证券从业考试基础知识真题及答案

1、 STYLEREF 标题 1 板2007年证券疤从业考试坝碍基础知识颁真题及答案 STYLEREF 标题 1 板2007年证券疤从业考试坝碍基础知识颁真题及答案第 页板2007年证券疤从业考试坝碍基础知识颁真题及答案单项选择题 seq 稗a岸1巴.邦安证券是指用以证澳明或设定权利所盎形成的柏（艾）拌。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证答案A seq 鞍a柏2耙.爸罢凭证证券又称氨（坝）半。A有价证券B商业证券C无价证券D资本证券答案C seq 靶a哀3拌.败挨证券按岸（蔼）般来划分，可以分拜为凭证证券和有熬价证券。A用途B性质C对象D内容答案B seq 哎a唉4敖.稗安提货单表明了持背有

2、人有权得到该按提货单所标明物百品的权利，说明霸提货单是一种胺（瓣）稗。A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券答案B seq 办a爱5靶.拜八金融期货证券是伴一种隘（碍）版。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券答案B seq 霸a版6斑.阿稗证券登记结算公暗司性质上属于办（艾）疤。艾A疤拔证券服务机构盎B稗翱证券经营机构瓣C胺扒证券管理机构D自律性组织答案A seq 爸a版7昂.矮凹证券业协会性质般上是芭（爸）绊。拌A案背证券监管机构B吧证券服务机构凹C证券投资人瓣D自律性组织答案D seq 矮a盎8氨.安瓣证券必须同时具翱备的两个最基本盎特征是斑（安）坝。叭A拌笆法律特征与经济稗特征按B

3、奥般法律特征与书面熬特征叭C扒坝经济特征与书面般特征半D扳斑经济特征与权益柏特征答案B seq 佰a按9按.跋艾证券按其性质不八同，可以分为颁（凹）扮。扮A碍疤凭证证券和有价疤证券蔼B捌败资本证券和货币背证券傲C靶拔商品证券和无价百证券伴D皑肮虚拟证券和有价翱证券答案A seq 叭a背10笆.矮奥有价证券是罢（碍）暗的一种形式。A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本答案C seq 败a罢11岸.鞍邦广义的有价证券班包括凹（版）挨、货币证券和资澳本证券。A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券答案A seq 俺a安12邦.翱啊商品证券是证明扮持券人对其证券般所代表的那部分凹商品具有岸（案）搬的

4、凭证。挨A吧笆所有权或使用权扮B把拜租赁权或转让权搬C跋懊收益权或处分权巴D埃靶使用权或转让权答案A seq 扒a耙13败.昂翱货币证券是指本佰身能使持券人或肮第三人取得货币蔼索取权的有价证板券，主要包括半（澳）罢两大类。肮A拌霸权益证券和债务班证券八B败傲商业证券和银行拜证券八C伴岸固定收益证券和稗变动收益证券皑D鞍跋短期证券和长期扳证券答案B seq 拌a拌14把.摆斑资本证券是指与碍（般）白直接有关的活动败而产生的证券。A资金B项目投资C货币投资D金融投资答案D seq 巴a版15稗.拌般资本证券主要包按括哀（扮）阿。矮A背绊股票、债券和基办金证券扒B颁傲股票、债券和金搬融期货傲C八翱股

5、票、债券和其稗他证券坝D癌笆股票、债券和金埃融衍生产品答案C seq 傲a背16埃.唉白有价证券具有的捌主要特征是拌（坝）耙。半A胺罢期限性、收益性吧、变通性、风险败性耙B岸霸产权性、收益性矮、变通性、非返敖还性奥C板耙期限性、收益性癌、流通性、风险俺性熬D安办产权性、期限性案、收益性、风险案性答案C seq 版a岸17氨.把邦证券流通性不受敖（邦）扒因素影响。扮A板袄证券期限的长短摆B背瓣证券信誉的好坏鞍C拌唉市场的完善程度埃D般氨经济发展速度答案D seq 隘a捌18拜.背八证券发行人是指版为筹措资金而发扮行债券和股票的拜（败）袄。耙A班蔼政府、金融机构翱、公司企业白B碍拜中央政府、地方伴

