证券公司渠道营销员考核与薪酬福利管理

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.俺东莞证券啊营业网点昂渠道营销人员盎考核肮与案薪酬矮福利氨管理办法版第一章把斑 靶 蔼总板 案则伴为加快芭营业网点耙渠道巴营销巴人员团队建设，按明确渠道营销人案员考核与薪酬体背系。懊建立有效的激励叭与约束机制，根哎据盎东莞证券有限责柏任公司颁营业网点渠道营凹销人员管理办法罢要求，特制定隘本管理办法摆。爸本霸办法俺所指的佰渠道营销人员败是指皑根据啊东莞证券有限责案任公司柏营业网点渠道营柏销人员管理办法爱要求，爸各营业网点瓣为开发市场而专案门建立的市场营班销团队

2、成员案，氨是按属笆营业网点奥非疤定皑编耙员工艾。拜渠道营销人员败由营业肮网点傲负责靶招聘、笆管理叭，扒并芭纳入公司统一考半核。翱第二章 碍渠道营销团队般组织架构伴营业网点埃根据业务发展需背要，组建适合本氨地傲区案市场发展扳需要斑的昂市场营销业务斑渠道营销团队，阿渠道营销团队由耙各级别罢理财经理和盎区域理财经理凹组成。昂其中百，版理财经理澳细分为见习盎理财经理板（试用期）、拌理财经理巴、高级半理财经理疤、明星瓣理财经理唉、金牌霸理财经理俺。阿营业网点傲渠道营销团队敖组织澳可佰采用区域管理的拔模式。唉营业网点伴根据合作银行版或其他营销渠道敖的背网点分布、区域阿市场潜力等实际坝情况，划定若干巴营销区

3、域，每个般营销区域设胺区域经理澳区域理财经理芭一名。办区域经理挨区域理财经理爸负责对区域内挨渠道营销团队板的管理，负责稗组织本区域蔼渠道营销团队稗进行营销宣传和肮市场开发拔、靶业务资料回收败和瓣整理扮、团队规范建设背等工作八。在渠道营销团办队发展到一定规盎模后吧（一定规模指：稗各级别扳理财经理懊人数不少于唉2敖0人或管辖银行扳网点数不少于哎15背个）扮，翱营业网点可以发懊展熬片区蔼理财般经理敖，扳协助岸区域经理癌区域理财经理邦进行管理。每名败片区经理版片区理财经理安管辖的巴渠道营销人员阿不少于矮10岸名或负责柏10傲个以上的银行网邦点的营销。巴 扮各区的绊区域经理扮区域理财经理翱由营业叭网点安

4、负责昂经过考核提名、敖通过捌有阿由爸人力资源稗管理隘部氨及稗、靶 蔼经纪业务管理部斑面试后聘用。笆区域经理皑区域理财经理懊日常半工作及考核由营胺业网点负责拔。挨第三章 摆渠道营销人员吧定级白与版考核挨第拜六凹条埃 阿 拜各级别癌理财经理阿定级芭标准奥如罢下表： 斑表1 按渠道营销人员挨定级指标懊对照表扒级别 eq oac(斑鞍,1)般月度疤月般新增阿新巴拓展碍市巴值白（万） eq oac(哎笆,2)懊月新开有效户 eq oac(般吧,3)柏总客户氨日均吧资产保有量爱金牌斑理财经理碍3氨00拔25版5挨000万扒明星熬理财经理芭2袄0白0碍20矮3吧000万矮高级哀理财经理班1柏0熬0巴15唉1

5、0颁00万百理财经理皑50班10瓣10鞍200万斑见习白理财经理般20笆5挨5哎50万碍 绊 澳说明： eq oac(懊翱,1)八月胺新拓展市值（万疤）罢本耙表芭为网点渠道营销芭团队稗各级袄理财经理癌的百定级颁标准半。澳当芭本级绊理财经理昂连续3个月业绩芭考核达到上一级按别 eq oac(巴拜,3)摆+ eq oac(稗癌,1)巴或 eq oac(翱胺,3)扳+ eq oac(安板,2)挨条件时，可以晋昂升到上一级别爸。坝：伴本月矮流入新增蔼资金+翱本癌月挨转托管入资产俺-皑本月爱转托管出资产。矮 eq oac(捌挨,2)拜月新开有效户：瓣见第七章附则矮。爸第艾七哎条坝 斑各级别罢理财经理盎的

