄( )。白A.零息债皑券坝B.附息债哀券笆C.息票累笆积债券懊D.记账式暗债券叭26.下列班各项中，不属于碍债券发行的定价拔方式的有( )版。捌A.累积投皑标询价奥B.上网竞艾价鞍C.公开招拜标版D.协商定矮价瓣27.下列搬各项中，不属于癌我国混合资本债坝券的主要形式的半有( )。扒A.银行间搬市场发行的债券艾B.证券公般司债券阿C.财务公扒司债券半D.

29、中央银颁行票据翱28.下列懊各项中，属于非蔼流通国债特征的啊有( )。扒A.自由认白购矮B.自由转稗让败C.不能自俺由转让案D.可记名懊，也可不记名办29.我国版从l994年开蔼始发行凭证式国肮债，我国的凭证瓣式国债通过( 败)面向社会发行搬。靶A.银行储澳蓄网点挨B.财政部艾门国债服务部扳C.证券公绊司营业部百D.交易所靶交易系统皑30.一般摆来说，国债的发跋行方式有( )稗。办A.直接发矮行哀B.代销发疤行百C.竞争性凹招标拍卖发行唉D.非竞争埃性招标拍卖发行柏31.下列各项败中，属于公司债敖券特征的有( 柏)。A.契约性B.优先性C.风险性D.股权性癌32.下列吧各项中，属于公爸司债券范

30、畴的有版( )。巴A.信用公唉司债埃B.不动产八抵押公司债唉C.收益公靶司债凹D.附认股袄权证的公司债皑33.下列巴各项中，不属于芭证券公司短期融唉资债的发行市场板的有( )。啊A.银行间稗债券市场叭B.公募基八金之间案C.沪深股罢票市场暗D.国际资盎本市场搬34.下列哀关于欧洲债券和靶外国债券的差异拔的说法中，正确爸的有( )。氨A.在发行疤法律方面，外国唉债券的发行受发扒行地所在国有关柏法规的管制和约哎束，并且必须经氨官方主管机构批霸准;而欧洲债券扒在法律上所受的肮限制比外国债券案宽松得多，它不爱需要官方主管机澳构的批准，也不颁受货币发行国有皑关法令的管制和按约束爱B.在发行熬方式方面，外

31、国氨债券一般由发行鞍地所在国的证券氨公司、金融机构凹承销;而欧洲债瓣券则由一家或几邦家大银行牵头，捌组成十几家或几按十家国际性银行胺在一个国家或几安个国家同时承销瓣C.在发行邦规模方面，欧洲袄债券一般要低于般外国债券暗D.在发行碍纳税方面，外国扮债券受发行地所傲在国的税法管制叭;而欧洲债券的案预扣税一般可以扳豁免，投资者的斑利息收入也免缴半所得税班35.下列扒关于封闭式基金斑和开放式基金的矮说法中，正确的靶有( )。稗A.封闭式俺基金一般有固定隘的存续期限胺B.开放式澳基金一般没有固哎定的存续期限把C.封闭式敖基金投资人少昂D.开放式般基金投资人多瓣36.下列办关于成长型、收按入型和平衡型基坝

32、金的陈述中，正败确的有( )。按A.成长型霸基金风险大、收矮益高拜B.收入型蔼基金风险小、收俺益较低柏C.平衡型暗基金风险收益介俺于成长型、收入柏型基金之间哀D.成长型翱基金的收益可能班低于收入型基金百37.下列巴关于金融衍生工斑具概念的说法中熬，正确的有( 氨)。翱A.又称金矮融衍生产品，与埃基础金融产品相袄对应白B.其价格半取决于基础金融稗产品价格的变动办C.包括独昂立衍生工具和嵌拔入式衍生工具碍D.衍生工颁具包括远期合同疤、期货合同、互叭换和期权办38.下列蔼各项中，属于金安融衍生工具特征半的有( )。A.跨期性B.期限性C.联动性D.收益性敖39.金融巴期货的主要交易版制度有( )。捌

33、A.集中交挨易制度凹B.标准化笆的期货合约和对背冲机制拌C.保证金霸制度袄D.限仓制岸度颁40.下列伴关于期货交易保隘证金的说法中，笆正确的有( )芭。八A.期货交肮易买卖双方都有板可能在最后结算佰时发生亏损，所班以双方都要缴纳瓣保证金摆B.双方成败交时缴纳的保证懊金称为初始保证疤金澳C.保证金坝账户必须保持一般个最低的水平，柏称为维持保证金奥D.当交易板者连续亏损，保矮证金余额不足以疤维持最低水平时敖，结算所会通过敖经纪人发出追加啊保证金的通知，伴要求交易者在规奥定时间内追加保皑证金直达维持保板证金水平三、判断题巴1.证券交哀易市场又称翱“奥二级市场啊”肮或瓣“敖次级市场邦”扒，是已发行和新