6、政府、公司企业暗C哀摆政府、中央银行爸、公司企业蔼D案佰政府、金融机构傲、财政部、公司按企业答案A seq 摆a绊19隘.癌皑证券公司的主要皑业务内容有笆（斑）拌。唉A皑芭股票、债券和基安金安B袄吧发行、自营和基氨金管理敖C蔼稗承销、咨询和基捌金管理办D癌笆承销、经纪、自吧营、投资咨询、佰购并、受托资产肮管理、基金等业班务答案D seq 半a绊20皑.奥跋证券业协会和证碍券交易所属于凹（吧）艾。A政府组织把B啊案政府在证券业的哀分支机构C自律性组织柏D疤鞍证券业最高监管罢机构答案C seq 败a爱21办.瓣埃金融证券所筹集颁的资金作为营运拔资金，主要用于笆（把）跋等资产业务。A信贷、投资B建设

7、资金斑C扒癌生产经营活动D注册资本金答案A seq 吧a案22板.安扳证券自律性组织俺包括背（拔）跋。澳A八蔼证券交易所和证霸券监管机构吧B拜隘证券交易所和证艾券行业协会挨C败把证券监管机构和柏证券行业协会翱D跋伴证券公司和证券伴行业协会答案B seq 碍a扒23背.罢傲我国的证券监管鞍机构指的是奥（捌）胺。翱A阿摆证券行业自律性扒组织B证券业协会唉C袄爸中国证券监督管绊理委员会及其派扳出机构袄D埃傲证券信用评级机办构答案C seq 爸a佰24摆.扒哎证券交易所在性罢质上是一种鞍（佰）版。颁A傲霸证券监管机构懊B佰八证券服务机构C证券投资人D自律性组织答案D seq 蔼a败25芭.霸案证券信用

8、评级机哎构在性质上是一蔼种邦（皑）皑。坝A哀坝证券监管机构B板证券服务机构答案B seq 把a败26啊.白靶有价证券之所以扮能够买卖是因为凹它隘（办）般。A具有价值傲B败叭具有使用价值笆C靶唉代表着一定量的搬财产权利俺D安案具有交换价值答案C seq 懊a岸27俺.癌绊公司证券的形式胺包括邦（邦）案。霸A颁鞍公司债券、商业八票据及政府债券安B柏扳商业票据、金融癌债券艾C霸叭股票、金融债券熬D凹皑股票、公司债券败及商业票据答案D seq 傲a巴28靶.艾袄变动收益证券的扳具体形式有版（肮）耙。绊A板凹优先股股票和普般通股股票敖B斑熬普通股股票和浮拌动利率债券奥C氨巴优先股股票和浮傲动利率债券背D

9、肮皑普通股股票和无坝价证券答案B seq 把a耙29氨.扒哀证券交易价格是霸通过阿（翱）敖确定的。傲A安罢证券商与投资者霸协商耙B半案一级市场上的公版开竞价办C拜搬证券供求双方共懊同作用颁D蔼昂发行者与证券商摆协商答案C seq 埃a扳30巴.氨邦参与交易的各方半应该获得平等的矮机会，这是笆（凹）斑原则。A公开B公平C公正D平均答案B seq 百a按31敖.按矮证券市场按纵向凹结构关系，可以盎分为伴（拔）拜。岸A笆办发行市场和交易巴市场岸B氨班股票市场、债券岸市场和基金市场哎C坝埃集中交易市场和疤场外市场矮D案斑国内市场和国外扮市场答案A seq 敖a笆32般.拔罢证券市场按横向澳结构关系，可

10、以罢分为罢（扒）爸。耙A芭癌发行市场和交易柏市场傲B唉熬集中交易市场和百场外市场暗C搬般国内市场和国外案市场瓣D稗艾股票市场、债券颁市场和基金市场答案D seq 白a败33芭.氨挨以股票、债券为矮主要金融工具来爸融通资金的场所柏，叫袄（班）阿。拌A暗跋直接融资市场败B白熬间接融资市场C货币市场D资本市场答案A seq 澳a扒34扒.背暗按证券的昂（伴）搬划分，有价证券癌可以分为股票、皑债券、基金证券伴以及其他证券。A经济性质B募捐方式C交易场所D交易性质答案A seq 扳a澳35稗.坝吧场内市场是在固扮定场所进行，一吧般是指坝（奥）昂。A证券交易所B证券公司C店头交易D柜台市场答案A seq

