合同起草与审查的结构与方法讲义(35张)课件

1、中国移动江苏公司2010年4月合同起草与审查的结构与方法(一)合同起草与审查概述目 录合同审查定义0102合同起草和审查关注点03合同起草和审查原则04合同起草和审查方法05合同审查分类06合同起草审查流程07 合同起草审查主体及分工08常见问题分析及处理01 合同起草和审查定义 合同起草的定义定义合同起草是指根据公司各方面工作的需要,与其他民事法律主体签订合同前,将双方的权利和义务表诸于文字的过程合同审查的定义公司各部门，从公司合同管理工作要求，对合同相关内容进行全面审核。 狭义定义法律部门从法律角度对合同文本内容的合法性等进行的审核。 广义狭义在合同签订之前，公司各部门依据法律法规及公司规

2、章制度的要求，就合同中存在的法律问题及其他缺陷提出修改、增删、调整等意见建议的专业活动。目 录0101合同起草和审查定义03合同起草和审查原则04合同起草和审查方法05合同审查分类06合同起草审查流程07 合同起草审查主体及分工08常见问题分析及处理02 合同起草和审查关注点合同起草和审查关注点 3、实现公司利益最大化平衡双方的权利义务，避免合同陷阱或不合理的合同义务根据公司业务需求定制最符合公司利益的合同条款1、保证合同的合法有效防止合同违反合同法等国家法律法规的规定防止合同存在无效或效力待定等情况2、保证合同符合公司内部管理要求符合公司内部规章制度的规定符合公司内部管理流程 4、保障合同顺

3、利履行通过专门拟定的法律条款如设置较高的违约代价避免对方违约通过设置较为合理的争议解决条款保障合同的顺利履行目 录合同审查定义0102合同起草和审查关注点01合同起草和审查定义 04合同起草和审查方法05合同审查分类06合同起草审查流程07合同起草审查主体及分工08常见问题分析及处理03 合同起草和审查原则合同起草基本原则 3、全面周到原则起草合同前，要全面考虑合同签订、履行等全过程可能发生的各种情况1、缔约责任全面审查原则防止合同违反合同法等国家法律法规的规定防止合同存在无效或效力待定等情况2、意义明确原则合同条文必须清晰明了，没有歧义，能够准确的反映双方权利义务，具有可操作性 4、区别对待

4、原则要根据对方情况、合同需求内容、双方既有合作情况，对合同内容进行相应的调整。如对信用较好，双方长期合作的企业，在主要权利义务明确的前提下，其他内容可以相对简略；而对一些首次合作的企业，则需要更加详尽。依法合规审查公平利益兼顾与缔约过程结合风险控制促成交易结合全面审查与专项审查结合合同审查基本原则目 录合同审查定义0102 合同起草和审查目的03合同起草和审查原则01合同起草和审查定义05合同审查分类06合同起草审查流程07合同起草审查主体及分工08常见问题分析及处理04 合同起草和审查方法合同起草及审查方法利益分析法法律分析法征求意见法范本对比法专家确认法以在法律前提下，争取利益最大化为原则

5、。对合同的内容进行综合分析，考虑公司利益、法律后果及风险成本之间的关系，采取相应的处理方法。对照合同法及其司法解释对照民法通则、担保法等法律法规在了解合同的背景、目的的基础上，就合同有关内容的修改征求经办人员的意见通过座谈会、研讨会或书面咨询等方式，征求专家、学者、律师、国家有关主管部门或专业权威机构的意见对照国家、行业及公司的范本合同目 录合同审查定义0102合同起草和审查目的03合同起草和审查原则04合同起草和审查方法01合同起草和审查定义 06合同起草审查流程07合同起草审查主体及分工08常见问题分析及处理05 合同审查分类合同审查基本分类（一）形式审查实质审查对合同审查内容中非法律问题

6、部分的审查。主要包括对合同资料的完整性、文字表述的准确性、格式的规范性等形式方面的内容进行的审查，目的是保证合同的规范性、严谨性。合同的形式审查主要由合同起草部门负责把关，但其他环节的审批人发现问题时，均可提出修改意见。即狭义上的合同法律审查，主要是对合同文本内容的合法性、完整性等进行的审查，是合同审查的核心内容，对于法律风险的控制、合同目的的实现具有关键性作用。合同的实质问题主要由法律人员及相关专业人员负责提出相应的修改意见。专项审查全面审查是指审查部门从专业角度对合同的部分事项进行的审查，审查范围仅限于部分条款或问题。如业务部门对合同商务条款的审查，财务部门对合同财税条款的审核，技术部门对