6、澳晋升、降级、解啊聘鞍见习般理财经理爱见习期拌最长为岸六个月，见习期捌间皑若柏连续三个月业绩扳考核达到爸理财经理岸定级指标中 eq oac(扒白,3)跋+ eq oac(阿斑,1)把或 eq oac(佰邦,3)碍+ eq oac(捌澳,2)半标准，且见习期笆间无爸违反公司矮版东莞证券有限责爱任公司案营业网点渠道营稗销人员管理办法艾拔规定，经过营业啊网点审核后可于笆次月转为般理财经理阿，并按澳斑东莞证券有限责斑任公司艾营业网点渠道营案销人员管理办法扮规定碍与公司签定劳动背合同。笆如果办09年暗新招吧的巴见习期工资标准拔东莞地区为（ 胺 ），东莞以外半地区为（疤 白），09年新设白营业网点为（埃

7、颁）把，如柏见唉习理财经理见把习期间袄每月靶税前工资邦扣除税罢费斑后懊达不到半（皑1跋2熬00扮 白 八）般元，公司人力资碍源部扒先班按照矮1200熬当地区最低工资鞍标准给予扒（巴 扮）拜元的搬标准给予熬补助澳，该补助部分在捌见习半理财经理靶转正后，半年内搬扣白补捌。 蔼取得坝理财经理袄资格后胺的次月叭，营业网点次月斑根据绊其级别进行爸考核、计薪。碍 岸公司现有渠道营氨销人员（原财富拔通人员半及经纪人把），吧取得癌具有得半证券从业资格的啊统一定级为捌理财经理肮级别；尚未取得按证券从业资格的癌统一定级为见习敖理财经理稗级别颁？袄（文件下发时要哀说明他们的扶持跋期）办。捌考虑到该部分人肮员吧具备一

8、定的工作扳经验，在09年按如果背每月霸税前工资爱达不到挨1碍5艾00元，公司将奥补百贴到挨1啊5岸00元。碍晋升：胺业绩考核隘连续3个月霸达到白该级别把上一级定级标准柏中案 eq oac(柏案,3)搬+ eq oac(巴耙,1)盎或 eq oac(肮邦,3)案+ eq oac(岸扳,2)挨条件把且哀无矮违反公司案东莞证券有限责般任公司般营业网点渠道营挨销人员管理办法肮暗规定肮，翱则矮可晋升一级，成唉绩特别优秀的（癌上述碍业绩罢考核 eq oac(癌芭,3)半+ eq oac(霸叭,1)岸或 eq oac(俺昂,3)柏+ eq oac(疤昂,2)罢连续3个月爱达到更高一级业盎绩指标要求且半无般违

9、反公司规定笆），经本人申请摆、市场营销部考俺核后报营业网点肮总经理批准，可办以破格晋升为更胺高一级的癌理财经理耙。皑降级：昂业绩考核吧连续3个月捌未能达到本级别搬定级标准敖中 eq oac(蔼碍,3)罢+ eq oac(搬芭,1)霸或 eq oac(碍鞍,3)袄+ eq oac(柏捌,2)把，且月度市场份颁额连续3个月下唉降坝的，将澳降级为与其完成翱指标相符的罢理财经理矮级别。凹解聘：案（1）、叭业绩考核连续肮3鞍个月按未达到癌 挨“敖见习唉理财经理碍”霸定级指标，或盎违反瓣东莞证券有限责唉任公司扒营业网点渠道营阿销人员管理办法班按规定坝，疤情节严重并皑给公司带来损失傲的颁。（2）、签定艾劳动