11、艾a扒36爸.绊碍可转换债券是指按可兑换成哎（拔）爸的债券。A基金B股票C另一种债券D任意证券答案B seq 矮a扒37皑.蔼爸以银行等信用中哎介机构作为媒介半进行的融资活动叭场所，即为矮（芭）袄。挨A扮跋直接融资市场B坝间接融资市场鞍C货币市场D百资本市场答案B seq 挨a吧38俺.瓣按（靶）暗是一种非常特殊佰的市场，因为没白有专门的金融工爱具在交易双方转蔼移。凹A拜巴商业票据市场皑B盎吧银行承兑汇票市跋场白C伴隘大额可转让存单背市场八D袄安金融同业拆借市芭场答案D seq 颁a蔼39敖.捌半证券市场的基本扒功能不包括癌（肮）案。扮A颁矮筹资功能B定袄价功能C保值斑增值功能D资叭本配置功能

12、答案C seq 凹a捌40百.奥蔼（柏）跋，24名经纪人八商定了一项名为板“鞍梧桐树协定疤”矮的协议，约定每盎日在梧桐树下聚巴会，从事证券交耙易，并订出了交疤易佣金的最低标百准以及其他交易拔条款。搬A半肮1790年5月百17日鞍B巴拔1792年5月佰17日摆C哀叭1793年5月坝17日案D矮办1817年5月瓣17日答案B seq 袄a耙41伴.败碍根据金融市场上氨交易工具的期限扳，可把金融市场跋分为伴（绊）盎两大类。奥A啊霸股票市场和债券版市场奥B哎肮证券市场和银行稗信贷市场绊C拜办证券市场和保险疤市场柏D敖唉货币市场和资本邦市场答案D seq 笆a扮42班.澳稗中央银行参与金傲融市场与其他参

13、芭与者有着本质的跋不同，其参与目半的是捌（捌）坝。隘A艾吧拥有剩余资金B盈利爱C蔼扮弥补资金的不足D宏观调控答案D seq 盎a跋43八.版傲同业拆借市场在案金融市场市场体唉系中属于坝（疤）白范畴。吧A捌笆资本市场B中半长期信贷市场C背贷款市场D巴货币市场答案D seq 奥a邦44绊.安按资本市场是融通奥长期资金的市场搬，它又可进一步爸分为懊（岸）笆。拜A袄拌股票市场和债券笆市场翱B班颁证券市场和货币板市场爱C巴哎短期资金市场和搬长期资金市场板D挨哎证券市场和中长唉期信贷市场答案D seq 拌a耙45啊.哎熬下列板（澳）氨不属于证券市场唉的基本功能。A筹集资金B资本定价C资本配置凹D懊芭国有企

14、业转制答案D seq 鞍a耙46凹.背昂世界上第一家股皑票交易所在奥（案）暗成立。A纽约B伦敦C阿姆斯特丹D费城答案C seq 耙a熬47皑.绊澳20世纪初，资霸本主义证券市场艾获得了高速发展矮，其特征不包括艾（柏）拔。啊A爱巴股份公司数量剧拜增捌B挨癌有价证券发行总吧额剧增傲C颁稗有价证券结构变拌化吧D蔼澳金融创新不断深傲化答案D seq 俺a摆48肮.吧叭1918年夏天爸成立的傲（百）唉，是中国人自己颁创办的专营证券芭业务的第一家证坝券交易。罢A疤袄北平证券交易所跋B搬哀上海证券物品交搬易所傲C蔼柏青岛物品交易所板D半氨天津市企业交易拔所答案A seq 班a矮49阿.爸佰机构投资者主要胺有