7、技术条款的审查等。是指对与合同审查有关的所有程序及事项全面审查。严格的全面审查：部门或个人独立负责的全面审查，对合同的所有内容和程序承担严格的审查责任。有限的全面审查：职能部门分工协作的全面审查，合同管理部门从公司整体角度对合同进行全面把控。职能部门根据职责对不同的事项进行审查。合同审查的基本分类（二）范本合同审查非范本合同审查范本合同条款规定相对成熟，同时兼顾了双方利益，具有一定的规范性、权威性和稳定性。范本合同审查相对简便，但有自身的特点和规律，忽略范本合同的审查有一定法律风险。是指除范本合同以外的其他合同，根据项目具体情况专门拟定，其内容、形式没有固定模式。非范本合同审查起来相对复杂，需

8、要结合法律分析法、利益风险分析法、范本比对法及征求意见法等方法综合分析。合同审查的基本分类（三）目 录0102合同起草和审查目的03合同起草和审查原则04合同起草和审查方法05合同审查分类01合同起草和审查定义 07合同起草审查主体及分工08常见问题分析及处理06 合同起草审查流程合同审查流程的结构设计串行结构并行结构参与合同审查的各环节按照各自职责依次进行合同审查基本流程为：经办部门-需求部门或执行部门-项目主管部门-财务计划部门-法律部门-公司领导参与合同审查的部分环节按照各自职责同时进行合同审查基本流程为：经办部门-需求部门或执行部门、项目主管部门、财务计划部门、法律部门-公司领导 并行

9、结构由于各审查部门同时开展工作，各自独立出具意见，不利于审查部门的综合判断，但是在前期沟通比较充分的情况下，能够比较大幅度缩短审查时间，提高审查效率。 串行结构有利于审查部门对合同作出全面分析，包括其他部门的分析意见，能够保证合同审查质量。但在该种结构设计下，一旦前置环节作出否定评价后，合同审查流程即告中止，退回经办部门修改，对于前期沟通不够充分，需要进行多次审查的合同，审查效率不高； 公司领导 法律部门财务/计划部门合同审查的流程串行结构项目主管部门需求/执行部门经办部门经办人起草合同负责填写合同审批表，提交合同审查资料，并就相关信息予以说明负责就合同内容及背景文件的真实性及完整性出具意见负

10、责就合同内容涉及本部门工作部分出具意见负责就合同项目的合规性出具意见负责就合同中的财务相关内容出具审批意见负责就合同内容的合法性、相关资料的完整性及其他部门负责部分内容的形式审查结果出具意见在综合上述各环节意见的基础上，出具最终意见公司领导 法律部门财务/计划部门合同审查的流程并行结构项目主管部门需求/执行部门经办部门经办人起草合同目 录0102合同起草和审查目的03合同起草和审查原则04合同起草和审查方法05合同审查分类06合同起草审查流程01合同起草和审查定义 08常见问题分析及处理07 合同起草审查主体及分工合同起草审查的主体及分工主办部门主办部门协办部门各部门进行合同审查工作的主要依据

11、是公司合同管理办法以及部门职责的设置。原则上由法律部门重点负责合同合法有效性的全面审查及法律风险防范，其他部门负责各自职能涉及的审查事项 。分工合同起草审查的主体及分工主办部门职责（一）1、审查主体合法性资质证明文件是否有效，是否符合项目要求，如营业执照、事业单位法人证书等涉及特殊经营许可、特殊资质或授权的，对方是否具备相应证书，如施工资质证书、系统集成资质证书、工程咨询资质证书、产品入网许可证书、产品代理/授权证书等2、考察合同履约能力支付能力：注册资本、资金来源、银行存款、偿付能力等生产经营能力：生产能力、生产规模、技术水平、产品质量、交货能力等在招投标及商务谈判的过程中，应仔细审查对方的