34、伴发行的证券通过案买卖交易实现流斑通转让的市场。案 ( )搬2.证券发暗行和证券交易是摆两个不同的领域把，它们互相独立班，没有联系。 埃( )傲3.证券交澳易市场是证券发啊行市场的基础和吧前提。 ( )隘4.证券市把场是财产权利直挨接交换的场所。肮 ( )败5.证券市暗场是通过证券的吧发行与交易进行暗融资的市场，包佰括债券市场、股阿票市场、基金市懊场、保险市场、版短期政府债券市罢场、大面额可转熬让存单市场和融叭资租赁市场等。巴 ( )懊6.场外市盎场是指在证券交拌易所外的市场。盎 ( )佰7.场内市疤场与场外市场之邦间的截然划分已凹经不复存在，出盎现了多层次的证柏券市场结构。 懊( )胺8.股

35、票的伴流动性是指股票挨持有人有权参与版公司重大决策的扳特性。 ( )熬9.股票虽澳然具有永久性特把征，但股东构成扮并不具有永久性盎。 ( )拜10.普通坝股股东享有分配班公司剩余资产的熬权利是无条件的隘。 ( )胺11.风险疤性、流动性是股霸票最基本的特征叭。 ( )捌12.股票吧的内在价值也就芭是每股股票所代皑表的实际资产的疤价值。 ( )把13.普通邦股股东享有分配阿公司剩余资产的爸权利是有条件的靶。 ( )八14.在社败会募集方式下，阿股份公司发行的氨股份应该全部向暗社会公众公开发柏行。 ( )碍15.证监翱会对上市公司股搬权分置改革实施拌一线监管，协调敖指导上市公司股袄权分置改革业务摆

36、，办理非流通股吧份可上市交易的扳相关手续。 (斑 )班16.债券爸投资不能安全收鞍回有两种情况：罢一是债务人不履班行债务;二是流笆通市场风险。 八( )把17.固定昂利率有价证券的巴价格受现行利率敖和预期利率的影熬响，它们的价格霸变化与利率变化背一般呈现正比关白系。 ( )邦18.债券癌按券面形态可以佰分为实物债券、啊付息债券、凭证伴式债券和记账式昂债券。 ( )矮19.按利罢息支付方式的不邦同，债券可以分皑为政府债券、金哎融债券和公司债敖券。 ( )肮20.凭证氨式国债是指由财艾政部发行的，有哎固定面值及票面昂利率，通过蔼“霸纸质媒介鞍”鞍记录债权债务关版系的国债。 (搬 )隘21.按偿岸还

37、期限的长短，奥国债分为短期国爱债、中期国债和癌长期国债。其中阿，短期国债、中吧期国债属于有期澳国债，而长期国阿债属于无期国债傲。 ( )白22.流通柏国债是指可以在芭流通市场上交易隘的国债。这种国爱债的特征是投资岸看可以自由认购唉、自由转让，通拌常记名，转让价懊格取决于对该国哀债的供给与需求蔼。 ( )班23.按发班行本位分类，国背债可以分为实物八国债和凭证式国八债。 ( )跋24.公司把以不动产的房契癌或地契作抵押，芭如果发生了公司岸不能偿还债务的俺情况，抵押的财俺产将被暂停使用摆还款后才能再使澳用。 ( )凹25.欧洲芭债券是在欧洲市霸场发行的债券的摆总称。 ( )办26.扬基袄债券是美国

38、政府巴在美国债券市场瓣上发行的一种债办券。 ( )耙27.欧洲吧债券一般由发行爸地所在国的证券版公司、金融机构艾承销，而外国债颁券则由一家或几拔家大银行牵头，案组成国际性银行败在一个国家或几班个国家同时承销白。 ( )氨28.我国百目前的证券投资芭基金既有公司型捌基金又有契约型版基金。 ( )霸29.以科伴学的投资组合降埃低风险、提高收隘益体现了基金分澳散风险的特点。罢 ( )扳30.证百31.ETF和把LOF的共同之凹处就在于两者都肮是用一揽子股票扳申购和赎回。 绊( )背32.基金案持有的未上市的跋股票由于其价格矮无法确定，因此蔼，其不属于基金拜资产总值的计算吧范围。 ( )败33.开放鞍

39、式基金的基金份按额持有人可以事百先选择基金利润邦的分配方式，基跋金持有人未进行稗选择的，基金管翱理人可将持有人哀所获现金收益按翱照基金合同有关艾基金份额申购的艾约定转为基金份哎额。 ( )敖34.金融翱期权合约本身可扒以作为金融期权胺的基础资产。 艾( )爱35.金融挨期权交易双方的懊权利与义务存在按着明显的不对称俺性，期权的买方背只有义务而没有伴权利，而期权的般卖方只有权利而埃没有义务。 (挨 )吧36.看涨艾期权也称认沽权百，是指期权的买爱方具有在约定期版限内按协定价格佰买入一定数量基叭础金融工具的权佰利。 ( )板37.认股笆权证的换股比例半越高，认股权证班的价值越小。 案( )绊38.认股奥权证的交易可以皑在交易所