15、百（奥）摆。扮A凹拌政府机构B金案融机构和各类基按金C企事业单叭位D以上都是答案D seq 挨a癌50敖.哀搬证券投资基金不熬可以按氨（扒）爸进行分类。板A跋昂基金的组织形式扮B安翱基金是否可自由奥赎回白C般矮基金规模是否固霸定巴D俺斑基金管理公司的按人数答案D seq 俺a拌51斑.巴爱在我国，证券交佰易所是经暗（氨）哎批准设立的。敖A瓣澳全国人民代表大搬会B国务院斑C蔼扳中国人民银行D中国证监会答案B seq 拔a败52靶.搬艾目前，我国的股办票发行制度是罢（肮）熬。A行政审批制B注册制C核准制D计划制答案C seq 霸a按53扮.坝霸我国证券发行的唉品种不包括爱（跋）把。AA股、B股B基

16、金C国债搬D把昂金融衍生产品答案D seq 半a把54耙.白八1602年，世捌界上第一个股票半交易所在（）成把立。A意大利里昂B法国巴黎扳C笆案荷兰阿姆斯特丹D英国伦敦答案C seq 把a按55傲.岸蔼1790年，美半国第一个证券交昂易所哎啊（）成立。疤A爱吧华尔街交易所B费城交易所C纽约交易所般D耙邦波士顿交易所答案B seq 吧a叭56百.爸巴纽约证券交易所隘是由（）改名而拔来的。敖A败绊纽约证券交易会隘B芭奥纽约证券交易协隘会哀C胺班纽约证券交易联邦合会盎D啊碍纽约证券交易组拜织答案A seq 肮a背57哀.按邦中国人自己创办拜的第一家证券交白易所是（）。叭A翱澳上海股份公所哎B般伴上海

17、公业公所搬C把熬上海证券物品交懊易所哀D叭昂北平证券交易所答案D seq 耙a哎58半.般瓣首批证券投资基跋金正式运作于（巴）。捌A版柏1998年3月按B扳芭1997年11氨月柏C斑扒1993年4月吧D奥捌1999年4月答案A seq 疤a蔼59耙.吧爸中华人民共和绊国证券法正式肮颁布实施的时间罢是（）懊A岸爸1993年4月懊22日癌B拜伴1994年4月罢22日阿C案矮1999年7月般1日伴D巴靶1993年7月熬1日答案C seq 拔a半60班.啊澳上海证券交易所案成立于（）。拌A盎伴1991年6月按B奥邦1990年6月昂C盎按1990年12把月鞍D岸唉1991年12瓣月答案C二、多项选择题

18、seq 爱a巴61办.翱扒证券的票面要素拌包括斑（拜）鞍。A持有人哎B矮袄证券的标的物C发行公司名翱D哎佰标的物的价值答案ABD seq 爸a八62半.拜颁证券的基本特征把有昂（把）哎。A增值特征B法律特征C保值特征D书面特征答案BD seq 肮a哀63绊.班跋证券是指叭（吧）叭。罢A笆摆各类记载并代表熬一定权利的法律盎凭证凹B把疤各类证明持有者昂身份和权利的凭癌证吧C熬般用以证明或设定吧权利而做成的书碍面凭证澳D把百用以证明持有人岸或第三者有权取颁得该证券拥有的巴特定权益的凭证答案ACD seq 鞍a拜64熬.扮绊本身不能使持券傲人或第三者取得癌一定收入的证券俺称为暗（懊）傲。A商业汇票B凭

19、证证券C无价证券D货币证券答案BC seq 哎a背65吧.袄板广义的有价证券昂包括很多种，其熬中有摆（扳）肮。A商品证券B凭证证券C货币证券D资本证券答案ACD seq 摆a半66啊.蔼扳货币证券具体包阿括稗（奥）俺。A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票暗答案笆ABCD seq 敖a白67疤.胺芭以下属于资本证半券的是伴（颁）捌。A可转换证券B股票C债券D基金证券按答案罢ABCD seq 耙a鞍68版.背俺商品证券是证明矮持有人有商品所霸有权或使用权的阿凭证具体包括氨（办）跋。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单答案ACD seq 坝a办69绊.胺岸有价证券按发行氨主体的不同可分扒为阿（爱）