12、履约能力，必要时，可以考虑通过工商登记机关查询对方的相关信息5、对异议进行解释说明负责对其他审查人员有疑义的内容部分予以解释说明，对其他审查人员提出的修改意见根据情况合理取舍并协商完善应按照审查人员的要求补充相关材料。合同起草审查的主体及分工主办部门职责（二）3、真实性合规性审查对合同项目内容、前置性审批文件及背景资料进行真实性、合规性审查从商务角度，审查条款的周密性、有利性；从形式角度，审查流程的合规性、文字的准确性、格式的规范性等。（详细的形式审查要点参照合同审查通用指引“形式审查”相关内容）4、全面性审查合同起草审查的主体及分工协办部门职责（一）1、需求部门或执行部门需求部门对合同文本与

13、其需求是否一致进行审核，如提出采购需求的部门应对采购合同中有关采购的标的物、数量、规格、质量等内容进行审核、确认。合同执行部门对合同中有关执行的部分有审核责任，如对合同内容是否具有可操作性，是否能及时履行等进行确认、审核。2、财务部门支付能力：注册资本、资金来源、银行存款、偿付能力等生产经营能力：生产能力、生产规模、技术水平、产品质量、交货能力等在招投标及商务谈判的过程中，应仔细审查对方的履约能力，必要时，可以考虑通过工商登记机关查询对方的相关信息合同起草审查的主体及分工协办部门职责（二）公司的法律部门为合同的归口管理部门，是合同审查必经的部门，实际中一般由公司内部法律顾问及/或外聘律师等法律

14、人员负责具体审查工作。通过法律人员对合同内容的合法性、有效性进行分析审核，实现对合同风险的事前控制。 1对合同形式方面内容进行补充审查。当法律部门审查发现合同资料不全、合同文本的形式存在较大错误纰漏等问题时，可退回合同经办部门进行补充、修改，对于简单、明显的问题、错误，也可以直接修改。23在经办部门负责对合同合规性进行实质把关的原则下，进行合规性的辅助审查如合同的审批权限问题、采购管理办法对采购合同的特殊要求等对合同文本及其附件内容的实质审查审查合同内容的合法性等内容，详细请见合同审查通用指引3、法律部门目 录0102合同起草和审查目的03合同起草和审查原则04合同起草和审查方法05合同审查分

15、类06合同起草审查流程07 合同审查主体及分工01合同起草和审查定义 08 常见问题分析及处理商务、技术、法律三类条款区分与审查分工问题法律条款严格约束当事人的权利义务并提供明确有效的纠纷解决及救济方式的合同条款，包括但不限于知识产权、适用法律、争议解决、违约责任、不可抗力等条款。法律条款主要由法律部门负责审核。 技术条款对合同标的物的物理化学性能、技术等级和规范、质量、规格等特征加以规定，使得合同标的物能够与种类物相区别和特定化的合同条款，包括但不限于商品的技术标准、质量标准、检验标准、包装、工艺、使用、验收、维护等条款。技术条款主要由经办部门、相关部门及主管部门负责审查。商务条款对双方当事

16、人之间相关合同交易的具体商务安排作出约定的条款，包括但不限于标的内容、交付时间与方式、价格、支付或结算方式、期限、运输、保险等条款。商务条款主要由经办部门、相关部门及主管部门负责审核。合同审查分工存在的问题存在的问题条款审查分工不明确，导致部分人员片面认为所有条款都属于法律条款，都应由法律人员负责。过于强调条款的审查分工，而忽略对商务或技术条款的合法性审查。应坚持依条款分工负责的原则，由熟悉技术规范并参与商务谈判的业务人员负责技术、商务条款的基础审查，由法律人员负责法律条款的审查。存在商务、技术条款与法律条款性质重叠的情况下，由法律人员从风险控制的角度对技术或商务条款进行合法性审查合同总体上的

17、合法性、严谨性和逻辑一致性应由法务部门总体负责。每条专线的租金问题合同审查绿色通道问题特殊审批流程相对普通审批流程具有以下特点：减少合同审查环节调整审查流程结构降低合同审批级别缩短合同审查时限适用特殊审批流程的合同主要包括适用范本的合同紧急的合同面向特殊对象的合同应该以缩短审核时限为主，除非进入绿色通道合同类别要求十分明确，可以减少关联性不大的部门，一般情况下不宜减少审查环节，特别是法律审查环节审查原则定义合同补签问题 合同补签，是指在合同签订生效之前双方已经开始实际履行合同，而在合同履行过程中或在合同履行完毕后补签合同的现象。 业务紧急、时间紧迫，来不及签合同。如在特定时间点开展某项活动等