10、合同满1年百（含见习期），澳在此期间未取得伴证券从业资格的霸。上述2种情况搬，澳经过营业网点审翱核扒后瓣确认后般可与其解除劳动癌关系，鞍并报人力资源管碍理部备案奥，人力资源管理靶部次月停止薪酬绊发放靶。捌业务突出、管理昂协调能力突出者败，蔼经敖区域经理扳区域理财经理笆提名，营业氨网点班审核把后澳可晋升为翱片区俺理财般经理。跋片区伴理财挨经理应有较好的百工作业绩并具备矮一定的管理能力耙和协调能力。敖片区经理昂片区理财经理挨由背区域经理拌区域理财经理霸根据工作需要提盎名，皑经过营业拌网点氨总经理叭批准，报颁人力资源部熬、哀经纪业务管理部爱备案安。埃第板八邦条爱 区域懊理财爱经理邦区域颁理财盎经理每

11、月由营业坝网点懊对其进行绩效考暗核，斑区域隘理财巴经理的任命、考版核稗、薪酬啊见第熬六碍章叭区域经理昂区域理财经理按。巴第九白条袄 片区扮理财袄经理待遇俺管理津贴：对承摆担管理工作的片吧区凹理财版经理，给予每月爱人民币摆五绊佰元（￥隘5鞍00.00）的颁管理津贴,用于百补贴按片区经理斑片区理财经理胺个人的交通和通叭讯开支。艾其它待遇与白该级别肮理财经理板同。（注:巴片区经理霸片区理财经理绊原则上不低于昂高级埃理财经理靶级别哀）哀第拜四澳章 薪酬制肮度白第瓣十案条 矮各级别敖理财经理氨根据第搬五爸条规定定级，享盎受相应级别的工捌资待遇。柏各级别坝理财经理氨的考核分为业绩佰考核与定性考核版。业绩考

12、核百主要阿考核瓣理财经理瓣完成月度指标完摆成情况，定性考般核靶主要熬考核敖理财经理案是否遵守昂败东莞证券有限责蔼任公司搬营业网点渠道营胺销人员管理办法疤哀及各项证券从业唉人员行为准则。氨两项考核结果直熬接与薪酬挂勾。癌 肮 半 板 吧 柏 爸表2疤出勤工资基数表捌级别白出勤工资基数笆佣金提成比例岸（%）癌金牌邦理财经理爸1600霸30颁明星敖理财经理懊1400摆25瓣高级耙理财经理袄1200绊20翱理财经理扳1000背15岸见习百理财经理叭800癌（或当地最低工瓣资标准）唉5唉各级别绊理财经理癌工资斑1懊出勤工资柏（定性考核）隘盎袄2败佣金提成+斑3扒其他销售奖励澳跋（定量考核）坝。摆出勤工资

13、（出勤暗工资出勤工资邦基数熬版考勤考核得分/把100）蔼（把考勤考核指标由啊营业网点根据熬奥东莞证券有限责啊任公司坝营业网点渠道营班销人员管理办法安岸制定鞍，满分100分奥）扒。邦；爱各级别艾理财经理俺的出勤工资基数袄见上表2阿）佣金提成懊佣金提成P=累阿积拓展客户当月百净佣金收入靶拔佣金靶提成比例(%)颁拜业绩埃考核系数白熬合规考核系数把 挨佣金提成比例见败表2安业绩蔼考核系数碍c= eq oac(扳奥,摆1爱)半（本月哀新增扮新翱拓展半客户耙市值/懊该级别应拓展靶市值）袄阿4奥0拜%拔 俺+ eq oac(,靶2癌)般（本月新增有效霸客户阿数胺/该级别应拓展按有效客户数跋哎40俺%般）班

14、唉+ eq oac(,搬3拔)安（本月实际斑中间业务产品销败量/本月营业网傲点下达中间业务唉产品任务）澳半20般%版 ；扒说明（1）、氨业绩盎考核系数佰中的 eq oac(,挨1翱)摆、 eq oac(,碍2稗)矮、 eq oac(,疤3凹)拜项目各单项上限挨为1.5，下限白为0.5芭（2）、该级别颁应拓展懊市值、翱该级别应拓展有绊效客户数搬市值 拜标准见第三章昂渠道营销人员定霸级指标对照表案合规考核系数：八根据东莞证券皑渠道艾营销人员疤合规考核指引案按细则，每月霸对渠道营销人员绊进行合规考核罢。办合规考核败分数敖扣减5分的，合拔规考核系数为蔼8跋0%；白合规考核分数扣扒减10分的，合拔规考核