20、翱。A政府证券B无价证券C公司证券D金融证券答案ACD seq 搬a颁70跋.颁懊按证券收益是否班固定，有价证券邦可分为般（半）俺。背A袄坝固定收益证券搬B搬扳银行收益证券板C捌搬商业收益证券霸D佰柏变动收益证券答案AD seq 袄a岸71唉.邦瓣属于固定收益证败券的有芭（般）唉。A普通股股票靶B百翱固定利率债券C优先股股票敖D阿凹浮动利率债券答案BC seq 背a背72熬.埃傲按募集方式分，熬有价证券可分为柏（般）埃。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券答案AC seq 拔a拌73按.皑班公募证券与私募芭证券的不同之处袄在于罢（隘）隘。哎A笆背审核的严格程度板不同拔B吧版发行对象特定与

21、叭否翱C爸按采取公示制度与奥否斑D澳斑证券公开发行与捌否爱答案耙ABCD seq 爸a昂74佰.巴芭按证券的经济性颁质分类，有价证白券可分为耙（盎）盎。A股系B债券C购物券D其他证券答案ABD seq 吧a熬75艾.拜柏有价证券的基本捌特征有案（跋）搬。A期限性B风险性C流通性D产权性鞍答案斑ABCD seq 版a柏76班.肮败证券收益性的多办少通常取决于澳（扮）叭。伴A隘罢资产增值数额的半多少隘B办巴该证券的需求状拌况败C扒哎证券市场的供求艾状况扳D拜般证券发行时间的巴长短答案ABC seq 邦a般77胺.哀坝制约证券流通性柏的因素有爸（氨）半。A证券期限摆B爱懊利率水平及计算般方式挨C拜艾

22、信用度D知名癌度摆答案懊ABCD seq 澳a俺78绊.搬矮证券市场的参与巴者包括熬（傲）艾。A证券发行人B证券投资者哎C瓣懊证券市场中介机肮构班D蔼白证券自律性组织蔼答案癌ABCD seq 稗a蔼79哎.半凹机构投资者的共翱同特点是板（俺）背。伴A挨澳投资资金数量大癌B蔼百收集和分析信息百的能力强坝C巴奥可通过有效的资耙产组合分散风险颁D爸扮投资活动对市场八影响大笆答案般ABCD seq 氨a挨80霸.挨案个人投资者投资把证券的主要目的扒是翱（拌）八。懊A唉败谋求操纵证券市板场B追求盈利埃C啊吧谋求资本的保值笆D鞍吧谋求资本的增值答案BCD seq 拔a捌81俺.柏唉证券公司的主要半业务有搬

23、（百）跋。阿A疤癌承销和自营证券袄B搬疤代理交易证券案C佰艾受托资产管理版D佰般证券投资咨询爸答案唉ABCD seq 爱a颁82八.矮矮证券服务机构主凹要包括板（按）拌。扳A瓣肮证券登记结算公霸司拌B奥懊证券投资咨询公皑司哀C巴哎会计师事务所氨D颁罢资产评估和证券半信用评级机构埃答案暗ABCD seq 伴a挨83笆.霸澳证券监管机构的罢主要职责是佰（岸）敖。癌A敖鞍负责监督有关法柏律法规的执行翱B按挨负责保护投资者凹的合法权益案C哎拔依法全面监管全版国的证券发行、按证券交易、中介敖机构的行为肮D爸半维持公平而有秩板序的证券市场摆答案背ABCD seq 叭a蔼84暗.拜皑证券交易所的主皑要职责有

24、罢（袄）按。稗A傲霸提供交易场所与氨设施安B佰隘制定交易规则胺C白埃监管在该交易所安上市的证券以及办会员交易行为的疤合规性与合法性案D澳熬确保交易市场的办公开、公平和公扒正板答案邦ABCD seq 拔a啊85暗.八肮金融市场的构成罢十分复杂，最常肮见、最基本的分八类方法有凹（拜）摆。艾A版蔼直接和间接金融稗市场版B班捌按金融工具的性靶质摆C袄霸按金融工具的期疤限D按地域答案ABC seq 芭a坝86摆.柏拌证券市场是绊（挨）办直接交换的场所哀。A商品B价值C财产权利D风险答案BCD seq 吧a芭87板.案懊证券市场具有拜（暗）胺显著特征。半A胺白价值直接交换的懊场所袄B巴暗财产权利直接交霸换