18、业务操作中的特殊情况。纯粹因管理方面问题，导致签订迟延。如不及时送审、审批迟延等。时间原因管理原因特殊情况合同补签的风险对于合同补签前的履行过程，由于存在较大的不确定因素，一旦发生纠纷或争议而又无据可查，则存在较大的法律风险。 如补签合同使合同的生效时间迟于合同履行，但其他内容与正常签订合同一致，这使得合同的生效日期、履行期限及有效期等有关期限规定产生了逻辑上的冲突与混乱同时也可能使合同出现前后矛盾的情况。公司审计严格控制合同补签，这是合同补签面临的最直接、最普遍的一大风险。法律内控SOX管理风险范本合同的审查问题范本审查角度是否适用所用范本，对于不全适用的，建议修改范本的内容或者使用其他更适

19、用的范本是否适用空白填写项目的内容是否符合法律规定填写规范空白填写项的商务条款与范本固有条款内容是否相协调，保证合同内容在逻辑上的一致整体一致不同层级审查人员的审查重点问题法律人员部门领导公司领导审查重点审查责任合同审查相关的所有问题重点问题的审查，对基层审查人员的意见进行核实确认对明显的程序性问题及其他存在重大问题的条款核实关键问题明显重大的程序性问题重要条款遗漏问题不负责合同的实体问题，对于业务部门提出的问题、重大法律问题或明显的程序性问题（如重大合同没有进行招投标等）负有审查责任全面审查，包括形式审查与实质审查两个方面。否存在重大的程序性问题对其他审查环节发现的问题进行确认从全局出发，综

20、合考虑合同的风险及收益，对合同签订进行最后的决策确认公章与合同专用章在合同签订中的使用问题合同工作具有常规性、专业性，使用合同专用章可以实现合同的专项管理，更好地控制合同风险。合同签订加盖合同专用章，可以使得合同生效经过法律部门人员的审查把关，能够有效防止合同不经法律审查就直接对外签订生效问题的出现。公章与合同专用章的区别公章与合同章 1、用途范围及效力不同。合同专用章专用于合同的签订，其效力仅限于合同签订。公章则具有代表公司的功能，其效力可及于公司一切事务，如文件、通知及证明等，具有行政管理作用。2、管理部门不同。合同专用章的管理部门一般为法律部门，公章的管理部门一般为公司的综合管理部门合同

21、专用章实现合同专项管理私人印章能否代替签字的问题外方签字人身份的合法性，可通过相应的法律文件加以确认外方当事人签字的真实性则需要通过当场见证、公证及领事馆认证等方式进行确认。一般合同签章涉外合同签章目前合同的生效条款一般约定为“本合同自双方签字盖章之日起生效”。即合同的生效，既要求盖章同时还要求合同主体对应的法定代表人或授权代表人在合同上签字。由于私人名章一般没有行政备案，发生争议时难以确定其真实性，建议对方代表人最好亲笔签字，尽量避免加盖私人印章。1、不是井里没有水，而是你挖的不够深。不是成功来得慢，而是你努力的不够多。2、孤单一人的时间使自己变得优秀，给来的人一个惊喜，也给自己一个好的交代

22、。3、命运给你一个比别人低的起点是想告诉你，让你用你的一生去奋斗出一个绝地反击的故事，所以有什么理由不努力!4、心中没有过分的贪求，自然苦就少。口里不说多余的话，自然祸就少。腹内的食物能减少，自然病就少。思绪中没有过分欲，自然忧就少。大悲是无泪的，同样大悟无言。缘来尽量要惜，缘尽就放。人生本来就空，对人家笑笑，对自己笑笑，笑着看天下，看日出日落，花谢花开，岂不自在，哪里来的尘埃!5、心情就像衣服，脏了就拿去洗洗，晒晒，阳光自然就会蔓延开来。阳光那么好，何必自寻烦恼，过好每一个当下，一万个美丽的未来抵不过一个温暖的现在。6、无论你正遭遇着什么，你都要从落魄中站起来重振旗鼓，要继续保持热忱，要继续