15、系数为啊7肮0%；鞍合规考核分数扣暗减15分的，合扳规考核系数为碍6盎0%；唉合规考核分数扣皑减20分哀及以上爸的，合规考核系佰数为佰0碍%；盎渠道营销人员在巴当月拓展客户过拌程中没有违反公胺司有关规章制度扳则为100%；暗若有违反事件发芭生则为80%，哀情节严重的则可背以降到50%。笆此项考核由网点疤合规总监根据翱邦东莞证券有限责爸任公司搬营业网点渠道营靶销人员管理办法巴哀规定，坝得出考核结果邦，并通报网点市盎场营销部。扮其他销售奖励唉。白：昂销售公司其他直胺销或代销金融产疤品，按公司和营扳业部规定计发销凹售奖励，如开放败式基金销售奖励叭、理财产品销售扒奖励等。袄如果当月无销售拌任务，则考核

16、按俺照完成隘率100%蔼计。颁第奥十柏一哀条稗 袄各级别邦理财经理背佣金提成按照其稗名下客户所贡献白的佣金净收入提矮成稗。百第佰五啊章 稗区域经理拜区域理财经理啊第十搬二把条癌 区域案理财跋经盎理财扳理的鞍任拌命扒区域奥理财拔经理由营业网点搬经过考核提名、扳并巴通过人力资源部背及经纪业务管理霸部面试后聘用。哎如果白暂时搬无芭区域稗理财矮经理，肮则由营业网点市败场部傲经理或以上级别阿员工稗兼任傲（兼任期间其待隘遇绊按坝公司编制内熬薪酬执行袄）瓣。捌第十绊三爱条碍 区域拔理财般经理待遇。区域隘理财疤经理的收入构成俺：靶区域办理财昂经理工资=基础邦工资背（定性考核）凹+罢芭佣金提成唉+补贴+团队管柏

17、理津贴熬（定量考核）基础工资： 背基础工资=基本靶工资耙蔼月度考勤考核分哀值肮/100爱（矮区域理财经理考靶勤考核指标由营扳业网点根据隘靶东莞证券有限责颁任公司半营业网点渠道营捌销人员管理办法氨斑制定跋，满分100分癌；澳区域理财经理扳的绊月挨区域靶利差拜经理版基本工资为哎1800哎元人民币） 佣金提成傲区域爸理财隘经理个人佣金提懊成按个人拓展客扳户当月创造的手把续费净收入10扒%般发放拔提取坝。4、 补贴佰主要指交通和通扮讯费用。考虑目芭前区域敖理财扒经理主要是走动斑式管理，交通负翱担较重，为调动叭区域百理财邦经理积极性，加颁强对银行网点管拌理的频度和效率斑，对区域敖理财笆经理交通费用在凹每

18、月鞍5笆00元额度内实按行凭票报销制。霸5、斑团队管理津贴袄团队管理津贴：肮根据半反映鞍区域员工营销能爱力和拜工作业绩挨情况翱确定隘，皑区域经理岸区域理财经理板应该大力培养高鞍素质的营销人员绊，提升区域团队澳整体质量和业绩绊。背团队管理津贴=挨提取隘所管理团队矮所有队员岸当月手续费提成把总额稗氨20%案办 团队考核系数坝斑合规考核系数哀团队考核系数=岸 败 版所管理团队队员懊当月八考核任务熬人数暗达标率 捌合规考核系数=摆 白（ 1-3%皑霸当月艾名下团队对员违安规次数 ）暗第十爸四办条：隘对颁区域经理鞍区域理财经理昂的办业绩半考核 霸考核人白所发展各级别爸理财经理爸人数或银行网点按数不少于皑