25、的场所霸C扮敖交易对象为满足盎需要的商品安D奥奥直接交换的场所答案ABD seq 熬a八88扳.傲柏证券市场按纵向岸结构关系，可分跋为暗（埃）盎。蔼A板叭股票市场和债券癌市场凹B把案初级市场和次级百市场癌C办蔼发行市场和交易敖市场捌D柏懊一级市场和二级斑市场答案BCD seq 奥a挨89板.挨背影响股票价格波扳动的因素有凹（巴）巴。A经营业绩B发展潜力C发行数量D行业特点埃答案袄ABCD seq 败a八90巴.佰板我国股票公募发阿行的方式有班（隘）胺。A行政摊派B认购证方式哎C耙胺储蓄存单挂钩方柏式哎D肮胺上网定价方式答案BCD seq 艾a班91版.扳按债券的发行人有安（暗）案。A中央政府B

26、政府机构C企业D金融机构捌答案颁ABCD seq 昂a暗92肮.白扳一般说，金融市耙场的形式有唉（翱）百。皑A巴碍直接融资市场B证券市场安C熬皑间接融资市场D信贷市场答案AC seq 稗a巴93邦.爸疤货币市场是金融胺市场体系中的基瓣础市场，可以细胺分为拜（半）扮 .鞍A碍鞍短期信贷市场罢B熬袄金融同业拆借埃C翱爱商业票据市场矮D捌隘回购协议市场跋答案版ABCD seq 阿a颁94爱.鞍叭货币市场可以划碍分为办（班）昂。挨A半半短期信贷市场鞍B伴颁同业拆借市场皑C柏碍回购协议市场扒D挨唉商业票据市场哎答案艾ABCD seq 傲a埃95凹.柏瓣资本市场包括扮（稗）伴。白A版搬中长期信贷市场B股票

27、市场C债券市场D基金市场扒答案靶ABCD seq 板a鞍96按.搬盎金融市场在市场芭经济体系中处于暗主导和枢纽的地矮位，资本市场是凹金融市场体系中把的核心，可以进熬一步细分为捌（笆）跋。A证券市场唉B翱捌中长期信贷市场C信托市场爱D癌般金融租赁市场埃答案佰ABCD seq 碍a矮97笆.邦吧证券市场的形成芭与岸（把）熬有关。柏A昂爱生产力的发展柏B把隘社会分工日益复拔杂班C阿艾社会化大生产的奥需要哀D澳芭股份公司的出现吧答案爸ABCD seq 扳a艾98皑.板碍从20世纪70疤年代开始，世界败证券市场出现了奥高度繁荣的局面拔，未来还将发生挨一系列新变化，败其主要趋势有：埃（巴）捌。A融资证券化

28、昂B摆艾投资者法人化瓣C坝爱证券品种多样化案D案扒融资技术网络化敖答案拜ABCD seq 办a靶99八.伴巴证券市场的主要半功能，有碍（绊）傲。A筹集资金B资本配置叭C奥埃确定资本价格D调节经济癌答案翱ABCD seq 佰a懊100岸.艾唉第二次世界大战板前，证券品种一肮般只有股票、公胺司债券和政府公靶债，而在二战后败，西方发达国家埃的证券品种不断阿创新，有办（扮）跋。暗A隘阿浮动利率债券B可转换债券C认股权证D分期债券翱答案岸ABCD seq 百a斑101鞍.扒昂回顾十余年来我俺国证券市场的发邦展历程，主要特班点有岸（把）坝。哎A哎半成立了证券交易俺所暗B胺八市场发展日益规挨范霸C矮拜证券发

29、行规模逐啊年扩大霸D奥板机构投资者的队胺伍不断扩大答案BCD seq 艾a把102绊.捌啊由审批制转向核安准制是我国证券爱市场的一场深刻颁变革，其意义有瓣（板）皑。癌A奥班大大加强了各类埃中介机构的责任般B艾吧提高证券市场的哀透明度啊C扮捌维护白“翱三公氨”氨原则办D吧把规范股票发行和暗上市行为半答案邦ABCD seq 瓣a啊103疤.瓣暗上网定价发行具耙有的优点俺（拔）巴。A操作简便B时间短C成本低D投资者多答案ABC seq 挨a霸104拔.芭暗目前股票的发行袄方式有奥（哀）跋。A定向募集安B阿艾网下询价、网上艾定价发行C发行认股证澳D爱百上网发行和法人懊配售相结合答案BCD seq 芭a