23、保持微笑，就像从未受伤过一样。7、生命的美丽，永远展现在她的进取之中;就像大树的美丽，是展现在它负势向上高耸入云的蓬勃生机中;像雄鹰的美丽，是展现在它搏风击雨如苍天之魂的翱翔中;像江河的美丽，是展现在它波涛汹涌一泻千里的奔流中。8、有些事，不可避免地发生，阴晴圆缺皆有规律，我们只能坦然地接受;有些事，只要你愿意努力，矢志不渝地付出，就能慢慢改变它的轨迹。9、与其埋怨世界，不如改变自己。管好自己的心，做好自己的事，比什么都强。人生无完美，曲折亦风景。别把失去看得过重，放弃是另一种拥有;不要经常艳羡他人，人做到了，心悟到了，相信属于你的风景就在下一个拐弯处。10、有些事想开了，你就会明白，在世上，

24、你就是你，你痛痛你自己，你累累你自己，就算有人同情你，那又怎样，最后收拾残局的还是要靠你自己。11、人生的某些障碍，你是逃不掉的。与其费尽周折绕过去，不如勇敢地攀登，或许这会铸就你人生的高点。12、有些压力总是得自己扛过去，说出来就成了充满负能量的抱怨。寻求安慰也无济于事，还徒增了别人的烦恼。13、认识到我们的所见所闻都是假象，认识到此生都是虚幻，我们才能真正认识到佛法的真相。钱多了会压死你，你承受得了吗?带，带不走，放，放不下。时时刻刻发悲心，饶益众生为他人。14、梦想总是跑在我的前面。努力追寻它们，为了那一瞬间的同步，这就是动人的生命奇迹。15、懒惰不会让你一下子跌倒，但会在不知不觉中减少

25、你的收获;勤奋也不会让你一夜成功，但会在不知不觉中积累你的成果。人生需要挑战，更需要坚持和勤奋!16、人生在世：可以缺钱，但不能缺德;可以失言，但不能失信;可以倒下，但不能跪下;可以求名，但不能盗名;可以低落，但不能堕落;可以放松，但不能放纵;可以虚荣，但不能虚伪;可以平凡，但不能平庸;可以浪漫，但不能浪荡;可以生气，但不能生事。17、人生没有笔直路，当你感到迷茫、失落时，找几部这种充满正能量的电影，坐下来静静欣赏，去发现生命中真正重要的东西。18、在人生的舞台上，当有人愿意在台下陪你度过无数个没有未来的夜时，你就更想展现精彩绝伦的自己。但愿每个被努力支撑的灵魂能吸引更多的人同行。1、想要体面

26、生活，又觉得打拼辛苦；想要健康身体，又无法坚持运动。人最失败的，莫过于对自己不负责任，连答应自己的事都办不到，又何必抱怨这个世界都和你作对？人生的道理很简单，你想要什么，就去付出足够的努力。2、时间是最公平的，活一天就拥有24小时，差别只是珍惜。你若不相信努力和时光，时光一定第一个辜负你。有梦想就立刻行动，因为现在过的每一天，都是余生中最年轻的一天。3、无论正在经历什么，都请不要轻言放弃，因为从来没有一种坚持会被辜负。谁的人生不是荆棘前行，生活从来不会一蹴而就，也不会永远安稳，只要努力，就能做独一无二平凡可贵的自己。4、努力本就是年轻人应有的状态，是件充实且美好的事，可一旦有了表演的成分，就会

27、显得廉价，努力，不该是为了朋友圈多获得几个赞，不该是每次长篇赘述后的自我感动，它是一件平凡而自然而然的事，最佳的努力不过是：但行好事，莫问前程。愿努力，成就更好的你！5、付出努力却没能实现的梦想，爱了很久却没能在一起的人，活得用力却平淡寂寞的青春，遗憾是每一次小的挫折，它磨去最初柔软的心智、让我们懂得累积时间的力量；那些孤独沉寂的时光，让我们学会守候内心的平和与坚定。那些脆弱的不完美，都会在努力和坚持下，改变模样。6、人生中总会有一段艰难的路，需要自己独自走完，没人帮助，没人陪伴，不必畏惧，昂头走过去就是了，经历所有的挫折与磨难，你会发现，自己远比想象中要强大得多。多走弯路，才会找到捷径，经历也是人生，修炼一颗强大的内心，做更好的自己！7、“一定要成功”这种内在的推动力是我们生命中最神奇最有趣的东西。一个人要做成大事，绝不能缺少这种力量，因为这种力量能够驱动人不停地提高自己的能力。一个人只有先在心里肯定自己，相信自己，才能成就自己！8、人生的旅途中，最清晰的脚印，往往印在