19、团队瓣每敖年度拓展资产不颁低于翱团队每年靶拓展有效开户数搬月度市场份额占懊有率（对比上月埃）蔼区域经理跋区域理财经理岸20安人或叭15伴个敖1亿班大于板1案2000户皑说明：吧对按区域经理哀区域理财经理肮的熬业绩坝考核每胺半年考核一次，白“案团队年度拓展资班产鞍”邦、搬 团队每年拓展昂有效开户数罢”肮上半年未完成捌全年靶任务颁5邦0坝40隘%安的，罢或懊月度市场份额占案有率连续3个月盎小于1叭的啊 伴则癌免去区域安理财白经理职务相应降哎为柏片区经理扳片区理财经理隘或澳相应叭理财经理斑级别。版 办 埃第耙六懊章芭 渠道营销人班员跋福利翱第碍十五版条 绊渠道营销人员享拌受国家规定的瓣法定福利岸。埃

20、法定福利稗包括社会保险、绊住房公积金、带隘薪年休假、基本拜医疗保险等。阿第疤十罢六邦条拔 社会保险。矮公司根据国家法伴律规定，按照属白地原则，为安渠道营销人员昂办理社会保险。耙社会保险包括养案老保险、医疗保阿险、失业保险、百工伤保险、生育按保险等。阿第安十七斑条柏 住房公积金俺。般公司为罢渠道营销人员阿办理住房公积金邦。矮第十哀八氨条盎 带薪年休假捌。柏参照阿东莞证券有限罢责任公司考勤休吧假管理制度执般行。瓣第十安九艾条 隘基本医疗保险。案根据颁当地按社会保障局规定颁参保。办第二十条按 上述扒渠道营销人员福蔼利不邦低靶于耙当地法定最低标癌准。白第瓣六埃第七案章 附 扮 则班第澳二十一邦十氨五霸

21、条癌 澳 啊 在本文中，下扒列词语具有以下芭含义：扮一、有效户定义熬：摆类别傲定义啊有效户扮客户开户当月的笆成交额等价于人班民哀币啊5000罢元绊以上或客户账户背有等价于人民币板5000昂元芭以上的证券市值稗或有人民币跋5000八元稗以上的开放式基搬金保有量且客户挨开户资料完整。办普通户碍其它类型捌说明：1、开户斑资料填写完整指靶书面开户文本和哀电脑记录资料均俺完整记录客户的扳相关信息：甲方罢（客户）姓名、半身份证号码、股阿东代码卡号码、扒银行存折（借记唉卡）号、通讯地颁址、联系方式（颁单位电话、住宅败电话和移动电话翱至少填写一项）澳。除以上必填信艾息外，客户的其爱他信息包括但不埃局限于：E-

22、m跋ail、客户签败名、经办银行支拜行及储蓄所名称爱、经办银行支行翱业务公章等。板理财经理傲每月工资发放统跋计表中须增加对爸开户资料完整性拜的说明，由营业啊网点柏指定的协议书管扒理人员签字确认百后，矮才稗能核发工资柏、奖金和奖励笆。阿2肮、从哀200佰9氨年1月1日拜起，作为颁理财经理俺手续费收入提成懊的相应的客户资捌料必须完整，当百月内客户资料未拔补充完整的，该跋客户不能作为拌理财经理稗手续费收入提成伴的基数瓣。由柜台提供不盎完整客户名单提搬交爱市场部搬。拜二、市场份额定阿义：扳指沪深背A氨、傲B板股，基金、权证胺成交量。案三、翱新增有效市值：斑指客户开户当月稗、股有效市隘值。吧四盎二阿、哎非有效户转化为班有效户及业绩计百算办法：当月开拔立的非有效户（啊即当月有效凹 岸市值不足暗5000颁5000把元同时当月交易笆量又不足安5000扳元者）。转化为氨有效户后，计入奥级别评定的依据瓣。矮五拜三皑、半理财经理蔼当月纯收入指袄理财经理案个人开发的客户八当月贡献的手续澳费净收入（含税捌、交易规费）。傲第氨二唉十条靶 阿渠道营销人员碍参保标准柏按照巴当地区笆劳动部门规定的熬最低参保标准和疤参保项目懊，若公司在第二案年超过了最低参艾保标准，超过最皑低标准部分