30、鞍105坝.阿绊目前，我国发行翱的证券品种有绊（爱）绊。A股票B基金C国债D企业债券鞍答案安ABCD seq 八a坝106哀.暗案我国证券市场国耙际化的试验始于岸20世纪90年般代初期，主要是靶围绕拔（搬）扒来展开的。芭A绊爸证券市场自由化盎B伴般股票市场融资国搬际化班C芭吧债券市场融资国艾际化挨D翱绊证券业国际化答案BCD seq 八a巴107安.爱翱根据我国政府对按WTO的承诺，斑我国证券业在5鞍年过渡期内允许斑外国证券机构唉（把）疤。A直接从事B股交易傲B搬办可以成为证券交隘易所的特别会员胺C耙昂设立合营公司从熬事证券承销和交拌易岸D斑鞍设立合营公司从叭事证券投资基金傲管理业务哀答案矮A

31、BCD seq 案a颁108扮.捌俺我国重视依赖国啊际债券市场筹集百资金，至200斑1年已筹资20氨0多亿美元，我把国对外发行的债阿券具有的特点是阿（白）A品种多元化B期限多样化按C班案信誉等级较高佰D案暗融资成本较低昂答案翱ABCD三、判断题 seq 版a癌109矮.败拜证券是指各类记霸载并代表一定权懊利的凭证。疤（皑）答案 seq 俺a翱110盎.半氨证券是证明持有艾人有权依其所持白凭证记载的内容碍而取得相应的权罢利与义务。伴（背）答案 seq 叭a瓣111暗.把背凭证证券不能使盎第三者取得一定芭收入，也不能使捌持有人取得相应懊收入。隘（班）答案 seq 拌a跋112挨.澳办证券本身必须具

32、拔有合法性，同时捌，它所包含的特跋定内容具有法律败效力。佰（八）答案 seq 埃a霸113靶.矮鞍购物券是一种有邦价证券。扒（凹）答案 seq 般a吧114拜.奥隘证券必须采取书绊面形式或与书面蔼形式有同等效力拌的形式，但不必笆按照特定的格式碍进行书写或制作凹。绊（肮）答案 seq 坝a罢115癌.傲伴有价证券可以买熬卖和自由转让。叭（半）答案 seq 扒a办116扳.拌霸凭证证券又称为凹无价证券。版（背）答案 seq 靶a凹117白.俺跋有价证券是指无鞍票面金额，证明笆持券人有权按期耙取得一定收入并安可自由转让和买绊卖的所有权或债翱权证券。鞍（岸）答案 seq 岸a靶118邦.傲哎有价证券的

33、价格唉证明了它本身是岸有价值的。阿（稗）答案 seq 唉a把119叭.背哀有价证券是虚拟昂资本的一种形式袄，能给持有者带邦来收益。叭（百）答案 seq 绊a昂120把.疤翱虚拟资本在质和安量上都有别于实伴际资本。捌（爱）答案 seq 般a拔121唉.颁氨有价证券由于是埃虚拟资本，所以昂它的价格总额总傲是小于实际资本隘额。盎（隘）答案 seq 鞍a澳122案.扳邦货币证券是指本版身能使持券人或扒第三者取得货币背索取权的有价证版券。绊（奥）答案 seq 扮a斑123颁.蔼爱货币证券就是银把行证券。把（哀）答案 seq 癌a熬124罢.哀八资本证券是有价半证券的主要形式奥，狭义的有价证阿券即指资本证

34、券皑。懊（吧）答案 seq 拔a叭125佰.瓣跋非上市证券不能氨在证券交易所内霸交易，也不能在稗其他证券交易市瓣场交易。瓣（俺）答案 seq 拌a艾126班.拔按上市证券的种类背多于非上市证券笆的种类。阿（斑）答案 seq 半a挨127芭.半盎有价证券可以按袄地域和国家分类哎为国内证券和国隘际证券。哎（敖）答案 seq 八a绊128办.扳碍公募证券是指发岸行人通过中介机氨构向特定的社会隘公众投资者公开芭发行的证券。肮（斑）答案 seq 笆a胺129绊.白懊有价证券的收益叭多少通常不取决唉于该资产增值数霸额的多少和证券半市场的供求状况袄。哎（瓣）答案 seq 班a版130矮.岸昂证券市场上的交熬

35、易对象股票、债板券、投资基金等佰有价证券不是经爱济权益的凭证。败（芭）答案 seq 熬a爱131般.佰皑证券用以证明持百有人有权依据持肮有凭证记载的内扳容而取得应有的盎权益。暗（柏）答案 seq 埃a懊132暗.败蔼证券的流通性又稗称变现性。啊（奥）答案 seq 哎a袄133柏.坝芭证券代表对一定胺数量的某种特定笆资产的所有权，挨而资产是一种特懊殊的价值，它在背资本市场上不断斑增值，使投资者吧获得收益。邦（敖）答案 seq 懊a俺134靶.百鞍证券投资者所受俺的风险越大，其肮遭受的损失也越爸大。白（暗）答案 seq 癌a扳135哎.把败证券投资者面临绊预期收益不能实碍现，因而具有风盎险。皑（凹

36、）答案 seq 班a鞍136暗.袄凹证券市场是财产捌权利直接交换的鞍场所。搬（吧）答案 seq 懊a皑137败.敖绊证券发行人是资捌金的供应者。鞍（岸）答案 seq 癌a拌138澳.哀败证券发行人既可拜直接发行证券也肮可间接发行证券按。埃（澳）答案 seq 八a案139板.跋般证券公司是一种八证券中介机构。巴（版）答案 seq 俺a办140斑.笆瓣证券自律性组织扳包括证券监管机绊构和证券行业协氨会。叭（懊）答案 seq 跋a阿141爱.肮板个人投资者追求傲盈利，谋求资本绊的保值和增值。蔼（板）答案 seq 暗a坝142翱.案澳我国证券公司一阿般分为：投资银蔼行和经纪类证券唉公司。败（斑）答案

37、seq 绊a稗143肮.氨捌证券服务机构是俺指依法设立的从靶事证券服务业务昂的法人机构。他扳们是：会计师事爸务所和律师事务把所。把（奥）答案 seq 胺a拔144爸.俺白我国现行的政府捌监管机构包括国矮务院证券委及其稗领导下的中国证跋监会。般（斑）答案 seq 疤a八145笆.隘熬律师事务所不是敖证券服务机构。稗（叭）答案 seq 岸a哀146艾.澳暗证券公司可自由耙决定是否加入证笆券业协会。笆（扮）答案 seq 懊a胺147胺.稗阿我国的证券管理胺监督机构直属国搬务院领导。白（哀）答案 seq 办a挨148爱.昂埃我国的证券监管败机构指的是中国埃证券监督管理委半员会及其派出机拌构。碍（罢）答

38、案 seq 昂a昂149氨.岸澳资金供应双方运扮用各种金融工具败调节资金盈余的罢活动，称为金融办市场。挨（安）答案 seq 皑a哀150背.扒背从广义上讲，证败券市场是指一切邦以证券为对象的艾交易关系的总和奥。翱（背）答案 seq 蔼a皑151胺.瓣靶虽然证券交易的拜对象是各种各样扒的有价证券，但办证券市场在本质霸上是价值的直接熬交换场所。颁（败）答案 seq 盎a癌152唉.啊盎证券发行和证券蔼交易是两个不同八的领域，它们互艾相独立，没有联佰系。挨（挨）答案 seq 版a挨153爸.盎岸有价证券既是一稗定收益权利的代扮表，同时也是一吧定风险的代表。笆（爱）答案 seq 袄a把154叭.办半从风险的角度分皑析，证券市场也案是风险的直接交癌换场所。胺（蔼）答案 seq 埃a唉155罢.熬芭按照参加交易的把投资者划分，证按券交易种类主要癌有股票、债券、翱证券投资基金及暗证券衍生品。扮（挨）答案 seq 靶a靶156昂.背靶股份公司的自有懊资本来自于公司矮从股票市场上筹氨集的资金。吧（霸）答案 seq 澳a吧157熬.隘懊目前，我国通过般证券交易所进行坝的股票交易采用拜口头竞价和电脑伴竞价。按（哎）答案 seq 班a熬158肮.